（管理科学与工程专业论文）基于petri网的政务流程建模研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 在电子政务的实施过程中涉及到了政务流程的整合 重组和优化等问题 这些都需 要对政务流程有全面 正确的理解和认识 为此 需要对政务流程进行形式化描述 用 模型化的方法对实际流程进行抽象 已有的图形化流程建模方法 流程图 角色行为图 p e t r i 网等 以其直观 形象的优势在企业的业务流程建模中得到了广泛的应用 但是要 想准确地描述政务流程 还必须充分结合政务流程的特点 对现有的流程建模方法进行 扩展和改进 本文围绕政务流程建模的理论和方法两方面展开研究 首先对政务流程建模的相关理沦进行论述 在文章的第二章给出了政务流程的定义 和分类 着重分析了政务流程的特点 提炼出组成政务流程的基本要素 抽象出政务流 程定义元模型并给出了用集合表示的政务流程形式化描述 这些结论为政务流程建模奠 定了理论基础 其中也明确了政务流程建模的目标 政务流程模型应该能够真实再现政 务流程 充分反映政务流程特点和适于未来的计算机仿真 其次是基于p e t r i 网的政务流程模型 i m p 啪的构建 在分析比较现有的流程建模 方法优缺点的基础上 得出p e t r i 网更适合政务流程建模的结论 同时结合政务流程的 特点对基本p e t r i 网进行了面向对象扩展和层次化扩展 提出了基于p e t r i 网的政务流程 模型 g p m p n 包括g p m p n 的定义 图符表示和建模步骤等 最后结合行政审批实例 在给出行政审批中常用的抄告 回退和催办流程的 g p m p n 模型基础上 建立了网上并联审批的g p m p n 从而验证了g p m p n 对政务 流程建模的可行性和实用性 g p m p n 以p e t r i 网的成熟理论为基础 引用了面向对象技术提供的对象 类的概 念以及抽象的封装 继承机制 通过对对象属性的描述体现政务流程的角色信息 时限 信息和流转文档的信息 能够很好的再现实际流程 g p m p n 将流程建模扩展到政府业 务领域 丰富了流程建模相关理论 g p m p n 可用于电子政务系统分析与设计 政务流 程优化与重组 政务流程仿真等领域 具有一定的实用价值 关键词 政务流程 流程建模 p e t r 网 政务流程模型 基于p e t f i 网的政务流程建模研究 r e s e a r c ho ng o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l i n gb a s e do np e t r in e t s a b s t r a c t t h ei n t e g r a t i o n r e o r g a n i z a t i o na n do p t i m i z i n go fg o v e r n m e n tp r o c e s sa r ei n v o l v e di nt h e c o n s t r u c t i o no fe g o v e r n m e n t w h i c hn e e dt ou n d e r s t a n dt h eg o v e r n m e n tp r o c e s sf u l l ya n d c o r r e c t l y t h ef o r m a l i z a t i o no fg o v e r n m e n tp r o c e s si sn e c e s s a r y w es h o u l da b s t r a c tt h e g o v e r n m e n tp r o c e s sb ym o d e f i n g n o w a d a y s m o d e l i n gm e t h o d so fb u s i n e s sp r o c e s ss u c ha s f l o wc h a r t r o l e a c t i v i t yd i a g r a m p e f f in e t sa r ew i d e l yu s e di nt h eb u s i i l c s s p r o c e s s m o d e l i n gb e c a u s et h e ya r ei n t u i f i o n i s t i ca n dv i s u a l h o w e v e r i no r d e rt od e s c r i b eg o v e r n m e n t p r o c e s sm o r ee x a c t l y t h ec h a r a c t e r i s t i c so fg o v e r n m e n tp r o c e s ss h o u l db ec o n s i d e r e d t h e i m p r o v e m e n to ne x i s t i n gp r o c e s sm o d e l i n gm e t h o d sa r en e c e s s a r y t h et h e o r ya n dm e t h o do fg o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l i n gi sr e s e a r c h e di nt h i sp a p e r f i r s t t h ed e f i n i t i o na n dt h ec l a s s i f i c a t i o no ft h eg o v e r n m e n tp r o c e s sa r ep r o p o s e d a n dt h e nt h e c h a r a c t e r i s t i co ft h eg o v e r n m e n tp r o c e s si sa n a l y z e de m p h a t i c a l l y t h ee s s e n t i a lf a c t o ro f f o r m i n gag o v e r n m e n tp r o c e s si sr e f i n e d a l s oam e t am o d e lo fg o v e r n m e n tp r o c e s si s a b s t r a c t e d t h es e td e f i n i t i o no fg o v e r n m e n tp r o c e s si sg i v e nt o o w h i c he s t a b l i s ht h et h e o r yo f g o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l i n g t h eg o a lo fg o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l i n gi sp r o p o s e d d e f i n i t e l y r e a p p e a r a n c eo ft h eg o v e r n m e n tp r o c e s sa c t u a l l y r e f l e c t i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so f g o v e r n m e n tp r o c e s sf u l l ya n ds u i t a b l e f o r t h es i m u l a t i o ns h o u l db ei n v o l v e di nag o o d g o v e m m e n tp r o c e s sm o d e l s e c o n d l yw eh a sc a r r i e do nt h ec o m p a r i s o nt ot h ee x i s t i n gt h em e t h o d sa n dt h et o o l so f t h ep r o c e s sm o d e l i n ga n dm a d et h ec o n c l u s i o nt h a tt h ep e t f in e ti sm o r es u i t a b l ef o rt h e g o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l i n g i nt h ef o u n d a t i o no ft h eb a s i cp e t r in e t w ee x p a n dt h ep e t r i n e ti nt h ea s p e c to fo b j e c t o r i e n t e da n dl e v e l m o d e lb yi n t e g r a t i n gg o v e r n m e n tp r o c e s s c h a r a c t e r i s t i c g o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e lb a s e do nt h ep e t r in e t g p m p n i sp r o p o s e da n d t h ed e f i n i t i o no fg p m p ni sg i v e n a l s ot h es y m b o le x p r e s s i o na n dt h em o d e l i n gs t e p s f i n a l l yw ee s t a b l i s ht h eg p m p no fp a r a l l e la d m i n i s t r a t i v ee x a m i n a t i o na n da p p r o v a l w h i c hb a s e do nt h eg p m p nm o d e l so fc a r b o n c o p y b a c k s p a c ea n dr e m i n dp r o c e s sg i v e n i na d v a n c e d t h ef e a s i b i l i t ya n dp r a c f i c a b i u t yo fg p m p nm o d e l i n ga r ev a l i d a t e db yt h e e x a m p l ea b o v e t h eg p m p nm o d e l b a s e do nm a t u r et h e o r yo ft h ep e t r in e t c a nr e d u c ec o m m e n d a b l y t h ed i f f i c u l t yo ft h eg o v e r n m e n tb u s i n e s sp r o c e s sm o d e l i n gb yi n t r o d u c i n gt h ee n c a p s u l a t i o n t h ec l a s s i f y i n ga sw e l la st h ei n h e r i t a n c em e c h a n i s mt h a tt h eo b j e c t o r i e n t e dt e c h n o l o g y p r o v i d e s t h ei n f o r m a t i o no fr o l e s t i m ea n df i l e si se m b o d i e db yd e s c r i b i n gt h ea t t r i b u t eo f 大连理工大学硕士学位论文 o b j e c t s w h i c hc a nr e f l e c tt h ea c t u a lp r o c e s s g p m p ne x t e n d e dt h et h e o r yo fp r o c e s s m o d e l i n g w h i c ha l s oc a r lb eu s e di nt h ef i e l d so fe g o v e r n m e n ts y s t e ma n a l y z ea n dd e s i g n g o v e r n m e n tb u s i n e s sr e e n g i n e e r i n ga n dg o v e m m e n tp r o c e s ss i m u l a t i o n k e yw o r d s g o v e r n m e n tp r o c e s s p r o c e s sm o d e l p e t r in e t g p m p n 独创性说明 作者郑重声明 本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果 也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料 与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解 大连理工大学硕士 博士学位论文版权使用 规定 同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版 允许论文被查阅和借阅 本人授权大连理工大学可阻将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索 也可采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文 作者签名 銎壶蟹 翮签名 为幽翠 兰 缉 生月2 三日 大连理工大学硕士学位论文 l 绪论 1 1 论文背景和研究意义 政府信息化建设是国民经济信息化建设的重要组成部分 以电子政务为核心的政府 信息化建设将成为推进我国国民经济发展的关键 电子政务的实质是运用信息技术及通 信技术打破行政机关的组织和地域限制 构建一个电子化的虚拟政府 以更高效 快捷 的方式对外提供信息和服务 而不再依靠传统的政务作业方式 政府各部门间以及政府 与社会各界之间可经由各种电子化渠道进行相互沟通 并可以依据市民的需求 提供跨 地域的全天候的各种形式的服务 电子政务的目的正是以信息技术为手段 对政府机构 的业务模式 管理模式和服务方式进行充分的优化和扩展 将信息技术在政府机构的应 用从简单的取代手工劳动提高到工作方式自动化 智能化的新层次 我国在电子政务发展初期 普遍存在 重电子 轻政务 的现象 政府业务电子化 网络化的过程只是对传统手工政务处理模式的一种计算机模拟 并没有涉及流程的改 变 变化的只是工作方式 随着认识的提高和需求的提升 人们逐渐意识到电子政务重 在政务 电子化只是一种工具和手段 因此加强了在每次电子政务系统开发和实施之前 对政务流程的分析和研究 领域专家被纳入电子政务开发团队 在政务流程被搬上网络 之前就进行了适当的整合和优化 并在网上行政审批等具体项目中取得了成功 真正实 现了服务成本的降低和服务质量和效率的提高 对应b p r b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g 有人提出了g p r g o v e r n m e n tp r o c e s s r e e n g i n e e d n g 目 1 政务流程再造的概念 g p r 实际上就是利用信息技术进行政府业务 流程再造 按照电子政务的发展要与政府职能转变相结合的指导思想 电子政务的建设 应该以g p r 为主线 那些在g p r 以后没有任何作用的业务就是要转变的政府职能 而 那些在政务流程再造以后取消了的部门就是要调整的政府机构 但是 政府机构是庞大 的 政府业务是繁多的 政务流程再造的复杂性和风险不得不考虑 必须找到合理有效 的理论和方法尽可能的使政务流程优化和重组更加科学 并能降低政务流程再造的风 险 政务流程再造涉及观念 过程 组织等诸多因素 但最本质的内容还在于流程 因 而需要对流程的描述 分析 再设计和优化等加以研究 可见 在电子政务的建设过程中 对于电子政务系统得分析与设计 对政务流程的 再造和优化是建设电子政务过程中必缬面临的问题 要想更好的解决这些问题 必须有 个好的工具支持政务流程的形式化和税型化 这个工具要能够用于政务流程模型的构 建 构建的政务流程模型要能够充分外观政务流程的特点 这是对政务流程进行分析和 基于p e t r i 网的政务流程建模研究 再造的关键 但是现有的流程建模方法最初都是用于对企业流程进行描述的 虽然我们 可以借鉴其思路和经验 但这些具体的原则和方法是否完全适用于政务流程的建模 还 需要作进一步的探讨 这就是研究政务流程建模理论和方法的初衷 通过研究政务流程建模理论 建立起政务流程的抽象模型 可以直观的展现流程 更好的理解和分析现有流程 为分析 优化 再造流程提供理论依据 也是对现阶段过 程建模理论的扩充 政务流程建模方法可以用于电子政务系统的分析与设计以及政务流 程仿真领域 具有着重要的现实意义 1 2 政务流程建模研究现状 1 2 1 政务流程再造综述 随着电子政务的实旖 越来越多的政府事务被移师到了互联网上 与此同时 传统 政府的管理制度和方法与现代网络化 电子化的工作方式之间的矛盾越来越突出 以转 变政府职能 提高行政效率和方便公众为目标的政务流程再造摆在各国政府面前 据中国电子政务研究中心 电子政务红皮书 2 0 0 2 美国国防部综合了美国3 5 个 联邦 州和地方政府机构的经验和共识 给政府政务流程再造下了如下定义 政府政务 流程再造是在政治环境下 对政务流程进行挑剔的审视 再思考和再设计 从而获得从 顾客和利益相关者角度看政务作业完成上的显著提高 它是一种方法 过程管理是其核 心 强调为了最佳作业效果持续改善或重新设计或彻底再造流程 u 2 j 可以看出 政府业务流程再造实际上源于企业的业务流程再造 b u s i n e s sp r o c e s s r e e n g i n e e r i n g 的概念 m h a m m e r 都是针对流程而不是传统的职能进行再造 李章程 提出政府业务流程再造必须坚持的两大原则 一是政府组织机构的设计是以流程为中 心 改变传统的以 职能 为中心的机构设嚣方法 二是政府业务流程的涉及坚持以服务 对象对中心 改变传统以自身需要为出发点的思路 张承伟认为政务流程再造是技术要 素和非技术要素的结合 微观政府流程和宏观政府流程再造的结合 政治改革和政府职 能转变的结合 同时指出政务流程再造是政府资源规划的核心内容邺 也有学者将政府 业务流程再造算作政府再造的子集 特指行政程序的再造 无缝隙政府 s e a m l e s s g o v e r n m e n t 被认为是政府再造的目标 冯春认为政府再造是一项系统工程 它包括重 新设计和定位政府职能 重组政府部门 再造其运作流程 创新并整合其服务 这里所说的政务流程再造并非只强调根本性变革和发生戏剧性改变 事实上这样的 变革对于政务流程来讲是不现实的 所以政务流程再造更多的是指渐进地 温和的再造 或者说是对政务流程的优化和重组 这是由政府行业的复杂性造成的 实践证明我们不 能忽视现有的政务流程 忽视现有流程的风险是巨大的 原因在于可能无法充分利用长 大连理工大学硕士学位论文 期以来积累的知识和经验 以至于重犯同样的错误 另外如果新流程与现有的实际工作 缺乏联系 工作人员将无法适应新设计 从而导致新流程的实施受阻停顿 就像办公自 动化之初 虽然有了电脑 一些习惯于传统工作方式的公务员甚至一些领导干部仍然使 用手写文件一样 反之 对现有流程分析过深过细 也容易导致在设想新的工作流程时 受到老框框的约束 从国外资料看 再造后 政府工作作业绩效可以提高4 0 5 0 6 0 甚至更高 这些提高可以体现在提供服务或产品的成本 质量 服务和速度等指标上 再造不一定 就意味着从头到脚的彻底推翻 它在工作流 规章制度 工作内容 工作技能 决策制 定 组织结构 信息系统等方面带来巨大变化 并通过这些变化带来成本 质量 服务 和速度等作业指标上的巨大提高 我国的政务流程再造在实践中也得到了有益的尝试 目前 行政审批 公文传送等 政府业务都可以在网络上进行 但其中的困难还是显而易见的 f 1 e x 务流程复杂 i t 企业对政府业务不够了解 政府是电子政务工程的甲方 i t 企业则是乙方 它的任务是以技术手段满足政府部 门的需求 对于g p r 几乎没有什么发言权 因为他们本身就不知道政府原有流程 加 之政府流程涉及要素多 一个流程的完成要多个部门多个工作人员的合作 对于外行来 说是没有办法对政务流程领悟深刻的 所以他们根本没有办法提出好的政务流程再造建 议 圆电子政务建设早期阶段的遗留问题 为了响应办公自动化和政府上网 各级政府 各个部门 及尽所能地购买硬件 构 建信息系统 都把本单位本部门的信息化工作开展得如火如荼 但是由于缺乏统一规划 各部门的初衷又都是为了满足自身的需要 因此在应用平台 数据结构等方面存在着很 大的差异 这就造成了重复建设 信息孤岛 数字鸿沟现象的发生 虽然这些属于信息 资源整合的范畴 但一定程度上也增加了政务流程再造的难度 r 3 1 再造遭遇了来自政府内部的阻力 由于政务流程再造带来的将是政府结构的变化和权利的转移 势必会引起部门利益 的重新分配 部门利益之争会成为进行g p r 的强大阻力 因此 即便厂商有实施流程 再造的能力 由于针对的是政府这个特殊行业 g p r 还是很远的事 甚至有人非常现实 的说 对中国企业进行业务流程再造都非常露难 g p r 就更不可控了 可以看出 以政务流程为核心的政务流程再造面临着很多困难 也带来了对政务流 程进行模型化描述的问题 一个能够完整 直观的再现真实业务的政务流程模型不仅可 以加深人们对政务流程的认识 更重要的是可以通过计算机仿真优化等各种方法避免再 基于p e t r i 网的政务流程建模研究 造可能带来的风险 现实中政务流程再造遇到的难题也会迎刃而解 g p r 思想来自b p r 都是对业务流程的再造 因此业务流程的优化原则 优化方 法 优化手段是相通的 业务流程分析思路也是大同小异 可以相互借鉴 但是这些原 则方法又并非完全适用政务流程 因此需要结合政务流程特点进行相应改进 1 2 2 流程建模理论与方法综述 模型是实际事物 实际系统的抽象 模型针对所需要了解和解决的问题 抽取其主 要因素和主要矛盾 忽略一些不影响基本性质的次要因素 形成对实际系统的表示方法 模型的表示形式是可以多种多样的 可以是数学表达式 物理模型或图形文字描述等 总之 只要能回答所需研究问题的实际事物或系统的抽象表达式 都可以称为模型 模型是对实体的抽象或模仿 通常由与分析问题相关的因素所组成 并能够表明这 些因素之间的关系 般客观实体系统很难做试验 或者根本不能作试验的情况下 可 利用系统模型代替 对象问题虽然做试验 但是模型更便于理解 模型易于操作 利用 模型的参数变化来了解现实问题的本质和规律更经济方便 因此 在系统分析中模型被 广泛地应用f 0 4 1 从模型的特征和意义可以看出 模型是现实系统的抽象 它能反映客观实际又高于 实际 现实范围宽广 内容复杂 使用模型的目的就在于通过模型认识和掌握客观世界 并为改造客观世界提供相关信息 流程模型是对业务流程的抽象再现 通过流程模型人们可以从整体上对业务流程有 个形象 直观的认识 有助于人们理解和分析流程 使用业务流程模型来分析和描述业 务流程在b p r 过程中得到了广泛的应用 其中尤以图形化建模方法更受人们的青睐 常用的图形化建模方法有业务流程图 i d e f 角色行为图 事件过程链 p e t r i 网 等 他们都有直观 形象的优点 其中比较热门的是统一建模语言u m l u n i f i e dm o d e l i n g l a n g u a g e 和i d e f 系列 角色行为图 事件过程链以及传统的流程图方法等方法也在不 同的研究和实践领域中得到应用 如咨询公司偏向于使用流程图法 而p e t r i 网 i d e f 系列则在学院派的研究中大放光彩 这些都是人们在对b p r 的不断探索中 在业务流 程建模和b p r 的组织 实施等方面获得的成果 在对业务流程模型的分析 评价和优化等方面 目前世界上还没有深入系统的研究 问世 相关的应用软件在流程建模方面具有很强的能力 但在对流程的仿真 仿真过程 中的信息采集 仿真后对数据的统计分析以及实施过程中的任务管理和调度等方面还有 很大的缺陷 从建模方法角度来看 目前 支持b p r 的流程分析方法主要有i d e f 3 方 法 r a d r o l ea c t i v i t yd i a g r a m 方法 工作流方法 p e t r i 网方法与战略性行为关系模型 大连理工大学硕士学位论文 方法等 其中 在动态建模和仿真的问题上 p e t r i 网有着明显的优势 v a nd e ra a l s t 针 对目前许多应用软件 s a pp 4 3f o re r p w f m a r i sf o rb p r 所采用的e p c e v e n t d f i v e n p r o c e s sc h a i n b 氚程建模方法在表达语法和语义方面的不足 提出了用p e t r i 网分析技术 予以补充的观点 0 5 指出p e t r i 网可以作为一种设计语言对复杂系统予以描述 并可用 其固有的数学特性为流程建模的正确性等问题予以验证的能力 0 6 s a w h n e y a 等人指出 流程建模是理解并改善流程性能的关键步骤 它有助于揭示系统设计的缺陷并指出改善 系统性能的途径 在把p e t r i 网与诸如i d e f o o a e p c 等多种建模工具相比较的基础 上 指出p e t r i 网是一种既是图形化又是数学化的建模工具 它能对新旧系统流程分别 从静态和动态予以多方面分析 0 7 j s e l m a l i m a m 等人运用比较的方法 给出了企业流程 的定义及其内涵 提出了用随机p e t r i 网对离散生产系统予以建模著对其行为进行分析 的建议 给出p e t r i 网不仅具有对流程进行图形化表达 而且还能够对系统进行静态分 析和动态仿真的结论 u 引 1 3 论文主要研究内容 第一章绪论介绍了研究背景和意义 并给出了政务流程建模相关领域的发展现状 主要包括政务流程再造及现有流程建模理论与方法的综述 主要观点是g p r 势在必行 g p r 的实施可以借鉴b p r 的思路和经验 从建立政务流程模型入手来分析和理解政务 流程 政务流程建模应该充分体现政务流程的特点 还应该适用于计算机仿真 接下来 论文还将就政务流程建模理论和政务流程建模方法展开讨论 论文结构如 图1 1 所示 图1 1 论文内容结构图 f i g1 1s t r u c t u r eo fp a p e r sc o n t e n j s 其中 第 带阿标是整合现有的流程建模相关理论为政务流程建模所用 从政务流 基于p e t r i 网的政务流程建模研究 程的定义出发 研究政务流程的特点和分类 对组成政务流程的基本要素进行抽象 给 出政务流程的形式化定义 为后面的政务流程建模奠定理论基础 第三章将提出基于p e t r i 网的政务流程建模方法 对现有的主流建模方法进行比较 找出适合政务流程建模的方法和工具 p e i r i 网 然后根据政务流程特点对p e t r i 网进 行合理扩展 构建基于p e t r i 网的政务流程模型 第四章将对第三章提出的方法进行实例验证 拟对行政审批流程建模 大连理工大学硕士学位论文 2 政务流程建模相关理论 电子政务实施过程中涉及到了对现有政务流程的优化和重组 其实质就是对政府的 业务流程进行分析 研究 找出需要进行优化和重组的流程 对这些流程进行重新设计 根据多年来b p r 在企业中的实践经验 流程建模是进行流程描述的有效工具 借助流 程建模技术 可以在系统诊断阶段为创建最有效的新业务流程提供辅助 从而降低流程 再造的风险 另一方面 缺乏业务流程模型的支持 则会使得业务流程的重组缺少科学 的依据 从而导致项目的失败 所以政务流程建模的研究也应该从理论和方法两方面入 手 首先要建立起政务流程建模的基本理论 明确政务流程的基本概念 政务流程建模 的目的 政务流程模型的要素等 2 1 政务流程基本概念 2 1 1 政务流程的定义 明确政府业务和政务流程的概念是对政府业务和政务流程进行建模的关键 政府业务指的是政府工作人员利用配备的资源为了实现政府职能而进行的操作和 活动 一项政府业务由业务流程 流程中参与运作或者消耗的所有形式的资源 控制业 务运作的规则和业务目标构成 个好的政务模型应该能够刻画政府业务的上述几个基 本要素 抽象的描述政府的业务功能 圈2 1 给出了政府业务模型的构成 图2 1 政府业务模型构成 f i g 2 1s t r u c t u r eo fg o v e r n m e n tp r o c e s sm o d e l 政务流程是政务模型的重要组成部分 也是政务流程建模所使用的核心概念 流程 在字典里的解释是 一个或一系列连续有规律的活动 这些活动以确定的方式发生或执 行 导致特定结果的产生 是 个或系列连续的操作 0 9 它指的是事情的起始和发 基于乳i r i 网的政务流程建模研究 展变化的经过 在管理学中 流程被定义为组织为了完成某一个目标或任务而进行的一 系列逻辑相关的跨越时间和空间的活动的有序集合h 在这里 我们把政务流程定义为 在时间维度上 按 定逻辑顺序发生的政务活动的集合 政务流程反映了一项政府业务 中的各个活动在时间或逻辑上的关系 是政府资源从一种状态到另一种状态的变化 或 者是政府业务中从一个事件到另一个事件的过渡 由政务流程的定义可知 政务流程是由活动组成 活动是构成政务流程的基本要素 活动并非简单叠加 而是按照流程中的不同条件和事件以某种特定顺序进行 这种活动 间的关系构成了流程的结构 结构是政务流程的又一要素 政务活动的完成必然要借助 一定的资源作为输入 因此资源是政务流程的第三大要素 其中业务活动的执行者 人 或部门 机构 虽然也是政务活动的资源 但是为了更好的体现人在政务流程中的作 用 突出表示政务流程的特点 把活动的执行者从业务资源中分离出来 通过 角色 来描述 因为不论是部门 机构 岗位还是公务员 他们都是以角色的身份参与政务活 动 因此角色也是政务流程的要素之一 此外 政务流程的存在必有一定得意义 即政 务流程有目标要素 政务流程中的规则是对流程 流程中活动 资源的控制 同样是政 务流程的重要组成部分 这样 任意政务流程都可以抽象成一个六元组 即 政务流程 资源 角色 活动 结构 目标 规则 其中 各要素具体描述如下 1 资源 参与政府业务或为政府业务所使用的对象 资源可能是物理存在的如人 计算机 也可以是抽象的如指示 服务 还可以是信息形式存在的数据 文档等 资源 放嚣在各个结构之中并彼此关联 资源在业务流程中全程使用 使用 消耗 改良或者 产出 一方面 业务活动需要使用资源 另一方面 活动的结果会记录下来 成为新 资源 2 活动 政务流程中最基本的单元 主要反映完成政务流程需要执行哪些操作 一 般由强动作动词后跟一个描述实施的工作的宾语从句命名 如验证客户身份 计算费用 等 活动的执行需要满足特定的前置条件 活动的结果是资源状态的改变或引发另一事 件 3 结构 活动之间的逻辑和时间关系 包括顺序 选择 循环 同步 并发等 4 目标 政府业务试图实现的整体目标 目标可以被分解为予目标并分派给业务的 各个部分 如流程和对象 目标表达了资源的期望状态 这些状态通过各个流程的运作 实现 目标可以以一个或者多个规则表达 大连理工大学硕士学位论文 5 规则 对政府业务的某些方面进行定义或者约束 能够表现政府业务知识 换句 话说 要达成目标必有 些问题要克服 而目标的落实则有赖于流程的运作与资源的使 用 而规则控制了这个层面的状况 6 角色 根据属性 资格或技艺划分的一类参与者 人或组织实体 1 1 决定了参与 政务流程的人员或组织实体的权限或职能 当流程层次较高时 活动的参与者可艟只考 虑到组织实体一层 不考虑具体参与人员 这时的角色就是指组织实体 角色的属性主 要包括角色名称 组织实体 角色能力等 2 1 2 政务流程的特点 尽管我们说政务流程和企业流程就流程的本质而言是相同的 但是政务流程本身因 为其服务对象 目的和操作方式的不同 有着自身的特点 1 不确定性 由于政务活动中所要处理的信息是变化不定的 人的思维也是变化 的 这些决定了流程的不确定性 同时由于相关的新法规的不断出现以及旧有 法规的不断变化 流程的规则也是不断变动的 也表现了政务流程是易变的 不确定的 但是 政务流程中活动主体是确定的 因为某项活动由什么职位什 么角色的人来完成通常是有规定的 2 高度复杂性 政务流程通常都比较复杂 往往存在多个子流程 子流程之间相 互作用也比较复杂 通常会呈现多个层次 3 分布协同性 个政务流程通常涉及分布在不同地域的不同部门和不同的工作 人员 需要他们之间的相互协同来完成流程 4 多人参与性 在流程处理中 需要人为的干预和处理 这也是政务流程最大的 特点 不同的人有着不同的偏好 利益 知识 义务和行为 这些也增加了流 程的复杂性和不确定性 5 时效性 政务流程本身就是在时间维度上发生的政务活动 法律法规也以不同 的形式规定了政务流程的时间 时间的约束是政务流程规则的体现 6 在致务流程中流转信息的载体通常是各式文档 文档或者文件可以被认为是政 务流程的输出产品 这也是与企业流程相区别的重要特点 2 1 3 政务流程的分类 政府是一个异常庞大的机构 业务涉及范围广 种类多 按照不同的标准 政务流 程可以得到相应的分类 1 2 l 1 依照其法定的效用 政务流程可分为强制性与选择性两种 基于p e 仃i 网的政务流程建模研究 强制性流程是在实施工作行为时不可以自主选择的流程 必须不折不扣地执行 不 得增 减 改 易 违者将构成违法 有关行为将无效并被制裁 选择性流程 是在实施工作行为过程中具有一定选择余地的流程 涉及自由裁量权 的行为可以被看作是选择性流程 依照其效力范围 可分为内部流程和外部流程两种 内部流程是只涉及机关或系统内部的工作行为 处置内部事物1 的流程 外部流程是涉及机关或系统外部的工作行为 直接处置社会公共事物 的流程 3 依照工作行为的性质 可分为立法性 执法性和司法性流程3 种 立法性流程是指政府机关针对制定法规规章和其他规范性文件而建立和实施的流 程 执法性流程是政府机关针对法律 法规 规章和其他规范性文件的执行而建立和实 施的流程 司法性流程是政府机关针对特定司法权的行使而建立和实施的流程 4 依照工作内容性质 可分为文件流程 档案流程 会议流程 信访流程 基建 管理流程 物材采购供应流程和服务流程等 5 依照各步骤运行的路线形式 可分为串连型 并联型和复合型流程3 种 串联型是步骤间依时间顺序直线递进的流程 并联型是可同时完成若干个步骤的流程 复合型是 部分步骤依时序递进 一部分步骤同时完成的流程 6 按照结构化程度 可以分为完全结构化的政务流程 半结构化政务流程 非结 构化政务流程3 种 完全结构化的政务流程 这种政务流程的执行逻辑完全可以事先确定 即可以对其 流程进行规范 流程一旦开始 将严格按照事先确定的逻辑顺序执行 如驾驶执照 营 业执照的申请办理等 半结构化的政务流程 流程的逻辑一部分可以预先确定 而一部分逻辑需要根据世 纪具体情况确定 即事先确定的是基本结构和整体框架 内部的具体任务逻辑要根据实 际情况动态确定 如公文的处理过程 非结构化的政务流程 流程无法事先确定 如重大问题的决策等 大连理工大学硕士学位论文 2 2 政务流程建模 2 2 1 政务流程建模的目的 在政务流程优化和重组过程中 关键问题之一就是政务流程的表达问题 即建立合 理 实用的流程模型 政务流程模型的主要目的是建立结构化模型元素及规范 使其能 对复杂的流程结构与关系予以抽象表达 并通过所建模型使读者对政务流程达成一致的 理解 所以 它是流程再造参与人员相互交流思想的工具 政务流程模型反映了政府现 实的业务活动 现实活动中的一些弊病很难凭空指出 而利用政府业务流程模型可以细 致的分析其政务流程的合理性和进行修改的措施 所以 准确 清晰的政务流程模型是 理解 表达以至重新设计政务流程的基础 政务流程建模的目的不仅仅是对现实政务流程的简单模拟 而是根据需要 重点对 政府业务系统的某些特征进行描述 要建立的政务流程模型应该满足三个基本条件 1 能够真实再现实际流程 2 能够充分体现政务流程特点 3 适用于计算机仿真 满足了 这三点的政务流程模型才可以在政务流程的分析与设计 政务流程仿真 政务流程优化 再造等领域发挥更大的作用 2 2 2 政务流程模型的特征 为有效的分析和重新设计政府的业务流程 我们需要找到一种能够表达政务流程的 工具 这种工具可以是已有的其他领域的建模方法 也可以是其他领域建模方法上经过 进一步完善而发展起来的方法 无论如何 这些方法所建立的政务流程模型应具有如下 特征 夺准确性也就是说 模型应该准确再现政务流程的各项特征 夺完整性即模型要能充分的描述政务流程的主体 活动组成及其相互关系 以 及政务流程的各个内在特征 夺易于理解即模型要简单 容易被政府的人员理解和掌握 夺可计算机化即一个流程应该能够便于用计算机来辅助建模 便于流程模拟仿 真 否则 将会大大影响模型的效率和效果 2 2 3 政务流程定义元模型 为了统一规范的描述政务流程模型 现给出一个政务流程定义元模型 所谓元模型 是指用来定义语义模型的构造和规则 通常称为定义表达模型的语言的模型 1 3 它包括 些离散的活动 相关的资源 以及反映上述元素关系的规则 具体如图2 2 所示 基于p e m 网的政务流程建模研究 图2 2 政务流程定义元模型 f i g 2 2m e t am o d e lo fg o v e r n m e n tp r o c e s sd e f i n i t i o n 一对于政务流程定义元模型进一步解释如下 政务流程定义 它反映政务流程的目的 即这个流程要实现的目的和最终要达到的 目标是什么 一般属性包括流程名称 流程代号 流程启动和终止条件 安全信息 控 制信息等 活动 政务流程中最基本的单元 活动的主要属性包括活动名称 活动类型 原子 级活动 子流程等 活动主体 作用对象 活动的前置 后置条件等 规则 规则是对流程本身 活动和资源的约束 主要属性包括规则名称 规则内容 等 资源 结构 环等结构 角色 主要属性有资源类型 资源名称 资源作用对象等 政务流程的结构表现为活动在时间和逻辑上的顺序 一般由顺序 选择 循 活动的执行者 角色的属性主要包括角色名称 组织实体 角色能力等 由图可以看出 政务流程定义元模型的核心是活动 流程定义与活动和资源是一对 多关系 即一个政务流程定义由多个活动与多个资源组成 角色 活动 资源 处理规 则之间是多对多的关系 如一种资源可以被多个活动使用 一个活动也需要使用多种资 源 2 2 4 政务流程的形式化描述 在分析了政务流程基本组成要素的基础上 给出政务流程的形式化描述 用集合形 式表示 1 政务流程的集合定义 大连理工大学硕士学位论文 定义1 任意政务流程可以看成是一个六元组 r e s a c z r u l s t r g o l r o l 其中元素分别为下列基本集合 e a s 资源集合 a c t 活动集合 r u l 规则集合 s t r 结构集合 g o l 目标集合 r o l 角色集合 定义2 资源集合 r e s 表示完成政务流程所用到的所有资源 通常表示业务流 程中用到的各种数据信息 即 r e s r e s l e s 2 r e s a 这里r e s i v i 1 2 a 为政务流程中相应的第i 个资源 a 表示资源总数 对r e s 可以定义如下 r e s 0 p h y a b s i n f 其中 朋y 是物理资源集合 a b s 是抽象资源集合 肼f 是信息资源集合 定义3 结构集合 s t r 表示流程中活动的关系 即 s t r s t r t s t r 2 s t r b 这里s t r i v i 1 2 b 为流程中相应的笫i 种关系 b 表示其总数 定义4 活动集合 a c t 表示流程中最基本的构成单位 活动的集合 即 a c t a c h a c t 2 a c t c 这里a c t i v i 1 2 c 为流程相应的第i 个活动 c 为流程分解的活动总数 按 照不同的需求层次 可以将流程划分为不同的活动 时间是考察政务流程活动时的重要 参数 定义5 规则集合 r u l 表示政务流程中各活动的转换规则 即 r u l m l l r o l e r u m 这里r u l i v i 1 2 d 为流程对应的第i 条规则 d 为流程中规则总数 定义6 目标集合 g o l 表示政务流程的目标集合 即 g o l g o l l g o l 2 g o l e 这里g o l i v i 1 2 e 为政务流程中相应的第i 个目标 e 表示目标总数 通常 政务流程除了在流程结束有个总输出目标之外 在流程的不同活动阶段也有相应的要实 现的目标 定义7 角色集合 r o l 表示流程中活动的承担者集合 即 r o l r o l l r o l e t o l d 这里r o l i v i 1 2 f 为流程中相应的第i 个角色 f 表示其总数 角色是权利和义务的集合体 因此可以将角色的定义表示如下 r o l r i g h t d u t y 基于p e m 网的政务流程建模研究 其中 r i g h t 表示角色的权利 d u t y 表示角色的义务 角色的义务可以表示为必 须执行某一活动 或者必须禁止进行 通常是对角色特定行为的描述 定义了角色的功 能 权利表示为可以执行哪些活动 通常是对角色允许发生的特定行为的描述 1 4 1 角色 的权利和义务作为约束可以对模型的正确性进行验证 2 政务流程要素间的关系 下面