（区域经济学专业论文）区域港口群演化问题研究.pdf

区域港口群演化问题研究 摘要 随着经济全球化和区域化进程的逐步加快，任何事物的发展都已不再孤立进 行，港口的发展亦不例外，港口集聚化、集群式发展已成为世界范围内港口发展 不可阻挡的趋势。目前，世界很多国家和地区都已发展起较为完善的区域性港口 群体系，从这些区域港口群发展的实践来看，打破行政区划的界限进行新的市场 要素整合，区域内各港口加强合作、协调发展，能够促进区域内港口的共同发展， 提高港口群整体竞争力；同时，也出现了以港口经济的繁荣带动腹地经济发展的 机会，给区域经济发展到来新的机遇。 环渤海地区是指环绕着渤海全部及黄海的部分沿岸地区所组成的广大经济 区域，位于中国沿太平洋西岸的北部，是中国北部沿海的黄金海岸。环渤海地区 有着悠久的港口发展历史，区域内分布着大小6 0 多个港口，经过漫长的演化发 展，形成了中国分布最为密集的区域性港口群，在中国对外开放的沿海发展战略 中占据着重要地位。目前，环渤海港口群的发展主要存在港口群内部各港口职能 分工不明确、各港口盲目扩建、缺乏大港合作等方面的问题，整合港口资源、加 强协调与合作已成为环渤海港口群发展的当务之急。 本文运用演化的理论方法对区域港口群进行研究，从一个崭新的视角对区域 港口群的历史、现状以及未来发展趋势进行系统的解释和分析，归纳区域港口群 的演化规律、模式及动力机制，并对我国环渤海港口群进行实证研究，总结环渤 海港口群的演化轨迹，分析其形成此种演化的内外条件，在此基础上预测其未来 的演化趋势，并提出相应的方法和建议促进环渤海港口群的科学协调发展。 首先，本文就区域港口群演化的相关理论进行了概述。包括演化经济理论的 出现、形成和发展及区域港口群相关概念和理论。 第二，本文对欧洲港口群、美国纽约_ 新泽西港口群和日本东京湾港口群的 发展及现状进行了分析，总结其发展的实践经验，从中得出打破行政区划的界限 进行港口资源整合，促进区域内港口之间的合作竞争，适应区域经济协调发展的 要求，是世界各国港口发展的共同道路。 第三，本文分析了区域港口群演化的一般规律。归纳总结区域港口群演化的 路径、演化模式和动力机制，并通过建立区域港口群的演化博弈模型对区域港口 群演化过程中的竞争与合作进行了动态分析。 最后，本文以我国环渤海港口群为实证研究对象，分析了环渤海港口群的演 化历程，探讨了环渤海港口群形成和演化的内部条件和外部条件，并提出了当前 环渤海港口群发展所存在的主要问题及促进其未来科学发展的政策建议。 关键词：区域港口群；演化；环渤海港口群 r e s e a r c ho nt h ee v o l u t i o no fr e g i o n a lp o r tg r o u p a b s 廿a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fg l o b a l i z a t i o na n d r e g i o n a l i z a t i o n ， t h ed e v e l o p m e n to fa n y t h i n gi sn ol o n g e ri s o l a t e d ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fp o r ti s w i t h o u te x c e p t i o n ，s ot h ea g g l o m e r a t i o na n dc l u s t e r i n g d e v e l o p m e n to fp o r th a s b e c o m ea l li r r e s i s t i b l ef i e n d a tp r e s e n t ，m a n yr e g i o n a lp o r tg r o u p sh a v eb e e nf o r m e d i nl o t so fc o u n t r i e sa n dr e g i o n sa l lo v e rt h ew o r l d a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n t p r a c t i c e o ft h e s e r e g i o n a l p o r tg r o u p s ，w ec a nk n o w t h a tb r e a k i n gu pt h e a d m i n i s t r a t i v el i m i t s ，i n t e g r a t i n gt h ef a c t o r so fr e g i o n a lp o r t s ，a n di n c r e a s i n g c o o p e r a t i o nw i t ho t h e rp o r t si nt h er e g i o n a lg r o u p ，a l lo ft h ea b o v ec o u l dp r o m o t et h e c o m m o nd e v e l o p m e n ta n ds t r e n g t h e nt h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s so fr e g i o n a lp o r t g r o u p m e a n w h i l e ，t h ee c o n o m i cp r o s p e r i t yo fp o r tg r o u pl e a d st h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to fh i n t e r l a n d s ，w h i c hb r i n g sa b o u tn e wd r i v i n gf o r c e sa n do p p o r t u n i t i e s f o r t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ee n t i r er e g i o n r o u n db o h a is e ar e g i o ni st h ea r e aa l o n gt h ew h o l eb o h a ia n dp a r t so ft h e y e l l o ws e a ，a n di tl o c a t e di nn o r t h e r no fc h i n aa l o n gt h ew e s tc o a s to ft h ep a c i f i c o c e a n r o u n db o h a is e ar e g i o nh a sl o n gh i s t o r yo fp o r td e v e l o p m e n t ，a n dt h e r ea r e m o r et h a ns i x t y p o r t si nt h i sr e g i o n a n dn o wr o u n db o h a is e ap o r tg r o u ph a s b e c o m et h em o s tc o n c e n t r a t e dr e g i o n a lp o r tg r o u pi nc h i n e s eb yl o n ge v o l u t i o n a r y d e v e l o p m e n t ，a n di sc r i t i c a lf o rt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yo fc h i n a sf o r e i g ne c o n o m i c r e l a t i o n s c u r r e n t l y , m a n yp r o b l e m sh i n d e rt h ed e v e l o p m e n to fr o u n db o h a is e ap o r t g r o u p ，i n c l u d i n gp o r tf u n c t i o n sa r en o td e f i n i t e ，e x p a n d i n gp o r t sw i t hb l i n d n e s sa n d l a c k i n gc o o p e r a t i o nb e t w e e nb i gp o r t s s oi n t e g r a t i n g t h e p o r tr e s o u r c e sa n d i n t e n s i f y i n gc o o r d i n a t i o na n dc o o p e r a t i o na r ei m p o r t a n tt ot h ed e v e l o p m e n to fr o u n d b o h a is e ap o r tg r o u p t h i sp a p e rs t u d i e sr e g i o n a lp o r tg r o u pb ye v o l u t i o nt h e o r y , a n da n a l y z e st h e h i s t o r y , p r e s e n ts i t u a t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n d st h r o u g han e wp e r s p e c t i v e ，a n da l s o c o n c l u d e st h ee v o l u t i o nl a w , e v o l u t i o nm o d e l sa n dd y n a m i cm e c h a n i s mo fr e g i o n a l 1 1 1 p o r tg r o u p i tm a k e sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa b o u tr o u n db o h a is e ap o r tg r o u p 。 s u m m a r i z e si t se v o l u t i o np a t h ，a n da n a l y z e si n t e r n a la n de x t e r n a lc o n d i t i o n sf o rt h i s e v o l u t i o np a t h o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e rf o r e c a s t sf u t u r et r e n do fr o u n db o h a is e a p o r tg r o u p ，a n dp u t sf o r w a r dm a n yc o n s t r u c t i v ep l a n sa n ds u g g e s t i o n st op r o m o t ei t s c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t f i r s t l y , t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h et h e o r i e sr e l a t e dt ot h er e s e a r c ho ne v o l u t i o no f r e g i o n a lp o r tg r o u p ，i n c l u d i n gt h eo r i g i n ，f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fe v o l u t i o n a r y e c o n o m i c st h e o r y , a n dt h er e l a t i v ec o n c e p t sa n dt h e o r ya b o u tr e g i o n a lp o r tg r o u p s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e se u r o p e a np o r tg r o u p ，n e wy o r k - n e wj e r s e yp o r t a n dt o n k i nb a yp o r tg r o u p ，s u m m a r i z e st h e i rd e v e l o p m e n te x p e r i e n c e ，a n dt h e n r e a c h e st h ec o n c l u s i o nt h a tb r e a k i n gu pt h ea d m i n i s t r a t i v el i m i t s ，i n t e g r a t i n gt h e f a c t o r so fr e g i o n a lp o r t s ，a sw e l la si n c r e a s i n gc o o p e r a t i o nb e t w e e np o r t si st h e c o m m o nw a yf o rt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a lp o r tg r o u pa l lo v e rt h ew o r l d t h i r d l y , t h i sp a p e rs t u d i e dg e n e r a ll a wo ft h ee v o l u t i o no fr e g i o n a lp o r tg r o u p i t c o n c l u d e st h ee v o l u t i o nl a w , e v o l u t i o nm o d e l sa n dd y n a m i cm e c h a n i s mo fr e g i o n a l p o r tg r o u p b u i l d i n gt h ee v o l u t i o n a r yg a m em o d e lo fr e g i o n a lp o r tg r o u p ，i tm a k e s d y n a m i ca n a l y s i sf o rt h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o ni nt h ec o u r s eo fe v o m t i o no f r e g i o n a lp o r tg r o u p f i n a l l y , t h i sp a p e rt a k e sr o u n d b o h a is e ap o r tg r o u pa st h ee m p i r i c a lr e s e a r c h o b j e c t ，a n a l y z e st h ee v o l u t i o np a t ho fr o u n db o h a is e ap o r tg r o u p ，a n da n a l y z e s i n t e r n a la n de x t e r n a lc o n d i t i o n sf o rt h i se v o l u t i o np a t h i tp o i n t so u tt h ep r o b l e m s h i n d e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fr o u n db o h a ls e ap o r tg r o u pa n dp u t sf o r w a r dm a n y c o n s t r u c t i v ep l a n sa n ds u g g e s t i o n st op r o m o t ei t ss c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：r e g i o n a lp o r tg r o u p ；e v o l u t i o n ；r o u n db o h a is e ap o r tg r o u p i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 翅遗直基丝益要挂型壹塑笪：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：虽宏两 签字日期：础年多月，。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 襄宝谤 刷槛字：纠 签字日期：) 伽r 年6 月i o 日 签字日期： 年月e 1 区域港口群演化问题研究 1 绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 在人类从黄土文明走向海洋文明的历程中，港口扮演了不可替代的角色，在 全球经济发展中，港口经济发挥着巨大的作用。随着经济全球化和区域化进程的 逐步加快，港口集聚化、集群化已成为世界空间载体发展的不可阻挡的趋势。在 西欧、北美、日本等地区出现了世界性的港口连绵带和港口群。在学术理论和实 践应用领域，港口体系、港口群问题成为各学科领域研究的重要课题。 世界上任何事物的发展都不是孤立进行的，港口的发展亦不例外。在市场经 济条件下，各港口之间尤其是相邻或相近港口之间的相互竞争与彼此影响是不可 避免的。随着这些港口长期相互竞争与彼此牵制的发展，这种联系的最高级形式 就是“港口群 。区域港口群的整体效益并非群内每一港口个体利益的简单算术 和，港口群的整体效益具有“1 + 1 2 ”的特点，它的原理就是整体效益大于原有 个体效益之和。在中心港口的带动下，港口群中的各个港口之间形成了高度发达 的分工协作体系，这进一步提高了港口群的吸纳和辐射功能。 我国加入w t o 以后，对外开放的领域进一步扩大，外贸进出口迅速增长， 对港口发展提出了更高的要求，也为之提供了极佳的发展契机。2 0 0 3 年8 月， 交通部在关于贯彻落实胡锦涛总书记指示精神进一步推进沿海港口发展的意 见中明确提出了“沿海港口要加快资源整合，突破行政区划界限，充分发挥港 口的群体优势”的思路。根据此精神，国务院和交通部规划，在“十一五 期间， 我国将在沿海经济增长的三级长江三角洲、珠江三角洲和环渤海地区，建设 三大港口群，着重发展大型的集约化和专业化码头，为经济增长、对外开放和区 域经济腾飞提供坚实的基础。2 0 0 6 年9 月，交通部正式出台全国沿海港口布 局规划，在规划中，将我国沿海港口分为环渤海地区、长三角地区、东南沿海、 珠三角地区和西南沿海在内的五大港口群，并对五大港口群服务范围和运输体系 布局进行了规划，以促进港口群内部和港口群之间的合理分工、优势互补、相互 协作、有序竞争，该规划的出台，标志着我国五大港口群的形成，而其科学的规 划和布局，对我国港口业的发展有着十分重大的意义。 区域港口群演化问题研究 总的来说，在“十一五”期间以及更长远的一段时间内，我国港口经济将进 入一个关键的发展时期。随着我国沿海港口群的逐步崛起，如何根据我国当前港 口群现状，对港口群及经济区域进行系统的分析，并对港口群内部港口进行合理 的规划和功能定位，加强港口间的协调与合作，通过合理竞争，加强对重点港口 进行的国际航运中心和集装箱枢纽港的建设，提升我国港口在地区及世界上的竞 争力，正是亟待解决的重点问题。 1 1 2 研究目的和意义 演化经济学是2 0 世纪8 0 年代以来现代西方经济学创新的一个重要理论分 支，目前受到经济学界的日益广泛的关注，演化经济学理论在社会经济分析中的 应用出现了指数式的增长。近年来，演化分析方法在西方经济地理学界，尤其是 欧洲，日益受到重视，演化思想为分析产业空间集中的出现和经济的空间差异提 供了有益的模型和解释。用演化的视角对区域港口群进行研究，试图从一个新的 路径揭示区域港口群的发展变化机制，把握其发展规律，进一步优化其未来的发 展。 环渤海地区是我国正在崛起的三大沿海经济区域之一，是我国北方重要的经 济发展区域，具有良好的发展态势，发展潜力巨大，有希望成为继珠江三角洲、 长江三角洲之后，推动我国经济快速发展的第三个引擎。环渤海地区的发展关键 是环渤海港口经济的发展，但目前，环渤海港口群的发展存在定位不明确、恶性 竞争、重复建设、资源浪费等各种问题，与国内外较发达港口群的发展水平存在 较大差距，亟需对其进行详尽地、系统地研究和规划。 本文拟运用演化的思想对区域港口群进行研究，分析区域港口群演化规律与 模式，将其应用于我国环渤海港口群的实证研究，总结环渤海港口群的演化轨迹， 分析其形成此种演化的原因，在此基础上预测其未来的演化趋势，并提出相应的 方法和建议促进环渤海港口群的科学协调发展。 区域港口群演化问题的研究对于拓展区域港口研究的深度与广度、正确制定 相关的发展战略、优化区域港口布局和丰富空间结构理论都具有重要的理论意义 和实践价值。 2 区域港口群演化问题研究 1 2 国内外相关研究动态综述 1 2 1 国外研究动态 ( 1 ) 有关港口群理论的研究 2 0 0 4 年荷兰鹿特丹e r a s m u s 大学p e t e rw d el a n g e n 在其博士论文中提出了 港口群( p o r tc l u s t e r ) 的理论，建立了港口群绩效评价体系，并对德班、鹿特丹和 密西西比河下游港口群绩效进行了比较分析。在2 0 0 4 年7 月召开的地中海沿岸 国家环海高速公路会议上提出了“港口群”的概念，并特别强调，港口群是由在 一定地理范围内的一连串的港口组成，可以通过公路和铁路等将港口群有效地连 接起来。同时，参会者提出了一个重要的观点，港口群内相邻港口间应避免无序 的竞争，通过合理的规划，选择合适的中心港，可以有效避免港口资源的浪费。 2 0 0 5 年p e t e rw d el a n g e n 和e v e r t - j a n v i s s e r ，在j o t l r n a lo ft r a n s p o r tg e o g r a p h y ) ) 上发表的论文港口群的集体行为制度( c o l l e c t i v ea c t i o nr e g i m e si np o r tc l u s t e r ) 中讨论了集体行为制度在港口群竞争力中的重要性，并通过密西西比河下游港口 群和鹿特丹港口群的比较分析，得到了对港口群发展至关重要的五种集体行为： 教育和培训、创新力、市场开拓和宣传能力、腹地联系和国际化以及政府管理。 ( 2 ) 有关港口群空间结构的研究 国外学者在该领域的研究重点主要表现在四个方面：第一，侧重于腹地的相 互竞争分析，主要是相关港口在内陆和海外腹地上的相互竞争，将港口放在区域、 城市的发展背景下探讨港口体系的职能和对区域的影响，w e i g e n d ( 1 9 5 8 ) 的工 作成果是其典型代表。此后，k e n y o n ( 1 9 7 0 ) 和im a y e r ( 1 9 7 8 ) 将视野进一步拓展到 劳动力费用、港口可进入性、铁路连通性等因素；第二，注重于相关港口货流集 中程度的分析，主要是对相关港口货流集中程度的变化进行深入分析，还有一些 学者从港口的集中倾向与规模大小的关系角度、港口专业化与港口的集中性等角 度阐释港口体系空间结构的集中或扩散规律( b i r d ，1 9 7 1 ) ，一些学者如r o b e r t 提出了港口后发优势、中等港口崛起等港口发展规律，t a a f f e ( 1 9 6 3 ) 认为，随着 网络的不断发展，港口货流将趋于更加集中。第三，注重于相关港口的相互作用 研究。h a y u t h ( 1 9 8 1 ) 提出“边缘港口挑战”理论，s l a c k ，w a n g ( 2 0 0 2 ) 对东南亚 集装箱港口结构进行了例证研究。第四，t a a f f e m o r r i l l g o u l d 模型( 1 9 6 3 ) 开创 了港口空间格局变动动力模型研究的先河。该模型表明，导致港口空间格局发生 3 区域港口群演化问题研究 变化的要素，首先是交通网络扩张从而提高腹地交通便利程度，其次是“龙头 港”的产生和港口序列的形成过程。后来，r i i b z i l e r ( 1 9 6 7 ) 对上述模型进行了 改进j 扩展了其应用研究的价值。 ( 3 ) 有关集装箱港口群体系的研究 近年来，西方学者开始关注集装箱港口群体系的研究，其进展主要表现在以 下两个方面：其一，形成机制研究。2 0 世纪7 0 年代初，b i r d 注意到集装箱枢纽 港与支线港的分化现象；m a g e r 的研究表明“规模经济”是导致上述分化的根本 原因；但h a y u t h ( 1 9 8 8 ) 却发现美国集装箱港口体系内的货流曾出现过明显的分散 化现象，对此，他用“边缘挑战 机制进行解释。其二，演化模型研究。b i r d 以欧洲诸港为对象，建立了集装箱主枢纽港的生命周期模型。h a y u t h ( 1 9 8 1 ) 贝j j 着 重从海向空间组织变化的角度，归纳出集装箱港口群体系的五阶段演化模式。 ( 4 ) 有关港口群演化的研究 1 9 6 3 年，t a a f f e ，m o r r i u 和g o u l d 对加纳和尼日利亚的港口群体系进行了 案例研究，提出一个海港空间结构演化模型，将港口群演化过程划分为六个阶段， 这一模型在上世纪七、八十年代相当流行。 h o y l e 和c h a r l i e r ( 1 9 9 5 ) 研究了东非港口群，发展中国家的海港系统发展， 反映出国际港口间竞争和港口空间集中的全球趋势。服务于肯尼亚、坦桑尼亚， 与全球存在历史传统和现实经济联系的非洲东部港口群，已经形成既相互竞争， 又相互依存的关系，根据t a a f f e 等( 1 9 6 3 ) 和b a r k e r ( 1 9 8 6 ) 的港口模型，可以将东 非港口群从1 5 0 0 年到1 9 9 0 年的演化历程，划分为5 个阶段，即离散布局阶段、 港口腹地孤立拓展阶段、腹地铁路修筑支持下的主要港口( 蒙巴萨港和达累斯萨 拉姆港) 形成阶段、主要港口间竞争的形成阶段、港口腹地拓展和多元化背景下 港口群的重新整合阶段。 1 2 2 国内研究动态 国内在区域港口群研究方面，一是侧重概念、理论及模型方面的探讨和研究。 陈航( 1 9 8 4 ) 在海港形成发展与布局的经济理论基础一文中对港口发生发展 的区域背景进行了规范与实证研究，论述了“港口地域群体的客观存在及其对 港口发展与布局的影响，并指出港口群体内存在中心枢纽港，从而在国内首次提 出了“港口地域组合 的概念。陈航( 1 9 9 1 ) 对海港地域组合的概念、形成背景 4 区域港口群演化问题研究 进行了探讨，论述了海港组合区划的原则、指标和方法等。王曙光( 1 9 9 2 ) 提出 “港口毗邻效应 ，认为区域港口群的重要特征之一是存在显著的毗邻效应。陈 航( 1 9 9 6 ) 对海港地域组合的形成机制与发展机制进行了进一步论述。交通部规 划研究所方然( 2 0 0 0 ) 通过系统动力学理论和方法，建立了港口群系统协调发展 的计算机仿真模型，以解析港口群系统内各港口功能互动机理，并对港口吞吐量 进行了预测，为港口群系统发展的宏观调控提供决策支持。曹有挥、曹卫东等 ( 2 0 0 3 ) 从现代经济学观点与港口地理学原理相结合的新视角，对沿海集装箱港 口体系的形成演化机理进行理论探索，揭示出竞争与合作机制的交互作用是推动 沿海集装箱港口体系形成演化的内在动力，并归纳演绎了“低级均衡一非均衡相 对集中一非均衡高度集中一高级均衡”的沿海集装箱港口体系的一般演化模式。 孔宪雷、许长新( 2 0 0 4 ) 阐述了港口群从港口地域组合到港口运输体系的演变发 展过程，形成各个港口地域组合之间既相互竞争又相互合作的关系，从而建立港 口系统整体发展的评价指标。郎余，黎鹏( 2 0 0 5 ) 探讨了“港口腹地”区域经 济一体化的理论依据、动力机制以及“港口一腹地”经济区域系统运动发展的一 般演化规律等基本问题。 二是侧重具体案例的实证研究。王成金、韩增林等( 2 0 0 0 ) 对港口地域组合 和环渤海港口运输体系进行了分析，研究了环渤海港口运输体系的形成机制以及 环渤海港口运输体系的发展战略。王传胜、杨桂山等( 2 0 0 0 ) 以长江中下游干流 沿岸为研究区域，探讨了1 9 8 5 年 1 9 9 7 年本区域港口群的空间结构演化特征。 曹有挥、曹卫东等( 2 0 0 3 ) 通过实证分析表明，中国沿海集装箱港口体系正处于 由非均衡相对集中向非均衡高度集中阶段演化的过渡时期，其动力机制主要有： 转型经济的促进作用、政府行为的调控作用和中心枢纽港的极化作用。曹有挥、 李海建等( 2 0 0 4 ) 对近1 0 年中国沿海集装箱港口体系的空间结构演化与竞争格 局进行了定量测度，表明集中化在整个港口体系空间结构演化中已经显现，但集 中化过程在珠三角、长三角和环渤海三大港群内差异明显，且在不同时段上呈现 出一定的波动。郑惠明、唐净( 2 0 0 6 ) 对世界港口发展轨迹、长三角港口群发展 趋势进行了分析，并探讨了长三角港口群应对措施。吕荣胜，张志远( 2 0 0 6 ) 介 绍了日本东京湾三大港口的经营策略，提出了环渤海港口群的发展对策，运用竞 合理论对环渤海地区三大港口进行整合，从而得到了结论：天津、青岛和大连三 5 区域港口群演化问题研究 港必须改变现有的恶性竞争局面，在同国外枢纽大港的竞争中采取积极合作的方 式，而在其内部采取协调竞争的机制，在壮大各自实力的同时提升环渤海港口的 整体综合实力。王志征( 2 0 0 7 ) 将区域经济理论和港口发展结合起来，从而提出 了长三角港口群的发展对策。 1 2 3 国内外相关研究的简要评价 以上对国内外相关研究成果的分析显示，随着区域港口群体系的不断发展和 演化，人们对其研究正逐步深入。国外对区域港口群及其演化在理论方面和实证 方面的研究起步很早，目前都已经有了较为成熟的研究，取得了明显的成果。我 国对区域港口群及其演化的研究仍处于起步状态，目前虽已取得一定成果，但整 体研究水平仍滞后于西方，理论方面仍是国外理论的介绍阶段，未成体系；具体 案例的研究方面，对区域港口群的历史演化模型的研究和总结较为鲜见，而且案 例研究多集中于发展已经较为成熟的长三角港口群，而对环渤海港口群的演化研 究则较少且不够深入。 1 3 研究思路、方法及创新点 1 3 1 研究思路 本文拟运用演化经济思想对区域港口群发展进行分析，通过对国际重要港口 群演化问题的研究，总结区域港口群演化的一般规律与机制，并对我国环渤海区 域港口群的演化做实证分析，探讨环渤海港口群的演化历程、所处阶段、动力机 制、演化趋势等相关问题，并在此基础上对环渤海港口群未来的发展和建设提出 建议( 论文技术路线图1 1 所示) 。 6 区域港口群演化问题研究 图1 - 1 论文结构框架示意图 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 静态分析与动态分析相结合 静态分析是指对某一时点上经济现实状况的分析，这种分析方法的特点是承 认事物发展的稳定性，本文在研究区域港口群现状时运用了该分析方法；动态分 析就是对某一时期里经济发展所发生的变化进行的序列分析，以便能够客观、全 面、系统的研究经济的运动、变化和发展过程，本文在研究区域港口群演化时运 用了这种分析方法。两种分析方法互为前提，相互补充，主要区别在于动态分析 加进了时间因素的作用。 ( 2 ) 实证分析与规范分析相结合 实证分析是指在分析经济问题时，撇开对社会经济活动的价值判断，只研究 7 区域港口群演化问题研究 经济活动中各种经济现象之间的相互联系；规范分析方法是以一定的价值判断作 为出发点和基础，提出行为标准，并以此作为处理经济问题和制定经济政策的依 据，探讨如何才能符合这些标准的分析方法。本文以实证分析与规范分析相结合 的方法对区域港口群演化进行分析总结，并提出相应的对策建议。 ( 3 ) 系统分析法 系统分析法是指把研究对象看作是一个有机整体，从整体中进行把握，既要 把系统内部的各个部门、各个环节和各个要素看作是相互联系、相互影响和相互 制约的，又要把系统内部环境和外部环境也看成是相互联系、相互影响和相互制 约的。本文应用系统分析的方法对区域港口群演化问题进行分析，有助于全面、 联系、综合地研究问题。 1 3 3 创新点 ( 1 ) 运用动态演化的思想方法对区域港口群发展进行分析和研究，从一个 崭新的视角对港口群的历史、现状以及未来发展趋势进行系统的解释和研究。 ( 2 ) 建立区域港口群演化博弈模型，对区域港口群内部港口的竞争与合作 进行动态博弈分析。 ( 3 ) 归纳总结环渤海港口群的演化进程和动力机制，对环渤海港口群未来 的协调发展提出有效的政策建议。 区域港口群演化问题研究 2 区域港口群演化的理论概述 2 1 演化经济理论综述 2 1 1 早期经济研究中的演化思想 演化思想很早就存在于经济理论之中，即使是以静态分析为主的新古典经济 学盛行的年代，演化思想也仍然在经济学中占有一席之地。m a r s h a l l 曾经说过 ( 1 9 4 8 ) ，“经济过程是动态演化的，经济学家的圣地应当是经济生物学， 但生物概念比力学概念更复杂，因而大量的经济基础理论研究还是以机械类比、 均衡、稳定、决定性为主 。m a r s h a l l 的预言指示了经济学家朝圣地的方向，但 正如他指出的，提出一门基于生物学的经济理论非常困难，故m a r s h a l l 本人不得 不返回到静态均衡的概念。继m a r s h a l l 之后，许多经济学家引用了演化思想。 a l c h i a n 的不确定性、演化和经济理论( 1 9 5 0 ) 就是对演化思想的正式运用， 他建议在经济分析中用自然选择的概念代替最大化的概念，并指出，这一建议的 方法“体现了生物演化和自然选择的原则，它把经济系统解释成为了追求成 功和利润而进行行为选择的一个适应性机制 。顺沿a l c h i a n 思想，b e c k e r 认为，经济演化过程可以产生标准的新古典结果，标准的新古典经济分析可以通 过对演化过程的深入理解得到补充和完善。他认为，在自然选择的压力下，只有 能够获得最多资源的行为主体才能存活下来。m i l t o nf r i e d m a n 则认为新古典经 济理论所坚持的收益最大化假设应当被理解为一种生存原则，只有那些力图获取 最大化收益的行为主体才能够在市场选择中生存下来。因此收益最大化假设并不 是说每个商人都是通过深思熟虑后做出决策的，它仅仅说明商人只是看上去在追 求利益最大化，这是市场选择的结果，这就是f r i e d m a n ( 1 9 5 3 ) 提出的著名a s i f 理论。a l c h i a n ，b e c k e r 和f r i e d m a n 的选择观点表明向新均衡的移动并不是 由那些能够及时做出反应的理性企业造成的，而是由一种类似于生物学中自然选 择的力量市场所决定的。 上述早期经济学研究中的演化思想虽然将注意力从新古典理论的静态均衡 分析转向了动态的演化过程，但是其经济过程的考察是基于群体的，其分析框架 中仍然缺乏群体内部个体之间的相互作用关系。 9 区域港口群演化问题研究 2 1 2 演化经济理论的形成和发展 演化经济学作为一个独立的理论分支而出现应归功于j o s e p hs e h u m p e t e r 对创新过程的研究。s c h u m p e t e r 在其著作资本主义、社会主义和民主( 1 9 7 6 ) 中提出内生技术进步理论，他指出技术演化过程内生于人类演化过程中。在对经 济周期的解释中，他提出了基于“循环流转 的渐变过程和基于集群创新的突变 过程的演化机制。这一机制以及基于创新的扩散过程的“s c h u m p e t e r 竞争模 式 为后来演化经济思想的发展奠定了基础。 演化经济理论的真正形成则以r i c h a r dr n e l s o n 和s i d n e yg w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 的经典著作经济变迁的演化理论为标志。他们提出的演化经济理论的一个重 要特征是引用了大量的行为主义观点。n e l s o n 和w i n t e r 在其著作中花费了相 当的篇幅对新古典经济学的完全理性假设进行了批判，他们基于有限理性和知识 的分散性提出了“日常惯例( r o u t i n e ) 概念。他们强调“惯例 、“搜寻 和 “选择环境”。经济的演化过程是一个“惯例 的学习过程，“惯例是一种光 滑序列的协调一致的行为能力，“惯例”是程序化的，在很大程度上，是一种无 意识的知识，并且往往是自动进行的选择，它控制、复制和模仿着经济演化的路 径和范围。基于“惯例 、“搜寻”和“选择环境 等概念，n e l s o n 和w i n t e r 对整个经济理论研究的基础进行重构，提出了经济演化理论，为演化经济学的进 一步发展打下了基础。 从n e l s o n 和w i n t e r 的那本著作发表以来，大量的经济学家致力于演化经 济理论的研究，并且就各自的研究主题和研究方法，出版了关于演化理论的专著， u l r i c hw i t t ( 1 9 9 2 ) 对演化经济理论方面的经典工作进行了综述。1 9 9 1 年，演 化经济学( j o u r n a lo fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i e s ) 杂志正式诞生，同时众多经济学 杂志对演化经济学方面文章很感兴趣。近几年的发展趋势表明，演化理论已经成 为分析和描述复杂经济现象的重要方法。 2 0 世纪9 0 年代以来，演化经济理论在社会规则和制度的起源与变化、经济演 化过程中路径依赖现象、技术的变化及其对人口和社会福利的影响、经济行为主 体的行为动机及其解释等几个方面的研究也从不同层次上展开。同时，一些诸如 自组织理论、演化博弈论、实验经济学、混沌理论和非线性动力学分析工具也在 演化经济模型中不断涌现出来，使研究对象的复杂性与分析工具之间有了很好的 1 0 区域港口群演化问题研究 协调。 近几年的发展趋势表明，演化经济理论已经成为分析和描述复杂经济现象的 重要方法，对现代经济学的发展产生了深远影响，以动态演化的角度解释社会经 济过程的思想和方法已得到越来越多的经济学家的承认，受到经济学界日益广泛 的关注。 2 2 区域港口群相关理论概述 2 2 1 区域港口群相关概念解释 ( 1 ) 港口地域组合 在国内，陈航第一次提出港口地域组合的概念：港口地域组合就是一定地域 范围内的诸多港口由于长期相互竞争与彼此牵制的发展，形成在这一地域范围内 具有某种分布格局、结构形成和功能类型的组合。 孔宪雷、许长新认为港口的地域组合是为某一腹地或地区提供运输服务，在 发展规模与性质上既相互制约又相互补充，在地域上彼此相邻或相近的一组港口 的空间组合。在同一港口空间组合中的所有港口集合称为港口群体，港口组合区 内所拥有的港口数量、各自的规模、类型、功能和地位以及它们之间的相互关系 等特点，便构成了港口组合结构。 ( 2 ) 港口群 1 9 9 3 年，佟成权在其文章中对港口群做了简单定义：港口群是由诸多大小不 同的港口，根据特定的地理位置及社会环境所组成的群体。他认为在发达国家， 由于国际间的港口竞争日趋激烈促使国内的港口由竞争趋向联合，因而产生了港 口群。在我国，随着面向国际市场、参与国际竞争的外向型经济的发展，要求一 定区域内的港口组成一个群体，在功能上既相互依存又相互制约，从而提高整体 上的社会效益，增强国际经济活动中的竞争能力。 2 0 0 0 年，方然提出：港口群是指由若干个其功能或部分功能可以被相互替代 的个体港口系统组成的港口群体大系统，当两个或几个港口存在共同腹地时，就 形成了一个港口群系统。地里位置相近的港口，往往形成港口群，港口群是港口 的功能及规模发展到一定阶段的产物。 2 0 0 5 年，杨建勇在其博士论文中提出了区域性国际港口群的概念：区域性国 际港口群是指同一区域范围之内自然地理位置彼此相邻的国家或地区国际贸易 区域港口群演化问题研究 港口的总和。为了满足本国社会经济发展对港口运输的需求，相邻国家或地区在 各自的沿海城市建设了众多的港口，形成了区域性国际港口群的基本形态。在相 当长的历史时期内，受社会经济发展和交通运输条件的限制，相邻的区域性国际 港口主要以各自所在城市及其形影经济腹地的货源为依托，相互之间基本处于较 为稳定的发展状态。随着国际分工的日益扩大和区域经济的快速发展，同一区域 范围内相邻国家或地区之间在经济上相互联系、相互依存的共同利益日益增强， 区域性国际港口之间的相互竞争与合作也越来越成为现代港口产业发展过程中 的一个必须加以认真研究的重大课题。 ( 3 ) 区域港口群 综合以上相关概念的解释，我们给区域港口群下一个一般性概念：所谓区域 港口群