（产业经济学专业论文）产学研合作的博弈分析和案例研究.pdf

摘要 产学研合作是企业技术创新的最主要途径之一 推进产学研合作 促进企 业技术进步 是世界各国推动科技进步和经济发展的普遍经验 产学研合作的 宗旨是运用市场机制 推进企业与高校 科研院所在风险共担 互利互惠 优 势互补 共同发展的机制下开展合作创新 促进科技与经济的结合 提高企业 的科技创新能力和 学研 机构的研究开发能力及成果转化能力 本文导论部分在介绍了产学研合作概念后 回顾了产学研合作历史由来及 我国的发展情况 并在该章的最后 讨论了产学研合作形成的动因 第二章讨论的是合作模式的问题 首先介绍了美 日两国产学研合作模式 后 并对其进行比较分析 之后提出我国的产学研合作模式包括 联合模式 共建模式 高校自主产业化 科研院所自主产业化等模式 第三章通过一个博弈论模型讨论了共建模式下的产学研合作利益分配问 题 如果企业与学研方对未来产品的收入按固定比例分配 可以得出结论 企 业对科研的补贴系数与未来收益正相关 与产品在生产阶段的边际成本负相关 学研方的研发投入随补贴系数的增加而增加 当考虑双方总得益最大时 总的 研发费用总是大于考虑各自得益最大化下的研发投入 即整体理性带来的得益 大于个人理性带来的得益之和 第四章介绍大连理工大学与锦州六陆实业股份有限公司就二氧化碳回收技 术领域所进行的产学研合作 认为该合作属于共建模式 并利用博弈论方法讨 论了各合作方的目标体系差异 信息差异以及合作风险等因素对合作主体进行 决策时的影响 得出结论 企业愿意选择科研实力强并且信誉好的学研机构合 作 而在短期内 学研机构为了自身的利益可能会做出舞弊行为 但是从长期 看 选择诚信合作是学研机构的最优策略 第五章论述了我国产学研合作当前存在的问题 并给出了政策建议 认为 政府在以后的产学研工作中应重点在于建立完善的政策环境及专利保护制度 迸一步推进企业在产学研合作中的主体地位 加大科技中介服务体系的作用等 方面 完善产学研合作的融资渠道 使资金链更加合理化 关键词 产学研合作 合作模式 利益分配 博弈分析 a b s t r a c t i n d u s t r y u n i v e r s i t yr e s e a r c hc o o p e r a t i o n i u r c i so n eo f t h em o s ti m p o r t a n t a c c e s s e sf o re n t e r p r i s e st oa c q u i r et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ec o m m o ne x p e r i e n c e o f p r o m o t i n gt h es c i e n c e t e c h n o l o g yp r o g r e s sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r o u n d t h ew o r l di si n d u s t r y u n i v e r s i t yr e s e a r c hc o o p e r a t i o n i u r ci sap a t t e r na p p l y i n g m a r k e tm e c h a n i s m i m p e l l i n gt h ec o o p e r a t i o no fi n n o v a t i o no nc o n d i t i o no fr i s k s h a r i n g b e n e f i ts h a r i n g a d v a n t a g er e p l e n i s ha n dc o d e v e l o p m e n t p r o m o t i n gt h e c o m b i n a t i o no ft e c h n o l o g ya n di m p r o v i n gc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na sw e l la st h ec o l l e g er e s e a r c hi n s t i t u t i o n sr e s e a r c hd e v e l o p m e ma n d o u t c o m ec o n v e r s i o na b i l i t y c h a p t e r1 a st h ei n t r o d u c t i o n g i v e st h ed e f m i t i o no fi u r cf l r s t l y t h e ni t r e v i e w st h eh i s t o r ya n dt h ed e v e l o p m e n to fi u r ci nc h i n a l a s t l y i tg i v e st h e r e a s o n so fi u r c c h a p t e r2i sa b o u tt h em o d eo fi u r c w ec o m p a r e dt h eu n i t e ds t a t e s m o d e w i t hj a p a n s a f t e rt h a t w et h o u g h tt h em o d eo fi u r ci no u rc o u n t r ys h o u l d i n c l u d e c o n s o c i a t i o n m o d e i m e g r a t i v em o d e u n i v e r s i t ya l o n ei n d u s t r i a l i z a t i o n m o d e r e s e a r c hi n s t i t u t i o na l o n ei n d u s t r i a l i z a t i o nm o d ee t c c h a p t e r3d i s c u s s e st h e i n t e r e s td i s t r i b u t i o np r o b l e mo fi u r cu n d e rt h e i n t e g r a t i v em o d eb ye s t a b l i s h i n gag a m et h e o r ym o d e l i fe n t e r p r i s ea n du n i v e r s i t y o rr e s e a r c hi n s t i t u t i o ns h a r et h ei n c o m eb yf i x e dp r o p o r t i o n t h es u b s i d i z er e s e a r c h c o e f f i c i e n to ft h ee n t e r p r i s ea r ep o s i t i v er e l a t e dt of u t u r ei n c o m ea n dn e g a t i v et ot h e m a r g i n a lc o s t n l er e s e a r c he x p e n s e sw i l li n c r e a s e i 血t h ei n c r e a s i n go fs u b s i d i z e r e s e a r c hc o e f f i c i e n t w h e nc o n s i d e r a t i o nb o t l lp a r t i e sh a v et ot h eb e n e f i tb et h e b i g g e s t t o t a le x p e n s e sa l w a y si sb i g g e rt h a nt h a t i nc o n s i d e r a t i o nr e s p e c t i v e l y b e n e f i ln a m e l yt h ew h o l er a t i o n a l i t yw i l lb r i n gm o r eb e n e f i tt h a np e r s o n a l r a t i o n a l i t y c h a p t e r4s t a t e st h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nd u l ta n dj i n z h o u l i u l u a b o u t c a r b o nd i o x i d er e c o v e r y a n dd i s c u s s e st h ee f f e c to fd i f f e r e n c eo ft a r g e t s i n f o r m a t i o na n dr i s kt ot h ed e t e r m i n a t i o no fe n t e r p r i s e u n i v e r s i t y r e s e a r c h i n s t i t u t i o n i tg i v e st h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee n t e r p r i s ew o u l dl i k et oc o o p e r a t e d 血 u n i v e r s i t yo rr e s e a r c hi n s t i t u t i o n w h i c hh a ss t r o n gr e s e a r c ha b i l i t ya n dg o o df a m e u n i v e r s i t yo rr e s e a r c hi n s t i t u t i o nm a y b ec h e a ti ns h o r tt i m e b u ti nt h el o n gr u n h o n e s t yw o u l db et h e i rb e s ts t r a t e g y c h a p t e r5p o i n t st h ep r o b l e mo fi u r ci nc h i n ao u ta n dt h ep o l i c yi m p l i c a t i o n i ts u g g e s t st h a tg o v e r n m e n ts h o u l de m p h a s i z et h ee s t a b l i s h m e n to fp e r f e c tp o l i c y e n v i r o n m e n t p a t e n tp r o t e c t i o ns y s t e m t h em a i nb o d ys t a t u so fe n t e r p r i s ei n1 u r c i m p r o v et h ef u n c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya g e n c y a n dm a k ef u n d sc h a i nm o r e r a t i o n a l i z a t i o n k e y w o r d s i u r c m o d eo fi u r c i n t e r e s td i s t r i b u t i o n a n a l y s i si ng a m e t h e o r y 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明 此处所提交的博士 硕士学位论文 啦稚吓渊亳 研曝争啉 是本人在导师指导下 在 东北财经大学攻读博士 硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果 据本人所知 论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果 对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均己注明 本声明的法律结果将完全由本人承担 作者签名 夕专 日期 和订年l 月3 1 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 弘石锨 弘1 蹲每哟雅i 5 暇 系本人在东北财经 大学攻读博士 硕士学位期间在导师指导下完成的博士 硕士学位 论文 本论文的研究成果归东北财经大学所有 本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表 本人完全了解东北财经大学关于 保存 使用学位论文的规定 同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本 允许论文被查阅和借阅 本人授权东北 财经大学 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 可以 公布论文的全部或部分内容 五 作者签名 导师签名 第一章导论 第一章导论 产学结合在国外一般称为合作教育 c o o p e r a t i v ee d u c a t i o n 美国国家合 作教育委员会对它的描述是 合作教育是一种独特的教育形式 它将课堂学习 与在公共或私营机构中的有报酬 有计划的和有监督的工作经历结合起来 它 允许学生跨越校园界限 面对现实世界去获得基本的实践技能 增强学生的自 信和确定职业方向 后来为了使这一概念与我国的教学 科研 生产劳动三结 合的习惯提法相符 经1 9 9 5 年召开的第二届中国产学结合教育协会会员大会讨 论通过 将 产学合作教育 改称为 产学研合作教育 产学研合作在实际运 用和研究中有不同的表达 如 产学研结合 产学研联合 等 从高新技术 产业化的过程来看 产学研合作实际上是基础研究或理论研究 学 应用与开 发研究 研 生产利润 产 的一体化 从组织实体来看 产学合作就是企业 高校 科研院所在社会范围内以技术合约为基础 依照各自的优势 分担技术 创新不同阶段所需投入的资源 组织技术创新活动 实现不同主体的局部或整 体结合 按分工的原则达到资源共同投入 风险共同分担 成果或创新收益共 同分享 以实现优势互补 促进企业技术进步的目的 从更广泛的意义上看 它是产业系统 教育系统和科研系统相互融合的有机整体 产学研合作经历了三个发展阶段 第一阶段是着眼于人才培养 将其视为 一种教育模式 即利用学校和企业两种育人环境和资源 通过课堂教育和实践 相结合 培养能力型高素质人才 第二阶段是着眼于科技成果转化 将其视为 一种经济活动 企业利用高校和科研机构的研究成果谋取更多利润 而高校和 科研机构则获得更多的科研经费 为其进行新的科研活动创造条件 第三阶段 则是着眼于国家的创新体系 将产学研合作视为学术界与企业界为了共同实现 技术创新目标而形成的交流和合作关系 甚至形成一种战略联盟关系 产学研合作的博弈分析和案例研究 第一节产学研合作的历史 一 国外产学研合作的历史 一般认为产学研合作思想的萌芽始于美国1 8 6 2 年通过的 莫里尔赠地法 m o r r i l ll a n dg r a n ta c t 该法案打破了传统的办学体制 支持创办农业和机 械学院 为社会工业界提供技术人才 以满足当时美国社会农业和工业迅速发 展的要求 在此之前 1 9 世纪初 德国柏林大学在洪堡 v o nh u m b o l d t 等人 的主持下进行改革 强调大学的研究功能 认为教师的首要任务是自由地从事 创造性学问 1 9 世纪中叶 英国学者牛曼在其著作 大学的理念 1 1 1 ei d e a o f au n i v e r s i t y 仍坚持认为大学是教书育人的地方 是为传授知识所设 大学 是为了传授高深知识而不是发展知识 2 0 世纪时 美国成为最强的工业化国家 又兴起了对大学是什么样的机构 的第三种理念 美国是个十分务实的国家 一方面继承了牛曼式大学重在教育 的理念 另一方面又继承了洪堡等人的大学重在创造知识的观点 并且超越了 这两种模式 将大学与市场相结合 突出大学的社会服务功能 1 9 0 4 年在范海斯校长提出了 威斯康辛计划 该计划赋予了威斯康辛大 学两大新的使命 帮助州政府推广科技和丌办函授教育 威斯康辛思想得到了 极大的传播 推动了高等院校向社会敞开合作联系的大门 进一步完善了莫里 尔法案提出的大学的社会服务功能 产学研真正意义上的合作应当是在二战时期 由于战争的需要 美国政府 加大了对高校和企业界科研的支持力度 许多高校进入军事研究 其中最为著 名的是研制原子弹的 曼哈顿计划 战争使美国的科学研究事业迅速发展 也 使政府对产学研合作的认识发生明显地改变 人们开始相信产学研合作不仅在 战争时代发挥巨大作用 也能给促进和平时代的经济发展 美国产学研合作发展成熟期的标志是发生在斯坦福大学的产学研合作及硅 谷的成功 斯坦福大学校长特曼领导的斯坦福工业园的建立标志着产学研合作 经历了1 9 世纪的早期探索 经过2 0 世纪5 0 年代初的逐步成型 到2 0 世纪5 0 年代末才正式建立 2 第一章导论 二 我国产学研合作情况 我国产学研合作的历史 可以追溯到2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代组织 二弹 一星 的军工研制实验 通过实行产学研合作攻关 取得了显著成效 由 六 五 攻关计划开始 此后的五年攻关计划也都实行产学研合作 而且我国已经 实施的国家科技计划 处处都有产学研合作 但与现当今的产学研合作有本质 的区别 当时高校 科研机构 企业之间都不是独立的利益主体 不能完全按 着市场需要来合作 只能根据国家调配计划 所以这一时期总体来说我国的产 学研合作发展缓慢 1 9 7 8 年改革开放以来 政府不再完全调控产学研之间的合作 而逐步发挥 市场机制的作用 随着 科学技术是第一生产力 共识的形成 特别是科教兴 国战略的实施 中国的产学研合作进入了一个新的阶段 1 9 9 1 年 中国产学研 合作教育协会在上海成立 1 9 9 2 年 国家经贸委 原国家教委 中科院在全国 范围内组织实施 产学研联合开发工程 其宗旨是在建立社会主义市场经济体 制的过程中 通过产学研联合 建立国有大中型企业与高等院校 科研院所之 间密切而稳定的交流 合作制度 逐步形成产学研共同发展的运行机制 探讨 一条适合中国国情的科技和经济密切结合的道路 以此加快科技成果转化和高 新技术产业化的步伐 不断增强国有大中型企业的市场竞争能力 进一步推动 中国经济蓬勃发展 此后我国的产学研合作正式步入了正轨 迅猛发展起来 第二节产学研合作研究文献综述 一 国外研究综述 熊彼得 1 9 1 2 把创新定义为企业家对生产要素的重新组合 同时还把创 新活动分为五个方面 他总结创新为使经济生产中一种新的生产函数 2 0 世纪 7 0 年代末8 0 年代初期 r r o t h w e l l r o t h b e r g 等人在对创新的研究中提出了 创新过程的动态化 集成化和综合化的观点 认为对于特定创新活动而言 承 担者往往不是单一的个人或集团 这意味着创新主体不是单一的而是一个具有 内在结构的复合体 a p e d 新主体不仅包括企业 而且包括与之相关联的其他社 会集团 如研究机构或个人等 2 0 世纪8 0 年代 罗默 p a u lm r o m e r 和卢 产学研合作的博弈分析和案例研究 卡斯 r o b e r t e l u c a s j r 等西方经济学家在新古典增长理论基础上建立了内 生增长理论 内生增长理论认为经济的持续增长取决于以知识 技术 人力资 本等为核心的内生变量 正是这些观点 奠定了产学研合作的理论基础 为产 学研合作提供了理论指导 2 0 世纪8 0 年代 以k b o y l e r r o t h w e l l l v a s a r o f f 等为代表 研究主 要侧重于从大学的角度解释合作创新行为产生的要素特征 8 0 年代后期 美国 经济学家j rg r a n d e r 第一次采用定性的分析方法从大学和企业的双边以及两 者互动的角度 对产学研合作行为进行了详细的数理描述和过程分析 g e i s l e r r u b e n s t e i n 1 9 8 9 曾将产学互动有关的研究文献就其议题来加以分类 最后得 出主要有六大项 一 有关产与学在任务方面与目的上的本质差异 二 产 学组织结构与政策上的差异 三 研究人员的哲学 导向 与兴趣的差异 四 产学合作成效及合作机制的探讨 五 产学合作分尉对于产业界及学界的利弊 分析 六 如何评估产学互动的成效等 关于上述最前面的三项议题 主要是 关于产与学在某些方面的差异性的探讨 通过这些差异性的分析 探求产学合 作可能带来的风险以及进行产学合作时可能遇到的困难 从而进一步加强产学 的互动 提高合作的成效 以s g a r e n t t t u r p i n t 1 9 9 6 等为代表的学者从宏观的角度对产学研 合作创新进行了研究 仔细分析了不同制度环境下产学研合作的特征 认为知 识是链接科技与产业的中质 科技与产业的链接是由知识的生产方式决定的 相异的制度环境孕育了不同的知识生产方式 进而形成了各异的科学 产业链接 模式 在制度环境中 科学技术与经济增长的现实水平对知识的生产方式起着 至关重要的作用 贝蒂特 eb i d a u l t 和费舍尔 w a f i s h e r 则从微观项目 层次 应用现代厂商理论 探寻在不完全的市场环境中 合作项目的最优制度 安排 a t l a n 1 9 8 7 将产学互动分为六大类 一般性研发资助 合作研发 研 发中心 产学研发联盟 大学中的业界协调单位 创业育成中心与科学园区 b o l l o n r o b e r t 1 9 9 4 1 9 9 5 列举了产学合作以来的几种类型 促成产业界的主 要科学家回到大学校园 向大学的学生们介绍他们感兴趣的新思想 新技术 大学生在课余和暑假期间到企业的实验室工作 大学计划委员会的工业代表 使用大学暂不使用的实验场地和设施 方面大学获得场地的租金 另一方面 企业可以雇佣一些学生作为实验助手 咨询关系 大学学者到产业界参观或做 4 第一罩导论 报告 企业为大学的研究或教学提供各种仪器和设备 一些经济学家还对产学研合作绩效进行了分析 技术经济学者爱德温 曼 斯非尔德 e d w i nm a n s f i e l d 1 9 9 1 曾试图去估计合作研究对于产业创新的贡 献 通过研究他得出 电机 化学 制药 金属 石化几个产业中 如果没有 学术研究的配合 将有十分之一的新产品 新制程无法被发展出来 学术研究 之后至商业化的平均时间约为七年 学术研究对整个社会的投资报酬率大约是 2 8 c u k o r 1 9 9 2 则从合作案例的角度来分析 他对于g t e 公司3 0 个产学 研合作的案例 进行系统的评估 发现为确保产学研合作的成功需要事先有明 确定义的 务实的 与切题的目标 m o t o h a s h ik a z u y u k i 2 0 0 5 进一步分析了 技术型企业在产学研合作中的活动情况 指出近5 年产学研合作活动在小企业 中发展迅速 并提出产学研合作对小企业生产力提高的影响远远大于对大 企业 的影响 g u l b r a n d s e nm a g n u s s m e b yj e n s c h r i s t i a n 2 0 0 5 则从高校入手 对 挪威有终身职位的大学教授进行调查 数据显示产业基金与研究成果有很大关 联程度 大学教授享有产业基金的多少在很大程度上反映了其成果的应用程度 现阶段大学教授与其他研究人员的合作在学术与商业领域都明显增强j 在发表 更多学术著作的同时 也更频繁的发表更多的企业研究成果 另外 j i a nc h e n g g u a n y a mr i c h a r dc m c h i uk a mm o k 2 0 0 5 通过对北京9 5 0 家企业的 调查分析 得出产业创新的新颖程度和产学研合作程度成正比 然而如果用经 济指标 如创新销售 利润率等衡量产学研合作效果 产学研合作就显得相对 无效 同时还指出在中国产学研合作对产业创新的激励作用还处于低效阶段 二 国内研究综述 关于创新主体 连燕华 1 9 9 4 1 9 9 6 认为企业是技术创新的主体 赵克 朱新轩 1 9 9 6 认为技术能力决定了技术创新的基础 高等院校和科研机构应 是技术创新的主体 张伟 马慧敏 1 9 9 6 认为我国现阶段三者都缺乏承担技 术创新的主体能力 张纲 1 9 9 5 认为产学研合作中三者共为技术创新主体 丁厚得 2 0 0 1 认为产学研合作的创新主体的不固定性 强调主体的多重性 徐恩波 2 0 0 1 对产学研合作的主体概念进行了界定 李志强 2 0 0 5 从系统 论的角度分析 得出企业应该是产学研合作的主体 赵吟佳 2 0 0 3 认为 原 产学研合作的博弈分析和案例研究 有创新体系中科研院所作为研发主体的情形 随着科研院所的企业化转制而发 生了质的变化 但企业和高等院校在这个转折阶段还不具备功能替代的能力 因此需要构建新型的科研开放体系 具体分为基于产学研合作 基于技术结群 和基于产业集群的三种资源联结组合模式 关于合作模式 赵香兰 1 9 9 5 认为产学研合作模式的选择是形成良好合 作的基础 李廉水 1 9 9 8 将产学研合作分为政府推动 自愿组合 合同连接 共建实体四种形式 黄胜杰 张毅 2 0 0 2 提出三种模式 集成模式 联合模 式 共建模式 以及产学研合作模式的网络特性 许慧敏 朱军 2 0 0 3 提出 建立风险投资嵌入式产学研合作模式 王玉民等 2 0 0 3 按照产学研合作的互 动关系将产学研合作分为科技成果转化型 风险共担型 改制重组型 台湾地 区的学者许文秀 2 0 0 3 在其博士论文中提出产学互动演化的三种模式 会员 制模式 关系模式 伙伴关系模式 刘富春 曾宪军 2 0 0 5 从产学研合作的 紧密程度 时间长短和范围大小的视角 对产学研合作的分类进行了研究 王 娟茹 2 0 0 5 从教育的角度 分析了高校产学研合作的技术协作模式 联合型 合作模式 一体化模式 并在此基础上提出了高校产学研合作教育的运行机制 李焱焱 叶冰等 2 0 0 4 提出产学研合作模式选择的依据为差势 需求 技术 成熟度及可能的市场潜力 江海 马强 2 0 0 4 认为有层次的共同发展模式是 目前环境下高校和企业产学研合作模式的可行选择 辛爱芳 2 0 0 4 在分析产 学研合作中信息不对称问题对合作模式选择的影响后 指出产学研合作模式的 选择应根据实际情况做出具体选择 刘福满 2 0 0 6 运用新制度经济学的交易 成本理论 产权制度理论 不完全契约理论 制度理论 解释 分析我国产学 研有效合作制度安排方面的制度路径 刘力 2 0 0 4 在对 三重螺旋 进行介 绍的基础上 提出学术界 产业界和政府之间 三合一 的体制化运行机制应 作为推进中国产学研合作在2 1 世纪深入发展的战略选择 张俊 李忠云 2 0 0 5 根据产学研结合基础和方式的不同将产学研结合的运行机制分为信用基础型结 合 契约型结合 法人型结合运行机制与产学研一体化运行机制 并认为产学 研一体化运行机制是产学研结合的最佳运行机制 关于利益分配问题 李廉水 1 9 9 7 认为产学研合作创新的利益分配常用 的有三种 即一次性支付 提成支付和按股份分利 罗利 鲁若愚 2 0 0 0 建 立产学研合作对策模型 对产学研合作的分配比例进行了研究 张伟 2 0 0 5 6 第一章导论 阐述了合作各方在产学研结合中的经济利益和社会效益 并对高校产学研结合 的利益分配机制进行分析 提出了我国高校搞好产学研结合利益分配的保障措 施 董彪 2 0 0 6 在对国内外产学研合作及利益分配现状进行跟踪调研的基础 上 运用系统分析 比较研究等理论和方法 对国内外产学研合作利益分配进 行了系统分析 分别对产学研合作利益及其分配的内容进行了系统研究 结合我 国产学研合作的实践情况 对利益分配支付方式 利益分配比例 技术合同进 行了分析 并强调了政府在产学研合作利益分配中的作用 在对适用于产学研 合作的利益分配方法进行了研究之后 以南昌人民电器厂和北京电器研究所的 合作为典型案例进行了实证研究 谢科范 刘海林 2 0 0 6 基于博弈论模型论 证了产方投向学研方的研发投入补贴对学总体研发费用的影响 结果发现 按 产品销售收入的固定比例分配优于一次性转让的方式 杨得前 2 0 0 7 基于演 化博弈论建立了一个产学研合作的演化博弈模型 利用该模型分析了产学研合 作的演化过程 分析结果表明 产学研合作的收益越大 收益分配越公平 他 们之间的合作关系越牢固 第三节产学研合作的成因 p e t e r f u s f e l d 1 9 8 2 g e i s l e r e t a 1 9 9 1 等从产学研合作的动机进 行了探讨 并且提出了学术界与产业界合作的四大理由 由于政府经费的紧缩 产业界代表另一种研发经费的来源 产业界的经费在运用上不像政府经费限制 那么多 与产业界的合作提供了师生接触实物 实际问题的机会等等 s e n k e r 1 9 9 8 提出学术界与产业界合作密切增加的理由主要是 大学寻求除政府补 助之外的其他渠道资源的需求 市场的快速变化造成企业竞争更加激烈 研发 过程缩短使其转向科学界寻求研发创新成果比自身独立研发更有利 由政府主 导支持的研发能获得更大的回收 w a f i s h e r 和e b i d a u l t 则从微观项目层次出 发 应用现代厂商理论 探寻在不完全的市场环境中 合作项目的最优制度安 排 他们的理论为以后的产学研合作项目提供了比较具体的依据 本文认为 产学研合作之所以能够形成 首先是产 学 研三方各自利益 驱动的结果 企业的目标通常可以认为是利益最大化 当今社会经济发展迅速 市场需求变化快 产品更新周期变短 企业的创新能力成为影响企业能否生存 7 产学研合作的博弈分析和案例研究 继而发展壮大的重要因素 我国经济起步较晚 过去很长一段时间里 科研都 只停留在学校或政府所有的科研机构的大门里 由于这种科研创新能力的差别 所在 更由于市场对企业的要求 企业才会通过寻求学研方的技术协作 将科 研成果转化成商品 最终获取经济利益 并且企业可以通过产学研合作提高自 身的创新能力 增强企业的竞争力 这将有利于企业的长期发展 学研方的研究人员 其目的具有多样性 包括科研人员社会地位 名誉及 获得各种经济利益和奖励等 学研方进行产学研合作一方面为了寻求除政府外 的科研资金 从而改善其科研设备 提高科研能力 形成一个良性循环 即高 的科研成果带来高的资金回报 再利用这些资金形成高的科研设备基础 从而 再进行更高级别的科研活动 另一方面也是为了社会型人才的培养 当前大学 生数量巨增 毕业生面临着巨大的就业压力 各高校已经将毕业生就业提到了 空前的高度 就业率也已经成为了评判一个大学优良与否的另一标准 为了提 高学校的就业率 培养符合市场需要的应用型人才就变得十分重要了 传统的 由学校独立承担教育任务 培养应用型创新人才的模式显示出与企业人才需求 规格脱节的弊端 人们逐步认识到学科的融合与交叉 高校 产业与科研机构 三者联合培养工程应用型人才是高校满足当今人才市场需求的必然趋势 按产 学研合作发起者 我们可以分为以下两种 如图1 1 图1 1 产学研合作成因图 首先市场发出需求信息 被企业觉察 企业经过研究发现利润空间 衡量 自身的科研能力 认为单独开发风险较大 进而寻求学研方合作 这种方式是 由企业发起 企业将与学研方不论是以技术协作或是以合作开发方式所得的新 产品投入市场 从市场拿回营业额 并对学研进行资金回报 8 一 一 第一章导论 第二种情况是由学研方发起 学研方发现市场的需求信息 当然也有可能 是政府发现市场需求信息 从而给学研方下达科研任务 学研方进而找到企业 进行科研成果商品化 并从中得到资金回报 以上我们可以看出 产学研合作能够形成 还需要外部力量的影响 这些 因素一般是指除产学研之外的社会 环境等因素 首先是来自政府的力量 政 府也是一个具有多元化目标的组织 一方面为了促进国家经济发展 制定相应 的政策法规为产学研合作提供良好的环境 调整科研人员晋升和奖励政策 鼓 励科研人员将自己的科研成果进一步延伸到应用阶段 建立学术界和产业界相 互进入的沟通渠道 加速科研成果商品化的过程 另一方面为了促进就业 鼓 励高校敞开大门 通过产学研合作建立人才培养机制 培养出符合社会型人才 此外 为了国家的长远发展 政府希望能够通过产学研合作 建立我国自有的 创新体制 一改遇到高科技就要引进外来技术的局面 从而提高我国的综合国 力 产学研各方之所以能够进行合作 最根本的动因还是来自于市场 通过信 息反馈或预期市场对某些产品有明显的或潜在的需求 而企业又不能独立完成 研究开发的任务 此产品的生产又会增强企业的竞争力时 就会对企业寻求合 作产生巨大的拉动作用 这是最易使外部动力转化为内在动力的主要因素 而 要在这样激烈的市场竞争中取胜 就必须需求新产品 寻求技术创新 而当发 现自己的技术创新能力不足 而高校和科研机构又恰好拥有这个能力 因此市 场的强烈刺激需求和激烈的竞争成为企业寻求产学研合作的主要推动力 实际 上 市场的强烈需求 不只是反应在企业 同样对高校是一种强烈的刺激 因 为现在市场人才竞争激烈 需要的是高素质和高能力的人才 那种只追求啃书 本不搞科研的人才在现代市场竞争中逐渐被拥有实际开发能力的人所取代 然 后高校学生本身就缺乏这样实际锻炼的机会 而企业刚好就能为高校弥补这个 空缺 因此可以说市场环境也是刺激高校走向产学研合作的一个强烈因素 对 科研机构而言 资金缺乏一直是我国科研机构的长期垢病 科研机构要想获得 足够的科研资金来维持自己的科研 就必须需要外界为之提供足够的资金 因 为在现代市场的强烈竞争下 政府不再完全的支持科研机构 这样也为科研机 构寻求企业合作提供了条件 因其自身力量不是特别强大 也需要大学这样的 机构来合作研究 所以市场环境是对产 学 研三者产生合作最直接的因素 9 产学研合作的博弈分析和案例研究 第二章产学研合作模式 对于产学研合作模式这个概念的定义 理论界和学术界一直都没有形成比 较统一的概念 我们可以从以下几个方面来理解产学研合作模式 首先 要理 解合作模式的层次内涵 就本质来说 合作模式是产学研主体的具体对接方式 其次 要把握合作模式的核心 任何一种模式都是合作主体博弈的产物 而其 中衡量标准就是责 权 利三者关系处理的如何 也就是说产学研对不同模式 的选择是他们对合作的风险和收益权衡的结果 因此 产学研合作模式具体可以这样来定义 即是在某种固定的制度下 产 学 研三方对科学技术 资金 设备 人才等社会资源的优化配置及产出 的合理分配 对于合作模式需要注意如下几点 第一 合作模式体现了收益的 分配方式 第二 合作模式体现了合作的组织机构制度 第三 合作模式体现 了风险分担比例 第一节国外产学研合作模式 一 美国 美国是世界上最早实行产学研合作的国家 从某种意义上说美国近代的发 展史就是一部产学研合作史 1 政府与大学的合作 早在 二战 期间 美国的大学就参与了政府引导的技术创新活动 其标 志是研制原子弹的 曼哈顿 工程和第一台电子计算机e n i a c e l e c t r o n i c n u m b e ri n t e g r a t ea u t o m a t i cc o m p u t e r 的研制 1 9 5 0 年国会通过设立 国家科 学基金 n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o n 的法案使美国大学的科研受到政府科技 政策 法规及导向的制约 国家目标成为美国大学科研的重要选题来源 2 企业资助大学科研 具体又包括以下几种形式 1 提供资金援助 包括专项科研补贴 捐款 先进赠与等 提供这类无 1 0 第二荦产学研合作模式 偿资助的多是一些实力雄厚的大公司 它们资助大学进行科研的目的不在于获 取直接收益 而是为了同大学建立联系 为以后进一步开展联合研究打下基础 2 转让科研设备 企业以赠与方式或只收取象征性费用的方式向大学转 让设备 这也是一种无偿资助的形式 3 设立由企业支付薪金的教学或研究职位 而获得此类职位的大学教授 必须按出资者感兴趣的课题和要求进行研究 3 企业与大学联合研究 联合研究是大学与企业合作研究的主要形式 企业与大学的联合研究又可 按其组织形式细分为以下几类 1 合同研究 指大学根据企业的要求来确定研究课题 特点是企业对研 究的资助额与研究成效直接挂钩 2 提供专项补贴 专项补贴一般提供给风险很大或有助于扩大某一学科 领域的研究课题 所取得的科研成果主要用于解决企业感兴趣的技术问题 通 常先由大学的学者或教授提出某一独特有价值的课题设想 企业若有兴趣即与 其达成协议 并提供专项补贴来承担部分研究费用 3 专项联合研究 通常由大学与工业界各自派出研究人员共同对某一研 究课题进行合作研究 经费由双方共同承担 4 大学 工业研究中心 研究中心通常设在大学 但有很大的独立性 通常有自己的物质技术基础和研究人员 研究人员通常包括大学教授 研究生 高年级的学生和来自工业界的研究人员 一般是由大学学者提出企业感兴趣的 课题或由政府的积极倡导而组建的 4 大学参加企业科研 该合作形式在美国产学研合作中也占较大比重 具体形式有 大学教授去 企业公司咨询 授课或做学术报告 大学研究人员到公司临时参加课题研究以 及企业到大学中公开招募学生从事一些课题的研究 公司科研人员到大学进修 并取得学位等等 目前在高技术密集区和科学园区 大学参加企业科研得到了 很好的发展 5 科技园与创新中心 i n n o v a t i o ng e n t e r s 近2 0 年来 美国在高校密集的地区兴建了一批科技园如以斯坦福大学为依 托的著名的硅谷科技园 北卡罗来那金三角科技园以及波士顿1 2 8 号公路高新 1 1 产学研合作的博弈分析和案例研究 技术开发区 其主要功能在于 一方面扶持大学创办各种高技术开发公司 加 快大学科研成果向产品的转化过程 另一方面鼓励企业对那些有应用前景并能 在较短时问内开发出高技术产品的科研项目进行研究 二 日本 1 共同研究 过去由于制度的限制 日本国立大学与民间极难开展合作 1 9 8 3 年后 国立大学的研究人员和民间企业的研究人员可以就共同的课题开展 合作研究 将国立大学的研究能力和企业的技术能力结合起来 创造出优秀的 科研成果 这种新的形式实施以来 各方关心参与程度与日俱增 合作项目逐 年增加 日本政府今后还将不断完善制度规定 以鼓励更多的国立大学和企业 参与共同研究 2 委托研究 这种形式是指企业和中央其他政府部门委托国立大学进行某 项研究 接受委托的大学使用企业等部门提供的经费开展研究 向企业等部门 提供科研成果 以此协助民间企业等部门的研究开发 1 9 9 5 年 文部省等相关 政府部门推出 促进特殊法人等部门有效利用政府资金开展基础研究的制度 鼓励国立大学接受委托研究 为学术研究创造了更加良好的环境 3 委托研究员 这种形式是指民间企业的技术人员和研究人员到大学共同 利用机构 接受研究生水平的研究指导 以把握最新的研究动态 他们所学的 专业涉及人文 社会 自然科学等所有领域 通过提高素质和能力 以备在企 业未来的研究活动中发挥更大的作用 4 教育捐赠的财会制度 日本国立大学属于国家机构 在收支等财政方面 国家制定了严格的法律规定 国家统管得很死 而有关教育捐赠的财务规定 受赠国立大学可以灵活使用这些捐赠 开展研究活动 国际交流或用于学生的 奖学金 这项制度的具体动作程序是 大学将所得捐赠全部上缴国库 国家划 拨与捐赠等额的资金返还给大学 此外 国立大学和大学共同利用机构还可以 利用捐赠的资金开设以冠名讲座 创建新的研究部门 5 共同研究中心 为推动与地方产业的合作 从1 9 8 7 年开始 日本的一 些大学相继建起了 共同研究中心 共同研究中心作为国立大学与产业界联 系合作的窗口 既是共同研究的场所 又是企业技术人员接受高级技术培训的 第二罩产学研合作模式 课堂 6 科学城 所谓科学城 指在中等城市附近开辟的高技术企业科研机构和 大学密集的新城区 其中 筑波科学城 最负盛名 三 美国与日本产学研合作模式比较 美国是产学研合作最早也最成功的国家 其产学研合作模式呈多样性特点 既有以企业为主导 也有以政府 大学为主导的合作模式 而日本的产学研合 作是在学习借鉴美国的基础上 结合自己国情发展起来的 大部分都是以政府 为主导的合作模式 两国虽然都重视政府在产学研合作中的作用 但是侧重点 略有不同 美国政府建立了一整套完善的法律制度来保护产学研各方的专利利 益 在保护知识产权人利益的同时 也使知识产权在更广的范围内流动共享 日本则注重于政策制度层面 在产学研合作上 有着一套完整的制度 现在仍 在致力于各项法律规定的修订与完善 建立完备法制环境的良好体系 为大学 的科技成果转化 促进企业科技进步提供了最佳的前提和保证 美国产学研合作的成功还得益于运行良好的中介组织 美国主要大学都分 别建立了适合各自情况的 综合中介窗口机构 法律契约事务服务机构和技 术转让服务机构 综合中介窗口机构是为产业界各公司提供帮助 使其顺利找 到条例条件的合作开展研究的大学教师 同时帮助大学了解企业的需求 审视 和修正自身研究活动的方向 大学与企业进行具体的合作研究 一般有赖于法 律契约事务服务机构 大学教师通过中介机构开展与企业的合作研究或参与国 家的研究课题而做出发明 而日本在这方面做的显然还不够 象牙塔式的治学 之风以及过分依赖政府使得日本的产学研合作还没有产生美国硅谷那样的轰动 效益 从最初的企业一次性买断高校的科研成果到后来的委托研究 共建研发实 体 再到现在的产学研战略联盟 实践表明 产学研合作模式是一个由浅至深 的过程 从美国和日本的经验来看 没有最好的模式 只有适合自己国情的 第二节我国产学研合作模式 若干国内学者和专家对产学研合作的组织模式进行了深入探讨 苏敬勤 产学研合作的博弈分析和案例研究 1 9 9 9 从交易成本的角度出发 将产学研合作分为内部化模式 外部化模式 半内部化模式 薛金梅 周英超 2 0 0 0 从产学研合作的契约关系上 将产学 研合作归纳为技术转让 联合开发 委托开发 共建实体等三种模式 朱桂龙 彭有福 2 0 0 3 提出产学研合作创新网络组织 以及三种网络组织模式 技术 协作模式 契约型合作模式