（高等教育学专业论文）马丁·特罗高等教育大众化理论研究.pdf

马丁特罗高等教育大众化理论研究 内容提要 本文内容共分为五章。第一章是特罗教授的生平简介。第二章是特罗教授高等 教育大众化理论产生的历史背景及其理论的方法论基础。第三章以“马丁特罗 高等教育大众化理论的基本思想”为题从“阶段论”、“模式论”、质量观、就业 观和多样性等五个方面分别进行论述及评价。第四章是特罗理论的修正与发展， 既包括特罗本人也包括其他学者对该理论的修正及发展。第五章是特罗理论的贡 献及局限性。 关键词。马丁特罗高等教育大众化 理论 r e s e a r c ho nm a r t i nt r o w si d e o l o g i c a lt h e o r yo f h i g h e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n a b s t r a c t t h e p r e s e n tp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r st h ef i r s tc h a p t e ri sa n i m m d u c t i o nt om a n i 【1t r o w sb i o g r a p h i c a ln o t e s t h es e c o n dc h a p t e r i n t r o “c e s 1 eh i s t 谢c a ib a c k g r o u i l da i l dm e t h o d o l o g yo f m a n i nt r o w s i d e o l o 西c a lm e o r yo f h i 曲e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n t h et 1 1 i r dc h a p t e r e n t i t l e d “t h em a j o rc o n t e n ta b o u tm a r t i nn o w si d e o l o 舀c a l1 h e o r yo f h i g h e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n ”i sd i v i d e di n t of i v es e c t i o n s ，r e s p e c t i v e l y i n n 删u c e sa n dc o m m e m so nm a n i nt r o w s “s t a g et h e o r y ”，“m o d e l t h e o 咿，i d e ao f q u a l i t y e m p l o y m e ma n dd i v e r s i f l c a t i o n t h ef o u n h c h a p t e ri n t r o d u c e st h ea m e n d m e n ta j l dd e v e l o p m e n ta b o u tm a n i nt r o w s i d e o l o g i c a l 龇o r yo 仆i 曲e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n t h e 髓hc b 印t e r i n t r o d u c e sm es i g n 佑c a l l c ea n dl i m i t a t i o na b o u tm a r t mt r o w si d e o l o g i c a l t h e o r yo f h i g h e re d u c a t i o nm a s s i f i c a t i o n k e yw o r d s ： m a r t i n1 h w t h e o r yh i g h e re d u c a t i o n m a s s i f i c a t i o n 第一章马丁特罗生平简介( 1 第一章马丁特罗生平简介o 马丁特罗，1 9 2 6 年生于纽约市，并在该市接受小学、初中和高中教育。本科 阶段的学习因其在国家海军服役曾一度中断( 1 9 4 3 一1 9 4 6 ) ( 退伍时的军衔是海军少 尉) 。1 9 4 7 年，他在新泽西的史蒂文斯技术学院获得一个机械工程学位。作为一名 工程师工作一段时间后又进入哥伦比弧大学的社会学系继续研究生阶段的学习， 于1 9 5 7 年取得博士学位。1 9 5 3 1 9 5 7 年在伯林顿学院一边教书一边进行研究，1 9 5 7 年进加利福尼亚大学伯克利分校的社会学系任教，1 9 6 9 年调入该分校的公共政策 研究院，并拥有了一个终身教授职位，1 9 7 6 1 9 8 8 年担任伯克利高等教育研究中心 的主席。 马r 特罗教授的著作颇丰，他独自以及和其他人合作撰写、编写了许多关 于政治社会学和比较教育领域的书籍和论文。包括联邦民主( u n i d d p m o c y ) ( 与sml i d s e t 和c ( ) l e m a i l 合著，1 9 5 6 ) ；右翼激进主义者和政治 上的不容异说( r 堙 卜聊豫r 砌c n ，i s md 月d p 0 ，f r f 阳，加阳把，册c 8 ) ( 1 9 5 7 ，1 9 8 0 ) ：英 国学者( 砌8 西豇缸 4 c 础m f 心) ( 与a h h a l s e y 合著，1 9 7 1 ) ：学生和学院 ( “出n 括伽dc 0 脆譬e s ) ( 与b r c l a r k 等合著，1 9 7 2 ) ：论文从精英向大众高等 教育转变中的问题( 尸r d 6 ，鲫s 折墒_ 丹d j 圳d 加m 口f r p 幻埘如肺办盯肋f c d f f o n ) ( 1 9 7 4 ) ；教师和学生( 乃a 拍e m 口 dm 出”肛) ( 主编，1 9 7 5 ) ；大学与社会 ( j v e m 妙n 耐& c f p 呐( 与t h o r s t e n n y b o m 合编，i 9 9 1 ) ；知识的新成果( 砌g 肫w p m 幽c 咖”o ，妇d w 出西昨) ( 与m i c h a e lg i b b o n s 等合著，1 9 9 4 ) ，除此之外，还发表 了一百五十多篇的论文。他的文章已经译成日文、希腊文、西班牙文、德文、法 文、俄文、意大利文、丹麦文、瑞典文、希伯来文、波兰文以及中文。他的论文 集已经由日本学者翻译出版了两部。 特罗教授是保罗阿尔图( p o l o a l t o ) 行为科学高级研究中心成员、普林斯顿 高级研究所的客座教授、瑞典乌普萨拉社会科学高级研究中心的成员、国家教育 学院的前任副主席、美国科学发展协会成员、英国高等教育社会研究部门的副主 席以及明尼苏达州卡利迪学院的理事会成员，并获得卡利迪学院、索塞克斯大学 ( 英国) 、斯德哥尔摩大学( 1 9 9 6 ) 阻及纽卡斯兰的诺森伯兰大学( 英国) 的荣誉 勋章。1 9 9 1 年，马丁特罗教授被选为瑞典皇家科学学院的外籍成员，1 9 9 7 年7 2 马丁特罗高等教育犬众化理论研究 月，搜焚圜沃威克大学授予荣誉文学媾学缎。 马丁特罗教授还兼任拥利福尼亚大学学术评议会酾许多职势，包括担 壬伯 克利分校一届主席。1 9 9 0 1 9 9 2 年被选为加利福尼亚大学学术评议会( 共九名成员) 副主蓐，塔又握任主簇，莠是大学董事会瑟鬟代表孛的一名。 特罗教授的公共职务包括任满一届的翻家鉴定顾问委员会主席和华盛顿联邦 教育部秘啦( 1 9 9 1 1 9 9 2 ) 、国家研究委员会簧员、国家教商研究所委员会及大学入 学考试委昃会熬矮瓣、蓬家教育授震委黄会餐瑾罄懿藏蚕。链还楚许多专韭杂意 编委会成员。 1 9 9 3 年，特罗教授成为船利辐尼亚大学荣誉退休教授，但仍兼研究生院的教 授。i 9 9 3 年春籍罗教授或为稔教经济学院桑特量一丰 ；l 蕊舔经济串心酶 芄秀游阏 学者。目前，在惠瞢基金会的支持下他主要从事“英国商等教育政策对学术和高 校的冲击”瓣研究。 1 9 9 5 年期间，特罗教授作为梅龙和哥伦眈亚大学支持的委员会成员发表了荚 国高等教育鉴定和绩效方面问题的文章，同年1 0 月，该委员会公布了他的报告。 在露尔弗装德p 焱龙基金会豹支持下，1 9 9 6 年，姆罗完成了一篇关于比较离 等教育方面的报告。 1 9 9 6 年间，除了美国外，他还向英国副校长和校长鎏员会会议、英国高等教 毒毒会磷究鞋及萄兰、德嚣、臻典等许多謦家瓣会议提交了论文。 本章注释： ( 1 ) f r o mm s nh o t r n a i la tb 女e ：垃牲擞b q ! 盟! ! ：q 坠 第二章马丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景及方法论基础 第二章马丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景及 方法论基础 第一节马丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景 特罗教授的高等教育大众化理论产生、形成于2 0 世纪7 0 年代，是以美国为 样本，以欧洲( 尤其是英国) 为参考系提出的，是特定历史背景下的产物。 2 0 世纪六七十年代的美国是多事之秋，政府把解决问题的关键寄托与教育， 教育尤其高等教育被赋予新的使命和崇高地位。当时的美国军事上，陷入越南战 争的泥坑；经济上，受资本主义社会周期性经济危机规律的支配，发生过战后最 严重的经济危机，导致高失业率、通货膨胀、能源危机、环境污染等问题；政治 上，国际方面，1 9 5 7 年苏联人造卫星的发射成功，增强了美国人的危机感，国内， 反对工作机会和教育机会等方面种族、民族歧视的斗争风起云涌，遍及全国。政 治、经济、军事上的重重困扰，使得政府对教育，尤其高等教育倍加重视。早在 1 9 4 7 年美国总统高等教育委员会的报告中就指出：“原子时代的到来强化了未来的 不稳定，这使高等教育具有了更大的责任，也更突出了发展教育和科研的 必要性”。报告强调“今天的教育努力来对付人类的世界范围的危机是至关重要 的。我们文明前途的确定，取决于教育的方向，不仅仅是遥远未来的方向， 而且是虽近的方向。”同期应罗斯福总统的要求，由布什( v b u s h ) 博士向政府 提出的另项咨询报告，题目是“科学无止境的疆域”，指出美国长期忽视基 础研究的危险性，今后必须大力加强基础研究，“对于我们最重要的问题是，基础 研究最适宜的地方是学院、大学和某些有成就的研究机构”。”1 上述两个报告在很 大程度上反映了美国朝野对战后世界局势以及高等教育地位、作用的认识，成为 战后美国联邦政府支持发展教育事业，大力加强大学的基础研究的一个重要指导 思想。随着1 9 5 8 年国防教育法的颁布，教育与国防直接联系起来，再加上同 期人力资本理论的风行，使得教育尤其是高等教育成为其后十余年国家优先发展 的战略重点的起点和标志。 一系列对高等教育倍加重视的法案和报告的出台，使得美国高等教育规模迅 速得到大幅度扩张，高等教育哲学理念逐渐由贵族哲学、英才哲学转向平等主义 4 马丁- 特罗高等教育犬众化理论研究 哲学，走教育民主化道路。从l 辨。年到1 9 6 0 年，联邦政廊对高等院校科研掇供 的经费增加了l o o 倍。1 9 5 7 年，联邦政府资瀚高校的科研经费为2 1 7 亿美元，捌 1 9 6 8 年增加到1 5 0 9 亿美元，增长了7 倍。“退伍攀人权利法公布后，使得 1 9 4 5 一1 9 5 6 年阕共有2 2 3 。2 万名遐谯军a 进入学院帮大学。美国大学生数占传绞大 学学龄( 1 8 2 1 岁) 宵年入口的比例1 9 5 0 年为2 0 0 1 ，1 9 7 0 年上升为4 7 8 4 。” 同时期。作为特罗理论重要参考系的英豳的高等教育发展也有大举措。2 0 世 纪5 0 年我英餮在经济、政治、霉攀、文能嚣发曩兹压力下，致麝瑟浆善要袋扩大 高等教育规模的呼声，但由于英国高等教育韵传统精樊教育观念根深蒂固，所以 改革步予缓慢。6 0 年代初，随着英国国内经济发展速度下降、人力资本理论风行、 青年要隶秀学更翔遗镛、教弯蔑童纯运蘸等一系列程会溺嚣鞠蠢盏灸锐，“无论楚 从经济、社会、人口，还是教育本身发展的状况来看，迅速制订新的高等教育政 策，采取新的措旌发展离等教育成为历史的必然”“。在这神情况下，1 3 年以罗 宾额报告为标志，英国玫斑茇艇了岛高等教育大众纯避军的号角，该报告掇出 了发展大众高等教育的指导性原则“高等教商课程应该向所有能力上和成绩上合 格、共希娩接受高等教育蛉人开放”，该报奄发表最，英阕量内掀起囱大众高等教 育迈进的运动。1 9 6 3 年至1 9 7 2 年，英国全斟制大学生数从n 9 万增长至2 3 5 万， 高等教育总学生数从1 6 7 万增至6 1 。6 万，同期高等教育入学率也几乎翻了错。 f t l 然而孰料高等教育规模扩张却并未使社平静下米，反而因为满等教育规模 的扩张引起了一系列新问题。上世纪六七十年代的高等教育成为社会舆论和学术 雾“丈为不满”静“冬天”。在一蓉列柱会弹突激纯靛鸳最下，大学躲建位窝 窜塌 受到质疑。人们不断疑问：谁应该进入大学? 多少人应该进大学? 幽于大学年龄 阶段学生特点发生了新的变化，传统精英型大学的课程、入学标准、学术评价标 准、蠹帮嚣理等帮嚣i 疆撬藏。弹多大学生帮夫学豹青年教箍集中抨击高等教育本 身的性成军日组织结构，以至于社会和职业界已经对高等教育的可靠性产生了怀疑， 怀疑高等教育的“含蠡量”，高等教育是在磺究高深学阏吗? 结果出现高等教育一 方强规模必须扩张，鹦一方西又受到传统藕荚教育观念质疑的弱群，于是，高等 教育出现“合法性危机”。 在这撵静特殊鲍绣史骜景之下，美国著名教弯害会攀家骂丁特罗教授 运用跨学科研究方法，构建出系统的高等教育大众纯理论，有力地回答了人们对 高等教育合法性的质疑，提出了高等教育大众化是各国商等教育发展必由之路的 第二章马丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景及方法论基础 思想观念。 第二节马丁特罗高等教育大众化理论的方法论基础 马丁特罗教授是教育社会学家。他在研究高等教育问题时，是以系统论为 其研究的方法论基础，从跨学科角度，运用社会学的各种研究方法研究高等教育 从精英阶段向大众、普及阶段过渡中的观念、职能、教学、和管理等方面的质和 量的变化，构成了高等教育大众化理论。 一、方法论基础 系统论是特罗教授高等教育大众化理论的研究方法论基础。特罗教授对高等 教育大众化问题研究的基点是：把高等教育看成一个系统整体考察，把高等教育 中的许多看似不相连的问题纳入接个系统中考虑，揭示他们之间关联性，再把高 等教育纳入整个社会大系统中，揭示高等教育与其他社会因素之间的关系。具体 的说，特罗教授在研究中，着眼于教育系统与过程里面的群体关系，主要包括： 教育制度与社会结构中其他因素的关系；学校内部的人际关系；学校与社区的关 系；学校对其组成分子行为与人格的影响等方面。 例如，他在分析“欧洲社会影响高等教育系统规模、形状和性质的主要因素” ( m 面o r f o r c e a m c t i n g t h es i z e ，s h a p ea n d c h a m c t e r i s n c so f h i g h e r e d u c a n o n s y s t e m s i n w e s t e m e u r o p e a i l s o c i e t e s ) ”1 这一问题时，充分体现了系统论思想。他 对影响高等教育入学率的因素进行了多个层次，多种角度的系统分析，构建出高 等教育大众化的精英、大众、普及三阶段高等教育系统的特征。见图2 1 。 如图2 1 所示，特罗教授认为，各阶层对教育的态度、拥有入学资格者的比例、 奖贷学金、场地的供给、工资差异和年轻人的失业率这六种因素是影响高等教育 入学率的直接因素，而工会政策、女性参与就业市场、技术进步、中学的性质、 高等教育的入学资格、高等教育预算、结构性失业等七方面则是间接影响因素， 而且这十三个因素之间又有着直接和间接的关系。这些因素之间错综复杂的关系 决定了参与高等教育的学生数及其特点( 共6 点) 以及高校数及其特点( 共7 点) ， 而学生数及其特点以及高校数及其特点的发展变化使得高等教育系统发展呈现出 三个性质截然不同的发展阶段，特罗教授把高等教育的这三个发展阶段分别概括 6 马丁特罗高等教育大众化理论研究 为：精英筒等教育、大众高等教育和普及高等教育阶段。 圈2 1 欧洲社会影响高婷教育系统规模、形状和性质的主要因素 望生熊基挂直 l 、入学率 2 、年龄分布 3 进取的动机及类型 4 、学术能力分布 5 、学术准备分布 6 、垒日制和半日制学生分布 商撞熬墨特点 l 、高校数 2 、高校类型 3 、入学资格 4 、谋程设置 5 、教员和教授战 数及资格 6 、管理模式 7 、与政府的关鬟 离锋救育系统的特槛：精荚大众普厦 特罗教授高等教育大众化理论的其他部分中也皆渗透着系统论思想。如“阶 第二章玛丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景放方法论基础 7 段论”( 详见本论文第三章第一节) 中，特罗教授阐述了离等教育发鼹三阶段的蕊 和质的十纬度变化观点，包括：高等教育爝模、高等教商魂、高等教育功能躐、 课程、教学形式与师生关系、学嫩的学习经历、学校类型与规模、领导与决策、 学术标准、入学与选羧、学校行政矮导虎部繁理等，将罗教授试必，这十一个纬 度包括了挚校内外部、高等教育内外部中影响高等教育大众化发展的主要直接阁 索，这些阁素的相互作用使得高笛教育发展璺现出性质截然不同三个阶段，即精 英、大众及普及除段。放鞋土这十一个纬爱瓷分辑毫等教蛮大众化溺题蛇这静臻 究方式、方法正是系统论思想的体现。 可见，系统论是特罗教授高等教育大众化理论研究的方法论基础，正是在聚 统瓷这一方法论韵指罨下，特罗教授形戒了稳的毒等教霄大众佳理论。 二、爨体方法 特罗教授在研究中具体运用的方法包括 ( 一) 定量、定性相结合的方法 在分羊斤资料方面，特罗教授聚用了定量和定性相结合的方法。比如，他以高 等教弯鹣龟入学辜( 封o s se n r o l l m 。瞳隧i ) 佟为簿量一个鏊家裹等教育惑模扩张 程度并划分其历史发碰阶段的量化指标。指出，“一些翻家的精英高等教育，在熟 规模扩大到能为1 5 旋右的适龄青年提供学习机会之前，它的性质媾本上不会改 变。当这剿1 5 甏对，麓簿教育系绞酶牲溪开始改变，转蠢大众墼。辩暴这巾过渡成 功，大众型高等教育词在不改变其性质下，发展规模直蓬其容量达到适龄人口的 5 雠。当超避5 0 时，即高等教育开始快速邋向普及时，它必然再创新的高等教商 模式。”“” 在定摄分析的基稼| j 上，特罗教授对所划分高等教育的各个阶段的质的规定性 魏高等教霄鼹、学生瓣选拔与最取、谖程与教学、学术捋徐标准、行政与管理簿 等问题分别进行分析，形成了关于一个国家礴等教育教碰的不同掰史阶段的量变 和质变相甄依存的发展理论。“他将高等教育规模的扩张与系统的质变两者紧密地 结台莛采靛骚究方法每愿怒，健镳原先表示舞等教育撬模扩张的攀调数据具有了 率富的质的内涵，也使得高等教育的重大变革质的飞跃有了量的参照系。”3 8 马丁特箩商等教育大众化理论研究 ( = ) 个案法 所谓个案法就是将菜一个其锩单证作为案镧，对它静若干现象、待征和进程 作全面的、深入的、长时间的调查研究，摸清它的来龙去脉。“” 特罗激授裹等教黉大众纯理论的视衷楚预溅欧洲亵等教育的未来，为此，镶 选择了欧洲的英国，以英国高等教育的发展作为个案进行研究。英辫的高等教肖 政策、英翻高等教育中出现的问磁、英国高等教育与美嘲高等教育的差异等等都 是蹙长壤搿关注静，豫匏诲多燕文毒帮主要爨绕英晷游蒜簿教弯趣题震巧。爨始， 精英j 口大众高等教育 美国模式和欧铡现实( e 耙d 拖 旃砂8 re 幽c 积o ”? 4 m e r 耙口n 胁如b 硼d 嚣”聊p 册r e 球m ，1 9 7 8 ) 、罗宾斯陷阱：英国的态度和扩张 豹篾塞( 了歉嚣曲垂爵醛箝举j 蚤聪姥群 f ；妇撵掰珐8 i 掰瓣矽西鼎s 函h ， 9 静) 、学 术标准和大众高等教育( 爿如m 如锄如，嘛d 触觚劝p ，胁，如h ，1 9 8 7 ) 、 1 9 9 l 自皮书的精神( 跏卿黯口n 加黝船，帮8 r o ，9 纵，1 9 9 2 ) 、英美两国磁 等妊豫镶谩港嗨o n 啦a f 8 如ep e r s p e c t 确s h g 轴re 如c 砥p 醴吻 n | 沁礤( “耐嬲，1 9 8 8 ) 、美豳对撒切尔和梅杰执政的英国高等教育的看法( 一m 捃o ” p e m 醒c 讯姆b r i 鼬h 壤r k re 赢娃。n 姣r 薯h a t c k r 勰d 蛹o r ，t 铋、管理主 义和学术教授：英国豹瑰状( 剧如耀口r 趣z 括md h 出妇一w 幽m 扫a 喀“mj 翰g ( k f 8 o ，e h 2 细耐，1 9 9 4 ) 。因此可以说，个案法是特罗教授的羹簧研究方法之一。 ( 三) $ e 较法 比较法是指，从事物的相互联系和差异的比较中观察事物、认识事物，从而 搽索怒穆。 比较法也是特罗教授在研究搿等教育大众化理论中常用的方法之。特罗教 授试图寻找一个适合所有工业社会国家高等教育发展的鼹遍模式，其高等教育大 众耗理论燕建立在黠敬美发达嚣豢蔫等教育发震长期鬣察菇叛毙较掰究萋磷之上 的，因此，他的研究魁建立在多豳( 主要是欧燕发达国家，如美国、英国、德国、 法国等) 比较之上的。比如，他多次对英国譬美国商等教育的异同进行比较分老吁， 其中蕞膏诧较牲的论支有藕英和大众高等教育：美嚣模筑和欧潲现燕( 彤f 8 黼 湘s sm 曲e re a u c a t i o n ：a 娃e a n o d e l s 拽n de u r o 翱r e a n t i e s 、啪趴- 英美鼹藏裹等教弯鼓婕比较( 驹糊f 鼯& 避p e 。瓤螂扰动珏缸c a f p o j 趣y 抽t 的獬a 耐豌1 9 8 8 ) 等。通过魄较。在7 0 年代初，特梦教授坚持认 为，欧洲圈家的高等教育发展会跟随美国高蒋教育大众化发展模式，但是，这一 第二章马丁特罗高等教育大众化理论产生的历史背景及方法论基础 9 理论假设被以后的实践证明是错误的，后来，他自己对此也进行了修正，不得不 承认高等教育大众化发展的具体特点具有国别性“”。 可见，正是通过运用比较法，特罗教授发现了高等教育的发展规律，创造性 地总结出了高等教育大众化理论。 本章注释： 【1 ) 2 ) 3 ) 陈学飞著：当代美国高等教育思想研究，辽宁师范大学出版社，1 9 9 6 年1 0 月版，第6 7 页。 ( 4 】王廷芳主编：美国高等教育史，福建教育出版社，1 9 9 5 年7 月版第1 8 8 - 1 8 9 页。 ( 5 ) 7 ) ( 1 1 ) 谢作栩：中国高等教育大众化发展道路的研究，福建教育出版社，2 0 叭 年7 月版，第2 5 1 、8 0 、3 4 3 5 页。 ( 6 ) 许明著：英国高等教育发展研究辽宁师范大学出版社，1 9 9 8 年8 月版，第1 4 5 页。 ( 8 ) ( 9 ) ( 1 3 )m a t i nt 如w e l i t e m a s s h i 曲e r e d u c a t i o n ：a m e n c a l l m o d e l s a n d e u r o p e a l l r e a l i t i e s ，c o n f e r e n c eo nr e s e a r c hi n t oh i g h e re d u c a t i o n ：p r o c e s s e sa n ds 仃u c t u r e sj u n e1 2 - 1 6 ， d a l a r 0 ，s w e d e n ，1 9 7 8 ，p2 3 ，p p2 3 2 4 - p6 1 0 ) 马丁特罗著，王香丽译，谢作栩校：从精英向大众高等教育转变中的问题， 外国高等教育资料，1 9 9 9 年第l 期，第3 页。 ( 1 2 ) 鲁洁主编：教育社会学，人民教育出版社，1 9 9 0 年1 0 月版，第4 0 页。 马丁特罗高等教育j = 众化理论研究 第纛章骂丁特罗高等教育大众化理论的基本思想 马丁特罗教授燕予高等教奄大众化的论述最早出现予2 0 世纪6 0 年代米7 0 年代拐。1 9 7 0 年和1 9 7 1 年，幢在发表韵两篇论文大众赢等教育囱蒋及秘转变 0 h et r 秘n s i t i o n 静o m 艟a s st ob n i v e r s i 氇lh i g h e re d u c a t i o n ? 1 吣 、吣瓠 等教奄懿够张鹣转变t 豫e 敬p a n s n i o n8 埘m n s 如渤t j o ao f 撒曲e r 6 豳如扭1 9 7 1 ) 中提出了“精葵”“大众酱及”等概念以及一些假说和设想。 1 9 7 3 年6 月，在0 e c d 召开的“关于中等后教育的未来结构”的国际套议上，他发 表了扶糠葵彝太众亵等教育转变串的翔题( 盛i 。6 j e 醛s 强强e 糯n s j j 巍 日j 抬如腑嚣脚肿盯f 出c a f ，1 9 7 3 ) 的论文，后篇论文是对前几篇文章的 归纳总结，至此，特罗教授的商等教育大众化理论体系的撼本框架便建立起来了。 渡理论圭黉毽摇“除毅浚”、“模式论”、“囊爨残”、“瓿1 2 鼹”襄“多撵经”等主 要内容。 第一书马t 譬枣罗高等教囊大众l l ：“阶段论” 马丁特罗的藏等教育大众他“黔段论”又称“兰段论”，是特罗教授嵩等教 育大众化理论的核心部分之一。特罗教授以美国高等教育发展进程中的量的扩张 和质的飞跃为准绳，把高等教育敏展分为三个阶段。他认为，当一个国家高等教 育所接纳学生鼗与逶龄青年鲍魄攀在1 5 蓠| 夏下时，羼予糕荚( 班i t e ) 毫等教育除 段；1 5 一5 0 为大众( m a s s ) 高等教育阶段；5 0 以上为普及( u n i v e r s a l ) 高等教育阶 段。而且，在各个阶段中高等教商规模、高等教育本质、高等教育功能、课程和 教学形式等莛与囊翡十一个趣定赣呈璃窭不阏酶转羲。遮藏是“泠段论”赘主甍 内涵。 第三章马丁特罗高等教育大众化理论的基本思想 一、马丁特罗高等教育大众化“阶段论”主要内容 马丁特罗高等教育大众化理论具体内容如下 ( ) 高等教育规模 特罗教授认为，一些国家的精英高等教育，在其规模扩大到能为1 5 左右的适 龄青年提供学习机会之前，它的性质基本上不会改变。当达到1 5 时，高等教育系 统的性质开始改变，转向大众型。如果这个过渡成功，大众型高等教育可在不改 变其性质下，发展规模直至其容量达到适龄人口的5 0 。当超过5 0 时，即高等教 育开始快速迈向普及时，它必然再创新的高等教育模式。 ( 二) 高等教育本质 特罗教授认为，高等教育入学机会的增加与人们( 包括学生及其父母、大学 教师和管理者) 接受高等教育的观念密切相关。精英高等教育阶段，由于入学人 数极为有限，接受高等教育被普遍认为是出身好或天赋或两者兼备的人的特权； 当入学率提高到1 5 左右，进入大众阶段时，人们开始逐渐把接受高等教育看作是 那些具有一定资格者的一种权利；在入学率高达5 0 以上的普及阶段，接受高等教 育越来越被看作是一种义务。不仅是美国而且在欧洲国家，对于中上层家庭的子 女来说，中学毕业后不接受高等教育逐渐被看成是心理或个性方面的缺陷，为此 必须进行解释或提出理由或进行道歉。而且由于更多的人接受高等教育，最好的 工作机会和经济奖给那些获得大学学位的人，这样大大地促进学生把进入大学当 作一种义务。 ( 三) 高等教育功能 高等教育发展的不同阶段也同高等教育对学生和社会发挥的不同功能密切相 联。精英高等教育主要是塑造统治阶层的心智和个性，为学生在政府和学术专业 中充当精英角色做好准备。在大众高等教育阶段，高等教育仍然是培养精英，但 这是一种范围更为广泛的精英，包括社会中所有技术和经济组织的领导阶层。重 点从塑造个性转向培养更为专门的技术精英。在普及型高等教育机构，第一次为 发达工业社会大多数人的生活做准备。不仅培养或广或窄的精英，而且培养所有 的人，它的主要目的是提高人们对迅速变化的社会的适应能力。 1 2 马t ，特笋高等教育大众化理论研究 ( 霸) 课程潋袋教学形式 在高等教育发展不同阶段，课程和教学形式的特征也不同。精英高等教育的 课程顿自予裹度结秘戴，反眭学镶课程鲍学术概念或专照要求的专搬概念。谋糕 主要由期终考试的特点来决定，其有高度专门化，并且菇i 教授们按培养有教养的 人或称职专家的素质标准来设计。在大众高簿教育阶段，教育更加横块化，其特 征是半缝拣纯豹谍程黪捌，霹逐濒取褥学分 在模块漂程审霹鞋互换) ，使瀑疆更 加灵活，聪加容易接受，并且在盘要领域或高校之问更加容易流动。普及高等教 育的初期，仍存留有横块课程，但教学的结构日趋式微，课程之阀的界限被打破。 电子没有魏夫稍掰共鼍疆麴高等教箨概念，荠菇学习帮生活之润豹器鞭器益模糊， 学术形式，结构和学术标准的地位发生动摇，并扩展到考试和评价之中，所以狠 难确定谋辍的要求。蒋及除段高等教育中新出现的高教机构只是另外一种经历， 是为一个人处理现 弋生活溥题提供赘源，牲矮上弼现代丰圭会中的箕 彀经历没有涎 别。 这三个除段蛉教学形式和爝臻之间瓣关系也各不楣嬲。在糖英嵩等教育除段， 教学的最大特点是个别指导，教师和学生之间的关系为个入关系，这与塑造个性 及培养精焚的核心功能相协调。强大众高等教育阶段，鬣点是强调传授知识和技 巧，正常辩教学逐囊遴建演说进行，墩讨论式教学蠢於兖。在普及麓等教弯除段， 学生和教师之间直接纳个人关系附属于学生爱广泛地磷向新的或璺为复杂的前 提，这更多地依赖于酌授、电视、计算机和其他技术的帮助进行教学。 ( 五) 学生 在精英高等教育阶段，学生邋常是完成中等教育后蠢接进入禽姆教育；学生 住校并且不阔断蟪( 程期除矫) 学习矗戮获褥学短。他们学习和参与竞争豹蟊的 是为了学术荣誉。在大众高等教育阶段，虽然越来越多的学生工作或旅游一段时 间后才入学，坦大部分学生仍是竞成中等教霄后直接进入裹等教育。入学习盏容 易，学生学习承平参藏不齐导致较高的“浪费率”。学生鼹寄宿与走读相结合，间 时，职业训练成为高等教育的重辫组成部分。在普及高弊教育阶段，延迟入学现 象鞍彗遗，“时学醛辍”现象屡出不穷，并篮大多鼗学生疑有戴业经骏。终隧终舞 教育的兴超，正规教肖与其他生活经历之间韵界限日渐横糊。荷且，随着学生的 增加特别悬越来越多赘困家庭学生的增加，相当比佛j 的学生通过假期和在学期间 第三章马丁特罗高等教育大众化理论的基本思想 从事非学术的工作来交学费。 ( 六) 高等教育的类型与规模 高等教育系统在不同的发展阶段其多样性也不同。精英高等教育具有高度统 一性，各高等院校具有较高的共同标准。大众高等教育虽然在允许学生和教师流 动的高等教育系统的几个部门之间有一些联系，将更加具有综合性，标准更加多 样化。普及型高等教育机构的特点更加多样化，它们之间没有共同的标准。 在这三种系统中，典型的学校模式在规模和特点上也存在不同。精英高等教 育机构一般是两千至三千寄宿学生的小社会。如果规模超过了三千学生，它们将 被分成几个分校( 院) ，这些分校( 院) 就像牛津和剑桥大学的学院一样，规模相 对较小。大众高等教育的标志是综合性学校，它们不是小社会，而是由三四万学 生和教师所组成的寄宿和走读相结合的“大学城”。普及型高等教育机构的规模不 受限制，把人们聚集起来只是为了教学，其中大多数学生很少或从来不去主校园， 他们几乎没有共同之处，不构成任何意义上的有密切联系的小社会，没有共同的 标准、价值观和身份。 从学校与社会的界限而言，精英高等教育机构与外部社会被清晰而严密的界 限甚至被坚固的围墙隔离开来。在大众高等教育阶段，高等院校与社会的界限仍 然存在，但更加模糊和较容易渗透。在大众型高校之内或之间，流动相对较为容 易，而且学校“成员”的概念不甚清晰。在普及高等教育阶段中，学校与社会的 界限已经很小，并逐渐消失。在某一时刻，任何一位打开电视机收听电视讲座的 人都可以被视为那一时刻“电视广播大学”的一位成员，而他当时是否按时交作 业或已注册入学则无关紧要。 ( 七) 领导与决策 精英、大众和普及这三种高等教育系统，其最高权威的来源、学术标准的性 质、入学与选拔的原则等方面存在明显的区别。在精英高等教育机构中最高的领 导与有效的决策，是由相对少数的精英群体行政机构的领导、政府官员、大 学校长所控制，他们是重要的机构、政治、经济和学术方面的领导者。他们相互 了解，并拥有共同的价值观和思想观念，往往是通过非正式的直接接触做出决策。 大众高等教育机构虽然继续受这些精英集团的影响，但更多的受“民主”政治程 序的制约，并受学生、历届毕业的校友，以及各政治党派的影响。当高等教育转 4 马丁特罗高等教育大众化理论研究 向普及时，高校韵影响面更大了，不仅影响那些过去或现在受高等教育的人，而 且波及其亲朋好友。另外，教师和学生进行教学和活动的场所大学和学院受 到普遍关注，它们不仅出现在重要的报刊和杂志上，流行杂志和电视也对它们进 行报道，并且还引起大众的关注。这些人越来越把自己看成对高等教育的运行拥 有合法盼兴趣，即便仅因高等教育的巨额开支和对社会的深远影响。他们往往通 过致函给官员、通过投票左右选举的方式来表白自己的态度。总之，在普及教育 阶段，越来越多的公众介入了高等教育的领导与决策。 ( 八) 学术标准 高等教育发展的兰个阶段的商等教育枧构的学术评价标准或质量标准也备不 相同。精英高等教育阶段，或在精英高等教育机构中。般有着共阐的、相对较 高的学术标准；大众离等教育阶段，学术评价标准趋向多样化，在不同的机构和 系统中其标准的严密性张特点均鑫不相同：普及阶段时，虽然也有不同的成就评 价标准，但这种评价标准与初等和中等教育的非学术评价形式一样，凭借教育经 验的“价健增殖”成了普及高等教育的评价依据。显然，这从根本上改变了鄢判 断个体和学校活动的传统的评价标准。价值增殖成为教育成功的标准，这使不少 学校愿意招收学术水平较低的学生而不是较高的学生，因为要提高那些低起点学 生的水平比高起点学生酌水平趸加察易。这个观点促成了开放招生的原则。 ( 九) 入学和选拔 在高等教育发展鼢不同阶段，学生选拔的原则也多种多样。在糟英嵩等教肖 阶段以出身和地位为依据的入学标准在过去的几十年中被以特定的考试成绩和中 等学校表现的“英才成就”所代替。大众阶段，作为入学限制条件的英才标准虽 然仍为人佛所普遍接受，但被教宵枧会均等观念冲淡了，人们通过补偿性计划鹣 引进其他非学术标准来减少丧失了受良好教育权利的社会群体和阶层的入学机会 的“不平等”。到了普及阶段，高等教育对所有希望入学或有资格入学的人开放， 其标准是个人是否愿意进入大学。普及高等教育的目的是使高等教育中社会阶层、 种族和民族的分布合理，实现群体成就的平等而不是个体机会的平等。当然。高 等教育越接近招收全部适龄人口，就越能紧密地反映人口中亚群体的分布状况。 在欧洲国家大众和精英高等教育之间的转型时期内，这种依据个人意愿入学和选 拔哲学已经出现。 第三章马丁特黟高等教育大众化理论的基本思想 ：扩张主义教革派( 扩张主义者改革主义嚣) 。 ( 一) 传统精英主义派 这澈躐患认为，繇等教育懿动麓一方嚣燕数育少数豢窍方裁懿势瑟经在薅葵中 学受过严格训练的学搬为从事传统上需要大学学拉的职业做准备；另一方面怒 为少数人的学术生活和科学研究做准各“。筒言之，这种观点认为。接受高等教 育是 毳毒会出身决定熬，只是少数藕葵的攀傍：谈为燕铸教育与大学直接联象， 与高深学问直接联系，所以坚决捍卫学术价值、学问和无私的科学探索的精神。 这种观点源子中世纪和中世纪丈学以前的学术导向，是翻韩类型中最古老、最传 统韵教育观念。 特罗教授对此很怀疑，他认为在民主平等的时代里，这种强调出身、强调社 会除屠，把高等教育器残特权鲍观念与整个射栈精张不鞠耱，是霉不逶的。纯鞭 言，持这种观念以及与之相应的办学模式是很难加快商簿教育丈众他的速度趵。 但是，特罗教授在批判这一观点的同时也承认它还有一定的保留价值，也不能究 垒把它“扔到历史的垃圾耱“。，绦塑簧缝糖荚主义熬意义主要在予它坚决箨受学 术价值和科学探索精神，反对大学的功利主义，反对大学屈服于职、煦训练、经济 增长等方蕊。特罗教授不希望随饕高等教育大众化的进稷传统精英大学的价值被 兰量塑兰工塑要基竺塾堕查垒堡堡堡塑苎查堡曼 翌 完全秀定，邀与他所认为的大众化黔高等教育黩该是多样性静观点是一致韵。精 葵离等教育价值继续存霰楚大众化黯等教育多样性的体现和需要。 ( 二) 传统势l 张主义派 这派观点氅持认为，谯不改变精荚高等教育根本方向或不增加其他类型高等学 校的情况下，大力扩大精英高等教宵系统的规模是可能的“”。也就是说，它虽然 主张扩张，毽楚主蘩蕊怒精英蠢等教育系统静扩张，著不主张耩英嚣簿教育系统 向大众高等教育系统的转变。即欢迎传统大学价值观下的大学的扩张。 特罗教授对这种观点持否定态度，他说“单的增长套使高等教肖传统形式 帮功能受至l 严浚懿撬酸“，也载蔗说荤一韵增长会带来许多阕蘧，这魏弱蓬是转 统的高等教肖所解决不了的，特罗教授认为这种发展模式的最终结果怒“要么改 孳，要么停止增长“。 鼠谈类麓瞬典型 弋袭英国薅等教育蟊蓠发震瑷状审我们可馘瓣出特罗教 授理论的前瞻性。英国瀚等教育大众化发展所选择的正是传统扩张主义的发展模 式，辑j 如高等教育规模的扩大主要楚扩大糟英糍等教育系统，终兔大众纯高等教 肖机构的多科技术学院婶新大学不樽不依附予政府、被要求与传统大学有高而一 致的学术标准、提高学费等措施。但是原有的牛津、剑桥等传统的精典型大学不 戡戈辍裁缝扩张，毽嚣l 受话统组织、功韪和财政躲袋割。姆罗教授谈为，“为2 0 或3 0 的适龄人口提供救育机会的商等教育系统的成本若要与为5 的人口提供教 育机会的精荚高等教育相同，那么个社会不篱多么富裕也无法负担避样一个高 譬教旁系统”“”。掰骧警嚣荚冒褰莓教育熬笈麓疆难重重，存在羞篾貘壤续扩张 与政府投入不足的矛盾、传统的“学术水准”与大众消费水平的矛盾嚣等，高等 教育大众化步履艰难。 ( 三) 梢英主义改革派 这派观点与传统扩张主义派是嘏对鲍。认为应该维持大学作为最态承平豹学 术和研究中心的特有地位，但同时 琏有必要进行一定的内部改革，猷德反映学阏 的变化以及瀚等教育和社会之间关系的变化。它反对传统扩张主义在不改变精英 趣等教育蒙鸯畚统结掬懿媾提下的德意扩张，认为这搀会攘跨毫瘩乎的赣英教育 系统。也就怒认为，高等教育内部需要进行改革，但是不摊倡扩大媲模，认为扩 大规摸就会导致教育质激的下降。总之，此派别就是主张谯保持大学最高水平的 马丁特罗高等教育大众化理论研究 前提下，对大学的组织结构进行改革，使有能力的优秀学生进入大学，为了保证 高等教育的质量，规模不需要扩大。其理由是：高等教育系统改革需要一定时空 和机会，必须先减缓或终止高等教育规模的扩张。” 这种以牺牲规模的改革观点也受到了特罗教授的质疑。特罗教授认为，在教育 民主化的驱动下，高等教育规模稳步增长已经是呈现眼前的事实问题，无视规模 的增长而仅着眼于高等教育系统内部的改革的观点是违背时代精神的，以牺牲规 模换取改革的做法是行不同的。同时，特罗教授还认为，在多样化质量观的引导 下，规模的扩大并不意味着高等教育质量的下降。“可见，特罗教授对精英主义 改革派的主张是不赞同的。 ( 四) 扩张主义改革派 这一派认为，大学的许多传统形式和功能是高等教育扩张和民主化的最大障 碍。要实现大众和普及高等教育，必须对传统的高等教育系统进行改革。即，既 主张扩大高等教育的规模又主张改革传统高等教育的形式和功能。他们坚持高等 教育要进行巨大的转变：垂直方向上，扩大招收不同阶层的学生，基本上采取民 主化的入学形式；水平方向上，必须适应广泛的社会经济政治活动的需要。即认 为，高等教育应该迎合社会民主化的要求，面向社会，为社会为大众服务，高等 教育需要改革，不仅在精英系统内部改革，还要使原来的精英高等教育系统向大 众高等教育系统转变，促使高等教育系统变得更大更丰富多样。“ 扩张主义改革派是四派中最激进的一派，支持者大多数是政治激进分子、社 会科学和一些人文学科中年轻的教师。他们拥护高等教育多样化、民主化，是高 等教育大众化建设的乐观派。不难看出该模式是美国高等教育大众化发展历程的 理论总结，作为对美国发展模式大加推崇的马丁特罗教授是这一派的支持者， 对这种观点大加宣传。 二、马丁特罗高等教育大众化“模式论”的析评 通过研究高校学术人员的价值观来研究高等教育大众化的发展模式是马 丁特罗教授的首创。一般学者在研究影响高等教育大众化发展的因素时，涉及 一 到的因素主要包括：中等教育的普及、青年要求上大学的迫切需要、教育民主化 压力、经济发展的需要以及高等教育自身发展的需要等。学术人员的价值观几乎 第三章马丁特罗高等教育大众化理论的基本思想 2 5 从未被研究者们所提及。马丁特罗教授在考察欧美一些国家高等教育大众化基 础上，以高校学术人员的价值观作为影响高等教育大众化发展道路的因素进行模 式分类，提出了“模式论”，为高等教育研究提供了新视角，为研究高等教育的未 来发展提供了新思路。 从马丁特罗教授关于四种发展模式的论述，不难看出，他对高等教育发展 模式观是持多样化的发展观，例如，他认为扩张主义改革派的主张有明显的优势： 主张高等教育大众化，大众高等教育应该发挥巨大多样的功能，“把传统精英高等 教育转变成更大、由更多成分构成的更加民主的、社会适应性更强的大众高等教 育”。可见，他认为大众高等教育不是单一的而是多样化的，具有包容性，它 本身就包含精英教育层次，大众高等教育与精英高等教育是包含与被包含的关系， 如图3 3 ，同理，发展到普