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建筑工程设计过程综合变更控制研究 摘要 建筑工程项目在实施过程中，由于存在诸多因素，导致工程变更不可避免， 并且多数情况产生效率降低和费用增加。 工程变更涉及项目的整个生命周期，主要发生在实施阶段。因此，有关研 究机构和项目业主把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，而缺乏对 项目前期决策阶段、设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。但是， 就一般而言，项目实施阶段发生的绝大多数工程变更均源于项目前期决策阶段 和设计阶段，特别是设计阶段的地位更加特殊，决定了整个项目7 0 的投资额 度。所以，在项目设计阶段进行设计变更控制才能从根本上降低变更发生的频 率，减少变更对建设项目的负面影响，同时在项目设计阶段开展变更控制研究 对设计机构更具有现实意义。 本文首先对工程项目变更控制理论进行一定的阐述，接着研究了在工程项 目设计的整个生命周期中产生变更的各种原因，着重分析由于变更产生的负面 影响，判断变更的范围。进而针对本文研究对象，在建筑工程设计过程中引入 综合变更控制理论，提出一个建筑工程设计过程综合变更控制体系架构，实现 对设计变更的预控，提高设计人员预测和判断变更可能发生的能力，尽可能减 少变更并力争将变更产生的不利影响降低到最低程度况。最后以一个实际的案 例，验证了本文提出的变更控制体系结构的有效性。 通过本文的研究，希望能为中国的设计机构在工程设计阶段进行变更控制 管理提供一些借鉴。 关键词： 项目管理工程变更因果分析控制体系变更管理 i i r e s e a r c ho fc o n t r o l l i n gt h ei n t e g r a t i o na l t e r a t i o no ft h e a r c h i t e c t u r ee n g i n e e r i n gd e s i g np r o c e s s a b s t r a c t i ti si n e v i t a b l et h a t e n g i n e e r i n gc h a n g e sh a p p e n e d i nt h e p r o je c t o f a r c h i t e c t u r ee n g i n e e r i n gd e s i g ni nt h ec a u s eo fm a n yr e a s o n s ，a n dm o s t l yc a u s e s l o we f f i c i e n c ya n dh i g hc o s t e n g i n e e r i n gc h a n g e si sr e l a t e di nw h o l el i f ep e r i o do fe n g i n e e r i n gd e s i g n ，a n d m o s t l yi nt h ep e r i o do fc o n s t r u c t i o n s ot h er e s e a r c hi n s t i t u t ea n dc l i e n t se m p h a s i z e t op u tt h e i re n g i n e e r i n ga l t e r a t i o nc o n t r o l l i n gi nt h i sp e r i o d ，w h i l eo v e r l o o kt h e p r e - c o n s t r u c t i o np e r i o ds u c ha st h ep r o j e c td e c i s i o n ，p r o je c td e s i g n ，t h ec h a n g e s a n da p p r a i s e m e n ta f t e rt h ep r o j e c tf i n i s h e d n e v e rt h el e s s ，t h ef u n d a m e n t a lr e a s o n o fm o s te n g i n e e r i n gc h a n g e si sf r o mp r o je c td e c i s i o na n dp r o je c td e s i g np e r i o d ， e s p e c i a l l y7 0 o ft h ec o s to fap r o je c ti sb a s e do nt h ep r o j e c td e s i g n i ti sc l e a rt h a t c o n t r o l l i n gt h ea l t e r a t i o ni nt h ep e r i o do fp r o j e c td e s i g ni sa na v a i l a b l ew a yt o r e d u c et h ef r e q u e n c yo fe n g i n e e r i n gc h a n g e s ，t h en e g a t i v ei n f l u e n c et ot h ep r o je c t i ti sm o r es i g n i f i c a n tt oc o n t r o lt h ea l t e r a t i o ni nt h ep e r i o do fp r o je c td e s i g n i nt h i s p a p e r ，w ee x p a t i a t e d t h et h e o r yo fp r o je c te n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n m a n a g e m e n t ，t h e nw er e s e a r c h e dv a r i o u sk i n d so fr e a s o n so ft h ea l t e r a t i o nd u r i n g d e s i g np r o c e s s ，w ea n a l y z e dt h en e g a t i v ei n f l u e n c eo fa l t e r a t i o na n de s t i m a t e dt h e s c o p eo fa l t e r a t i o n i nt h i sp a p e r ，w ei n t r o d u c e dat h e o r yo fc o n t r o l l i n gi n t e g r a t i o n a l t e r a t i o nd u r i n ga r c h i t e c t u r ee n g i n e e r i n gd e s i g np r o c e s s ，a n dw ea d v a n c e da s t r u c t u r eo fc o n t r o l l i n gi n t e g r a t i o na l t e r a t i o ni nt h i sp r o c e s s ，t op r e c o n t r o lt h e d e s i g na l t e r a t i o n ，t op r o m o t et h ed e s i g n e r sa b i l i t yo ft h ep o s s i b l e a l t e r a t i o n f o r e c a s ta n dj u d g m e n t ，t or e d u c et h ed i s a d v a n t a g ei n f l u e n c eo fa l t e r a t i o n i nt h e e n do ft h i sp a p e r ，w eg a v ea ne x a m p l eo fa c t u a lc a s et ot e s t i f yt h et h e o r yo f c o n t r o l l i n gi n t e g r a t i o na l t e r a t i o n w eh o p et oo f f e rr e f e r e n c ef o rc h i n e s ed e s i g nu n i t st oh a v eab e t t e rs o l u t i o n t om a n a g et h ee n g i n e e r i n ga l t e r a t i o nd u r i n gt h e i rp r o j e c td e s i g n k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ，e n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n ，c o n t r o l l i n gs y s t e m ， c a u s a l i t ya n a l y s i s ，a l t e r a t i o nm a n a g e m e n t i i i 图1 - 1 图3 - 1 图3 2 图3 - 3 图4 一l 图5 - 1 图5 - 2 图5 3 图5 - 4 插图清单 论文研究架构图4 建筑工程设计发展阶段示意图1 2 工程变更原因结构层次图1 5 因果分析图1 9 工程变更一般流程图2 2 组织架构图2 7 六安新都会项目变更流程图2 9 设计变更流程分析图 3 0 设计修改通知单( 修改文件) 校审流程图3 l v i i 表2 一 表4 一 表5 一 表5 一 插表清单 项目管理的生命周期示意表8 工程变更特征表2 0 六安新都会项目策划书3 2 六安新都会项目进度表3 3 独剖性声明 本人声明所呈文的学俯论叉= ，避，妊人在导师指导下进行的研究工作及h ) ( 得 的研究成果。掘我所知，陈f 文中旁? 别加以标志和致掰的地方外，论文中彳：包 含j i 他人已经发表或撰写过的珥宽成果，也不包含为获得合肥工业大学或 其他教育机构的学位或证二舄丽使j 麓过的材料。与我同工作的同志于本研究所 做的仟何贡献均已在论文中作了明臻的说明并表示谢意。 学位论文l 享者签雩：移衫椎字r 期：胁，纱月l lf 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解台g 翌工业大学有关保留、使用学位沦文的舰 定，宵权保留并向国家有关郊j j 基规，构送交论文的复印件和磁盘，允许硷文被 硷i 蒯或借阅。本人授权合g 巴 韭： ! 学可以将学位论文的全部或部分论文内 容编入有关数据库进行检索，u 腿，ij ：明影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学泣论文。 ( 保密的学位论文在解密雁适崔本授权书) ：学化沦文者签名： 签亍：卜 期：矽口箩年i 汐月iz ? 1 学位论文作者毕业后去向： 导师繇露易易 签字f j 期：细子年，月17 - 同 一l ：作 辑位：合肥工业大! 学缱：i 笠砖l ；i 艽院 通讯地址：安徽省台肥i 牛：屯：是好：，： f f l 话：( ) 5 5i 一2 q ( ) ： qlg 由b 给而： 2 ： ( 】( ) ( j 9 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我 的导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何 学术不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承 担。 学位论文作者签名： 3 9 年月日 致谢 在本文结束之际，我衷心感谢导师梁昌勇教授对我辛劳的指导和无私的帮 助。他渊博的学识、严谨的治学态度和认真细致、高效务实的科研工作作风对 我产生了极其深刻的影响。在论文的整个撰写过程中，从选题、架构，到资料 收集、论文撰写和修改的每个环节，梁教授自始至终给予我悉心的指导和关怀。 在此谨表示我衷心的感谢和崇高的敬意。 在论文的调研和写作期间，合工大建筑设计院同事给了我很大的帮助，提 供了很好的建议和宝贵的资料，在此，向他们表示真心的感谢。 借此机会，感谢我的2 0 0 5 春m b a 的同学在这两年来对我帮助和支持；使 我能够不断努力，不断追求更高的目标。 最后，感谢合肥工业大学管理学院全体老师，他们悉心传授知识，使我的 管理能力得到提升。 作者：褚共伟 2 0 0 8 年9 月1 6 日 1 1 研究背景 第一章绪论 工程项目分为项目建议书、可行性研究、规划设计、施工、运行与维护 等阶段，由于其实施阶段多，牵涉面广，且具有长期性和动态性的特点，任 何工程项目都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的条件的变化。因 此，对工程项目在实施阶段进行变更是不可避免的。 根据变更引起的后果和影响，变更亦可分为有利的变更和不利的变更。 有些变更改用先进的技术或管理方法，如在设计阶段利用价值工程进行方案 优化，通过成本效益分析，从若干备选方案中选择最佳方案，而该方案最能使 变更带来的效益大于为此付出的费用。这些可以创造持续改进的有利环境， 从而提高项目的价值。这些变更不仅会在短期内取得正面的效果，而且从长 期的角度来看也不会造成负面的影响。然而，大多数的变更是属于不利的变 更，尤其在工程施工阶段，这种变更对工程的进度、质量、投资具有很大的负 面影响。不仅导致工作范围、工作时间、工作成本及资源等发生变化，还将 造成工作返工、劳动生产率降低、风险和不确定性增加、工作流程改变、索 赔和争端以及给企业声誉带来的不利影响等等。 工程变更通常发生在实施阶段，但某些变更，尤其是一些重大的变更， 往往源于项目的前期策划阶段和设计阶段。而项目的前期阶段，主要是设计 阶段，决定了项目投资额的7 0 。因此，如何在设计阶段采取有效措施，对可 能出现的不利变更加以控制，减少变更的发生量和降低变更对项目目标的负 面影响是本文研究的核心内容。 1 2 国内外研究现状 工程变更会严重干扰工程项目的实施计划，对项目的成本、工期具有很 大的影响，而且变更引起的索赔和纠纷会成为项目控制中经常遇到的问题。 所以工程项目管理领域越来越注重于工程变更对项目的影响和控制方法的研 究，努力克服变更引起的对项目目标的干扰和避免索赔和纠纷。 目前，工程变更影响的定量化研究和控制手段的探索还是有限的、不完 整的，尽管如此，工程项目管理领域从认识到变更控制的重要性开始就从来 没有停止对变更的研究。在美国及西方工业发达国家，有很多的研究机构和 研究人员致力于工程变更管理的研究。例如：美国的建筑业纠纷避免和解决 的任务小组在1 9 9 5 年估计，美国每年发生的工程变更费用约6 0 0 多亿美元，而 且肯定还有更多的变更间接费用发生。例如，资源的未充分利用、人工的浪 费( 包括对变更研究费用的投入) 等，整个建筑业形成抵制变更和变更索赔的 斗争。 1 9 9 5 年美国的建筑业研究所( c ii ) 专门任命一批工程变更管理人员定量 化地研究工程变更对项目的影响和变更本质，提出了许多建设性的变更管理 方法，这些方法有助于业主和承包商更好地进行工程变更管理。 对于政府投资项目，美国政府建立了严格的变更确认和检查程序。从1 9 9 7 至2 0 0 2 年，内，美国的西雅图市准备投资1 9 亿美元用于改善城市基础设施项 目和增建新的公用基础设施，城市建设审计所认为，工程变更费用一般占初 始合同价格的1 0 一2 5 ，变更对合同价格的影响较大。于是城市建设审计师 办公室专门检查和评估政府各部门在建设过程中的变更令使用情况，发现存 在以下4 个缺点： ( 1 。) 政府部门经常没有工程变更价格计算的详细资料提供和证明，特别 对于大的变更，更无完整的价格计算文档。 ( 2 ) 政府部门缺乏对承包商间接费的明确和统一定义，导致间接费范围 模糊。 ( 3 ) 缺乏投标前严格的资格审核，留下了在施工阶段较难进行变更费用 控制的隐患。 ( 4 ) 变更令应用范围太广，政府部门发布了合同范围外新增任务的变更 令，导致变更费用增加。 一些研究人员根据变更发生的原因和类型对工程变更进行分类。认为变 更的主要原因是：设计错误和遗漏占变更量的6 5 。 国外有些变更研究主要是针对由变更令实施的工程变更。如： h e s t e r ( 1 9 9 1 ) 研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响； m o s e lh i ( 1 9 91 ) 详细描述了加拿大的工程变更指令程序。研究结果表明。由于 承包商没有完好地保存现场施工记录导致很难计算变更的影响大小，从而引 起变更索赔和纠纷。 1 9 9 2 年，在z e i t o u n 和o b e r l e n d e r 的研究中，提出了“工程变更的早期警 告迹象”，认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增 加和进度延误的变更因素，从而实现在项目前期的变更控制。 1 9 9 4 年，s e m p l e 考察了加拿大西部的2 4 个项目，分析了其中所有存在争 议的索赔后认为，投资、进度超计划目标值的主要原因是工程变更，而且把 索赔定义为：非常严重和破坏性的工程变更。 随着中国的改革开放和综合国力的提升，建筑业发展迅猛，工程变更产 生的不利影响愈发突出。国内的建筑工程管理研究机构逐渐重视对工程变更 的研究，工程项目管理理论研究与实践也得到飞速的发展，人们充分认识到 工程变更的危害性。许多研究机构投入大量的人力和财力收集与分析有关工 2 程变更管理的资料，提出许多建设性的控制手段和定量化地描述变更的影响： 许多建筑公司和咨询机构在工程实践中不断创造、改进有利于变更控制的程 序，而且利用计算机技术实现了计算机辅助变更管理系统。但现阶段的研究 还未能很好地控制变更对项目的影响。因此，独立地进行工程变更研究以致 更好地实现工程变更管理成为国内项目管理研究的主要任务。 1 3 研究对象和意义 由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性，任何工程项目都不可能 预见和覆盖项目实施过程中所有可能的合同条件的变化，因此对于建筑工程 项目而言，工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很 大的破坏性，而成功的工程变更管理有助于项目工期和投资目标的实现。 工程变更涉及项目的整个生命周期，主要发生在实施阶段。因此，有关 研究机构和项目业主把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，而缺 乏对项目前期决策阶段、设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。 但是，就一般而言，项目实施阶段发生的绝大多数工程变更均源于项目前期 决策阶段和设计阶段，特别是设计阶段的地位更加特殊，决定了整个项目7 0 的投资额度。所以，在项目设计阶段进行设计变更控制才能从根本上降低变 更发生的频率，减少变更对建设项目的负面影响，同时在项目设计阶段开展 变更控制研究对设计机构更具有现实意义。 本文研究对象为处于设计阶段的工程项目，从设计方的角度来整体把握 工程项目设计阶段，分析工程项目在设计阶段某一时刻点上所处的状态( 是 否潜在变更) ，并进行研究，从而总结设计状态，及时发现并解决问题，防 患于未然。同时根据状态走势来预测未来某阶段可能产生变更的状态。 1 4 本文的研究框架 本文首先对工程项目变更控制理论进行一定的阐述，接着列举出了在工 程项目设计的整个生命周期中产生变更的各种原因，着重分析由于变更产生 的负面影响，判断变更的范围。进而针对本文研究对象，在建筑工程设计过 程中引入综合变更控制理论，提出一个建筑工程设计过程综合变更控制体系 架构，实现对设计变更的预控，提高设计人员预测和判断变更可能发生的能 力，尽可能减少变更并力争将变更产生的不利影响降低到最低程度况。最后 以一个实际工程的设计过程变更管理，验证本文提出的变更控制体系结构的 有效性。 第一章绪论分为二部分内容，首先分析了建筑工程项目设计阶段变更管 理的问题，阐述了国内外关于变更管理的研究现状及存在的问题，提出了对工 程项目设计阶段变更管理研究的意义和必要性。其次描述了本文的研究构架 和创新点。 第二章综合变更控制基本理论与方法是后续研究的理论基础。主要分析 项目管理理论中有关项目、项目管理以及变更控制的概念，特征等。为第三章， 第四章深入研究工程项目设计阶段变更管理打下理论基础，总结了现有变更 管理的方法。 第三章建筑工程设计变更的要素分析首先分析了建筑工程综合变更控制 的相关概念，其次就工程项目的变更要素进行分类，最后对引发工程变更的 成因进行了深入分析，并总结了设计变更要素分析给予我们的启示。 第四章建筑工程设计过程变更控制体系架构详细地论述了工程项目设计 阶段变更管理程序构建的原则和开展变更控制的活动内容。 第五章六安新都会项目设计阶段变更管理研究选取实际工程作为案例， 分析并验证前面所提出的理论和体系的合理性。 第六章研究结论和建议在文章的最后对全文做一总结，并对未解决的问 题提出建议。 论文架构如下 图卜1论文研究架构图 4 1 5 本文的创新点 根据工程项目变更控制管理理论，将项目变更管理理论运用到工程项目 设计阶段，在对项目变更特征和成因分析基础上，构建建筑工程设计过程综 合变更控制体系，制定变更控制原则，对实际工程进行变更控制。实现对设 计变更的预控，提高设计人员预测和判断变更可能发生的能力，尽可能减少 变更并力争将变更产生的不利影响降低到最低程度况。 2 1 项目 第二章综合变更控制基本理论与方法 2 1 1 项目的定义 ( 1 ) 德国d i n 6 9 9 1 0 认为，项目是指在整体上符合下面三个条件的唯一性任 务：1 具有预定的目标；2 具有时间，财务，人力和其他限制条件；3 具 有专门的组织。 ( 2 ) 英国项目管理协会认为，项目是为了在规定的时间、费用和性能参数下 满足特定目标而由个人或组织实施的具有规定的开始和结束日期，相互协调 的独特的活动集合。 ( 3 ) 美国项目管理协会制定的项目管理知识指南( p m b o k ) 中所论述的项目 定义最具代表性。项目是一项为了创造某一种惟一的产品或服务的时限性工 作。所谓时限性，是指每一个项目都具有明确的开端和明确的结束；所谓惟 一，是指该项产品或服务与同类产品或服务相比在某些方面具有显著的不同。 2 1 2 项目的特征 项目一般具有以下几个特征： ( 1 ) 项目的时限性。 时限性指每个项目都有明确的开端和结束。当项目的目标都已经达到时， 该项目就结束了；或是当我们知道，已经可以明确项目的目标不可能达到时， 该项目就会被中止了。无论如何，一个项目持续的时间是确定的，项目是不 具备连续性的。 ( 2 ) 项目的唯一性。 项目所涉及的某些内容是以前没有被做过的，也就是说这些内容是唯一 的。既使一项产品或服务属于某一大类别，它仍然可以被认为是唯一的。例 如，尽管我们建设了成千上万的写字楼，但是每一座独立的建筑都是唯一的， 一般它们分属于不同的业主，作了不同的设计，处于不同的位置，由不同的 承包商承建等等。具有重复的要素并不能够改变其整体根本的唯一性。 ( 3 ) 项目的整体性。 项目的整体性，是指任何一个项目都是一个整体，在按其目标配置资源 时，必须追求项目的整体效益，做到数量、质量和结构的整体优化。由于项 目是实现特定目标而展开的多项任务的集合，是一系列的活动或过程，强调 项目的整体性，就是要重视项目过程与目标的统一，重视时间与内容的统一。 6 ( 4 ) 项目的周期性。 任何项目都有其生命周期，从开始逐渐成长到形成一定的规模，达到巅 峰后开始下滑，最终走向终结。 ( 5 ) 项目的冲突性 项目经理与一般的职能经理相比更多地生活在冲突的世界里。项目与职 能部门为人员、资源以及权利等相互争夺；项目组之间可能为解决问题的主 导地位而起冲突；项目经理与客户之间可能因为项目范围的变更而起争执； 项目组成员常常面临双重命令的困惑；项目作为整体，其内部诸要素之间以 及内部与外部环境之间存在很大的不确定性和风险，存在着资源冲突与权利 的不均衡问题。项目协调和沟通是每一个项目经理始终要面对的一个难题。 2 2 项目管理 2 2 1 项目管理的定义 项目管理是在项目活动中应用一系列知识、技能、工具和技术，以满足 或超过利益相关者对项目的需求。同时p m i 还指出，这个过程必须在下面这 些相互冲突的要求中寻求平衡：一是范围，时间，成本和质量；二是有不同 需求和期望的项目相关人员；三是明确表示出来的要求( 需求) 和未明确表 达的要求( 期望) 。 2 2 2 项目管理的特点 项目管理具有以下基本特点： ( 1 ) 项目管理具有复杂性。项目一般有多个部分组成，工作跨越多个部门或 机构，需要运用多种学科的知识来解决问题；项目工作往往有来自不同的组 织，具有不同背景和经验的人员组成，管理上难度较大等等。这些因素都决 定了项目管理是一项复杂的工作，与日常( 具体) 操作相比，更需要知识， 技能，工具和技巧等。 ( 2 ) 项目管理具有探索性。因为项目的唯一性和独特性，项目管理必然要承 担风险，勇于探索，发挥创造力才能成功。这也是它与一般重复性管理的主 要区别。 ( 3 ) 项目管理需要更多协调与沟通。项目的复杂性随着范围不同而变化很 大。项目越大越复杂，其所涉及的学科，技术，知识和技能等要求也愈高。 项目进行过程中需要组织内部和外部的多个部门的配合，要求这些组织，部 门迅速做出反应。这样的情况下，对项目经理的要求就更多地体现在协调资 源和人员沟通方面。 7 ( 4 ) 项目管理也有其生命周期性。同样因为项目的特点，项目管理本质上就 是计划和控制一次性的工作，在规定期间内达到预定目标。下面的表2 - 1 提 出了一种项目阶段的划分方法并说明每个阶段应采取的管理行动。无论如何 划分，对每个阶段开始和完成的条件与时间要有明确的定义，以边于审查其 完成程度。 表2 1项目管理的生命周期示意表 启动计划执行控制收尾 批准一个确定项目组织方项目的实施通过定期监控和测量项目或阶段 项目；建立案；制定基本预( 设计，建进度，确定与计划存的正式接收 目标；估计算和进度；为执设，生产等)在的偏差，以便在必并达到有序 资源；组成行阶段做准备要时候采取纠正措的结束。 项目组施，从而保证项目目 标的实现。 ( 5 ) 项目经理在项目管理中具有重要的作用。项目经理的位置是有特殊需要 形成的，项目经理除了要行使一般职能经理的职能外，还必须掌握、利用项 目管理的专业知识、技能、工具和技巧去解决项目中的突发事件和各种矛盾。 2 3 变更控制理论 2 3 1变更的定义 变更是指项目相关人常常由于项目环境或者是其他的各种原因，要求而 对项目的范围计划进行修改，甚至是重新规划，而这一类修改或变化就叫变 更。 2 3 2变更控制的定义 变更控制管理是采用正确的策略和方法成功地处理项目中存在的或潜在 的变化。 2 3 3 变更控制的方法 现在使用的方法是使用工作分解结构( w b s ) 。个成功的项目往往要求 8 范围变更被控制在一定的范围内。因此，项目范围控制也需要各个相关人的 共同参与并就项目范围变更管理方法进行沟通。在项目早期，项目承约人与 客户之间，项目经理和项目人员之间应就有关范围变更方式、过程等问题进 行协商，并形成文件和协议。文件必须对提出范围变更的条件进行控制，同 时使各方明确变更的程序，为项目运行时的控制打下基础。 对项目的范围变化进行变更控制管理时，要以工作分解结构，项目进展 报告以及来自项目内外的变更请求和范围管理计划为依据。 范围变更控制主要的过程包括：报告请求，报告评估，实施变更与教训 总结。 。 当范围变化需求出现以后，项目经理必须组织人员对项目变更的风险和 效果进行分析，在确认报告可以接收之后，项目经理要制定和选择有效的变 更方案，并以此为依据修改有关工作文件和项目计划，并通知有关的项目相 关人，对项目的变化采取一定的应对措施。在进行了处理之后，应当将造成 范围报告的各种因素，所采取的措施以及采取此措施的理由，从报告中吸取 的教训和经验等都记录在案，并形成书面文件，作为本项目或今后组织内的 其他项目可参考的历史资料。 进行范围报告控制时必须经过范围报告控制系统，它一般包括文档，风 险分析，效果分析，配置管理，报告管理部门和报告流程。范围报告控制系 统应与全方位的项目控制系统想集成，如进度控制，成本控制，质量控制等， 这样才能使方位报告的控制能与其他目标或目标报告控制的行为相兼顾。 2 4综合变更控制理论 2 4 1综合变更控制理论 项目变更管理是指项目组织为适应项目运行过程中与项目相关的各种因 素的变化，保证项目目标的实现而对项目计划进行相应的部分变更或全部变 更，并按变更后的要求组织项目实施的过程。项目变更管理的目的是以一种 对于项目影响最小的方式改变现状，主要包括一下内容： ( 1 ) 了解变化 在项目实施过程中，项目组织要经常关注与项目相关的主客观因素，及 时发现和把握变化，认真分析变化的性质，确定变化的影响，适时进行变化 描述。 ( 2 ) 进行变更处理 当变化了的各种因素影响到了项目的顺利实施时，项目组织必须及时进 行计划变更，以确保项目目标的实现。项目计划的变更应征得项目业主的同 意，项目组织还应及时向其反馈变更及变更执行情况。 9 ( 3 ) 监控变更合理性 变更处理总是根据项目实施的客观需要进行的，但并不是每次变更都是 合理的。或许现在的变更处理并不经济，还有更好的变更办法，或许我们的 变更还有违背客观规律的情况，变更计划根本就行不通。 综合项目变更控制是针对项目变更的单一控制而言的；在项目实施中， 项目的目标、范围、计划、进度、成本和质量等各个方面都会发生变更，任 何一个项目要素的变更都会对于其他项目要素产生影响，所以需要对这些各 个方面的项目变更进行总体的控制。虽然在项目实施过程中的项目变更都有 自己专门的单项变更管理，但是这些单项变更其他方面的影响必须通过综合 变更控制予以解决；同时需要使用综合变更控制来协调和管理好一个项目各 相关利益主体所提出的各种项目变更要求。 综合变更控制涉及的内容包括：确保造成项目变更的影响因素之间的协调 控制，发现和找出已经发生的项目变更及其相互之间的关系，集成管理已经 发生和正在发生的各种项目变更，在项目变更发生后及时维护和修订项目绩 效度量的基线等。 2 4 2综合变更控制的目的 ( 1 ) 保持原有绩效度量基线的完整性 保持原有项目绩效度量基线的完整性是指当项目的目标或计划发生变更 时，项目的绩效度量标准要尽可能地保持不变，以保证原有项目绩效度量基 线的完整性。因为项目绩效度量基准多数是成体系和经过验证的，在项目发 生变更时需要对它们进行必要的维护和修订，但是不能出现绩效度量基准不 科学等方面的问题。 ( 2 ) 保证项目产出物变更与项目计划变更的一致 保证项目产出物变更与项目计划任务变更的一致性是指当项目产出物需 要变更时，在这种变更获得确认的同时，必须将这种变更反映到项目的集成 计划和专项计划的变更之中去；必须采用附加计划或计划更新等方法，使得 项目集成计划和专项计划中能够体现出项目变更所带来的工作和计划的变 化，从而实现两者的匹配。 ( 3 ) 统一协调好项目各方面的变更要求 统一协调好项目各方面的变更要求是指对于项目各相关利益主体提出的 变更请求，要进行全面地协调和统一的控制。例如，项目业主所提出的工期 进度方面的变更请求和项目承包商所提出的成本方面的变更请求都会直接影 响到项目目标的实现和项目风险特性及项目产出物质量等方面的变化，所以 必须统一协调这些方面的变更，以便实现对于项目变更的总体控制。 工程变更严重干扰工程项目的按计划实施，对项目的成本，工期具有极 l o 大的危害性；同时变更引起的索赔和纠纷会成为项目控制中经常性遇到的问 题，所以工程项目管理领域越来越注重工程项目变更对项目的影响和控制方 法的研究，努力克服变更引起的对项目目标的干扰和避免昂贵、费时的索赔 和纠纷。 2 5 本章小结 本章对建筑工程项目管理及变更管理的相关文献理论进行了系统、详细 地论述。论述了各国研究人员对项目及项目管理研究的有关理论以及项目和 项目管理的定义和特征，研究了变更控制的方法，并结合项目管理的有关理 论，指出了综合变更控制的目的。 第三章建筑工程项目设计变更的要素分析 3 1建筑工程设计的概念 3 1 1 建筑工程设计过程的界定 建筑工程设计一般分为项目策划、可行性研究、方案设计、初步设计及 施工图设计几个阶段。 ( 1 ) 项目策划阶段是为项目立项准备的，主要涉及项目实施的背景、实施的 必要性以及实施的现实意义。 ( 2 ) 项目可行性研究阶段是进一步论证项目实施的可行性，主要研究项目在 国家政策、法律法规、环境、节能、技术、气象、建设、经济、投资以及效 益等方面是否可行。 ( 3 ) 方案设计主要依据项目选址和环境评价报告、地形图、项目可行性研究 报告、政府有关主管部门对立项报告的批文、设计任务书等进行设计。内容 包括 项目规模、功能、标准、以及配套设施情况等。涉及规划、建筑、结构、电 气、给排水、暖通空调、建筑经济等专业。 ( 4 ) 初步设计是在方案设计的基础上，对项目进行全面的技术深入设计，从 法律法规、技术和经济等方面进一步说明项目方案设计的可实施性。 ( 5 ) 施工图设计阶段是根据批准的初步设计文件对项目进行详细的技术设 计，依据国家的设计规范对建筑、结构、电气、给排水、暖通空调等专业进 行施工图设计，为项目招投标和施工提供详实的蓝图。 3 1 2建筑工程设计过程的特征 人类社会随着石器时代、铁器时代的远去，农业时代、工业时代和科技时 代交融的现代社会正在向“知识时代”迈开步伐。同样，建筑工程设计也走 过了如图3 - 1 所示的发展阶段： 图3 - 1建筑工程设计发展阶段示意图 1 2 不同行业，其规律和特点也不一样的。工程设计行业是一个知识密集型、 知识分工型、知识组合型的行业。除了项目一次性、系统性等共同的特征外， 建筑工程设计项目又有其自身的特点： ( 1 ) 市场服务的个性化高，时间性强，服务的保障性要求严格； ( 2 ) 主要靠人的创造性、积极性、主动性； ( 3 ) 专业的组合性、综合性； ( 4 ) 专业的独立性； ( 5 ) 管理的交叉性； ( 6 ) 项目任务不连续性； ( 7 ) 人员流动性。 3 1 3建筑工程变更的定义 建筑工程变更是指在工程项目事实过程中，按照合同约定的程序对部分 或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工 方法等方面做出的改变。 根据f i d i c 条款，建筑工程变更的内容为： ( 1 ) 增加或减少合同中任何项目工作的数量； ( 2 ) 删减合同中所包括工作任何部分的性质、质量和类型； ( 3 ) 改变工程任何部分的高程、基线、位置和尺寸； ( 4 ) 任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外； ( 5 ) 永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有 关的竣工试验、钻孔和其他试验以及勘察工作； ( 6 ) 实施工程的顺序或时间安排的改变。 3 2 变更要素分类 建筑工程项目变更通常有以下几类： ( 1 ) 不同阶段的工程变更 工程项目通常可分为可行性研究、规划设计、工程施工、运行与维护等 若干阶段，而设计阶段又可进一步细分为方案设计、初步设计和施工图设计等 子阶段。不同的阶段和子阶段都可能发生工程变更。一般来说，工程变更发生 得越早，所引起的费用就越低。相反，工程变更发生得越晚，所引起的费用就越 高。另一方面，早期发生的变更往往是有利的变更，如在设计阶段利用价值工 程进行方案优化，而后期发生的变更往往是不利的变更，如在施工阶段由于设 计错误被迫进行的设计修改。 ( 2 ) 可预见的变更和不可预见的变更 工程变更又可分为可预见的变更和不可预见的变更，可预见的变更属于 事先有计划的变更，或打算进行的变更，如项目团队有计划地进行人员调整。 而不可预见的变更属于自然发生的变更，并没有计划的任何成分，如无法预见 的异常恶劣气候所引起的变更。可预见的变更是一种主动的变更，项目团队事 先进行周密计划，然后采取必要的步骤或行动实施变更计划。而不可预见的变 更是一种被动的变更，一旦发生这类变更，项目团队只能被迫进行应对。对于 项目团队而言，主动变更往往意味着机会，而被动变更往往意味着威胁。项目 团队应充分利用从以往变更中总结的经验和教训，尽量采取主动的方式，来避 免类似问题的发生，进行成功的变更管理。 ( 3 )有利的变更和不利的变更 根据变更引起的后果和影响，变更还可分为有利的变更和不利的变更。有 利的变更不仅会在短期内取得正面的效果，而且从长期的角度来看不会造成 负面的影响。有利的变更，如改用先进的技术或管理方法，可以创造持续改进 的有利环境，从而提高项目的价值，因此应该受到充分的鼓励和支持。相反，不 利的变更，如被迫赶工，往往导致管理混乱的不利局面，从而降低项目的价值， 因此应当尽量加以防止和避免。值得注意的是，一个变更究竟是有利还是不利 的，应当辨证地来分析。有些变更在短期内是有利的，而从长期的角度来看却 是不利的。有些变更可能既有有利的方面，又有不利的方面。一个变更对于项 目参与方甲来说可能是有利的，而对于项目参与方乙来说则可能属于不利的。 ( 4 )渐进的变更和突然的变更 在工程项目中，工程变更可以分别按照渐进或者激进的方式来进行。一般 来讲，渐进的变更多出现于详细设计阶段，在该阶段，很多决策得到调整，设计 趋于细化和完善。而突然的变更多出现于工程施工阶段，在该阶段，设计付诸 施工，突变因素增多，潜在的问题凸现出来。 ( 5 )强制性的变更和可选择的变更 一些工程变更是必须进行的，例如伴随着法令或规范的修改，工程项目的 设计和施工需要进行相应的调整，又如业主可能根据商业环境的变化而提出 不同的目标和要求。另外一些变更则是可以选择的。这种变更往往有几个可 选择的方案，通过成本效益分析，来决定究竟哪个方案是实现项目预期目标的 最佳选择，如在设计阶段利用价值工程进行方案优化。 ( 6 )单一变更和复合变更 工程变更可以体现在多个方面，例如成本的变更、进度的变更、质量标准 的变更以及工作范围的变更。工程变更既可以仅仅体现在一个方面，又可以同 时体现在多个方面。在工程项目实践中，单一形式的变更是很少见的，绝大多 数是复合形式的变更。与单一变更相比，复合变更的管理难度要大得多。 1 4 3 3 变更要素分析 为了预防工程项目出现变更，必须找出产生变更的原因。本节主要针对 工程项目设计过程中，可能受到的影响因素进行分析，找出问题所在，并在 工程项目设计的各个阶段，对这些因素进行控制，使工程项目顺利进行。 由于建筑工程项目在技术、过程、管理等方面的复杂性，导致引发工程 变更的因素很多，既有内部原因，也有外部原因。 对导致工程项目出现变更的因素进行分类的目的，主要是为工程项目管 理服务，即设计单位可以根据不同类型的因素采取不同的防范与管理措施。 导致工程项目出现变更是外部环境的客观变化、内部管理失误，或两者 同时作用的结果。图3 2 表示了工程变更常见因素的结构层次 3 3 1 外部要素分析 图3 2工程变更原因结构层次图 引发工程项目产生变更的外部因素，是指那些可导致工程项目变更出现， 但工程项目组又无法控制其出现或变化的因素。因此，工程项目外部因素不 仅具有不确定性，而且具有突变性、信息传递滞后性和较强的不可控性。单 一因素导致的变更虽不多见但也时有发生。就单一因素导致变更而言，许多 是属于“不可抗力 的导致的变更，一般是由外部因素的变化引起的，应尽 量回避这类因素出现异常对工程项目造成不利的影响。这些因素包括政策环 境、经济环境、法律环境、社会环境、技术环境、自然环境、业主因素及相 关方因素等，在工程项目施工过程中需对这些外部因素进行监控。 ( 1 ) 政策环境 随着国内外经济环境的变化，政府的有关政策会随之相应发生改变，因而 对项目的要求和审批环节也会发生变化。政策环境影响着工程项目的进度， 同时影响原材料、设备和资金的到位。 ( 2 ) 经济环境 经济危机，通货膨胀，劳动力、材料及机械设备的价格上涨，市场竞争加 剧等。从而使得工程项目出现资金周转困难，从而影响工程项目的正常进行。 ( 3 ) 法律环境 劳动法、安全法、建筑法、城市规划法、环境保护法以及相关的规范和 标准等发生变化。法规的变化往往致使工程项目产生变更。 ( 4 ) 社会环境 劳动力供不应求，劳动力素质差，工程项目所在地周围公众的反对等。 这些因素均将影响项目的顺利进行。 ( 5 ) 技术环境 新技术、新材料、新工艺、新结构的应用，工程项目的技术难度和复杂 程度普遍加大等。其中材料价格的涨幅变化是影响工程造价的重要因素，尤 其是一些大型工程项目，从可行性研究到设计，直至开工、竣工，一般都要 经过几年时间，期间材料价格、人工工资均要随着市场的波动而相应调整， 会造成工程变更，还有工程施工期间新材料、新产品的应用也会造成工程变 更。 ( 6 ) 自然环境 不可预见的不利的现场条件，地震、洪水等自然灾害，异常恶劣的气候 条件( 风、雨、雪、温度) ，可持续发展的要求等。如建设场地工程地质条件 的变化，或者发现地下障碍物、历史文物等原因通常引起建筑物基础或交通 工程路基处理方案的改变，人力不可抗拒的自然灾害以及建设项目所在地社 会经济条件的变化会造成建设项目工期的延误或停工。 ( 7 ) 业主因素 由于业主没有明确定义项目目标，改变要求，缺乏资金，没有及时付款， 没有及时决策，没有及时提供施工场地等原因，都可能在工程项目中造成工 程变更。其中，业主改变要求的情形包括：改变工作范围( 新增工作或取消工 作) ，减少预算，缩短工期( 要求赶工) ，提高质量标准等。 ( 8 ) 相关者因素 相关者是指工程项目监理方、工程项目承包方、原材料或燃料供应方及 当地有关行业垄断部门。 与承包商有关的变更原因主要指没有正确理解设计图纸和技术说明书， 没有制订科学的施工计划( 成本、进度、质量计划) ，现场管理混乱，劳动生 产率低下，不良的