（法学专业论文）我国知识产权刑事司法保护研究——以检察机关办理刑事案件为视角.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 随着知识经济和经济全球化的深化发展，知识产权日益成为国家的战略性资源 和国际竞争力的核心要素，知识产权的价值越来越受到世界各国的重视。与此伴随 的是，侵犯知识产权的犯罪愈演愈烈。怎样运用刑事法律保护知识产权，成为各国 关注和研究的重要问题。 目前，我国已经建立了比较完整的知识产权法律体系。但我国知识产权犯罪却 未能得到有效遏制存在立法强、司法弱的现象。一些外国政府和企业利用知识产权 不断向我国施压，造成我国在知识产权领域的被动局面。如何采取合理措施完善我 国的知识产权刑事司法保护，从而更为有效地服务于我国创新型国家建设，推动我 国从知识产权大国向知识产权强国的转变，成为司法机关迫切需要解决的问题。 检察机关作为我国宪法规定的法律监督机关，处在知识产权司法保护的重要环 节，发挥着不可替代的作用。近年来，检察机关在打击侵犯知识产权犯罪方面取得 了很大的成绩，但仍存在着一些不容忽视的问题。对于检察机关在知识产权领域提 供刑事司法保护，加强此领域内行政执法与刑事司法的衔接，目前研究尚不充分， 检察机关与学界尚未就此问题形成良好互动，与经济社会迅猛发展现状不相适应， 很有深入研究的必要性。 本文在界定并阐释知识产权刑事司法保护基本理论问题的基础上，以检察刑事 司法的视角分析了我国知识产权刑事司法保护的现状以及存在的问题，探讨了检察 机关在知识产权刑事司法保护中的作用和存在的问题，进而从六个方面提出进一步 完善我国知识产权刑事司法保护的建议。 第一部分，对知识产权刑事司法保护的一些基本问题进行了阐述，分析了知识 产权刑事司法保护的必要性，以检察视角介绍了知识产权刑事司法保护的途径，分 析了该领域的刑事司法政策。 第二部分，对典型国家的知识产权刑事司法保护状况进行了说明，分析了我国 现阶段知识产权刑事司法保护的现状，介绍了我国检察机关开展知识产权刑事司法 保护的基本情况。 第三部分，从立法、“两法衔接”、司法办案存在的问题等角度，对我国知识产 权刑事司法保护存在的问题进行了深入分析，从中归纳出了五个方面的问题。 第四部分，针对存在的问题，从完善法律法规，提升办案能力，加强协调相互 配合等方面，提出了六个方面的意见和建议。 总体来看，本文遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路，利用作者长期在 司法机关工作的体会，结合工作实际，对知识产权刑事司法保护开展了深入的分析 和研究，提出了富有针对性的意见和建议。 关键词：知识产权；刑法；司法保护；检察 i l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h e d e e p e n i n go fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi si n c r e a s i n g l yb e c o m i n ga c o r ee l e m e n to fs t r a t e g i c n a t i o n a lr e s o u r c e sa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ev a l u eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sm o r ea n dm o r ew o r l da t t e n t i o n a c c o m p a n y i n gt h i si si n f r i n g e m e n to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc r i m ei n t e n s i f i e d h o wt o 眦t h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ti s s u e so f n a t i o n a lc o n e e ma n dr e s e a r c h a tp r e s e n t ，c h i n ah a se s t a b l i s h e dar e l a t i v e l yc o m p l e t el e g a ls y s t e mo fi p r b u to u r i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m eh a sn o tb e e ne f f e c t i v e l yc u r b e dt h el e g i s l a t i v e ，j u d i c i a la n d w e a kp h e n o m e n a u s et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo ff o r e i g ng o v e r n m e n t sa n db u s i n e s s e s c o n t i n u et op u tp r e s s u r eo no u rc o u n t r y , r e s u l t i n gi nt h ep a s s i v es i t u a t i o no fo u rc o u n t r y i nt h ef i e l do fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y h o wt ot a k er e a s o n a b l em e a s u r e st oi m p r o v ec h i n a s i p rc r i m i n a lj u d i c i a lp r o t e c t i o n , i no r d e rt om o r ee f f e c t i v e l ys e r v eo u rc o u n t r yb u i l da l l i n n o v a t i v ec o u n t r y ，p r o m o t i n gc h i n a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp o w e rt oap o w e rs h i f to f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t h ej u d i c i a r yu r g e n tn e e dt oa d d r e s st h ep r o b l e m o r g a n sf o rl e g a ls u p e r v i s i o no ft h ep r o s e c u t i o na ss t i p u l a t e di nt h ec o n s t i t u t i o n , a n i m p o r t a n tl i n k i n t h ej u d i c i a lp r o t e c t i o n o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sp l a y a n i r r e p l a c e a b l er o l e i nr e c e n ty e a r s ，t h ep r o c u r a t o r i a lo r g a n si nt h ef i g h ta g a i n s tc r i m i n a l i p ri n f i s n g e m e n th a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s ，b u tt h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m st h a tc a n n o tb ei g n o r e d i n c o m p a t i b l ec r i m i n a lj u s t i c ep r o s e c u t i o ni n t h ef i e l do fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n , s t r e n g t h e n i n go fa d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n ta n dc r i m i n a lj u s t i c e i nt h i sa r e ao fc o n v e r g e n c e ，t h ep r e s e n ts t u d yi sn o ts u f f i c i e n t ，t h ep r o c u r a t o r i a lo r g a n s a n da c a d e m i c sh a v ey e tt of o r ma g o o di n t e r a c t i o no nt h i si s s u e ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to f e c o n o m i ca n ds o c i a ls t a t u sq u ov e r yn e e df o ri n d e p t hs t u d y t h ef i r s tp a r t ，s o m eb a s i cq u e s t i o n so nt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s o fc r i m i n a lj u s t i c ee l a b o r a t e da n a l y s i so ft h en e e df o rt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr ig i l ：t so fc r i m i n a lj u s t i c e ，p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fc r i m i n a l j u s t i c ea p p r o a c ht ot h ea t t o r n e yp e r s p e c t i v e ，t h ea n a l y s i si nt h ef i e l do f c r i m i n a lj u s t i c e p o l i c y t h es e c o n dp a r to ft h et y p i c a lc r i m i n a li p rj u d i c i a lp r o t e c t i o ns i t u a t i o nd e s c r i b e s t h ea n a l y s i so ft h es t a t u so fp r o t e c t i o no fl p rc r i m i n a lj u s t i c ei no u rc o u n t r ya tt h i ss t a g e ， i n t r o d u c e dt h eb a s i cs i t u a t i o no fc h i n a sp r o c u r a t o r i a lo r g a n st oc a r r yo u tt h ej u d i c i a l p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fc r i m i n a l t h et l i r dp a r to ft h el e g i s l a t i o n ，t w ol a w sc o n v e r g e ，j u d i c i a lc 弱e h a n d l i n gp r o b l e m s i nt h ea n g l e ，i n - d e p t ha n a l y s i so nc h i n a si p rc r i m i n a lj u d i c i a lp r o t e c t i o no ft h ep r o b l e m s ， i i i w h i c hs l i m su pt h ef i v ep r o b l e m s t h ef o u r t hp a r to ft h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，i m p r o v el a w sa n dr e g u l a t i o n st 0e n h a n c e t h ea b i l i t yo fh a n d l i n gt h ec a s e ，t os t r e n g t h e nc o o r d i n a t i o nw i t he a c ho t h e r , p u tf o r w a r d o p i n i o n sa n ds u g g e s t i o n so f t h es i xa s p e c t s o v e r a l l ，t h ep a p e rf o l l o w saq u e s t i o n , a n a l y z ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n st ot h o s e p r o b l e m s ，t h eu s eo fl o n g - t e r me x p e r i e n c ei nt h ej u d i c i a r y ，t h ea c t u a lw o r kc a r d e do u t i n - d e p t ha n a l y s i sa n dr e s e a r c ho nt h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so f c r i m i n a l j u s t i c e ，t h er i c ht a r g e t e dc o n u n e n t s a n ds u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ；c r i m i n a ll a w ；p r o c u r a t o r i a l i v 引言 知识产权是指对智力劳动成果依法所享有的占有、使用、处分和收益的权利。 根据1 9 6 7 年在斯德哥尔摩签订的建立世界知识产权组织公约的规定，知识产权 包括对下列各项知识财产的权利：“文学、艺术和科学作品；表演艺术家的表演及 唱片和广播节目；人类一切活动领域的发明；科学发现；工业品外观设计；商标、 服务标记以及商业名称和标志：制止不正当竞争以及在工业、科学、文学或艺术领 域内由于智力活动而产生的一切其他权利 。根据我国民法通则的规定，知识 产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。 “随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性 资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权 的关键 。 现代科技和社会的发展，借助于现代技术革命高速发展之势，形成了新 知识的爆发性增长和知识经济的爆炸扩张。现代社会己步入知识经济时代，在这样 一个经济形态下，知识成为举足轻重的资源，知识被作为一种宝贵的财富越来越受 到重视和保护；知识产权作为一种无形财产，与房屋、汽车等有形财产一样，都具 有价值和使用价值，但是有的重大专利、驰名商标或作品的价值远远高于房屋、汽 车等有形财产的价值，因此也受到世界各国越来越严格的保护。 知识产权蕴含的臣大经济价值，也使得侵犯知识产权的行为愈演愈烈，侵犯知 识产权犯罪也日益增多。目前，联合国已经将侵权知识产权犯罪规定为1 7 类跨国 犯罪中最严重的犯罪之一。如何构筑完备的知识产权司法保护体系，保护知识产权 成果的完整，促进知识产权成果的合理利用，从而更好地服务本国经济社会的发展， 已经成为摆在世界各国面前的一项重要课题。 近年来，我国的知识产权保护工作取得了长足的进步和发展。通过长期不懈的 努力，目前已经建立了比较完备的知识产权司法保护体系，我国的知识产权保护工 作在世界范围内并不落后，甚至在某些方面，一些法律规定的条款与一些发达国家 的法律相比甚至有所超越。2 0 0 8 年，我国颁布实施的国家知识产权战略纲要， 将知识产权保护工作放在一个更高的层面上来统筹安排和考虑，先后在全国范围内 开展了打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动等一系列大规模的知识产 权保护活动，收到了良好的效果，自主创新的理念和知识产权保护意识日益深入人 心。但是，同时我们也应当看到，我国知识产权犯罪不但未能得到有效遏制，相反， o 建立世界知识产权组织公约( 1 9 6 7 年7 月1 4 日在斯德哥尔摩签订，1 9 7 9 年i o 月2 日修改) ，第二条第八款 o 参见国家知识产权战略纲要“序言”部分 硕士学位论文 m a $ t e r st h e s i s 却有愈演愈烈之势，知识产权保护薄弱、公民知识产权法律保护意识不强的现状并 未得以根本改变。在一些地方、一些领域，知识产权犯罪仍然十分猖獗，侵权假冒 商品泛滥，给国家和人民群众带来了不可估量的损失。与此同时，长期以来一些外 国政府和企业利用知识产权不断向我国指责和施压，造成我国在知识产权保护领域 十分被动。种种现象，不得不引起我们的反思，我们的知识产权司法保护体制和机 制是否出现了问题。如何采取有效措施，加强我国的知识产权刑事司法保护从而更 为有效地服务于我国知识产权战略的发展，服务我国经济社会的发展，推动我国从 知识产权大国向知识产权强国的转变，服务产业升级转型，已经成为司法机关迫切 需要解决的问题。 检察机关作为我国宪法规定的法律监督机关，处在知识产权司法保护的重要环 节。它承担着批捕起诉知识产权犯罪、查处知识产权犯罪背后的职务犯罪、对知识 产权行政执法机关的行为进行法律监督、监督公安机关对知识产权案件立案侦查、 对知识产权犯罪案件进行诉讼监督等职能，在打击知识产权犯罪，为知识产权提供 刑事司法保护方面处于承上启下的重要地位，发挥着独特、重要、不可替代的作用。 近年来，检察机关在打击侵犯知识产权犯罪、为知识产权提供司法保护方面取得很 大的成绩，尤其是在2 0 1 0 年1 0 月到2 0 1 1 年6 月开展的“打击侵犯知识产权和制 售假冒伪劣商品专项行动 和“对行政执法机关移送涉嫌犯罪案件专项监督活动 ( 简称双打行动) ，查处了一大批知识产权犯罪案件，收到了巨大的成效，有力地 推动产业升级转型，服务了经济社会又好又快发展。一些地方的检察机关，结合本 地工作实际，在打击知识犯罪方面开展了一些创新举措，如南通市检察院办理知识 产权案件的“i + 2 ”模式，南京市检察院实行了知识产权案件一站式服务，深圳市 检察院在全国率先成立了知识产权刑事法律保护研究中心等等。这些举措，丰富了 知识产权检察保护的内容，服务了当地经济社会发展，为检察机关更好地开展知识 产权司法保护开展了有益的探索和实践。与此同时，检察机关在打击知识产权犯罪、 为知识产权提供刑事司法保护方面仍存在着一些不容忽视的问题，诸如：行政执法 与刑事司法不衔接、具有专业知识办案人员的欠缺、证据标准不统一以及相关法律 法规存在缺陷等问题，成为制约检察机关开展知识产权司法保护工作的重要因素， 严重影响了知识产权保护工作的发展。如何适应新情况、新形势的变化，进一步完 善知识产权相关法律法规，充分发挥检察机关在知识产权刑事保护中的作用，探索 出一条解决新形势知识产权刑事司法保护的新途径，从而更好地保护知识产权，增 强企业的创新能力，推进创新型社会的建设，仍是值得我们思考和探索的问题。 2 一、知识产权刑事司法保护的一般分析 知识产权的行政保护和刑事保护构成了我国知识产权保护的二元保护体系，这 是长期以来在总结我国知识产权保护的经验基础上采取的，符合我国国情实际和文 化背景的保护模式。其中，知识产权刑事司法保护的主要目的是通过国家的强制力 量，具体来说就是通过公安、检察、法院等司法机关的办案活动，依照有关法律规 定对知识产权权利进行分配和调节，维护权利人的合法权益，打击破坏和侵害知识 产权的犯罪行为，维护正常的知识产权秩序，保障创新性社会的顺利建设。随着人 们知识产权意识的不断增强，经过诸多法律人的长期努力，我国已经建立起了比较 完备的知识产权法律体系。但是，对知识产权的刑事司法保护一直未得到应有的重 视，研究不够深入，存在着重立法、轻司法的现象。对于知识产权刑事司法保护的 一些基本理论问题，诸如正当性、必要性以及刑罚结构、刑事政策等等，仍有待于 进一步深入研究。 ( 一) 知识产权刑事司法保护的必要性 知识产权需要刑事司法的有效保护来充分发挥其作用，同时，刑事司法保护也 包涵知识产权的内容，对于知识产权和刑事司法保护的关系是互相依存、密不可分 的。人们通过长期的生产实践，对知识产权的刑事司法保护已经有了初步的认识， 但是对其重要性仍未上升到足够的高度，从而导致我国的知识产权司法仍存在一些 不成熟的地方。其实，知识产权刑事司法保护对于国家提升自主创新能力发挥着极 其重要的作用。具体来讲，其必要性体现在以下几个方面。 1 知识产权刑事司法保护是依法调整和分配知识产权权利的需要 知识产权作为一种无形财产，越来越受到人们的重视。从某种角度来看，知识 产权与土地、房产等有形财产一样，都具有价值和使用价值，但是有些知识产权的 价值远远高于一些有形财产的价值。如众所周知的可口可乐商标，其价值高达上千 亿美元，是可口可乐公司最重要的资产，远远超过其有形资产的价值。知识产权的 巨大价值必然带来了对权利的争夺，依法调整和分配知识产权权利就成为知识产权 保护的重要内容。依法调整和分配知识产权权利的手段和方式很多，如平等协商、 民事诉讼、行政确权等，这些手段在一方范围内都部分解决了知识产权的调整和分 配。但是，仅仅依靠这些手段还是远远不够的，平等协商、民事诉讼等耗费时间长， 同时调整结果有赖于双方当事人的意志，有时权利人的权利不能得到全面的保护， 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 会让渡一部分权利出去；有时调整结果取决于对方的当事人意志，存在着执行不到 位的问题。而通过刑事手段来对知识产权进行保护，是是最直接，也是最有效的手 段。它依靠国家法制机器来保障实施，具有强大的执行力，是其它调整方式所不具 备的。刑事手段直接参与对知识产权的调配中，使知识产权得到更好的调配，具有 直接、便利等特点。同时，对知识产权的刑事司法保护可以使知识产权的调配更加 有力，减少不必要的中间环节。 2 知识产权刑事司法保护是维护知识产权权利人的合法权益的需要 知识产权所具有的巨大价值，使得知识产权权利人的合法权益非常容易受到侵 犯。在我国，由于地方保护主义的长期存在、群众知识产权意识不强等原因，知识 产权权利人的合法权益有时难以得到有效的保护。有的权利人花费巨资获得的知识 产权，却经常受到一些不法分子的侵犯，其中有些行为造成了极为严重的后果。对 于这些行为，权利人经过民事、行政等手段救济，但仍然难以挽回其损失，合法权 益难以得到弥补。如何为权利人提供充分及时有效的保护，这就需要知识产权的刑 事司法保护来发挥其强制作用。知识产权的刑事司法保护通过强有力的国家司法机 器，严格依照国家法律，采取各种刑事强制手段，诸如查封、扣押及至对侵害人追 究刑事责任等，保护权利人的合法权益。它通过国家司法机关的强制手段，有效排 除了其它因素的干扰，对权利人更加公平，保护也更加有效。 3 知识产权刑事司法保护是打击知识产权犯罪的需要 当前，随着我国经济社会的发展，知识产权犯罪也呈现日益增多的趋势。知识 产权犯罪案件数量日益增加，涉案数额也越来越高，给国家、集体和权利人造成的 损失越来越大，远远超过一般的刑事犯罪所造成的危害，严重破坏了正常的社会主 义经济秩序。一般的侵财刑事犯罪，涉案数额不过几千元，多的上万元，相比较而 言知识产权犯罪一般的涉案金额都在数十万元，有的甚至上千万元，造成的损失可 想而知。对于这种情况，依靠其它手段难以彻底根治知识产权犯罪，只有依靠刑事 司法保护。因为刑事手段是最权威，也是最严厉的打击手段。通过刑事手段，可以 对知识产权犯罪分子采取强有力的强制措施，给予其最严厉的刑事制裁，给权利人 以最有效的保护，使犯罪分子丧失再次侵害的能力。因此，可以这样说知识产权刑 事司法保护是打击知识产权犯罪的迫切需要和现实要求。 4 知识产权刑事司法保护是实施国家知识产权战略的需要 我国在2 0 0 8 年由国务院发布了国家知识产权战略纲要，这是我国对知识产 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 权做出的重大战略部署，也是我国提升国际竞争的有力措施。但是，我国在实施知 识产权国家战略中也遇到了一些困难和问题。一是群众知识产权意识不强，受传统 习惯的影响，人们更加重视有形财产，对无形财产重视程度不够。二是侵害知识产 权行为多发。由于经济利益引诱、知识产权意识不强等影响，我国目前知识产权侵 害行为多发，知识产权犯罪日益增多。三是知识产权问题经常受到国外政府和企业 的施压和指责。由于现阶段我国知识产权保护还存在一些问题，给一些外国政府和 企业提供的口实，一些外国政府和企业利用知识产权不断向我国施压，严重损害了 我国的国家形象，造成我国在一些重大问题上十分被动。所有这些困难和问题的解 决，都离不开知识产权的刑事司法保护。通过知识产权的刑事司法保护，可以更加 有效地打击知识产权犯罪，充分保护知识产权权利人的合法权益，有效提升人民群 众的知识产权意识。同时，通过办理一些重大的知识产权犯罪案件，也可以有效还 击外国政府和企业对我国知识产权打击不力、保护不强的指责，使我国在国际竞争 中处于更加有利的地位。因此可以这样说，知识产权刑事司法保护是实施国家知识 产权战略的需要。 5 知识产权刑事司法保护是建设创新型社会的需要 在当今世界，国与国之间的竞争已经演变为国家综合实力的竞争。一个国家的 自主创新能力的强弱，在某种程度上决定了国家在竞争中所处的地位和未来的发 展。目前，我国也正在努力建设创新型社会，以求在未来的国际竞争中立不败之地。 建设创新型社会同样离不开知识产权刑事司法保护。强有力的知识产权刑事司法保 护，能够有效打击知识产权犯罪，保护权利人的合法权益，构建公正有序的知识产 权环境，从而促进企业和个人的自主创新，提升整个国家的自主创新能力，促进国 家创新型社会的建设。 ( 二) 知识产权刑事司法保护途径分析 我国的知识产权刑事司法保护途径主要是以刑罚结构为中心，通过刑事追责的 方式，调整知识产权权利分配，打击知识产权犯罪。它具有专业性，主要通过司法 机关的刑事诉讼活动对权利进行保护，有别于民事诉讼主要依赖当事人的自主选 择。它具有强制性，主要依靠国家的强制力量来实施，从而依法调配知识产权权利。 它同时具有终局性，它通过人民法院的最终刑事裁判来保障权利，是知识产权保护 的最后一道关口，也是权利人最后的救济手段。 目前，我国的刑事司法保护由公安、检察、法院三部门协调配合，共同开展刑 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 事司法保护，共同组成了我国知识产权刑事司法保护体系。其中，公安机关主要通 履行知识产权刑事犯罪案件侦查职能，对受理的侵犯知识产权案件线索进行侦查取 证，从而来保护知识产权。检察机关作为国家法律监督机关，主要通过履行法律监 督职责，打击刑事犯罪和职务犯罪，依法对诉讼过程进行监督，从而来保护知识产 权。法院作为审判机关，主要通过履行知识产权刑事审判职能，对受理的知识产权 案件作出公正、合理的裁判从而来保护知识产权。虽然各个部门在保护方式和手段 上不一致，但是目的和出发点是相同的，它们共同组成了我国知识产权的司法保护 体系。 由于本文力求从检察视角来分析和研究知识产权的刑事司法保护问题，因此着 重分析检察机关保护知识产权的方式。检察机关是国家法律监督机关，根据对检察 机关职能的分析和定位，检察机关在知识产权刑事司法保护中具有以下几种职能。 一是承担批捕、公诉职能，直接参与到打击知识产权犯罪当中，为打击侵犯知识产 权犯罪提供法制保障。二是承担查办职务犯罪职能，查办知识产权案件背后的职务 犯罪，如查处相关知识产权执法、司法人员贪污受贿、滥用职权、玩忽职守、徇私 舞弊等职务犯罪行为等等，为保护知识产权提供廉洁高效的政务环境。三是承担对 知识产权行政执法机关的监督，针对存在的“以罚代管、“以罚代刑”现象，发挥 监督职能，对发现的有案不移、以罚代刑、行政不作为、乱作为等情况，依法进行 查处，从而及时对知识产权行政执法行为予以监督、纠正，切实保护知识产权。四 是承担立案监督职能，强化了对公安机关办理知识产权案件的监督，防止有案不立 现象出现。五是承担诉讼监督职能，对于执法不严、有罪不究、量刑畸轻畸重等问 题，依法提出纠正意见或者提起抗诉，保障法律的统一正确实施，保障权利人的合 法权益。同时，检察机关还通过协调监督行政执法和刑事司法相衔接来参与到知识 产权刑事司法保护当中。针对行政执法领域尤其是知识产权行政执法领域存在着以 罚代刑的现象，侵权假冒犯罪的打击不够有力，执法司法工作中存在着实际发生多， 查处少，行政处理多，移送司法机关少的情况，检察机关作为法律监督机关，积极 协调行政执法机关和刑事司法执法相互衔接，杜绝执法漏洞，从而保护知识产权。 ( 三) 知识产权刑事司法政策分析 改革开放以来，我国的知识产权刑事司法政策经过了三个阶段。第一阶段是改 革开放到1 9 9 7 年新刑法通过之前，规定尚不完善，只有针对商标犯罪和著作权犯 罪的规定，处于刚刚起步阶段。第二阶段是1 9 9 7 年新刑法通过后到2 0 0 1 年加入世 界贸易组织前。这一时期，我国出台了涉及非法出版特、经济犯罪及生产、销售侵 6 硕士擘位论文 m a s t e r st h e s i s 权假冒产品等刑事案件的相关司法解释和规定，制定了经济犯罪案件的追诉标准， 知识产权的刑事司法政策得到进一步加强。第三阶段是2 0 0 1 年底加入世界贸易组 织之后，我国先后制定了办理侵犯知识产权刑事案件应用法律的两个相关司法解 决，受到加入w t o 的明显推动，我国知识产权刑事司法政策的重要性明显上升。 为了缓和国际上就知识产权问题对我国施加的压力，在一些具体规定上逐渐和国际 规则接轨，刑事司法更加深入地介入到知识产权保护领域。我国的知识产权刑事政 策发展至今，虽然还存在着一些不足之处，但是已经基本形成了具有我国特色的知 识产权刑事政策，适应了我国知识产权事业快速发展的需要，对我国的知识产权保 护发挥了巨大的作用。深入分析我国的知识产权刑事政策，可以发现具有以下几个 特点。 一是宽严相济的刑事司法政策已经确立。2 0 0 5 年，我国根据国情实际，提出宽 严相济的刑事司法政策，并在随后对其进行了深化和细化。2 0 0 6 年，最高人民检察 院出台了关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的意见，对具体落实宽 严相济的刑事司法政策提出了明确的要求。该意见一方面提出了要严厉惩治侵犯知 识产权犯罪，另一方面该意见要求在办理刑事案件中，“要注重宽与严的有机统一， 该严则严，当宽则宽，对严重犯罪依法从严打击，宽严互补、宽严有度，对轻重犯 罪要从宽处理。 怎么样做到两个方面的有机统一，核心就在“区别对待”，对于 侵犯知识产权犯罪数额大，性质恶劣，造成严重损失的案件，要依法从严处理，将 打击知识产权犯罪多发势头打下去。对于侵犯知识产权案件数额较小，初次犯罪， 未造成严重后果的案件，要“济之以宽 ，可以依照法律和相关司法解释的规定， 更多采取缓刑、罚金等非监禁刑的适用，强调法律效果和社会效果的统一。经过多 年来的司法实践，宽严相济的刑事司法政策已经在我国初步确立。司法机关在办理 侵犯知识产权案件时，强调宽严互补，宽严有度，在严格依照法律的情况下，更多 注重社会效果，注重对知识产权的保护。 二是重视对权利人的赔偿。知识产权案件一般较之其它刑事案件涉案金额较 大，给被害人造成的损失也较普通刑事案件更多，往往一个知识产权案件造成损失 有时会数十倍甚至数百倍于其它刑事案件，因此，知识产权权利人的赔偿就显得尤 为得重要。在办理知识产权案件中，由于种种因素的队伍，知识产权案件还存在被 害人追偿损失难，追偿率低等现实困难。我国的知识产权刑事司法政策针对知识产 权案件所具有的这些特点，从立法到司法，更多地强调对权利人损失的弥补和赔偿。 我国的相关法律和司法解释中，明确写入了停止侵权、赔偿损失及恢复权利等有利 于被害人权利恢复和赔偿的内容，规定了采取缓刑、罚金等非监禁刑的适用。我国 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在司法实践中，将被害人的损失赔偿情况作为办理案件和裁判的参考依据之一，如 果主动及时赔偿被害人损失，司法机关在办案和量刑时将予以考虑。高度重视权利 人的赔偿是我国知识产权刑事司法政策的特点之一，它有利于权利人更好地维护自 身权益，避免权利人陷入人财两空的境地，也有利于知识产权的保护。 三是重视对知识产权秩序的构建。众所周知，良好的知识产权秩序对促进知识 产权事业发展，促进自主创新发挥着十分重要的作用。我国一直高度重视知识产权 秩序的构建，采取多种措施努力营造和谐有序的知识产权秩序，在我国的知识产权 刑事司法政策中也充分体现到了这一点。我国鉴于知识产权犯罪案件的复杂性、智 能性、隐蔽性等特点，注重秩序构建上消除知识产权犯罪。在立法上，一是将提高 知识产权意识，加强惩治知识产权犯罪力度明确写入法律或司法解释，明确知识产 权犯罪相比较其它犯罪所具有的特殊性；二是注重加强机制建设，开展行政执法与 刑事司法衔接，成立知识产权审判法庭等，着力从体制、机制上构建知识产权秩序。 在司法实践中，一是司法机关每年都会开展送法下乡等活动，在其中知识产权就是 重要内容；二是在办理知识产权案件中，司法机关会根据办案中发现的制度漏洞或 不足，向发案单位或相关部门采取发出司法建议等形式，促使其尽早完善制度，避 免案件的重复发生。同时，我国每年都会开展4 2 6 知识产权日活动，通过该活动 使群众更加了解知识产权，使用知识产权和保护知识产权，提高了群众的知识产权 意识，从而为构建知识产权秩序打下良好的基础。总之，我国的知识产权刑事司法 政策为构建知识产权秩序发挥了重要作用，也有力地服务了经济社会发展。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、知识产权刑事司法保护的现状考察 当前，随着知识产权在世界经济和科技发展中的作用日益凸现，在世界范围内 知识产权刑事司法保护水平也不断提高。很多国家都已经意识到，在未来全球竞争 中，其实质就是经济实力的竞争，经济实力的竞争是创新能力和科学技术的竞争， 创新能力和科学技术的竞争，归根到底就是知识产权的竞争。因此近年来在世界上， 知识产权的保护不仅被各国视为经济问题、科技问题，许多国家尤其是发达国家己 把知识产权保护问题提升到国家战略高度，纷纷研究制定国家知识产权发展战略， 进一步强化知识产权保护，以求在未来的科技、经济领域保持国际竞争优势。同时， 发达国家利用其优势地位不断向发展中国家施压，从而为本国攫取更多的利益，在 竞争中保护优势地位。一些发展中国家也不甘示弱，印度、俄罗斯等国也结合本国 的国情实际，已经或正在制定本国的知识产权保护战略，以求在将来的国际竞争当 中立于不败地位。 ( 一) 典型国家知识产权刑事司法保护现状 1 美国 美国专利界盛行一句名言：“凡是太阳底下的新东西都可以申请专利”。经过2 0 0 多年的发展，美国已在全球范围内形成了知识产权保护体系，极大地维护了本国利 益。 1 7 8 7 年，美国在其第一部中宪法中明确规定了版权和专利权。1 7 9 0 年，美国 颁布了其第一部专利法，1 8 0 2 年成立直属国务院的专利与商标局。经过长时间 的发展，美国已经建立起一套完整的知识产权法律体系，主要包括：专利法、商 标法、版权法和反不正当竞争法等。 在知识产权保护方式方面，美国主要采取司法保护措施。常看美国电影的人都 会看到这样一段话：“未经授权，复制、传播、展出拥有版权的音像制品，将面临 法律的民事或刑事惩罚。刑事侵权将受到联邦调查局( f b i ) 的调查，构成重罪者， 最高将面临入狱5 年或2 5 万美元罚款或两者并处的惩罚。”美国的d v d 光盘、录像 带等音像制品在开头都会播放这段警告，以提醒防止出现可能进行的盗版活动。在 美国如果在电影院偷录电影被人发现，即适用于上述刑罚。对于出售盗版制品的商 店，当事人最重可被处以5 年监禁并被重罚，罚款额度足以使商店破产。 在侵权调查中，联邦调查局居于主导地位，除此之外，美国还有众多与知识产 9 权保护、侵权调查有关的机构，如在商务部专门设有负责知识产权的副部长；美国 海关则是打击侵权的一道重要防线。除政府机构外，美国有很多大企业也十分重视 知识产权的保护，基本上都设有专门部门调查侵权问题，很多行业还设立了知识产 权保护联盟，如美国出版者协会、电影营销协会、计算机软件和服务工业协会、商 业软件联盟、全国音乐出版者协会等。它们一般都花费重金，聘请专业的知识产权 法律顾问，监督市场，积极参与有关知识产权保护的立法和执法活动，游说政府， 保护企业的知识产权利益。 2 日本 日本作为我国的东亚邻国，一直高度重视知识产权保护工作。日本曾经提出过 “教育立国 、“科技立国”等口号，后来日本制定了知识产权战略大纲和知 识产权基本法，充分肯定了知识产权的重要作用，成立了跨政府部门的知识产权 战略会，把知识产权上升到国家宏观战略的高度。 1 8 7 1 年，日本即颁布了专卖专利简则，这是其最早有关专利权的法律规定， 在亚洲国家中最早的。1 8 9 9 年，日本颁布了著作权法，以后日本加入了巴黎 公约和伯尔尼公约，进一步修正完善本国的知识产权法律体系。1 9 8 5 年，日 本制定了现行的工业产权法，主要内容包括专利法、实用新型法、外观设计法和商 标法，1 9 7 0 年，日本颁发了现行的著作权法。此外，日本还制定了不正当竞争防止 法和对植物新品种进行保护的种苗法。2 0 0 2 年，日本确立了知识产权立国的战略， 制定了知识产权战略大纲。2 0 0 4 年，日本国会通过了知识产权高等法院设置 法，成立了“知识产权上诉法院 ，专门负责知识产权案件的审理，更加强化了对 知识产权的司法保护。 日本的知识产权战略大纲明确提出，要把无形资产的创造置于产业基础的 地位，并从知识产权的创造、保护、应用以及人才基础四个方面提出了战略性对策 及近期的行动计划。日本国会通过了基本法，规定了政府及其各部门在实施这一战 略过程中的职责、任务、分工及协调功能，足见日本对知识产权保护的重视程度。 日本的大企业也普遍重视知识产权的保护，普遍成立有专门的知识产权法律部门， 专门负责知识产权保护工作。一些大企业采取成立知识联系联盟的形式来争取权 益，如6 c 联盟就是东芝、日立、松下、j v c 、三菱电机、时代华纳6 大技术开发商 组织的专利保护联盟，曾利用其所拥有的d v d 核心技术，联合向我国国内的d v d 整 机生产厂家征收技术专利使用费。 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 3 印度 印度作为金砖国家其中的一员，近年来经济发展速度较快，正在迅速发展成为 一个新兴经济体，在这过程中印度一直高度重视知识产权的保护，制定了合理的知 识产权保护战略为其经济发展提供了有力的支撑。 印度与大多数“英联邦”国家一样，其知识产权制度的框架来源于英国。早在 1 8 4 7 年就制定了第一部版权法。此后，印度又对该法进行了多次修改。1 9 9 9 年 修订并于2 0 0 0 年1 月实施的版权法，则实现了印度版权法同与贸易有关 的知识产权协定( t r i p s ) 完全接轨。1 8 5 9 年，印度制定了其最早的专利及设计 法，后经过3 次大调整后，印度专利法完全实现了与t r i p s 接轨。1 9 5 8 年，印度 制定其第一部商标法，即( 1 9 5 8 年贸易和商品标志法，后经过逐步修订，后来出 台了 1 9 9 9 年商标法。目前，印度知识产权法律体系包括版权法、商标法、专利 法、设计法、地理标识法等，这些法律奠定了印度知识产权保护的基本制度。总体 上看，不断更新与完善法律，使之与国际条约接轨，成为印度实现知识产权保护主 要特点。 印度的知识产权保护体系，以立法作保障，司法、行政和民间三方积极互动、 紧密配合，构建起了独特的知识产权保护体系。司法保护、行政保护和民间保护， 这三方面的互动和密切配合，成为印度实现知识产权保护的基本手段，其中司法保 护分民事救济和刑事救济两种。 4 泰国 泰国作为发展中国家，探索出一套以国家立法的形式对传统知识做特殊保护的 方法，在保护这些传统知识的方面对发展中国家具有很大启发性。 泰国拥有很多历史悠久的独特传统知识。传统知识，是指我们所熟知的中药材、 基因资源、民间音乐和手工艺品等。这些都是特定民族在其生活的特定地域内，经 过长年积累、总结和完善而形成的有