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苏州市民间组织现状及其发展研究中文摘要 中文摘要 早在清朝末年，苏州就出现过民间组织的雏形，如苏州商会、苏州商团、苏 州丝绸业同业工会、苏州市民公社等。但后来因战争被搁浅。今天，时代的发展 重新将民间组织的培育和发展提上了议事日程。无论是历史还是现实，不管是西 方的理论还是中国的现状，都证实民间组织既是建立民主政治的基础和必要条件， 又是维护民主政治的屏障与堡垒。 就目前的状况来看，尽管相对于其他城市来说，苏州市民间组织已经在数量 和功能上取得了定的突破，在经济、政治、科技、教育、文艺、体育、卫生、 社会管理、社会福利以及对外交往等各个领域，成为党和政府联系社会各界、广 大群众的重要桥梁和纽带，为加快全市经济、科教、文化建设作出了积极的贡献。 但从总体上说，苏州市民问组织所发挥的作用还是浅层次的，影响力也比较有限， 仍未真正成为市场服务体系中一支独立的中介力量。一方面，苏州市民间组织自 身的发展还比较薄弱，主要表现在人均拥有量不足、经费不足、能力不足、结构 不合理等方面；另一方面，目前苏卅i 市对民间组织的监督管理还存在着一定的问 题，主要表现在相关的法律法规不够健全、注册登记手续繁琐、业务职能交叉形 成多头管理、评估机制不健全等方面。 总之，关于苏州市民间组织发展的探讨必须基于相关理论，通过对其现状的 调查，总结经验，分析问题，并在借鉴国外发达国家相关经验的基础上，结合苏 州市自身的发展特点，才能在政治、经济和社会等各方面提出进一步推动苏州市 民间组织发展的对策和建议。 关键词：苏州市；民间组织；现状；发展 作者：王靓 指导教师：钱玉英( 副教授) r e s e a r c ho na c t u a l i t ya n dd e v e l o p m e n to fn g o si ns u z h o uc i t y a b s t r a c t r e s e a r c ho na c t u a l i t ya n d d e v e l o p m e n t o fn g o si ns u z h o uc i t y a b s t r a c t e a r l yi nt h el a t eq i n gd y n a s t y , t h ee m b r y oo fn g o sa p p e a r e di ns u z h o u ，s u c ha s c h a m b e ro fc o m m e r c e ，t h es i l ki n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，t h ec i v i lc o m m u n i t ya n ds oo n ， b u tt h e nt h e yq u i c k l yd i s a p p e a r e db e c a u s eo fw a r s n o w a d a y s ，d e v e l o p m e n to fn g o si s p u ti n t oa g e n d aa g a i na c c o r d i n gt ot i m e s n o to n l yh i s t o r yb u ta l s or e a l i t y , b o t hw e s t e r n t h e o r ya n dc h i n e s es i t u a t i o np r o v et h a tn o to n l ya r en g o st h ep r e m i s eb u ta l s ot h e e n s u r eo fd e m o c r a c y t a k i n gs u z h o ua sa ne x a m p l e ，c o m p a r i n gt oo t h e rc i t i e s ，n g o sh a v eg o ta b r e a k t h r o u g hi nb o t hq u a n t i t ya n dq u a l i t y , a n dt h e yh a v ec o n t r i b u t e dal o tt ot h e d e v e l o p m e n to fs u z h o uc i t y a sa ni m p o r t a n tc o n n e c t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n d c i t i z e ni n a l la s p e c t s h o w e v e r , a saw h o l e ，t h ef u n c t i o n so fs u z h o un g o sa r es t i l l s u p e r f i c i a l o nt h eo n eh a n d ，n g o sa r ew e a kt h e m s e l v e s ，i n c l u d i n gs h o r tp o s s e s s i o n ， l a c ko ff i n a n c e ，a b i l i t ys h o r t a g e ，c o n f i g u r a t i o ns h o r t c o m i n g o nt h eo t h e rh a n d ，t h e s u p e l v i s i o na r ei n a d e q u a t e ，i n c l u d i n gd e f i c i e n c yo fl a w s ，i n c o n v e n i e n c eo fr e g i s t r a t i o n p r o c e d u r e s ，m a n y - h a n d e dm a n a g e m e n t a n ds oo n i naw o r d ，t h er e s e a r c ho nd e v e l o p m e n to fs u z h o un g o sm u s tb eb a s e do ns o m e c e r t a i nt h e o r i e s b yg i v i n ga ni n t r o d u c t i o no np r e s e n tn g oc o n d i t i o n ，a n dl e a r n i n g f r o mt h ee x p e r i e n c eo fa m e r i c aa n dc o m b i n i n gw i t hi t so w nc h a r a c t e r i s t i c s ，p r o p o s a l s o np o l i t i c s ，e c o n o m i c sa n ds o c i e t ya s p e c ta r ep u tf o r w a r dt oi m p r o v et h en g os i t u a t i o n o fs u z h o u k e y w o r d s ：s u z h o uc i t y ；n g o s ；a c t u a l i t y ；d e v e l o p m e n t w r i t t e nb y ：w a n gl i a n g s u p e r v i s e db y ：p r o y u y i n gq i a n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名： 鱼型 日 期：砑：生兰： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 杰弱丝日期：型2 ：竺：竺 导师签名：钮缝日期：塞竺2 ：丝兰 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 导论 ( 一) 问题的缘起 1 、选题意义 上个世纪七、八十年代以来，伴随着全球兴起的“社团革命”和我国改革开 放的进程，一股重要的社会力量正以破竹之势在社会公共事务管理中扮演着重要 的角色，这些“数量众多的自我管理的私人组织”，“不是致力于分配利润给股东 或董事，而是在正式的国家机构之外追求公共目标 ，这就是西方国家所谓的“非 营利部门”，在我国习惯将其现实载体称为“民间组织”。 从理论上说，曾经学者们一度认为，市场与政府对于社会发展的作用是非此 即彼的，但随着社会的发展，市场这只“看不见的手 与政府这只“看得见的手 的弊端都日益暴露出来。市场的盲目性、自发性和滞后性往往容易造成社会资源 的分配不均，出现所谓的“市场失灵”。而这又不能构成政府干预的充要条件，政 府对于社会干预太多反而会束缚社会的发展，因为政府这只“看得见的手”本身 也是利益主体，它并非永远都代表公共利益。因而，还需要寻找到“第三只手”， 在市场和政府之间起到缓冲作用，有效的弥补市场与政府的缺陷，这就是“第三 部门”，在我国的现实载体就是“民间组织 。 从现实的角度说，民间组织的培育和发展具有政治、经济、社会等多方面的 意义。在政治意义上，对于中国这样的后发外生型国家，民间组织更突出的作用 是弥补市场和政府的不足，使得市场、政府和民间组织这“三驾马车”在良性的 互动循环中共同推动民主政治的进程。因此，中国的民间组织既是建立民主政治 的基础和必要条件，又是维护民主政治的屏障与堡垒。在经济意义上，当代中国 社会主义市场经济的发展为民间组织的产生奠定了经济基础，成为了民间组织发 展的首要前提；同时，民间组织的成熟与发展又将造就一大批新的独立社会力量 和角色群体，他们主动承担起培育市场和发展商品经济的历史重任，又反作用于 市场经济，极大地促进了市场经济的进一步发展。在社会意义上，民间组织的发 展与完善对于保持整个社会在自治体制下稳定有序的发展，也有着相当重要的作 毋【美l 莱斯特m 萨拉蒙：非营利部门的兴起，载何增科： 公民社会与第三部门，社会科学文献出 版社，2 0 0 0 年8 月版，第2 4 3 页。 l 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 用。一方面，健全而成熟的民间组织可以说就是一个契约高度发达的自治载体， 人们之间形成了一套共同遵守的契约性规则，它保障了人们在社会中的权力和相 互平等，使社会处于稳定的发展状态：另一方面，民间组织本身的非政治化特点， 又决定了它可以较少受到政治变化的影响，即使面临动荡，也能够保持高度的自 治能力，在很大程度上减少了政治变动给社会带来的震荡，使社会趋于稳定。 2 、研究目的 经过二十多年的发展，中国的民间组织无论是在数量上还是种类上都取得了 较大的突破，其数量快速上升，种类急剧增加。截止2 0 0 6 年底，全国民间组织数 量增长至3 4 6 万多个，其中社团1 8 6 万个，涉及经济和社会各个领域，包括行业 协会、商会、工会、公益团体、学术团体、联谊会等；民办非企业单位1 5 9 万个， 涉及科教文卫等各个方面；基金会l1 3 7 家，包括运作型基金会和实体型基金会， 民间组织总量比2 0 0 5 年增长了8 。但是，数量增长只是衡量民间组织发展状况 的一个方面，与一些先发内生型的发达国家相比，中国的民间组织还处在刚刚起 步的弱势期；与现已取得的经济成就相比，中国的民间组织无论是在规模上还是 在活动能力上，都存在先天不足，在获取资源、协调关系和发挥作用等方面都缺 乏明显的优势。尤其是在苏州这样一个经济高速发展的城市，更加需要一支强有 力的社会力量作为支撑，需要一个成熟完善的民间组织群体承担起更多的社会责任。 就目前的状况来看，苏州民间组织所发挥的作用还是浅层次的，影响力也比 较有限，仍未真正成为市场服务体系中一支独立的中介力量，没有发挥好衔接政 府和社会的桥梁作用。一方面，苏州市民间组织自身的发展还比较薄弱，主要表 现在人均拥有量不足、经费不足、能力不足、结构不合理等方面；另一方面，目 前苏州全市对民间组织监督管理还存在着一定的问题，主要表现在相关的法律法 规不够健全、注册登记手续繁琐、业务职能交叉形成多头管理、评估机制不健全 等方面。 本文就试图在结合相关理论的基础之上，通过对苏州市民间组织现状的调查， 总结经验，分析问题，并在借鉴国外发达国家相关经验的基础上，结合苏州市自 身的发展特点，从政治、经济和社会等各方面提出迸一步推动苏州市民间组织发 展的对策和建议。 o 民政部表彰全国民间组织登记管理工作先进单位和先进个人，中国社会报，2 0 0 7 年2 月1 日版。 2 苏州市民问组织现状及其发展研究一、导论 ( 二) 国内外相关研究现状 1 、国外相关研究综述 国外学者关于民间组织的研究成果非常丰富，主要有以下一些具有代表性的 著作。 美国学者莱斯特m 萨拉蒙的全球公民社会非营利部门视界一书， 是清华大学n g o 研究所编著的n g o 论丛中译著作品之一。本书汇总了约翰嚯 普金斯非营利部门比较项目第二阶段的初步成果，作者主要运用比较的研究方法， 介绍了全球范围内各个典型国家中非营利组织的发展状况，并从产生背景、存在 范围、结构、筹资状况和社会作用等几个方面进行了横向的比较，用一系列强有 力的数据为基础，为各国非营利部门的发展完善提供了有效地建议。 美国学者朱莉费希尔所著的n g o 与第三世界的政治发展是清华大学 n g o 研究所编著的( ( n g 0 论丛中的另一本译著。书中，作者首先界定了n g o 的发展与公民社会的培育之间的关联，之后着重探讨了政府与n g o 之间的相互 关系政府为n g o 的发展和公民社会的培育提供政治环境与政策支持，n g o 的发展提高了社会的自治能力，促进第三世界国家政府机构的改革和完善。因此， “国家和国际的政策不仅应当集中于建立大多数有能力的n g o 之间的伙伴关系， 而且应当学习、建立和支持已存在的n g o 的力量”，在政府与n g o 之间形成一 种合作关系，共同促进第三世界国家的政治发展。 美国学者莱斯特m 萨拉蒙的非营利部门的崛起一文是全球公民社会研 究的一篇开创性作品。作者将上世纪七、八十年代全球范围内出现的一股第三部 门迅速崛起的浪潮称为一种全球性的“结社革命”，在介绍了这一革命的发展状况 后，他随后分析了这一状况产生的多重因素来自“下面 、“外部 和“上面 三方的压力是解释第三部门超常增长和广泛普及的主要原因。同时，作者在充分 肯定了非营利部门的积极作用后，还特别告诫人们非营利组织并非完美无缺的， 它同样具备组织的一切特征，同样不可避免的会受到行动迟钝、墨守成规等官僚 性机构的影响，因此，非营利组织不是一个代替政府和市场的“神话”。最后，作 者还就第三部门自身的发展及其与政府的关系提出了对策建议。 哈佛商学院教授兼南希- r 麦克帕森商业行会会长里贾娜e 赫茨琳杰在 她的有效的监管：给非营利组织董事们的建议一文中，面对近年来非营利组 织由于社会角色扮演失利而日益受到公众抨击的现实，提出非营利部门也并非完 3 苏州市民间组织现状及其发展研究 一、导论 美无缺的，面对这些问题，解决的关键是非营利组织必须有一个强有力且积极进 取的理事会的监管，在这里，理事会扮演的是营利企业中业主和市场的角色，以 确保非营利组织高效率的完成使命。此外，作者也提出要制定出一套评估和管理 方案来规范非营利组织的监管。 2 、国内相关研究综述 随着西方国家民间组织基本理论的发展，随着全球范围内民间组织理论与实 践的创新，近年来，我国学者关于民间组织的研究也日益增多。国内学者关于民 间组织的研究最具代表性的是清华大学n g o 研究所编著的一套n g o 论丛，其 中论著系列五本，分别是王名、冈室美惠子、李淼研著中国n g o 理论探索、 王名、胡文安著民间组织史考、王名、刘国翰、何建宇著一中国社团改革一从 政府选择到社会选择、孟延春著社会资本理论、邓国胜著非营利组织评估。 关于民间组织的理论渊源研究，比较具有代表性的是学者田凯的西方非营 利组织理论述评一文，作者系统介绍了当前西方非营利组织研究的主要理论， 并在此基础上，提出如果单纯的将这些西方的理论“拿来”解释中国民间组织的 产生和发展现状是不可行的，因此，通过精细的实证研究、在结合中国实践的基 础上，发展出一套符合中国民间组织发展的理论是非常必要的。 对于民间组织的基本概念，大多数国内学者都有较为详尽的研究。其中具有 代表性的是王名老师主编的非营利组织管理概论一书对非营利组织的相关知 识进行了详细的梳理和探讨。全书分为两大部分：第一部分主要介绍了非营利组 织的概念和历史；第二部分主要从非营利组织内部的领导决策、战略管理、财务 管理、人力资源管理、志愿者管理、项目管理、营销管理、筹款管理、信息资源 管理以及组织评估等方面介绍了非营利组织管理的各个主要的方面，从宏观上对 中国非营利组织的发展提供了指导作用。文军、王世军所著的非营利组织与中 国社会发展一书从宏观的层面全面探讨了中国非营利组织的基本概念、形成发 展的历史、管理运作的现状以及其在政治、经济、社会等各个方面的作用，并在 全球治理和全球社会运动的大背景中对于中国非营利组织的现状及困境进行了剖 析，进一步提出了促进中国非营利组织发展的对策建议。齐炳文的民间组织： 管理建设发展一书也系统的对于民间组织的基本概念、形成发展、监管历 程等做了详尽的介绍，同时还分别对于社会团体、民办非企业单位的登记、财务 和监督管理等方面进行了探讨。此外，万江红、张翠娥的近十年我国民间组织 4 苏州市民间组织现状及其发展研究 一、导论 研究综述、周世平的我国民间组织管理体制：问题与对策、吴宇的中国民 间组织的兴起：理论转型与发展分析、张焕金的我国民间组织状况及其培育和 发展等也都对民间组织的基本概念进行了详尽的阐述。 从法律的角度探讨民间组织的代表著作也有许多。由李昌麒主编、蔡磊所著 的非营利组织基本法律制度研究主要是从法律和制度的角度对于中国的非营 利组织进行了分析，提出要对于中国非营利组织的主体资格、结构与运作、不公 平竞争以及税收激励等方面予以法律制度的约束。针对中国目前非营利组织发展 过程中无法可依的现状，作者指出，要完善中国非营利组织的发展首要问题就是 完善非营利组织发展的法律，尽快制定出统一的非营利组织基本法，实现非营利 组织法律的具体制度变迁。北京大学法学院非营利组织法研究中心王建芹所著的 非政府组织的理论阐释兼论我国现行非政府组织法律的冲突与选择也是 着眼与非营利组织发展的法律困境进行的探讨。作者以公民社会理论、结社自由 理论、国家、社会和个人关系理论以及合法性理论为基础，引出了中国民间组织 发展的合法性问题，并对合法性困境及其深层原因进行了分析。苏力等学者所著 的规制与发展：第三部门的法律环境一书从第三部门的现行法律制度、税收 法律问题和运作合法性问题三个方面展开，将法律规制作为第三部门发展中最重 要的环境因素，对与中国第三部门发展的合法性问题进行了展望。此外，张忠军 的中国民间组织的法律困境与创新、朱晓明的中国民间组织生存和发展的法 律环境研究、谢海定的中国民间组织的合法性困境等文章也都对中国民间组 织的法律困境进行了探讨并提出了一系列对策，对民间组织的合法性进行了展望。 民间组织与政府的关系问题一直以来都是研究民间组织领域不可回避的关键 议题，也是影响民间组织发展状况的决定性因素。关于民间组织与政府的互动关 系，国内学者已有大量研究。学者李珍刚主编的当代中国政府与非营利组织互 动关系研究一书主要是从与政府互动关系的角度来探讨如何构建中国政府与非 营利组织之间的良性互动。这种互动包括政府对非营利组织的培育和非营利组织 对于政府管理的参与两个方面。作者也正是从这两个方面分别展开的。他首先对 中国政府与非营利组织关系的由来和现状进行了介绍，并在借鉴国外政府与非营 利组织互动关系构建经验的基础上，分别分析了中国政府对非营利组织的培育和 中国非营利组织对政府管理的参与中存在的问题及成因，并进一步提出了构建中 国政府与非营利组织良性互动关系的对策和建议。吴锦良所著的政府改革与第 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 三部门发展也是着眼于政府与非营利部门之间关系的著作。作者从政府机构改 革入手，引出中国公共职能社会化的主要载体中介组织的发展研究，并在此基础 上进一步探讨了中国政府与民间组织的互动关系。林尚立、王华的创造治理： 民间组织与公共服务型政府从社会变革与民间组织的成长这一事实出发，提出 民问组织的成长是现代社会发育的重要体现，它与政府职能的转变是内在统一的， 基于此，政府应当把构建公共服务型政府与规范民间组织的发展有机结合起来， 进一步创造新型的公共事务的治理结构与治理运行机制。此外，王劲颖的政府 如何培育发展民间组织、杨柯的我国当代政府对民间非营利组织管理模式初 探、张礼祥的政府机构改革视野中的非政府组织研究、邓红的政府职能转 变：政府职能的导出与非政府组织的职能导入等都对政府职能的转变、民间组 织的培育及两者之间的关系进行了深刻的探讨。 关于民间组织的内部管理研究，较有代表性的是王名、刘国翰、何建宇所著 的中国社团改革从政府选择到社会选择。该书可以说是一本对于中国社团 理论和现状研究非常透彻的著作。全书从社团的基本问题入手，以公共选择理论、 非营利组织理论、政府理论和社团组织理论等作为理论依托，并结合中国的实际 状况，从实证的角度分析了社团发展中存在的一些问题，提出了中国社团改革的 关键就是要实现社团从“政府选择 到“社会选择 的转变，在此过程中，加快 社会整体的改革与发展。此外，尽管近年来中国的非营利组织得到了空前发展， 但由于其发展刚刚起步，再加上非营利组织本身的一些特殊性，中国的非营利组 织还存在着许多困境，这些问题的存在已经严重的影响了其自身的发展。邓国胜 著非营利组织评估一书正是针对这一问题而展开的。作者认为，要解决这些 问题，关键性的要素就是建立起中国非营利组织的评估机制。书中，作者从评估 的基本概念和原理入手，针对非营利组织使命与战略规划、非营利组织项目、非 营利组织能力等方面的评估做了详细论述，并提出了一些行之有效的评估方法， 如逻辑框架法、对比法、快速农村评估法、参与式评估法、综合评估法等，对中 国非营利组织的评估框架、评估标准和评估制度进行了深入的分析，并提出了一 些初步的结论和政策建议。 在国内有关民间组织的比较研究中，比较系统完整的要数王绍光所著的多 元与统一第三部门国际比较研究一书。该书用比较研究的方法，对世界范 围内不同国家的第三部门发展状况进行了详细的介绍，其中既有发展比较成熟的 6 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 美国、英国等发达资本主义国家，也有出于转型期的越南、捷克、波兰等欠发达 国家，既从中概括出不同国家在第三部门发展中的相似之处，又结合各个国家的 不同状况各有侧重，最后在比较研究中总结出影响不同国家第三部门发展状况的 主要因素，并就人们对于第三部门的一些片面看法做了澄清。此外，也有较多学 者在对西方发达国家的非营利部门进行相关研究的基础上，就我国民间组织发展 状况提出借鉴建议对策的，如朱世达、姬红的美国市民社会研究、孟蕾的英 国第三部门与政府合作伙伴关系对我国的启示、马宏的民间组织培育发展和监 督管理的比较研究新加坡、香港、深圳三地调研报告等。 以上大多是在宏观的层面上对于民间组织的发展进行研究的，而对于微观层 面上民间组织的个案研究较少。本文主要以苏州市作为个案，通过对其现状的调 查，总结经验，分析问题，并在借鉴国外发达国家相关经验的基础上，在政治、 经济和社会等各方面提出了进一步推动苏州市民间组织发展的对策和建议。 ( 三) 核心概念的界定 目前，各国对于社会自治组织的称谓各不相同：非营利组织( n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n ，简称n p o ) 、第三部f - j ( t h i r ds e c t o r ) 、非政府组织( n o n g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n ，简称n g o ) 、志愿者组织( v o l u n t a r yo r g a n i z a t i o n ) 、市民社会( 公民 社会) ( c i v i ls o c i e t y ) 等等。 l 、市民社会 由于译法不同，也就形成了种种不同的“市民社会 定义。这些定义归纳起 来可以分为两类。一类是社会学意义上的，它建立在国家一市场一社会三分法的 基础上，强调市民社会的“中间性”，在此，市民社会是指介于国家和家庭或个人 之间的一个社会相互作用领域及与之相关的机制或原则；另一类是政治学意义上 的，它强调市民社会的“公民性 ，即市民社会是由那些保护公民权利和公民参与 的民间组织构成。笔者认为，对于市民社会这一概念的把握，不应片面地从某单 个角度去理解。回望西方几百年的发展历程，“市民社会 的内涵也逐渐在理论与 实践的磨砺中愈加丰满。因此，对于这个“舶来”的概念，应该在中国的大地上 为其找到一方合适的土壤，使其生根、发芽、开花、结果。根据中国历史的背景 和当下的现实，一般认为，市民社会兼有社会与政治的双重属性，确切的说，对 于市民社会的研究应当属于社会学与政治学的边缘学科，它是指社会成员按照契 约性规则，以自愿为前提和以自治为基础进行的经济活动、社会活动的私域，以 7 苏州市民间组织现状及其发展研究 一、导论 及进行议政参政活动的非官方公域。 2 、n p o 与n g o 尽管在不严格界定的情况下，这两个名称通常可以互换使用，因为它们具有 某些共同的特性，它们都是针对政府组织和企业组织以外的社会组织，不以追求 利润为目标，发挥着既不同于政府的社会事务管理功能，又履行异于一般商业经 营的社会服务义务，是建立公民秩序和维护社会公正的重要来源。但从严格的语 义来讲，这两个名称还是各有侧重的：非营利组织( n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ，简称 n p o ) 强调与营利性组织企业的区别，是指在政府部门和以营利为目的的企业( 市 场部f - j ) 之外的一切志愿团体、社会组织或民间协会；第三部门( t h i r ds e c t o r ) 经 常被与非营利组织这个概念交替使用，它与政府部门和市场部门共同构成社会的 三大支柱；中国学者比较倾向于非政府组织( n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ，简称 n g o ) 这个概念，最初它是指得到联合国承认的国际性非政府组织，后来发达国 家中以促进第三世界发展为目的的组织也被包括进来，现在主要指发展中国家里 以促进国家经济和社会发展为己任的组织，尤其是指那些草根组织 ，由此可见， 非政府组织的内涵要远远小于非营利组织。 3 、民间组织 ( 1 ) 定义与特征 什么是“民间组织 ? 这是研究一切问题的出发点，这里实际涉及了民间组 织概念的内涵和外延问题。有些学者以目的来界定，认为它是指那些以推进科学、 教育或慈善事业，不是以赚钱为目的的私人机构；有些学者以组织来界定，认为 它是指从事社会公益性或互益互助性生产与服务的既非政府又非企业的社会组 织；也有学者以部门来界定，认为它是在传统的公共行政部门与传统的市场经济 部门之间的第三部门。这些界定都或多或少给出了“民间组织 这一术语的内涵， 但笔者认为这些界定大多都还是根植在国外土壤中的，并不能很好的概括出我国 的民间组织。因此，笔者更加倾向于清华大学n g o 研究所所长王名教授的观点， 他认为，民间组织是指不以营利为目的、主要开展各种志愿性活动的非政府的社 。邓正来：市民杜会理论的研究，中国政法大学出版社，2 0 0 2 年7 月第l 版，第7 页 o 周世平：我国民间组织管理体制：问题与对策，浙江大学硕士学位论文，2 0 0 6 。 o 王名、刘国翰、何建宇：中国社团改革从政府选择到社会选择，社会科学文献出版社，2 0 0 1 年1 2 月版，第1 3 页。 。文军、王世军：非营利组织与中国社会发展，贵州人民出版社，2 0 0 4 年3 月版，第l 页。 8 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 会组织。 根据国家民政部民间组织管理局起草并经国务院审定签发的有关文件和法 规，在我国，所谓民间组织，指的是社会团体和民办非企业单位这两种社会组织。 这几个概念所指的范围可以用图1 表示。需要说明的是，党的十七大报告中已经 将民问组织统一称呼为“社会组织，但在本文中，笔者将继续沿用传统的称呼“民 间组织”。 图1 ：若干概念及其相互关系。 ( 2 ) 活动领域 随着政府职能的进一步转化，市场运行机制的不断调整，民间组织的活动正 势如破竹般的在社会各个领域繁衍生息，渗透进了现代社会的方方面面，包括生 产、流通、消费等经济活动，城市、乡村等地域活动，青年、妇女、华侨等社群 活动，文化、健康、公益等社会活动，成为了现代社会生活中不可或缺的重要组 成部分。就我国目前的状况而言，民间组织的活动领域主要集中在环境保护、扶 贫开发、权益保护、社区服务事业、中介服务和慈善事业这六个方面。 ( 3 ) 分类 由于对于民间组织概念的不同理解，关于民间组织的分类也就变得比较模糊 而且难以统一。在萨拉蒙教授的国际比较研究中，他主张将民间组织按照活动领 。王名：非营利组织管理概论，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年版，第2 页。 。王名、刘国翰、何建字：中国社团改革从政府选择到社会选择，社会科学文献出版社，2 0 0 1 年1 2 月版，第1 4 页。 o 王名： 非营利组织管理概论，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年版，第6 页。 9 苏州市民问组织现状及其发展研究一、导论 域分为1 2 个大类、2 6 个小类；美国习惯说法将民间组织分为会员制组织和非会员 制组织，而非会员制组织又可按照其活动内容进一步分为服务型组织和自主型组 织；而按照我国民政部门的正式标准，将民间组织分为社会团体和民办非企业单 位，社会团体进一步分为基金会、学术性社团、行业性社团、专业性社会、联合 性社团等，民办非企业单位又进一步分为教育类、科技类、文化类、体育类、卫 生类、社会福利类等。综合各位学者的观点并结合中国的实际状况，笔者认为中 国的民间组织可以分为三个大类：社会团体、民办非企业单位和基金会。其中， 社会团体包括经济性社团和社会性社团，民办非企业单位涉及到科教文卫等各个 方面，基金会包括运作型基金会和资助型基金会。 ( 4 ) 功能与作用 作为拉动社会进步的“三驾马车”之一的民间组织，其承担的主要职能就是 弥补市场部门与政府部门的不足，执行市场和政府不能完成、或不能有效完成的 社会职能，共同促进公共利益或公共目标的实现。具体说来现代社会中民间组织 的职能与作用主要表现在政治、经济和社会等方面。 首先，民间组织促进中国政治的发展。政治发展是指根据权力的创建与解散， 在政府和公民社会内部或之间，交互性地进行公共决策和学习的过程。该过程导 致来自下面的逐渐增加的个人和团体自治以及来自上面的更多的回应 。国外学 者的研究成果表明，在发展中国家，民间组织已经成为新的重要的政治行动者， 他们对国家的政治生活和政治变革做出了重要贡献。在许多发展中国家，非政府 组织通过民主选举、向政府提出政策建议、参与地方事务管理等推进了这些国家 的政治民主化进程。 其次，民间组织是经济发展的重要力量。当代中国社会主义市场经济的发展 为市民社会的产生奠定了经济基础，成为了民间组织发展的一个首要前提；同时， 民间组织成熟之后，造就了一大批新的独立社会力量和角色群体，他们主动承担 起培育市场和发展商品经济的历史重任，又反作用于市场经济，极大地促进了市 场经济的进一步发展。 最后，民间组织是社会稳定的调节器。民间组织的正常运作对于保持整个社 会在自治体制下稳定有序的发展，也有着相当重要的作用。一方面，健全而成熟 的民间组织群体可以说就是一个契约高度发达的自治社会，人们之间形成了一套 。王名： 非营利组织管理概论，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年版，第9 页。 。【美】朱莉费希尔：( n g o 与第三世界的政治发展，社会科学文献出版社，2 0 0 1 年版，第2 l 页。 1 0 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 共同遵守的契约性规则，它保障了人们在社会中的权力和相互平等，使社会处于 稳定的发展状态：另一方面，民间组织本身的非政治化特点，又决定了它可以较 少受到政治变化的影响，即使面临动荡，也能够保持高度的自治能力，在很大程 度上减少了政治变动给社会带来的震荡，使社会趋于稳定。 ( 四) 研究对象及研究方法 l 、研究对象 本文所研究的“苏州市”在地域界定上指的是苏州本级市，不包括县( 区) 级。时间上，本文主要研究的是改革开放以后，尤其是近十年来苏州市民间组织 的发展状况。 笔者之所以选择苏州市作为研究中国民间组织发展状况的对象，主要是出于 历史原因与现实原因两方面的考虑。 ( 1 ) 历史原因 据史料记载，早在清末民初苏州就已经出现了民间组织的雏形。如苏州商会、 苏州商团、苏州丝绸业同业工会、苏州市民公社等。 ( 2 ) 现实原因 苏州自古以来就是一个经济繁荣的城市，尤其是近二十年来，苏州经济的发 展更是有目共睹。2 0 0 7 年，苏州经济实力大幅跃升，地区生产总值连续突破2 0 0 0 亿元、3 0 0 0 亿元、4 0 0 0 亿元、5 0 0 0 亿元，持续位居全国城市前列。地方一般预算 收入累计超过1 6 0 0 亿元，年均增长3 4 4 ，占地区生产总值的比重由5 9 提高到 9 5 。工业总产值增长2 7 倍，成为全国第二大制造业城市。服务业跨越发展，增 加值实现翻番。 以上数据表明，苏州市经济的发展已经走在了全国的前列，也就是说改革开 放以来，苏州市经济体制已经取得了较大的成就。但与此相比，政治体制改革的 步伐则相对落后。经济日益强大的苏州需要一个强有力的社会力量来支撑经济的 发展，而这股社会力量的现实载体就是民间组织。 2 、研究方法 ( 1 ) 调查研究法 通过走访苏州市民间组织管理处的相关工作人员，把握苏卅l 市民间组织发展 。阎立：苏州市2 0 0 8 年政府工作报告，2 0 0 8 年1 月1 1 日，h t t p ：w w w j i a n g s u g o v c n s h o u y e z w g k z f g z b g 2 0 0 8 0 l ，t 2 0 0 8 0 l l l _ 1 9 0 9 4 1 h t m l 。 l l 苏州市民间组织现状及其发展研究一、导论 的总体现状，并结合统计年报、工作简报等资料，为分析苏州市民间组织发展中 存在的问题提供依据，并且通过对个别民间组织的发展状况进行调查，作为提出 完善不同类别民间组织发展对策的参考。 ( 2 ) 文献分析法 通过查阅相关文献，掌握国内外民间组织研究的理论动态，作为本研究的理 论基础。通过对于已有文献资料和研究成果的分析，梳理民间组织的基本理论， 作为本研究的理论起点。同时结合相关统计资料了解全国民间组织现状及社会经 济发展的总体状况，为研究苏州市民间组织的发展提供依据和参考。 ( 3 ) 比较分析法 通过研究不同国家、不同地区民间组织的发展情况，进行比较总结。在充分 结合苏州市经济社会发展实情的基础上，合理借鉴相关国家和地区的实际经验， 为进一步完善苏州市民间组织的发展提供合理化的建议。 ( 五) 理论基础 由于中国民间组织的生成模式是外生型的，理论研究相对欠缺，因此，本文 主要运用的是国外的相关理论来支撑笔者对于苏州市民间组织发展的研究。 1 、市场失灵理论( m a r k e tf a i l u r et h e o r y ) 市场经济对自然经济的取代是人类历史发展史上的一次重要飞跃。古典经济 学家认为，市场是资源配置真正有效的主体，能够有效地调节经济运行和各个经 济主体的活动。然而，他们在不断分析市场作用的优点时，也在不断的对市场提 出一些质疑，如西斯蒙第、马尔萨斯、约翰穆勒等等。但他们仅仅看到了市场 缺陷的表象，如分配不公、贫富不均、生产过剩等等，却并未抓住其实质。 到了十九世纪末，杰文斯、门格尔、瓦尔拉斯等经济学家开始用边际效用价 值论和一般均衡构建出了微观经济学的基础，之后，张伯伦、罗宾逊夫人又在此 之上考察了垄断和垄断竞争下的生产者行为，打开了人们对于市场失灵研究从现 象到本质的地一扇大门。 之后，福利经济学为市场失灵的研究注入了新的力量。尤其是新福利经济学 从社会福利的角度来考察市场机制的优缺点，并将市场机制的缺点作为主要研究 对象，从而提出了市场失灵理论的另外两个重要内容：外部性和公共产品。萨缪 尔森公共支出的纯理论一文的发表标志着市场失灵理论的成熟。 由于市场的滞后性、失衡性、盲目性、局部性和分散性，市场机制能够调节 1 2 苏州市民间组织现状及其发展研究 一、导论 的范围仅仅局限于营利性领域，而对于环境保护、道路交通、公共福利和义务教 育等公共产品则无法调节。萨缪尔森在公共支出的纯理论、巴托在市场失 灵的剖析中，都运用传统的均衡分析方法，得出公共物品的生产在市场条件下 无法得到确切均衡解的结论 。尤其是萨缪尔森认为，公共产品不能由市场供给的 原因是在自利行为下，消费者偏好无法通过市场来表达，而且消费者对公共产品 的需求是联合和集中的，而市场的决策特征是分散的，两者在内部存在着本质的 区别，所以，单纯的市场机制介入公共产品的提供必然会使得价格一市场制度偏 离理想化状态，造成市场对资源配置的低效，即出现了市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 。 2 、政府失灵理论( g o v e r n m e n tf a i l u r et h e o r y ) 这一理论是美国经济学家伯顿韦斯布罗德提出的。他仍然从经济学专业的 角度，采用了需求供给这个传统的经济学分析模型来解释民间组织存在的原因。 他认为，政府、市场和非营利部门是满足个人需求的三大手段，正是由于政府和 市场在提供公共物品方面存在局限性，才导致了个人对于非营利部门的功能需求。 他的论证主要沿着这样一条线索：个体由于教育水平、种族背景、收入、宗 教信仰等多方面的不一样，对于公共物品的需求必然存在差异。但是政府所提供 的公共物品只能满足中位选民( m e d i a nv o t e r ) 的需求，大部分其他个体的需求没 有得到满足。因此，那些对政府所提供的公共物品不满的个体必然会试图选择其 他的机制。于是，他们选择了能够提供更多个人控制和较少外部收益替代品的市 场，但很显然，市场由于自身的自发性、盲目性和滞后性，往往会导致资源配置 的低效率，也就是韦斯布罗德所说的“社会无效率( s o c i a li n e f f i c i e n c y ) 。这样一 来，非营利部门就有了成为物品提供者的可能。而且在韦斯布罗德看来，在其他 条件相同的情况下，对政府提供公共物品的需求越不满意，非营利部门的规模就 越大；对于特定的政府输出，个体需求的差异越大，非营利部门的输出就越大； 如果其他条件相同，个体需求的同质性越高，不满意的需求就越少，非营利部门 的规模就越小 。 韦斯布罗德这一理论很巧妙的将经济学中需求一供给的分析方法运用到了政 治和社会领域，无疑开创了用经济学理论来解释非营利部门的先河。但很显然， o 俞宪忠：市场失灵与政府失灵，学术论坛，2 0 0 4 年第6 期。 o 刘辉：市场失灵理论及其发展，当代经济研究，1 9 9 9 年第8 期。 o 胡代光、周安军：当代国外学者论市场经济，商务印书馆，1 9 9 6 年版，第1 6 页。 o 田凯：西方非营利组织理论述评，中国行政管理，2 0 0 3 年第6 期。 1 3 苏州市民间组织现状及其发展研究 一、导论 这一理论最大的弊端就是采用的是剩余分析的方法。也就是这一理论只论证了政 府和市场在提供公共物品方面的局限性，从而证明了非营利部门存在的必要性， 但并没有从正面来论证为什么非营利部门就一定能够摆脱政府和市场的局限性， 成为公共物品的最佳提供者。而且，关于非营利部门的组织特征和运作方式等， 韦斯布罗德在其理论中也都未提及。 3 、市民社会理论( c i v i ls o c i e t yt h e o r y ) 关于市民社会与国家的关系问题，学术界始终存在争议，大致上可以将各种 不同的观点归纳为两大派别，即“国家高于社会说 和“社会高于国家说”。前 者强调是国家塑造了社会，社会是附属于国家的：后者则相反，认为社会先于国 家而存在，国家只是实现社会福祉的工具，是一种“必要之恶”，因此，国家的干 预越少越好，政府的规模越小越好。 ( 1 ) 黑格尔“国家高于市民社会”的构架 第一个真正将市民社会作为政治社会的相对概念进而与国家做出学理区分的 是黑格尔。他认为：在市民社会中，人们不仅有追求私利的自由，也有追求私利 的可能，因此，市民社会仍是个人私利欲望驱动的非理性力量所致的状态。这一 学理框架的基本内容是：第一，市民社会与国家是一种相别又相依的关系。正如 萨拜因所说，“市民社会依靠从国家得到睿智的领导和道德的旨意然而国家也 仰仗从市民社会得到实现它所体现的道德宗旨所需要的手段”圆。第二，市民社会 与国家处于不同的层次。国家不是手段而是目的，它以其地位运用并超越市民社 会。第三，市民社会是为非道德的因果规律所支配的，因此具有自身的不足性， 对这种状况的救济只能诉诸于社会进程中唯一的最