（经济法学专业论文）经济法视域下的国家干预.pdf

中文摘要 ii i 中文摘要 经济法学研究在中国已有近二十余年的时间，作为法学领域里的一个新兴学 科，它经历了从兴起到繁荣，由粗浅到深入，为我国经济发展做出了巨大贡献。 经济法作为法学领域里的一个重要学科，它随着国家改革开放的步伐和经济体制 的变化，得到了快速的发展。与此同时，经济法的发展也面临着严峻的挑战。 目前，经济法研究中已经形成了几种影响比较大的理论，国家应当对市场进 行干预，“国家干预理论 也成为了经济法学界最具影响力的学说之一。任何一种 学说都应该随着社会的进步和经济的发展而不断的有所创新。我们通过深入的研 究与学习可以发现“国家干预理论在目前也不是十分完善的，它存在一些不足 之处。因此，倡导国家干预理论的同时要注意防止主体在进行干预活动中所出现 的一些弊端。 经济法与国家干预有着密不可分的联系。从美国次贷危机引发的金融危机中 可以总结出一条这样的规律：当市场出现了自身无法克服的问题的时候，国家是 要介入经济活动进行干预的。可以说，经济生活离不开国家干预，但是，国家干 预经济的广度和深度是没有既定标准的，那么国家应当在多大的范围内、多广的 程度上介入市场就成为了研究国家干预问题争论的焦点和难题。同时，经济自由 是实现经济增长和制度创新的重要的激励机制，因此确立经济自由理念也是必要 的。只有在充分发挥市场机制的自我调节作用的基础上，才能实现市场机制与国家 干预的有机统一。 本文试图从经济法的认知视角来对当今国家介入市场的边界做理论性的解 析，进而阐释我国在市场经济体制下进行干预的界限。这一问题的研究对经济法 理论与实践的发展具有一定的指导意义和现实意义。 关键词：经济法；国家干预；经济自由；适度干预 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i se s s a ys t u d i e st h el e g a ls y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti nc h i n af r o ma n e wa n g l eo fv i e w m a c r o - r e g u l a t i o na n dc o n t r 0 1 l a wa saj u r i s ti nt h ef i e l do fa n i m p o r t a n ts u b j e c t ，w h i c ha st h ec o u n t r y sr e f o r ma n do p e n i n gu pt h ep a c ea n dt h e e c o n o m i cs y s t e mc h a n g e s ，h a sb e e nar a p i dd e v e l o p m e n t a tt h es a m et i m e ，t h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m i cl a wa l ea l s of a c e dw i t hs e v e r ec h a l l e n g e s a tp r e s e n t ，t h e e c o n o m i cr e s e a r c hh a sb e e nf o r m e di ns e v e r a lr e l a t i v e l yl a r g ei m p a c to nt h et h e o r yo f c o u n t r yt oi n t e r v e n ei nt h em a r k e th a sb a s i c a l l yb e c o m et h ec o n s e n s u s ，”r e q u i r e ds t a t e i n t e r v e n t i o nt h e o r y ”i st h et h e o r yo fe c o n o m i cl a w , o n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a ls c h o l a r s w ef o u n dt h r o u g hi n d e p t hs t u d yo ft h e o r i e so fs t a t ei n t e r v e n t i o ni sn o tp e r f e c t ，i th a s m a n ys h o r t c o m i n g s t h e r e f o r e ，t h ea d v o c a c yo fs t a t ei n t e r v e n t i o n a tt h es a m et i m e a t t e n t i o ns h o u l db ep a i dt ot h et h e o r yo fi n t e r v e n t i o na c t i v i t i e st op r e v e n tt h ee m e r g e n c e o fs o m ed r a w b a c k s e c o n o m i cl a wa n ds t a t ei n t e r v e n t i o na r ei n e x t r i c a b l yl i n k e d r e q u i r e d s t a t e i n t e r v e n t i o ni ne c o n o m i cl i f e ，b u tt h ee x t e n tt oc o u n t r y , t h ee x t e n tt ow h i c hi n t e r v e n t i o n i nt h em a r k e te c o n o m i cl a wh a dt oa l w a y sb et h ea n s w e rt op r o b l e m s f r o mt h eu s s u b l o a nc r i s i so ft h ef m a n c i a lc r i s i sc a nb ed r a w nt h i sc o n c l u s i o n ：w h e nt h em a r k e t p r o b l e m s ，t h eg o v e r n m e n ti st oi n t e r v e n e a tt h es a m et i m e ，e c o n o m i cf r e e d o mi s t o a c h i e v ee c o n o m i cg r o w t ha n di m p o r t a n ti n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni n c e n t i v em e c h a n i s m ， i te s t a b l i s h e dt h ec o n c e p to fe c o n o m i cf r e e d o mi sa l s on e c e s s a r y o n l yi nt h em a r k e t m e c h a n i s ma n dg i v ef u l lp l a yt ot h er o l eo fs e l f - r e g u l a t i o nb a s e do nm a r k e tm e c h a n i s m s c a nb ea c h i e v e dw i t ht h eo r g a n i cu n i t yo fs t a t ei n t e r v e n t i o n t h i se s s a ya t t e m p t sf r o mt h ec o g n i t i v ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i cl a wo nt h ec o u n t r y i nt r a n s i t i o nb o r d e ri n t e r v e n t i o ni nt h em a r k e tt od ot h e o r e t i c a la n a l y s i s ，a n d i n t e r p r e t a t i o ni n t h em a r k e te c o n o m ys y s t e mt h el i m i t s o fs t a t ei n t e r v e n t i o n t h i s a b s t r a c t r e s e a r c hq u e s t i o n st h et h e o r ya n dp r a c t i c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n th a ss o m eg u i d m g s i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e y w o r d s ：e c o n o m i cl a w ；s t a t ei n t e r v e n t i o n ；e c o n o m i cf r e e d o m ；m o d e r a t e m 一 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名： 穗需、勘签字日期：。“c 7 年9 月；1 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江盔堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：座癞、昂印 导师签名： 签字日期：伽c ) 年留月弓f 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 毛研 l 签字日期：伽唧年9 月弓日 电话： 邮编： 绪论 t l l li i i i i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i 宣i i i i 绪论 随着国家改革开放的步伐和经济体制的变化，经济法学作为法学领域里的一 个新兴学科也得到了快速的发展，并为我国经济发展做出了重要贡献。我国社会 主义市场经济体制的确立，以及与之相适应的社会主义市场经济法制的日趋完善， 为经济法的研究提供了新的机遇和挑战。本文以经济法中的国家干预问题为中心， 深入阐述了经济法与国家干预的密不可分的联系。 二十世纪三十年代中期，凯恩斯完成了国家干预理论的经济学论证，开启了 经济学理论变革和资本主义经济发展的新时代。此后，国家干预思想也引起法学 界关注，并在法学界其中主要是经济法学界产生重要影响。二十世纪末，我国开 始在计划经济基础上着手建立社会主义市场经济体制，国外各种经济学和经济法 学思潮随即传入，在此基础上形成了不同的经济法学说。笔者认为，作为影响现 代社会生活的国家干预活动，其意义已经超越社会经济领域，涉及到社会生活的 各个层面。因此，对国家干预的理由、目标和方法等方面的论证不仅仅是经济学 的任务，法学界应当且必须运用自己的方法和范畴进行分析，从而将这一概念引 人自己的领域并从法律上提出认可或否定的理由。为此目的，本文拟从法律角度 对国家干预进行简要分析，以克服目前法学界在此方面的不足。 经济生活需要国家干预，但是国家如何干预、多大范围、多大程度进行干预 以及如何避免干预所带来的弊端，都是经济法研究的难题。本文试图从经济法的 认知视角来对国家介入市场的边界做系统的解析，进而阐释在市场经济体制下国 家干预的界限。文章共分为五大部分对经济法视域下的国家干预问题进行研究和 探讨。 第一部分：经济法的概念是经济法学体系的支柱，也是经济法研究的起点。本 文以经济法概念的产生极其发展作为论文的开头，主要目的在于：通过对经济法概 念起源的追溯和研究，使人们认识到早期的经济法所具有的克服市场失灵、维护 社会公平，保护弱势群体功能的萌芽。这也足以证明后来对现代经济法基本功能 黑龙江大学硕士学位论文 的定位不是偶然和随意的，经济法从它诞生的那一天起就已经注定其首先要担负 起克服市场失灵和促进经济公平的责任。 现代意义的经济法产生于西方资本主义由自由竞争向垄断过度的时代，是随 着国家对经济干预的出现而逐渐产生和发展起来的。资本主义在奉行自由放任主 义经济政策的时期，以亚当斯密的自由放任主义为理论基础。这一理论在经济上 要求完全的自由竞争，认为政府只是充当“守夜人 的角色。然而，市场自身有许 多难以克服的问题。为了克服市场的缺陷，这些国家开始进行国家干预，便产生了 一系列体现国家干预经济运行的法律法规，这就是现代意义经济法的产生。 我国从1 9 9 0 年初期开始，就逐步从计划经济走向市场经济。我国的经济法就 是为了匡正计划经济体制下政府对经济的过度干预所导致的“政府失效”而产生 的。 第二部分：经济法研究中经形成了几种影响比较大的理论，“需要国家干预理 论 是目前经济法学界最有影响学说之一。文章的第二部分就着重介绍了国家干 预的涵义及研究意义。 经济法从产生之日起就与国家干预有着密不可分的联系。经济生活需要国家 干预，国家干预经济的基本法律形式就是经济法。市场不是万能的，滞后性、外部 性、信息偏在、不正当竞争、垄断等都是市场难以克服的缺陷。“市场失灵”需要 国家干预来弥补。国家干预论的理论基础是“市场失灵”。这个理论被中国经济 法学界普遍接受并作为经济法产生的最基本理由之一。 国家干预是在市场调节基础上的干预，是为了解决市场自身无法解决的问题 而产生的。我国的市场经济需要国家干预，同时，要划清干预的范围和边界，不 要干预到经济生活的各个领域。由美国次代危机而引起的全球金融危机，能够充 分的说明国家干预的作用以及重要性。当一国处在经济危机的时候，就必须要进 行宏观调控，进行国家干预。国家干预必须要适度，必须在尊重市场机能的基础 之上进行干预。同时，国家干预的范围也要予以限定。国家干预只是对市场的不 能“自愈”的部分进行干预，对于市场可以自我调节的部分是不能任意涉足和干 预的。只有这样，才能够消除金融危机所带来的不利后果，让经济能够顺利的恢 2 绪论 mi ii i 萱i 宣i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i 置i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 复和发展。 第三部分：通过深入的研究，我们发现国家干预理论也并不是完美的，它有 许多不足之处。目前，我国正处于从传统的计划经济体制向市场经济体制转型的 时期，社会主义市场经济体制还没有健全；政府干预的过多，管得过死；市场主 体规模太小，竞争力不够；企业的经营自由太少，受到公权力的压制。因此我们 必须在深入分析问题根源的基础之上，总结出适合我国经济发展现状的符合我国 国情的经济政策。 国家干预理论存在许多不足之处，在这里简单列举如下：国家干预的主体过 于宽泛；国家干预加重了企业的负担；国家干预具有一定的滞后性；我国的过度干 预政策导致政府干预失灵；国家干预所制定的政策并不是准确无误的；对国家干预 监管的缺失致使寻租产生。 因此，对国家干预必须进行限制。如果公权力无限的扩张，必然导致“全能 型政府”的产生。实际上，国家干预经济如果不加以限定，是必然会使公权力扩张 的，致使公权力无限度的介入到社会经济生活中来，造成经济行政化、日常生活政 治化。国家公权力的扩张，必然会使自由经济受到损害，使私权力受到侵犯，破 坏了市场公平竞争的基本原则。 第四部分：在这一部分介绍了经济自由理念。经济自由是一种基础性的自由， 因为通过确立经济自由用，人们可以获得运用其它自由所必需的物质基础，基于 自愿交易的经济自由具有极大的互惠性。 从2 0 世纪6 0 年代后期起，新经济自由主义兴起，反对国家干预主义，主张给私 人经济以充分的自由。认为用市场机制来配置资源对各种经济活动才是最有效率 的，形成了以自由市场经济为特色的新自由主义理论。 我国经济自由的程度有了较为显著的提高，但与西方发达国家相比，任然存 在一定的差距。当代中国国家为经济自由创造了一系列条件以营造良好的市场环 境，也设置了许多发展市场经济的障碍。在我国确立经济法自由理念是十分必要 的。经济自由是实现经济增长和制度创新的重要的激励机制，因此确立经济自由理 念具有极大的现实意义。 1 黑龙江大学硕士学位论文 经济法最基本的属性就是它体现了国家运用法律对社会经济生活的干预。经 济法要利用国家干预和经济自由二者辩证关系的客观规律，立足于发展的、普遍 联系的辩证立场，对国家干预和经济自由的良性互动做出法律上的回应。 国家干预与经济自由的辩证性体现在既肯定国家干预又肯定市场的基础作用， 既倡导国家干预又提倡干预政府，辩证统一的。首先，说明了国家对经济的干预是 必要的。其次，倡导对国家干预进行规制和约束。再次，国家干预是辅助性的。 最后，国家干预和经济自由具有互补性。 在本章的第二部分，主要阐述了对于国家干预边界限定问题。市场失灵需要 经济法确认国家对经济生活的干预，但由于又存在“政府失灵”的问题，所以， 经济法在确认国家干预的同时，还应当规范国家干预，防止、制止和禁止国家不 适当和不必要的干预，使国家的干预适度。经济法在确认国家干预的同时，还应 当规范国家干预，防止、制止和禁止国家不适当和不必要的干预，使国家的干预 适度。只有当市场调节失灵时才有国家干预的余地，且国家干预必须是有效的和 合理的时才能考虑国家干预，不然不适当的国家干预必然破坏市场机制的正常运 行，国家干预的效果是适得其反。 综上所述，在规范国家干预市场行为的法律体系中，经济法具有重要地位，是 国家干预经济的基本法律形式。经济法不仅要对开放社会的发展趋势做出恰当的 回应，更需要立足本国和当今时代，反思自身的定位，为国家干预和自由市场的契 合建立完善的法治基础。通过对国家干预进行理论和实践的研究与探讨，本文拟 就经济法中国家干预经济行为的相关问题略抒浅见，以期国家干预行为更有效、 更有序、更符合社会主义法治化的要求。 第一章经济法的概述 第一章经济法的概述 第一节经济法概念的由来 “经济法 的概念是经济法学研究的基本范畴，是构建经济法学体系的基石， 也是研究经济法学的逻辑起点。只有准确地揭示和定义经济法，才能够搭建起经 济法的理论框架，使经济法作为一个独立法律部门而存在和发展。因此，对于经 济法概念的界定，是研究经济法学最基础的理论问题。如果这一问题不能得到妥 善的解决，那么无论经济法在形式上显得多么繁荣，在实践中是多么重要，其结 果都只能是无源之水，无本之木。经济法的概念正如史际春教授所说：“经济法的 概念是经济法学的基本范畴，是经济法学体系和结构的支柱，也是经济法理论研究 的逻辑起点。 回能否形成科学的、完整的和系统的经济法概念可以反映经济法这 门学科的研究水平和发展前景。 一、摩莱里( m o r e l l y ) 最早对于经济法概念的描述 “经济法 作为一个概念，最早出现于十八世纪法国著名的空想共产主义者 摩莱里( m o r e l l y ) 在1 7 5 5 年出版的自然法典中。在这部著作中，摩莱里设计 了“分配法或经济法 共十二条，对共产主义社会自然产品或人工产品的分配做 出了具体规定。 当时资产阶级和无产阶级的矛盾已经显现出来，摩莱里指出，只 有在私有产品的分配上倾向于无产阶级的，才可能真正实现社会的正义与公平。 他对于资本主义私有制度做出了批判。当然，摩莱里提出的这些论述与现代意义 上的经济法是不一样的，并且在经济法调整的范围方面还有局限性。但是，从摩 莱里关于经济法的理论见解中，已经可以看出现代经济法所具有的促进经济公平 和保护弱势群体的理念。 o 史际春经济法教学参考书【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 2 o 摩莱里自然法典【m 】j 匕京：商务印书馆，1 9 8 2 1 0 7 黑龙江大学硕士学位论文 二、德萨米( d e z a m y ) 对经济法做出的进一步阐述 在摩莱里经济法概念理论的基础上，另一位法国著名的空想社会主义者德萨 米( d e z a m y ) 又对经济法做了进一步阐述。德萨米在1 8 4 2 1 8 4 3 年分册出版的公 有法典一书中将“分配和经济法 作为专门章节加以论述。他认为应当建立“一 种自由的、慷慨的、合理的 平等分配方式，并且指出“只有伴随公有制而实现 才能达到这种平等的分配方式。要达到德萨米所说的自由的、慷慨的、合理的分 配，首先必须药提高社会的生产率，然后在社会产品极其丰富的基础上实现“各 尽所能，按需分配”。尽管空想社会主义是在特定的时期，即资本主义生产状况不 成熟的情况下，产生的一种并不十分成熟的理论，但是，我们也不能够低估它的 理论意义，以及其对后世产生的影响。在公有法典中我们已经可以看到经济 法作为兼具公法和私法性质的第三法域的某些特点，比如维护社会的公平，保护 弱势群体等等。这些理论为以日后经济法的产生和完善奠定了基础。 三、金泽良雄对经济法所做的定义 日本的经济法学者金泽良雄认为，经济法的产生即经济法律的制定。“经济法 一词在学术上开始使用时，主要是在第一次世界大战后的德国。由于第一次世界 大战时的战时经济政策，出现了新的立法活动和法律现象。在第一次世界大战之 后，德国的国内的经济处于崩溃的边缘，为了应对战后的危机，德国又出现了一 系列有关战时经济复兴的法律。德国于1 9 1 5 年发布了关于限制契约最高价格的 公告，1 9 1 6 年发布了保国民粮食战时措施令，1 9 1 8 年发布了战时经济复兴 令。第一次世界大战结束之后，魏玛共和国颁布了煤炭经济法和钾盐经济 法，两部法律都直接以经济法命名。他们被认为是世界上最早的以经济法命名 的法规。在此之后，在德国出版了大量以经济法为题的学术专著和教科书，如海 德曼的经济法基础、鲁姆夫的经济法的概念等等。与此同时经济法的概念 也传入了世界上第一个社会主义国家苏联。“经济法”这一概念正是受到的这 。德萨米公有法典i m i ，北京：商务印书馆，1 9 8 5 4 8 第一罩经济法的概述 些法律现象的影响而产生。那么，再这个时期经济法概念有了比较完整的定义和 阐释。 四、经济法概念在我国的产生 在我国，自1 9 7 9 年以来，在全国人民代表大会的文件，和中共中央、国务 院的文件中，以及在第九届全国人民代表大会常委会制定的五年立法规划中，都 使用了“经济法”这个概念。与此同时，我国的各种法学教材、工具书、资料、 论著中也广泛地使用“经济法这一概念。 第二节经济法产生的原因及历史背景 一、资本主义经济法产生的原因及历史背景 从十七世纪中叶时起，资本主义的发展逐渐的进入了自由竞争时期。在这个 时期，资本主义的整个社会生活被分为两个部分，即市民的个人生活和政府的政 治生活。它们彼此之间互不干涉，各自有着自己的运转规则。古典政治经济学是 在这一时期盛行经济学理论。 古典政治经济学的主要代表人物是亚当斯密。他主张的是自由放任主义， 反对国家对经济生活的干预。在人类社会中，个人对物质利益的追求是他们进行 经济行为和经济活动的最主要的动机。因此，政治经济学的一个主要任务就是： 谋求建立一种能够使经济充分发展的同时确保个人利益充分实现的制度；同时还 要促进社会利益的增进，只有这样才能够达到普遍富裕。那么，怎么样解决和协 调个人利益与社会利益之间的矛盾呢? 亚当斯密认为：“每个人都在力图应用他 的资本，来使其生产品能得到最大的价值，一般地说，他并不企图增进公共福利， 也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是 他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进这一目标，而这种 目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益， 中华人民共和国第五届全国人民代表大会第二次会议文件人民出版社1 9 7 9 年版，第2 页、第1 0 6 页 o 中华人民共和国国务院公报1 9 8 5 年第3 6 号，第1 1 7 3 页。 黑龙江大学硕士学位论文 其效果要比他真正想促进社会利益时所得的效果为大”。这里亚当斯密主要强调 的是“看不见的手 的重要作用。他把“看不见的手”归结为市场上的供给和需 求之间的相互作用，他认为正是供给与需求这两种力量的作用推动着整个社会经 济生活的运行。只有建立一种充分的、完全的自由竞争的经济制度，再通过供给 与需求这两种力量的相互作用，才能够使这样的经济生活运行。因为每个人都在 追求个人利益的最大化，所以国家就不用干预社会经济生活，国家的作用仅限于 保障个人的权利，以及解决经济生活纠纷的“仲裁人”，或称为“守夜人”，以上 就是亚当斯密所描述的理想中的资本主义社会。 3 0 年代的经济危机无论在西方经济发展史上还是在经济法学发展史上都是一 个重大的转折。2 0 世纪3 0 年代以前，西方资本主义国家都奉行“看不见的手 的自由放任主义经济政策。但是，随着资本主义经济的高速发展，垄断渐渐产生。 这是因为自由竞争必然会导致资本的集中，资本的集中就会形成垄断。当资本主 义国家从自由竞争阶段过度到垄断阶段时，资本主义国家内部的各种矛盾日益凸 显，引发了多次经济危机。使得许多资本主义国家的经济遭到了严重的打击。在 这种社会背景下，这些资本主义国家开始反思自己的经济政策，开始怀疑自由放 任主义经济政策能否适应垄断资本主义社会。长期处于支配地位的经济自由主义 由此退潮。与此同时，各国政府开始介入到经济生活中去，从而打破了经济生活 和政治生活的界限，通过这种手段来应对经济危机所带来的严重后果。此时，以 凯恩斯为代表的国家干预主义适应了这个时期的经济状况，逐渐发展起来。早在 1 9 2 6 年英国经济学家凯恩斯就发表了自由放任主义的终结一书，在书中他明 确表示自己反对自由放任原则，并且认为只有国家干预经济，才能够解决失业和 经济危机。在“罗斯福新政 的背景下，凯恩斯于1 9 3 6 年发表了就业、利息和 货币通论一书，批判传统理论，系统提出了国家干预经济的一系列理论观点和 政策主张，并立即在西方世界产生了巨大影响，就业、利息和货币通论的出现 被称为“凯恩斯革命”。 凯恩斯的国家干预理论的核心是“有效需求原理，认为国民收入决定于有 效需求。所谓有效需求( e f f e c t i v ed e m a n d ) 是指，商品的总供给价格和总需求价 r 第一章经济法的概述 格达到均衡时的社会总需求。有效需求不足，是因为货币购买能力不足，并 由此导致了萧条。按照凯思斯的有效需求原理，在实行自由放任经济时，有效需 求一般都是小于充分就业时所要求的市场需求量。凯恩斯认为，社会需求是由消 费者的消费需求和投资需求这两部分构成的，在国家不进行任何干预的时候，私 人经济自我调节，要受三大心理规律作用的影响，就会出现消费需求不足和投资 需求不足的情况。这三大心理规律分别是：消费倾向规律，即人们普遍“惜购”； 资本边际效率规律，即厂商不愿意加大投资使生产达到市场饱和；流动偏好规律， 即有钱人追求银行存款利息。而需求不足时产品就会滞销，从而导致企业减少生 产和减少对劳动力的需求。社会有效需求不足是资本主义社会爆发经济危机、工 人得不到充分就业、社会出现动荡的根本原因。凯恩斯提出要想消除经济危机， 就必须摈弃传统的经济自由主义政策，采取政府干预经济的一系列措施。例如， 扩大政府的公共投资，以增加社会需求总量，并以此带动个人消费的增长和企业 投资的扩大。第二次世界大战以后，在西方资本主义国家，凯恩斯的国家干预经 济理论极为盛行。许多国家都以凯恩斯的经济理论作为制定国家经济政策的依据， 放弃了自由放任主义经济政策，对经济进行国家干预，从而实现了“凯恩斯革命 。 由此可见，在资本主义从自由竞争发展到垄断阶段以后，市场中“看不见的 手”己不能适应市场需要，要解决市场中存在的问题，必须运用政府干预经济的 手段，来解决垄断资本主义国家所出现的矛盾。一些资本主义国家开始进行国家 干预，产生了一系列体现国家干预经济运行的法律法规。政府的介入打破了传统的 市民生活和政治生活的界线，在经济生活中出现了一种公法和私法调整范围以外 的经济关系，这种经济关系需要由一个新的法律部门来调整，此时经济法便作为 一个独立的法律部门产生了。 二、我国经济法产生的原因及历史背景 中国经济法的产生的历史背景与资本主义国家是有所不同的。在建国初期， 我国对如何建设社会主义国家的理解是完全空白的，基本上是照搬苏联模式，建 立起了计划经济体制。但是，随着我国改革开放和社会经济的发展，市场经济逐 黑龙江大学硕士学位论文 渐暴露出许多弊端，这种经济体制已经越来越不能适应中国经济发展的步伐。并 且“计划经济体制逐渐淡出历史舞台。我国从1 9 9 0 年初期开始，就逐步从计划 经济走向市场经济。我国的经济法就是为了匡正计划经济体制下政府对经济的过 度干预所导致的“政府失效”而产生的，即先有“政府失效 ，再有国家对“政府 失效 的干预和对市场机制的呼唤。面对以国家过度干预经济为特征的僵硬的计 划经济体制对社会生产力发展的严重束缚，国家必须要通过改革，尊重并自觉运用 价值规律，引入市场机制，充分发挥市场对社会资源的基础配置作用，同时规范政 府的经济管理行为，约束政府的过度干预。正是在这样的基础上，能够同时调整市 场规制关系和宏观调控关系的中国经济法才由此诞生。总之，不管是“市场失灵 也好，“政府失效 也罢，都离不开国家对经济的适度干预。经济法是国家干预经 济运行之法，西方国家如此，中国也不例外。 ( 一) 我国经济法产生的理论原因 任何一种法律现象的产生必然有其深刻的理论原因和浓厚的文化渊源。以国 家干预为核心的经济学说和法学观点是经济法产生的重要理论基础。所以，中国经 济法是国家干预的产物。无论是凯恩斯的国家全面干预主义还是强调国家适度干 预的新凯恩斯主义，都对经济法的产生奠定了扎实的理论基础。 ( 二) 我国经济法产生的经济原因 法律属于上层建筑的组成部分，因此法律的产生和发展都决定于经济基础， 经济法也是如此。我国市场经济的发展带动了科学技术的进步，社会生产力的发 展、社会分工的深化，尤其是市场经济的发展必然要求从社会整体利益出发，顺应 市场经济发展，同时要克服其自身发展过程中的消极因素，这就在客观上为我国经 济法的产生奠定了经济基础。 从经济法产生的原因和背景可以清晰地发现，经济发展离不开国家干预，没有 国家干预的经济发展是不可想象的。经济法与国家干预密切相关，可以说，没有 国家对经济的干预就不会产生经济法。 第章经济法的概述 本章小结 经济法的概念是经济法学体系的支柱，也是经济法研究的起点。“经济法 作 为一个概念，最早出现于十八世纪法国著名的空想共产主义者摩莱里( m o r e l i y ) 在 1 7 5 5 年出版的自然法典中。在摩莱里经济法概念理论的基础上，另一位法国 著名的空想社会主义者德萨米( d e z a m y ) 又对经济法做了进一步阐述。在我国，自 1 9 7 9 年以来，也广泛地使用“经济法 这一概念。 现代意义的经济法产生于西方资本主义由自由竞争向垄断过度的时代，是随 着国家对经济干预的出现而逐渐产生和发展起来的。自由经济的弊端决定了国家 干预的出现。资本主义在奉行自由放任主义经济政策的时期，以亚当斯密的自由 放任主义为理论基础。这一理论在经济上要求完全的自由竞争，认为政府不能干预 经济，而只是充当“守夜人”的角色。然而，市场自身有许多难以克服的问题。这 必然导致过度竞争和垄断等行为的出现，进而阻碍经济的发展和社会的进步。进入 到资本主义的垄断时期，一些国家开始反思其经济发展政策，认识到国家干预经济 的必要性。为了克服市场的缺陷，这些国家开始进行国家干预，便产生了一系列体 现国家干预经济运行的法律法规，这就是现代意义经济法的产生。自由经济是“无 形之手”的调节，国家干预是“有形之手的调控。经济发展史和经济法在资本 主义国家产生的历史都表明，经济发展离不开国家干预，没有国家干预的经济发展 是不可想象的，经济法本身就是在国家干预制度的基础上产生的。 我国从1 9 9 0 年初期开始，就逐步从计划经济走向市场经济。我国的经济法就是 为了匡正计划经济体制下政府对经济的过度干预所导致的“政府失效”而产生的。 经济法作为法学领域里的一个新兴学科，它随着国家改革开放的步伐和经济 体制的变化，也得到了快速的发展。同时，经济法的发展也面临着严峻的挑战。 在我国的市场经济体制下，经济法的理论研究已经逐步的走向成熟。目前，经济 法理论已经形成了几种影响比较大的理论，即国家协调经济法论、需要国家干预 理论、经济管理与市场运行经济法论、国家调节经济法论。其中，占主导地位的 是需要国家干预理论。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章国家干预的涵义及其意义 第一节关于的国家干预的基本理论 一、国家干预的涵义 国家干预源自于经济学，它作为一种新的理论首先是由经济学家提出的。市 场失灵是国家干预存在的前提基础。二十世纪三十年代，由于经济危机的爆发自由 放任主义宣告失败，凯恩斯在进行分析和论证之后得出了需要国家进行干预的结 论，他主张用国家干预来解决资本主义经济中的一系列问题。 “国家干预的法律内涵应当是国家通过改变法律资源的数量或结构以达到效 益最大化目的的一种活动。这里的法律资源包括权利、义务、权力、法律责任和 法律程序等影响人们利益的各种手段。国家干预的法律方法就是这些资源的具体 运用。 “国家干预的法律内涵应当是：国家通过改变法律资源的数量或结构以达到 效益最大化目的的一种活动。 圆作为配置资源的制度性手段，经济法中的国家干预 在行动中必然形成国家与公民、法人或其他市场组织间的干预与被干预的法律关 系，同时也形成国家与社会公共利益间的手段与目的关系。 从经济法的产生原因和经济法在资本主义国家以及中国产生的历史中我们可 以看出，经济法与国家干预有着密不可分的联系。经济生活需要国家干预，国家干 预经济的基本法律形式就是经济法。市场是资源配置的基本方式，但是市场不是万 能的，滞后性、外部性、信息偏在、不正当竞争、垄断等都是市场自身难以克服的 缺陷。“市场失灵 需要国家干预来弥补，但必须在充分发挥市场资源配置的前提 下，合理的利用“看得见的手”进行干预。 。薛克鹏国家干预的法律分析【j 】载法学家) 2 0 0 5 年第2 期第9 4 页 o 薛克鹏国家干预的范式转换【j 1 北京：法律出版社2 0 0 4 8 6 第二章国家干预的涵义及其意义 二、国家干预论的理论基础市场失灵 “市场失灵”理论被中国经济法学界普遍接受并作为经济法产生的最基本理 由之一。国家干预的经济学基础是市场失灵，市场失灵是国家干预的重要根源。 市场在配置资源方面并不是万能的，也不是绝对有效的，这些市场机制所不能的 方面在现代经济学中被称为“市场失灵”现象，具体包括外部性、滞后性、垄断、 不公平分配、不完全竞争、重复建设、信息不对称等等。市场的缺陷来自于市场 经济本身内在的矛盾，即个人利益与社会整件利益之间的冲突。关于市场失灵或 市场的缺陷，可以概括为：“市场障碍缺陷”、“市场的唯利性”与“市场调节的被 动性和滞后性。“宏观调控具有全局性、主动性，谋求社会财富最大化、社会 分配合理化，极力克服垄断和不正当竞争、外部不经济( 如环境污染) 、不能提供 公共产品、信息不对称等市场失灵现象。这是宏观调控法的基础。 三、国家干预理论的生成背景 ( 一) 西方经济体制下国家干预的起源 自由资本主义时期，人们更为看重市民社会的作用。市民社会的重要特征是独 立的财产权。“财产权是人类谋求生存、建立和拥有家园的权利，是生命的延续，是 人类自由与尊严的保障。 在这个时期，奉行的是“干预最少的政府是最好的政府 理念。 二十世纪三十年代中期，由于严重的经济危机，经济自由主义理论被宣告失 败。凯恩斯在详细的论证后得出了用国家干预来解决资本主义经济问题的结论， 并完成了国家干预理论的经济学论证。以美国为首的资本主义国家放弃了自由放 任主义经济学的信条，转而采用凯思斯的国家干预主义的经济学思想，比采取了一 些列的具体措施，例如罗斯福新政中颁布银行法、证券法等诸多经济法律法规，力 图实行全面的国家干预。在国家实施干预政策之后，资本主义国家经济的运行状 母王国生过渡时期地方政府与中央政府的纵向博弈及其经济效应叨，新华文摘l2 0 0 1 年第5 期 o 程信和经济法与政府经济管理 m i ，广东高等教育出版社2 0 0 0 年版，第1 3 6 页 刘军宁风能进雨能进国王不能进【a 】公共论坛：自由与社群【c 】上海三联书店，1 9 9 8 1 3 9 黑龙江大学硕士学位论文 况有了许多改观。这些新的理论开启了经济学理论变革和资本主义经济发展的新 时代。此后，国家干预思想也引起法学界关注，并在法学界其中主要是经济法学 界产生重要影响。 德国的历史学派李斯特认为：“后进国家如果将工业或农业的利益去服从、适 应商业的需要，完全自由放任，后果将不堪设想，必须依靠国家采取一些具体的 政策措施，如保护关税来扶持本国幼稚商业的发展。美国著名经济学家斯蒂 格里茨所指出的：“在当今社会，如果没有政府的作用，那么要形成错综复杂的经济 和社会网络是不可想象的。 圆 ( 二) 我国市场经济体制下的国家干预 我国市场经济体制的建立为国家干预提供了空间。1 9 9 3 年中共十四届三中全 会通过了关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定，勾画了“社会主义 市场经济”体制的基本框架。1 9 9 2 召开的党的十四大以邓小平建设有中国特色社 会主义理论为指导，正式确立我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济 体制。自此，“计划经济体制逐渐淡出历史的舞台，“社会主义市场经济体制 逐渐深入人心，国家用宏观调控的手段对市场经济进行干预。在建立市场经济的 初期，人们对于社会主义市场经济是否需要宏观调控这一问题有很大的困惑。在经 济学界有人这一说：“在实行计划经济的条件下，要多讲点市场调节：在实行市场经 济的条件下，要多讲点计划调节。正如过去在计划经济条件下讲市场调节，实 际上是要加强和完善计划机制一样，在市场经济条件下讲计划调节，实际上是要进 一步完善和充实市场机制，使市场运行得更好、更协调、平稳。 这样就从正面 阐释了市场经济与国家干预的关系，肯定了在市场经济条件下的国家干预是不可 缺少的。 我国的市场经济本身就是国家干预下的市场经济。2 0 世纪9 0 年代初，中国的 经济虽然仍处在高速增长中，但伴随着经济增长而出现的社会矛盾已显现出来。一 。华民，不均衡的经济与国家一国家干预经济的目的和方法f m 】，上海远东出版社，1 9 9 8 2 3 。【美】斯蒂格里茨政府为什么干预经济【m 】北京：中国物资出版社，1 9 9 8 1 9 卫兴华社会主义市场经济体制的基本理论与实践【m 】北京：经济科学出版社，1 9 9 5 ：8 第二章国家干预的涵义及其意义 些学者指出：“从社会发展来看，社会环境趋于紧张，出现了种种外部不经济现象， 社会分配不公平程度和地区经济差距进一步扩大，权钱交易、权力商品化等腐败现 象又有所抬头，一些社会矛盾加剧。”这些不利的社会环境必将成为构建社会主 义市场经济的阻力。因为，市场经济体制不仅需要经济环境，而且也需要法制的和 人文的环境。一个缺失法治和人文精神的社会是难以建立市场经济体制的。而外 部不经济现象则是“市场失灵 的表现，它是市场经济条件下一种较为普遍的现象， 这种现象仅仅依靠市场自身是无法解决的，这就是国家干预经济的必要条件。因为 “外部效应只能通过国家法制干预才能消除不经济造成的影响，最终达到一种经 济公平的状态。 圆 第二节经济法与国家干预理论 一、从国外经济法产生的原因及内容上可以看出经济法与国家干预理论紧密 相关资本主义经济制度崇尚自由、平等。在自由资本主义时期，国家的经济发展 充分发挥价值规律的作用，国家不入经济生活，而是充分发挥市场主体的积极性。 随着产业革命的完成，自由资本主义制度使社会经济发展发生了前所未有的进步， 极大的促进了社会经济的发展和社会财富的增加。但随着经济的发展，周期性经 济危机的爆发、社会矛盾的激化和其他社会问题的产生，人们发现，市场不是万 能的，国家应转变职能，不能只是充当守护神，应对国家经济的发展承担起监督、 管理的职责。凯恩斯的国家干预理论逐渐盛行，放弃了自由放任主义经济政策， 对经济进行国家干预。经济法正是在这样的背景下产生，因此，经济法是国家干 预经济运行之法。 二、从我国经济法产生的原因和研究的内容上可以看出经济法与国家干预联 系最为密切在我国的市场经济体制下，经济法的理论研究已经逐步的走向成熟， 形成了几种影响比较大的理论：( 一) 国家协调经济法论，该理论认为经济运行需要 国家协调；经济法是调整在国家协调经济运行过程中发生的经济关系的法律规范 。卫兴华社会主义市场经济体制的基本理论与实践【m 】北京：经济科学出版社，1 9 9 5 ：5 o 李昌麒寻求经济法真谛之路【m 】北京：法律出版社。2 0 0 3 1 1 7 黑龙江大学硕士学位论文 i i ii i i i i i i i i i i i i i i i 萱 的总称国；经济协调关系，包括四个方面，即企业组织管理关系、市场经济关系、宏 观经济调控关系和社会经济保障关系。( 二) 需要国家干预理论，简称国家干预论， 此学说认为经济法是国家为了克服市场调节的盲目性和局限性而制定的调整需要 由国家干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称，或者简而 言之，经济法是调整需要由国家干预的经济关系的法律规范的总称 。( 三) 经济