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间接回指及其语用认知研究 摘要 回指成分的确认是解读自然语言的关键性问题，因而深受关注。间 接回指是一种特殊的语篇照应，它是语言界一个较新的研究领域。 间接回指是指语篇中回指成分无法在先前语篇中找到与其对应的 先行成分的语言现象。两者之间缺乏互指关系，必须通过间接推理才能 确立。虽然国内外研究者从句法、语用和认知角度对此作了大量的研究， 但对于该语言现象背后的语用认知机制的阐释却不尽完善，最大的缺陷 之一是不能解释间接回指语用认知推理是如何进行的。 鉴于上述研究的不足和间接回指的特征，本文在研究和借鉴结合场 景理论和关联理论基础上，从语用认知角度提出了一个间接回指的释义 机制，阐释人们如何理解间接回指的隐含信息。 本文主要分为五部分：第一部分简要介绍了回指的定义、分类，引 出本文研究的对象一间接回指。第二部分是文献综述，简要介绍了回指 包括间接回指研究的句法、语用以及认知研究历程，指出前人研究的贡 献和不足。第三部分详细总结阐述了间接回指的特点、句法分类、条件、 语义关系以及制约因素等等。第四部分详细介绍了场景理论和关联理 论，并提出将两者结合起来的语用认知释义机制，为下一章提供理论基 础。第五部分运用场景一关联机制，通过实例分析，我们认为不管是回 指语和先行语之间存在常规关系还是非常规关系，该语用认知机制都能 为单双先行成分的间接回指的确认提供统一的解释框架。 关键词：间接回指；语用认知；推理；场景；最大关联 i n d i r e c ta n a p h o r aa n di t sp r a g m a t i c c o g n i t i v es t u d y a b s t r a c t t h ed e t e r m i n a t i o no ft h er e f e r e n t so fa n a p h o r i ce x p r e s s i o n si sq u i t e e s s e n t i a li ni n t e r p r e t i n gn a t u r a ld i s c o u r s ea n di sg a i n i n gm o r ea n dm o r e a t t e n t i o n i n d i r e c ta n a p h o r ai sas p e c i a lk i n do fd i s c o u r s ec o h e s i o nd e v i c e ， w h i c hi sar e l a t i v e l yn e wf i e l di nl i n g u i s t i cs t u d y i n d i r e c ta n a p h o r ai sak i n do fl i n g u i s t i cp h e n o m e n o ni nw h i c ha n a n a p h o f i ce x p r e s s i o nc a n n o tf r e di t sc o r r e s p o n d i n ga n t e c e d e n ti nd i s c o u r s e t h e r ei sn od i r e c te , o - r e f e r e n t i a l r e l a t i o nb e t w e e nt h e m ，t h u si n d i r e c t i n f e r e n c ei se m p l o y e dt od e t e r m i n et h er e f e r e n t t h o u g hr e s e a r c h e r sb o t ha t h o m ea n da b r o a dh a v es t u d i e di tf r o mv a r i o u sp e r s p e c t i v e ss u c ha st h o s eo f s y n t a x ，p r a g m a t i c so rc o 鲥t i o n ，t h ee l a b o r a t i o no ft h ep r a g m a t i c c o g n i t i v e m e c h a n i s mb e h i n dt h i sp h e n o m e n o ni sf a rf x o mb e i n gp e r f e c t ，a m o n gw h i c h o n eo ft h e b i g g e s t l i m i t a t i o n si st h a tt h e yc a n n o te x p l a i nh o wt h e p r a g m a t i c c o g n i t i v ei n f e r e n c ei sc o n d u c t e d b a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d i e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n d i r e c t a n a p h o r a ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dap r a g m a t i c c o g n i t i v em e c h a n i s mf o r i n d i r e c ta n a p h o r ai n t e r p r e t a t i o nb yc o m b i n i n gt h es c e n a r i ot h e o r ya n dt h e r e l e v a n c et h e o r y t h i ss c e n a r i o - r e l e v a n c ea p p r o a c hc a nw e l le x p l a i nh o w p e o p l eu n d e r s t a n dt h ei m p l i c i ti n f o r m a t i o ni ni n d i r e c ta n a p h o r a t h ew h o l ep a p e ri sc o m p o s e do ff i v ep a r t s ：c h a p t e ro n eg i v e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ft h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o no fa n a p h o r aa n di n d i r e c t a n a p h o r a c h a p t e rt w oi s ar e v i e wo fe a r l i e rs t u d i e so na n a p h o r aa n d n i n d i r e c ta n a p h o r a i td i s c u s s e st h ee v o l u t i o n a lp r o c e s so fa n a p h o r as t u d y f i r s ti nt e m ! so fs y n t a x ，t h e ni nt e r m so fp r a g m a t i c s ，f i n a l l yi nt e r m so f c o g n i t i o n b o t ht h ec o n t r i b u t i o n sa n dl i m i t a t i o n so f t h es t u d i e sa l ed i s c u s s e d c h a p t e rt h r e e i sat h o r o u g hp r e s e n t a t i o no ft h ei d e n t i f i c a t i o n ，s y n t a c t i c c l a s s i f i c a t i o n , c o n d i t i o n s ，s e m a n t i cr e l a t i o na n dc o n s t r a i n t so fi n d i r e c t a n a p h o r a c h a p t e rf o u rd i s c u s s e st h e s c e n a r i ot h e o r ya n dt h er e l e v a n c e t h e o r ya n dp u t sf o r w a r dap r a g m a t i c c o g n i t i v ei n t e r p r e t a t i o nm e c h a n i s mb y c o m b i n i n gt h et w ot h e o r i e s c h a p t e rf i v ea p p l i e st h i ss c e n a r i o r e l e v a n c e a p p r o a c h t ot h ea n a l y s i so f d i s c o u r s e s t h r o u g hv a r i o u sk i n d so f e x a m p l ei n e n g l i s h d i s c o u r s e ，w ef i n dt h a tw h e t h e rt h e r ei ss t e r e o t y p i c a lo r n o n - s t e r e o t y p i c a lr e l a t i o nb e t w e e ni n d i r e c ta n a p h o ra n da n t e c e d e n tt r i g g e r o rn o t ，t h i sp r a g m a t i c c o g n i t i v em e c h a n i s mc a np r o v i d eas u c c e s s f u l i n t e r p r e t a t i o nf o ri n d i r e c ta n a p h o r a 、i t l lo n eo rm o r et h a no n ea n t e c e d e n t t r i g g e r s k e yw o r d s ：i n d i r e c ta n a p h o r a ；p r a g m a t i c c o g n i t i v e ；i n f e r e n c e ；s c e n a r i o ； o p t i m a lr e l e v a n c e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中 国石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 签名：巍参苤2 卯莎钳秒月r 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名：趋氢茎如缛f o 月，妇 导师签名：鸯趁趁a 弦年，口月日 m a s t e r st h e s i s i n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n a n a p h o mh a sb e e no n eo ft h em a j o rf o c u s e so fs t u d yi nt h el a s tf o u r d e c a d e si ns u c hd i v e r s ea r e a so fl a n g u a g e r e l a t e c lr e s e a r c ha s s y n t a x ， s e m a n t i c s ，p r a g m a t i c s ，d i s c o u r s ea n a l y s i s ，t e x t l i n g u i s t i c s ，l a n g u a g e t y p o l o g y a n d l a n g u a g et m i v e r s a l s ， ( 1 i t e r a r y )s t y l i s t i c s ， a n d l a n g u a g e a c q u i s i t i o n , l e a r n i n ga n dt e a c h i n g t h i si sb e c a u s ea n a p h o r ai so n eo ft h e m a j o rm e a i l st oa c h i e v et e x tc o h e s i o n i na d d i t i o n , t h ec o m p r e h e n s i o na n d i n t e r p r e t a t i o no fa n a p h o ma r ee x t r e m e l yi m p o r t a n tf o rn a t u r a ll a n g u a g e p r o c e s s i n g l o t so fl i n g u i s t i c a l e , a ss u c ha sm a c h i n et r a n s l a t i o na n d i n f o r m a t i o ne x t r a c t i o nr e q u i r eas o l u t i o nt ot h ep r o b l e mo fa n a p h o r i c r e f e r e n c ei no r d e rt op r o g r e s s t h u si nr e c e n ty e a r sa n a p h o r ai n t e r p r e t a t i o n h a sb e c o m eq u i t eal a r g er e s e a r c ht o p i c t h ep r o b l e mo f a n a p h o r i cr e l a t i o n s h a sb e e nd i s c u s s e di nl i n g u i s t i c sf o ral o n gt i m ea n di ss t i l lo nt h ea g e n d ao f t h ec o g n i t i v ea n dl i n g u i s t i cr e s e a r c h a n a p h o mi st h u sac e n t r a lr e s e a r c h f o c u si ns y n t a c t i ca n ds e m a n t i ct h e o r y ，w h i l eu n d e r s t a n d i n ga n dm o d e l i n g i t so p e r a t i o ni nd i s c o u r s ea r ei m p o r t a n tt a r g e t si nc o m p u t a t i o n a ll i n g u i s t i c s a n dc o g n i t i v es c i e n c e g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h es t u d yo fa n a p h o mi sm a i n l yc o n c e r n e dw i t h t w oa s p e c t s ，t h a ti s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e so fa n a p h o r i cp r o d u c t i o na n d a n a p h o r i ci n t e r p r e t a t i o n t h ef o r m e rs t u d i e sf o c u so nw h a tc o n t r i b u t e st o t h es p e a k e r sc h o i c eo fa l la p p r o p r i a t e a n a p h o r i cf o r m ；w h i l et h el a t t e r s t u d i e se m p h a s i z ew h a te n a b l e st h ea d d r e s s e et o i d e n t i f yt h ei n t e n d e d r e f e r e n to ft h a tf o r ma tag i v e np o i n ti n d i s c o u r s e ( h u a n g ，1 9 9 4 ：5 ) n e e d l e s st o s a y ，a n a p h o r i cd i s t r i b u t i o ni nd i s c o u r s ei sav e r yc o m p l e x m a s t e r st h e s i si n t r o d u c t i o n p h e n o m e n o n ，i n v o l v i n gs t r u c t u r a l ，p r a g m a t i ca n dc o g n i t i v ef a c t o r sw h i c h i n t e r a c tw i t he a c ho t h e r o n eo ft h em o s tc o m m o nc a s e so ft h ea n a p h o r i cr e l m i o ni si n d i r e c t a n a p h o r & i ti sav e r yi n t e r e s t i n ga n dp r o d u c t i v ep h e n o m e n o n h o w e v e r , s t u d i e so ni n d i r e c t a n a p h o r aa r e n o ts of l o u r i s h i n ga st h o s eo nd i r e c t a n a p h o r a t h e r e a r er e l a t i v e l yf e w e rs y s t e m a t i cs t u d i e sc o n c e r n i n gt h i s t o p i c t h ec u r r e n tl i n g u i s t i ca n a l y s i so fi n d i r e c ta n a p h o r af o c u s e se i t h e ro n i t sd i s c u r s i v e ( 1 i n g u i s t i c ) n a t u r eo ro ni t sr e p r e s e n t a t i o n a l ( c o g n i t i v e ) b a s e s a sas e m a n t i cc o n c e p t ，i n d i r e c ta n a p h o r ah a sb e e nr e s e a r c h e di nt h e l i t e r a t u r ea n ds i g n i f i c a n ti n s i g h t sh a v eb e e ng a i n e dt h r o u g hv a r i o u s a p p r o a c h e s h o w e v e r n o tas i n g l em o d e li sc a p a b l eo fh a n d l i n ga nt h e c a s e so fi n d i r e c ta n a p h o r ai n t e r p r e t a t i o nd u et ot h ef a c tt h a te a c hm o d e l a p p r o a c h e st h ep r o b l e me i t h e rf r o mad i f f e r e n tp e r s p e c t i v eo r 、析t l l a d i f f e r e n tg o a l t h i sp a p e rm a i n l yc o n c e r n sw i t l lt h eq u e s t i o no fi n d i r e c ta n a p h o r a a n d c e n t e r si n e x p l o r i n g t h ep h e n o m e n o no fi n d i r e c t a n a p h o r a a n di t s i n t e r p r e t a t i o nf r o map r a g m a t i c c o g n i t i v ea p p r o a c h b yd r a w i n go nc u r r e n t i n s i g h t s a n dt y p i c a ld a t af r o mv a r i o u sr e s o u r c e s ( e g n o v e l s ，d a i l y c o n v e r s a t i o n ，e t c ) i ne n g l i s h ，t h i sp a p e rm a k e sad e t a i l e dd i s c u s s i o no ft h e p h e n o m e n o no fi n d i r e c ta n a p h o r aa n dp r o p o s e sap r a g m a t i c c o g n i t i v e m o d e lt h a ti n c o r p o r a t e sd i f f e r e n tl e v e l si nt h ei n t e r p r e t a t i o no fi n d i r e c t a n a p h o r a t h i sp a p e ri so r g a n i z e da sf o l l o w s ：c h a p t e ro n ei n e d u c e st h em a j o r c o n c e p t sc o n c e r n i n ga n a p h o r a ，a n de s p e c i a l l yg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no f i n d i r e c ta n a p h o r a c h a p t e rt w og i v e sa no v e r a l lr e v i e wo nt h ep r e v i o u s 2 m a s t e r st h e s i si n t r o d u c t i o n r e s e a r c ho na n a p h o r aa c c o r d i n gt oi t s e v o l v i n gt r a c e f r o m s y n t a c t i c ， p r a g m a t i ct oc o g n i t i v es t u d ya n de x p l o r e st h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so f t h e s ea p p r o a c h e s a m o n gt h i sr e v i e w , i n d i r e c ta n a p h o ms t u d yi si n c l u d e d , t h o u g hn o ts of l o u r i s h i n g l ya sd i r e c ta n a p h o r a c h a p t e rt h r e eg i v e sa n o v e r v i e wo fi n d i r e c ta n a p h o r a , c l a r i f y i n gt h ei d e n t i f i c a t i o no fi n d i r e c t a n a p h o r a , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea n t e c e d e n ta n dt h ea n a p h o r , a n dt h e s y n t a c t i cc l a s s i f i c a t i o n ，t h ec o n d i t i o n s ，s e m a n t i c r e l a t i o n sa n dt h e c o n s t r a i n t so fi n d i r e c ta n a p h o r a c h a p t e rf o u ri sad i s c u s s i o no ft h e p r a g m a t i c c o g n i t i v em e c h a n i s mf o ri n d i r e c ta m p h o r ai n t e r p r e t a t i o nb a s e d o nt h es c e n a r i ot h e o r ya n dt h er e l e v a n c et h e o r ya n dt r i e st og i v eam o r e s a t i s f a c t o r ye x p l a n a t i o no fi n d i r e c ta n a p h o r a c h a p t e rf i v eo f f e r s a n i l l u s t r a t i o no fh o wt h i sm o d e li sa p p l i e di nd i s c o u r s e i tp r o v e st h a tt h i s p r a g m a t i c c o g n i t i v ei n t e r p r e t a t i o n m e c h a n i s mc a n g i v ea p p r o p r i a t e i n t e r p r e t a t i o nt oi n d i r e c ta n a p h o m i ti sa p p l i c a b l et ob o t hi n d i r e c ta n a p h o r a w i t ho n ea n t e c e d e n tt r i g g e ra n di n d i r e c ta n a p h o mw i t ht w oo rm o r e c o m p e t i n ga n t e c e d e n tt r i g g e r s i na d d i t i o n , n om a t t e rw h e t h e rt h e r ei s s t e r e o t y p i c a lr e l a t i o no rn o n - s t e r e o t y p i c a lr e l a t i o nb e t w e e ni n d i r e c ta n a p h o r a n dt h er e a la n t e c e d e n t l a - i g g e r , t h i sm e c h a n i s m c a l l g i v ep l a u s i b l e i n t e r p r e t a t i o n i nt h ee n dt h ep a p e rd r a w sac o n c l u s i o no nt h eb a s i so ft h e i s s u e st a c k l e di nt h ep r e v i o u sc h a p t e r sa n dp o i n t so u ts o m ep r o b l e m s e x p e c t e dt ob es o l v e da n dt ob ef u r t h e rs t u d i e di nt h ef u t u r e 3 c h a p t e ro n em a j o rc o n c e p t sc o n c e r n i n gt h et h e m e a n a p h o r ai sac o m m o np h e n o m e n o ni nh u m a nl a n g u a g e ；i ti sa l s oa c o m p l i c a t e di s s u e i n l i n g u i s t i c s s i n c e t h e1 9 6 0 s ，i th a sa r o u s e dm u c h i n t e r e s ti n m a n yf i e l d s ，s u c h a s l i n g u i s t i c s ，p s y c h o l o g y a n da r t i f i c i a l i n t e l l i g e n c e a sa ni m p o r t a n td e v i c ei nc o h e s i o n ，i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e i nl i n g u i s t i cs m d y a st i m eg o e so n , v a r i o u st h e o r i e so ni t s i n t e r p r e t a t i o n h a v ee m e 唱e d h o w e v e r , i ts t i l lr e m a i n sp r o b l e m a t i c i n d i r e c ta n a p h o r a o c c u p i e saf u n d a m e n t a lp l a c ei nt h eu n d e r s t a n d i n go fm e m o r y , d i s c o u r s e s t r u c t u r ea n ds e m a n t i ci n t e r p r e t a t i o n t h e r e f o r e ，i n d i r e c ta n a p h o r ai st h e t h e m eo f t h i st h e s i s i nt h i sc h a p t e r , w ew i l lg i v eab r i e fi n t r o d u c t i o no fs o m ec o n c e p t s c o n c e r n i n ga n a p h o r aa n di n d i r e c ta n a p h o r a 1 1 a n a p h o r aa n d r e l a t e dt e r m s 1 1 1o r i g i no fa n a p h o r a t h ee t y m o l o g yo ft h et e r m a n a p h o r a g o e sb a c kt oa n c i e n tg r e e k ， w h i c hd e n o t e s t h ea c to fc a r r y i n gb a c ku p s t r e a m ”( 许余龙，2 0 0 4 ：1 ) i n r h e t o r i c ，a n a p h o r ai sd e f i n e da s r e p e t i t i o no ft h es a m ew o r do rg r o u po f w o r d sa tt h eb e g i n n i n go ft h es u c c e s s i v ec l a u s e s ，s e n t e n c e s ，o rl i n e s ”t h e f o l l o w i n gi sa ne x a m p l e ： 【1 l 】【t h i sr o y a lt h r o n eo f k i n g s ，t h i ss c e p t r e di s l e ， t h i se a r t ho f m a j e s t y , t h i ss e a to f m a r s ， t h i so t h e re d e n ，d e m i p a r a d i s e ， t h i sf o r t r e s sb u i l tb yn a t u r ef o rh e r s e l f a g a i n s ti n f e c t i o na n dt h eh a n do f w a r , 4 t h i sh a p p yb r e e do f m e n , t h i sl i t t l ew o r l d ， t h i sp r e c i o u ss t o n es e ti nt h es i l v e rs e a , w h i c hs e l v e si ti nt h eo f f i c eo f aw a l l ， o r a s 【a 】m o a td e f e n s i v et oah o u s e ， a g a i n s tt h ee n v yo f l e s sh a p p i e rl a n d s ； t h i sb l e s s e dp l o lt h i se a r t h ，t h i sr e a l m ，t h i se n g l a n d ， t h i sn u r s e ，t h i st e e m i n gw o m b o f r o y a lk i n g s 【】 t h i s1 a n do f s u c hd e a rs o u l s ，t h i sd e a rd e a rl a n d ， d e a rf o rh e rr e p u t a t i o nt h r o u g ht h ew o r l d ， i sn o wl e a s do u t id i ep r o n o u n c i n gi t l i k et oat e n e m e n to rp e l t i n gf a r m j o l l i l o f g a u n t i ns h a k e s p e a r e s r i c h a r d l l ( 2 1 4 0 5 1 ；5 7 6 0 ) ( f r o mh u p ：r h e t o r i c b y u e d u f i g u r e s a a n a p h o r a h t m ) 1 1 2 d e f i n i t i o no f a n a p h o r a a n a p h o r aa sac o n c e p th a sb e e nv e r yd i f f i c u l tt od e f i n et h r o u g h o u ti t s h i s t o r yw i t h i nl i n g u i s t i ct h e o r y b e f o r ew el o o k a ts o m er e p r e s e n t a t i v e d e f m i t i o mo f a n a p h o r a , l e tu sf i r s tl o o ka tf o u re x a m p l e s 【1 - 2 幽r e a d a n o v e l 一h e l i k e di t al o t 【1 - 3 】h e rf a m i l yl i v e di nal a r g em a n s i o no ns u m m i ta v e n u e 殛 h o u s ew a sb u i l ti n1 9 2 0 【1 - 4 】ib o u g h t b i y ! y e s t e r d a y t h ef r a m ei se x t r al a r g e 【1 - 5 】j o h nb l e ds t ) m u c ht h a ti t s o a k e dt h o r o u g hh i sb a n d a g ea n d s t a i n e dh i ss h i r t w em a yf i r s t a p p r o a c ht h ed e f i n i t i o nf r o m t h ec o n c i s e o x f o r d d i c t i o n a r yo f l i n g u i s t i c s ( 1 9 9 7 ：1 3 ) t h ee n t r yf o ra n a p h o r ab e g i n sw i t l l 5 塑竺! ! ! ：! 旦竺堡竺! 1 2 堡! q 堡竺垄! ! 兰! ! 堡匹竺! ! ! ! 竺垫g 坐! 堡! 翌! t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nap r o n o u na n da n o t h e re l e m e n t ，i nt h es a m eo ri n a ne a r l i e rs e n t e n c et h a t s u p p l i e s i t sr e f e r e n t ”i ti so b v i o u st h a tt h i s d e f i n i t i o nc a l lo n l yb es u i t a b l ef o re x a m p l e 【1 - 2 】a sp r o n o u n sa r cc o n c e r n e d l e v i n s o nd e f i n e sa n a p h o r aa s u s i n gap r o n o u nt os u b s t i t u t et h es a m e e n t i t ye x p r e s s e db ys o m ew o r d so rp h r a s e si nt h ep r e v i o u st e x t ( l e v i n s o n 2 0 0 1 ：8 5 ) l e v i n s o ne m p h a s i z e s t h e a n a p h o f i cr e l a t i o n s h i p i s t h e c o - r e f e r e n t i a lr e l a t i o n s h i po ft h es a m ee n t i t yi n s t e a do ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nw o r d so rg r a m m a t i c a le l e m e n t s h o w e v e r , l e v i m o ni ss t i l l r e s t r i c t e db yt h eg r a m m a t i c a lv i e w , f o rh es t i l lc o n f i n e st h ea n a p h o r ao nt h e s u r f a c el e v e la n dh o l d st h a tt h ea n t e c e d e n ts h o u l db et h er e f e r e n td e r i v e d f r o ms o m ee x p l i c i tt e r mm e n t i