（环境与资源保护法学专业论文）排污权交易立法研究.pdf

摘要 摘要 社会主义市场经济体制建立后，我国环境立法呈现出利用经济手段保护环境的特 征。市场经济环境下，排放权交易成为经济法律体系的重要组成部分，该交易系统已广 泛应用于西方国家，但中国仍处于起步阶段。因此，要解决日益严重的环境问题，我们 应该向成熟发达国家学习经验，并根据我国的具体情况，透彻的论述了排污权交易的有 关内容。 本文开头首先对排污权交易的基本理论进行了深入探索，通过对排污权的定义和性 质特征研究，准确地推广出排污权交易的具体定义，并对其作用和意义进行了深入的研 究；然后从环境问题、立法体系以及宏观调控的管理效率方面分析了我国需要实施排污 权交易制度的必要性；同时又从我国相关法律制度与现实基础两个层面研究了我国实施 排污权交易制度的可行性。再次对我国排污权交易制度的立法现状与存在的问题进行研 究分析，即：初始权分配不合理、没有真正的交易市场、缺乏相应的检测机制等。第五 章介绍了补偿政策、气泡政策、净得政策以及存储政策在美国排污权历史上的作用，并 对美国排污权交易市场的形成过程作了简单交代，由此得出我国需要限定排放总量、扩 大保有者利益、规范制度合理性的启示。文章最后由前面问题出发，对排污权交易制度 从立法原则、法律制度、法律内容以及法律责任等方面入手提出符合我国国情的立法构 想。以期能为我国的排污权交易立法任务提供些许参考，进一步完备我国排污权交易制 度，使之能在环境保护领域发挥更重要作用。 本文运用理论联系实际的方法，对排污权理论进行分析和总结，结合中国国情，对 不同国家的排污权交易理论进行比较，找出相互间的利弊，发挥优势，规避缺陷，最终 提出有针对性的法律建议，对进一步完善我国的排污权交易，协调发展经济与保护环境 意义重大。 关键词排污权；排污权交易；立法 a b s t r a c t a bs t r a c t a st h ee s t a b l i s h m e n to fs o c i a l i s t i cm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，e x e r t i n ge c o n o m i cm e a n st o p r o t e c te n v i r o n m e n th a s b e e no n ei m p o r t a n tt r a i to fe n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o ni nc h i n a e m i s s i o n st r a d i n g ，嬲o n ei m p o r t a n tp a r to fe n v i r o n m e n tl a ws y s t e mu n d e rt h ec o n d i t i o no f m a r k e te c o n o m y , h a sb e e nh a n d l e di nw e s t e r nc o u n t r y , h o w e v e r ，i ti sn e a r l yab l a n ki nc h i n a ， t h e r e f o r e ，i no r d e rt os o l v em o r ea n dm o r es e r i o u sp r o b l e mo fe n v i r o n m e n t ，w es h o u l dd r a w e x p e r i e n c e sf r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i n v e s t i g a t et h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dc o n s u m m a t e t h e l e g i s l a t i o no nt h i sf i e l da ss o o na sp o s s i b l e f i r s t l yt h ea r t i c l eg i v e s a l le c o n o m i cr e s e a r c ho ne m i s s i o n st r a d i n g ，v i aa n a l y s i so nt h e d e f i n i t i o na n dc h a r a c t e ro fe m i s s i o n st r a d i n g ，d e f i n e st h ee m i s s i o n st r a d i n ga n da n a l y z e si t s c h a r a c t e r n e x t ，u n d e rt h e v i s u a l a n g l eo fs u s t a i n a b l e e n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h ed e f i c i e n c yo fc u r r e n tp o l l u t i o nc o n t r o ls y s t e m ，t h ep a p e ra n a l y z e st h e n e c e s s i t yo fa c t u a l i z i n ge m i s s i o n st r a d i n g 。a l s oi ta n a l y z e st h ef e a s i b i l i t yo fa c t u a l i z i n g e m i s s i o n st r a d i n gf r o mt h ec u r r e n tm a r k e ts y s t e ma n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt e c h n o l o g y u n d e rt h ev i s u a la n g l eo ft h eb a s e so fb o t hl a wa n dr e a l i t y , s u c ha st o t a la m o u n tc o n t r o ls y s t e m ， e m i s s i o np e r m i ts y s t e m ，e x p e r i m e n to fe m i s s i o n st r a d i n ga n dt h ee n v i r o n m e n to fi n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n a g a i n ，i no r d e rt od r a wl e s s o n sf r o ms u c c e s s f u le x p e r i m e n to ne m i s s i o n st r a d i n g i na m e r i c a ，t h ep a p e rg i v e san e c e s s a r ys y n o p s i so fl e g i s l a t i o no ne m i s s i o n st r a d i n ga n d c o n c e p tr e l a t e d ，t h e na n a l y z e st h ec u r r e n tm a i np r o b l e mf r o mb o t hc o n d i t i o no fe m i s s i o n s t r a d i n ga n dc u r r e n tl e g a lb a s i si nc h i n af i n a l l y , b a s e do na n a l y s i sa b o v e ，t h ep a p e rb r i n g s f o r w a r dl e g i s l a t i o nc o n c e p t u a l i z a t i o nw h i c hi ss u i t a b l et oc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s ，n a m e l y ， b yl e g i s l a t i o n ，c o n f i r m i n gt h ep r i n c i p a l ，s y s t e m ，s u b j e c t ，o b j e c t ，s u p e r v i s eo fe m i s s i o n st r a d i n g a n dl e g a ll i a b i l i t yr e l a t e d t ot r yt op r o v i d er e f e r e n c e sf o rt h ep r a c t i c ea n dl e g i s l a t i o no f e m i s s i o n st r a d i n gi nc h i n a ，c o n s u m m a t ee m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma n dm a k es u r ei t sv i t a l f u n c t i o no nt h ef i e l do fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i nt h i sp a p e r , t h e o r yw i t hp r a c t i c ew a y si su s e dt oa n a l y z ea n ds u mu pt h et h e o r yo n e m i s s i o n ，a n dt oc o m p a r e , b yt a k i n gc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n si n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h et h e o r y o fe m i s s i o nt r a d i n gi nd i f f e r e n tc o u n t r i e sw i t hv i e wt of i n do u tt h ep r o sa n dc o n sb e t w e e ne a c h o t h e r , s ot h a tt h ea d v a n t a g e sc a nb ep e r f o r m e da n dt h ed e f e c t sc a nb ea v o i d e d i nt h ee n d ，t h e t a r g e t e dl e g a la d v i c ei sp r o p o s e d t h i sp a p e ri so fg r e a ti m p o r t a n c et of u r t h e ri m p r o v e m e n t c h i n a se m i s s i o nt r a d i n g ，c o o r d i n a t ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dp r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t k e y w o r d se m i s s i o n ；e m i s s i o n st r a d i n g ；l e g i s l a t i o n 1 1 1 绪论 1 绪论 1 1 选题背景 排污权交易制度( t h ee m i s s i o nt r a d i n gi n s t i t u t i o n ) 最早于2 0 世纪6 0 年代后期，在美 国产生。美国人戴尔斯提出来的排污权交易，将污染总量控制从以集中在技术方面的规 定转变为依靠通过交易及市场作用来决定。随后，1 9 7 6 年美国开始实施排污权交易制 度，取得了正面的效果，在空气污染防治方面尤为突出。面对污染问题的初期，美国环 境组织要求企业在污染治理过程中须采用“最佳实用技术”和“最佳可行技术”，试图通过 限制污染的法律来达到控制污染进一步加剧的目的，其工作重心一直停滞在技术规则之 上。然而在实践中人们发现，这种技术性规定并未达到事先预设的实施结果，原因是通 过政府力量强制企业执行技术规定，其司法成本和执法成本必然会很高，因此，技术性 规定的贯彻就面临巨大的实施障碍。在排污权交易发展起来之后，以控制污染总量为前 提，运用市场机制来调节，并采取灵活高效的方法。在交易初期，同一个工厂内不同排 污口之间才被允许调整，后来排污权交易逐渐被运用到广大的实践中，并产生了很好的 效果，在该制度不断发展成熟过程中，澳大利亚、德国等世界其他各国也纷纷借鉴。 排污权交易以经济学的基础为基本思路，将稀缺的环境纳污能力作为排污权的形式 进行交易，运用市场经济将外部不经济进一步内化，是人类在应对环境污染、生态遭受 破坏的过程中产生的一种新的防治污染的手段。中国目前正处于大力发展经济的过程 中，对环境的保护也尤为重要，这一新兴的环保制度自然值得我们学习、借鉴。 1 2 选题的目的和意义 1 2 1 选题的目的 排污权交易制度立法的目的是为了能从全面利用环境容量资源入手，进一步优化环 境质量，完善排污权交易的行为，使环境污染和生态破坏不再加剧，而最终可以达到社 会、经济、环境的可持续协调发展。 1 2 2 选题的意义 ( 1 ) 有利于优化产业结构和调整产业布局，使经济得到可持续的发展。排污权交 易制度实施以后，既使地区经济得到了快速发展，又能使地区污染环境得以控制，因为 他4 i 会增加该地区总体排污总量的数额，改建、扩建、新建的污染源单位可以从富裕指 标的企业手中购买排污权。与此同时，一些污染排放量大的落后产能以及濒临淘汰的工 艺产品都会随着排污权交易的实施而被一些技术优良、污染小、效率高的企业所取代， 从而达到优化产业结构，使经济的发展方式从粗放型转变为集约型，促使经济的可持续 发展。 ( 2 ) 有利于提升政府的管理效率、降低管理支出，改革现有的管理系统，使之更 东北林q p 大学硕士学位论文 加适应社会的发展。排污权交易制度实施以后，在市场上起主导作用的不再是市场的价 格而是排污的数量，这就迫使排污单位需要以自身情况出发选择合适的达标手段，并以 此作为调控自身污染防治支出的的依据，这样一来，政府管理部门的环境保护管理成本 也就可以大幅度的降低，并可以促使管理机制进行机制转变，以更适应经济的发展需 求。 ( 3 ) 有利于企业进行污染治理技术的革新，加强企业进行技术开发的动力，并推 动新能源产品的开发研制。排污者如果不想办法降低自身的排污量，其所需购买排污权 的金额就会加大，同时也就变相的加大了产品的生产成本，因此为了最大限度的降低产 品的附加成本，得到利益的最大化，排污者会通过新技术来改变产品的生产结构。而这 样的结果，必然是加快新技术的推广速度，与新技术的研发进程，而推广这些新技术的 企业也会在市场竞争中尝到利益，即运用新技术的收益会小于其购买排污削减信用的金 额，这样一来，这些企业的成功必然会使更多企业看到采用新技术的益处，从而推动整 个行业甚至产业部门新技术的不断创新，并最终使整个环境得到有效的改善。 ( 4 ) 有利于全民环保意识的进一步提高。由于我国目前全民对环境保护观念的意 识还比较薄弱，即使将环境保护纳入立法程序仍不能得到广泛的落实，因此要进一步推 进我国环保事业的发展，提升民众的环保意识刻不容缓。排污权交易制度立法的信息透 明，可以让广大民众参与环保、监督环保、实践环保的方式得到改善，从长远角度来 看，对我们国家公众的环保意识提高有着十分重要的意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 排污权交易理论运用数学与经济学相关研究方法，被在污染控制的效率成本方面得 到了充分细致的证明，它的基本特征就是为了最大限度的降低污染成本。次理论被美国 联邦环保署首先应用到了河流污染源以及大气污染的治理中，并在其发展中逐步形成了 以补偿政策、气泡政策和储蓄政策为基础的排污权交易制度。从排污权交易的费用效果 分析、建立排污权交易市场的具体问题解决方案，以及排放的检测与实施对于有关排 污权交易的研究，外国学者的文献特别丰富。此领域闻名的环境经济学和管理杂志 期刊登载了丰富的介绍有关排污权交易的文章，例如美国的泰坦伯格编写的排污权交 易污染控制政策的改革这本书中，透彻的阐述了排污权交易的相关内容，都作了 较为细致的分析。美国学者r w 芬德利和d a 法贝尔合著美国环境法简论一书对 美国清洁空气法( c a a ) 所确立的排污权交易政策也作了较为详细的介绍。 2 0 世纪6 0 年代，西德、英国、法国先后制定了排污收费的法规，并取得了不同程 度的效果。1 9 7 2 年，国际经济合作与发展组织( o e c d ) 环境委员会提出了污染者付费 原则( p p p ) 。此后，这一原则得到了各个国家的普遍认可，排污收费以污染者付费原则 为基础，得到了广泛的推广和应用。 上世纪7 0 年代，在自然环境所能允许的状态下，将污染排放总量按照环境标准分 1 绪论 为特定的许可份额，首次由美国的经济学家戴尔斯提出，在他的理论中排污者的相互间 交易得到准许。而在后来的实践当中，蒙哥马利又在交易体系中很好的展现了其经济和 环境长处。随后相继一些发达国家开始在实践中研究排污权交易制度，目前澳大利亚已 经在探索过程中开始实施多项排污权交易相关的政策；新加坡则将拍卖机制引入到排污 权交易制度中，在消耗臭氧层物质的管理中，将臭氧层物质的排放达到有效的控制。但 在所有开始推行排污权交易制度的国家中，美国是最具代表性和典型性的，它已经将排 污权交易制度成为了国家重要经济环境政策。2 0 0 5 年2 月1 6 日，伴随着京都议定 书的生效，排污权交易成为全球范围的一个环保准则，随着各国排污权交易立法的不 断健全，为了能更加有效的控制温室效应和臭氧层的破坏，国际上又在探讨建立国际排 污许可交易体系。 1 3 2 国内研究现状 我国的排污权交易的研究仍处于起步阶段，目前仅在一部分城市进行试点运行。我 国在1 9 9 8 年开始了排污权交易的试点运行工作，其针对物为水污染物；1 9 9 1 年又将其 推广到大气污染物的试点研究；1 9 9 4 年试点地区又延伸至包头、开源和柳州等城市； 2 0 0 2 年3 月排污权交易机制，率先在山东、山西、江苏、河南、上海、天津、柳州以 及中国华能集团实行，开始控制中国二氧化硫的排放总量政策研究项目( 即4 + 3 + 1 项 目) ，据有关部门统计，上世纪8 0 年代中期至今，中国已经进行了多项排污权交易试 验，至少涉及了1 0 个城市的污染物，其中包含生产配额、水和空气污染物。虽然在排 污权交易试点项目和相应理论研究方面，我们已经取得了一些成绩，但排污权交易政策 和法律仍然落后。但有关排污权交易的政策和法律还相当滞后。由于在国家层面上没有 针对排污权交易的立法，使得规制排污权交易虽有相关地方立法，但无法真正做到排污 权交易有法可依，从而使地方立法形同虚设，环保事业的进一步推进受到了法律缺少， 从而使得排污管理进入混乱。一种高校污染控制手段没有发挥到其应有的水平。环境保 护理论要继续得到进一步的发展，就必须根据我国的实际状况与国情，对排污权交易制 度进行更加深入的探索与研究。 我国对于排污权交易制度的学术研究有两大特点：第一，从环境科学、环境经济学 领域进行了更多的研究，但在该领域专门研究法律很少；第二，在环境法领域，排污权 的法律性质，以及在排污权交易立法司法管辖区的定位太少，由于缺乏相关法律问题的 研究条件，因此缺乏深度和系统性的分析。 1 4 研究内容和研究方法 1 4 1 研究内容 本文绪论部分，首先对排污权进行了简要概述，概括了选题的目的意义，研究内容 与方法：第二章对排污权交易的基本理论进行了深入探索，通过对排污权的定义和性质 特征研究，准确地推广出排污权交易的具体定义，并对其作用和意义进行了深入的研 东北林q k 人学硕上学位论文 究；第三章从环境问题、立法体系以及宏观调控的管理效率方面分析了我国需要实施排 污权交易制度的必要性；同时又从我国相关法律制度与现实基础两个层面研究了我国实 施排污权交易制度的可行性。第四章对我国排污权交易制度的立法现状与存在的问题进 行研究分析，即：初始权分配不合理、没有真正的交易市场、缺乏相应的检测机制等。 第五章介绍了补偿政策、气泡政策、净得政策以及存储政策在美国排污权历史上的作 用，并对美国排污权交易市场的形成过程作了简单交代，由此得出我国需要限定排放总 量、扩大保有者利益、规范制度合理性的启示。第六章由前面问题出发，对排污权交易 制度从立法原则、法律制度、法律内容以及法律责任等方面入手提出符合我国国情的立 法构想。以期能为我国的排污权交易立法任务提供些许参考，进一步完备我国排污权交 易制度，使之能在环境保护领域发挥更重要作用。 1 4 2 研究方法 本论文主要采用文本研究，运用的方法主要是比较法、综合分析法、归纳法等等。 其中第二章采用归纳法将排污权交易相关理论进行整合，为后续进一步分析打下基础： 第五章则主要运用比较法，通过对美国排污权交易的现状与中国对比，从中发现差距与 问题，为第六章立法构想埋下铺垫。而整篇论文，从法律的视角，把建立排污权交易制 度作为本文写作的根本出发点和落脚点，有机的将实证研究和规范研究相结合，通过对 排污权交易的概念、现状、可行性等问题进行规范研究，利用美国排污权研究的先进经 验得出我国推广排污权交易的必要性，并最终为我国推行排污权交易的提出立法构想。 2 排污权交易概述 2 1 相关概念界定 2 排污权交易概述 2 1 1 排污权概念界定 “排污权 在当前环境保护理论界还没有一个统一的提法。有的学者更倾向于把 它当做“排放权”、“环境容量使用权”或者是“污染权”，我国的现行法律中对“排污 权 也没有准确的解释。总体而言，由于排污权概念受到广泛接纳，所以本文也沿用这 一提法，有的学者倾向于将排污权当成是环境权，是在正常的生产和生活过程中，单位 或个人必须向环境排放的、适量污染物的权力。这种界定更侧重于将排污权归纳为一种 环境权力，强调了排污权的法理依据。而本文对排污权主要从以下几个方面进行界定： 首先，排污权在一般定义上是指所有的生物为了生命的正常延续，而将其代谢污染物排 放到自然环境中，并利用环境资源的一种应该被获得同时需要得到保障的“应然”权 利。所以，具有排污功能的集体或是个人都可以成为排污权的主体，他们的排污权也即 他们在正常的生活与生产中向环境中排放污染的权利。这里，我们提到的环境权也是一 种自然权利，人们在正常的生活和生产中需要有良好的生存环境，并且需要有利用这些 环境的权利。与此同时，在环境保护法、民法通则和宪法中，人民优秀生 存环境只是停留在精神层面，并没有在其中明确表述。所以我们就可以得出，排污权并 没有任何的法律依据，当然这里是取它的法律应然状态；同时，有点学者则认为，环境 保护部门内部分配的数量才是排污权的前提，在保证行使排污权不有损其他利益和公共 环境权利的情况下，所拥有排放污染物的权利，它定义排污权是对环境保护的行政许 可，这重申了排污权的法律依据，可惜没有表明这一权利的性质，也没能理清环境容量 与排污权的关系。 本文则更偏向其中一种观点，即认为排污权需要倾向于它的实然状态，它是环境保 护法所规定的，它的主体通常是具有排污需要的企业，他们需要按照环境保护监督机构 的程序来申请并最终获得排污许可证，然后将生产活动中释放的污染向环境容量中排污 的一种权利，他特别注重对于某个环境的容量使用和收益。从事排污的企业就是排污权 的主体，正常生产中产生的副产品，污染物就是排污权的基本内容，在一定区域内的环 境容量中，排污者受到环境保护部门的应许向自然环境容量中排放污染物的一种权利。 排污权的发展内涵，但需要首先承认它的自然许可，不需要其他法律来认可，而广义的 排污权就是把个人和单位的排放污染权利的集合。广义的排污权随着经济的快速发展， 被社会大众所认可，但由于环境容量的限制，企业等排放的污染物已经远远大于了环境 的自净能力，政府于是履行其公共托管的职能，将环境资源这种无主权利变为了公共共 享资源，这时，排污权就由一种自然权利开始向公共权利所转化，在排污许可证受到公 东北林q k 人学硕上- 宁化论文 共托管人，政府或者是环境保护管理部门的拘束后，便形成了排污权。这也就是我们在 此文里所要讨论的排污权。 而排污权的性质则主要包括以下几点： ( 1 ) 排污权是物权 民法中的物指在人体的外部，同时又可以给客体带来经济效益的被感知客体，物理 学的物体也同样包含在物权法当中。环境资源的涵义非常广泛，其整体范围和性能不是 全部被人们所掌控，人们只能够掌控其部分范围和性能。一方面，环境物权自身有着与 众不同的特点：无形性，排污权存在的先决条件，是环境资源生态功能体现的环境容 量，由于环境容量的存在，使得生态价值表现为价值化，进而成为民法中所表述的物 权；另一方面，脱离环境资源的物质形式，环境物权便不能单独存在。因为其标的是环 境物权与自然界等无形功能和价值，必须依靠有形的环境资源为其载体。通过上述分析 得出排污权是一种物权。 ( 2 ) 排污权是财产权 以法律的视角看，占有、支配、更改、赠予、移转的范围都可以使财产权的范围， 财产权可被看成是众多权利的组合。由此，财产权可以是指法律制度，财产权把众多包 含资源的权利支配给人们，同时也把依附在资源上的自由赋予人们。权利自身涵盖了以 下几个层次的意思：对应有权利进行选择从而将法律权利认定为“法定权利”，国家以 强制力确保其得以实现；对于法律权而言，如同人们认识环境权的过程，它的范围和本 质内容跟随社会演变和历史的进程而在渐渐变幻、扩大，最后由某一物质生活条件确认 了法律权利。企业在自主行为中，必须伴随着生产经营的过程，从而实现创造物质基 础、而排污权则是生产经营过程中无法回避的，会占用一部分环境容量。可见，排污权 是人们生产经营的应有权利。利益的衡量是法律权利确认所需考虑的。多种权利相互作 用于此客体时，一定是基于有限的环境容量起决定因素的。其中一部分主要来源于企业 利益与社会民众对自然生存环境的矛盾；另一部分主要表现为不同消耗环境容量资源的 企业之间的矛盾。这些矛盾既有民众之间追求利益最大化进步所产生的负面影响，另一 方面对于后辈的可持续发展形成了不安全因素。以上矛盾需以法律进行确认，从而在市 场经济的完善和发展进程中削减阻力。宪法中明确规定公民合法的私有财产不受侵犯， 法律需全方面的保护财产权，严格限制利用行政权力对财产权进行干预。生产经营企业 实现自身目的的先决条件，是排污权所利用的环境容量。以此意义来说，排污权本身即 是财产。如今的生产生活中，自然资源是客观现实，要发挥其最大效能，一定要掺入人 的因素，在人们对自然从盲目崇拜过渡到征服的阶段，及因物以稀为贵所造就的人们彼 此间关系的不对等变化，形成了财产的更细分化。排污权充分证明了这一点。因此，排 污权是一种财产权。 ( 3 ) 排污权是他物权 使用、占有、处分、收益几项全能的完满充分体现了自物权，可以从以下几个方面 看出排污权为他物权：首先，物权认为，权利人对标的物的实际支配是对物进行收益和 2 摊污权交易概述 使用的前提。因为直接支配排污权的成本要比间接支配排污权的成本高，排污权作为环 境资源的一部分，它的客体是环境容量、是无形物，虽可以量化但其实根本没办法也无 需对排污权直接支配。可见，作为他物权的排污权刁 表现支配性；其次，排污权具备使 用全能，环境物权是对环境的利用权利，与排污权相对应的环境容量，正是人们使用环 境的一种形式；再次，排污权在世界各个国家的实践中之所以是一种可流通、转让的财 产权，从而进行排污权交易，是因为人们对环境的使用权，会给人们带来物质的、经济 的利益，能够获得财富；最后，因为排污权是以环境为全民共有财产为基础的，所有权 的核心是处分权能，排污权的处分权能可以处分并依排污权人意思自治，当然这里排除 行政干预的情况。可见排污权不是一种简单的处分权。通过上述对于传统他物权的存在 形式各异的分析，因为环境权是对于环境要素利用的权利，环境介质是它的依托，故而 本文认为排污权是一种他物权。 ( 4 ) 排污权是新型役权 他物权分为担保物权和用益物权，排污权作为一项新的他物权，担保物权可以确保 债务担保，担保物权注重权利的使用价值。从之前的分析我们可以得到一些结论：排污 权作为一种用益物权，他通过环境介质发生作用，特定的人或者土地都可以作为用益物 权的一种，拥有用益物权的一些特点。如果将其变为役使他人物权，就不在以占有为目 标。因为地役权和人役权组成了役权这个概念。对于地役权的明确解释，可见我国物权 法的第1 4 条的相关规定，当然里面并没有人役权的相关规定。环境容量作为排污权的 客体，其中的各种因素相互联系并相互影响，也对整个环境的高效利用起到推动作用。 这些都符合环境资源的役权特点。土地资源不仅只包括了水和大气等因素，还需要对环 境容量进行明确。而同时，当代人为了维持必要的生产和正常生活，需要对环境资源进 行相关的适当利用，但这种利用的前提就是不会损害或者按照其本质进行使用，也就不 涉及当代人与后代人之间的利用问题。在本文中，作者将役权带来的利益和资源使用方 式作为却别的主体和客体进行分析，得出区别人役权与地役权的准则。这是由于排污权 没有一个既定的客体来研究，他是针对于整个资源环境的，所以按照传统的民法规定， 他应该更倾向于役权，更准确的说是，环境役权。在此需要说明的是，这只是对现行役 权的一种解释说明，而非创新。我们在更多的概念的使用调整都是由于环境因素的融入 而进行和更新的。 排污权的客体是“环境容量的物化。排污权应成为物权法上的环境容量使用 权，而物权的客体就是“物”排污权的客体环境容量的“物化”就是使环境容量使 用权成立的必要前提和核心要求l l 】。 2 1 2 排污权交易概念界定 鼓励引领污染企业通过技术革新来治理污染，并经过排污权的相互购销许可证来使 污染防治费用节约最多，把污染治理的费用利用率大幅度提高，就要把一定时期内，该 区域内的污染排放总量控制好，将环境总量资源充分有效的使用，这便是排污权交易的 东北林业人鬈硕上学位沦文 核心内容。它是以经济市场为基础，通过政府的有偿分配。它是以经济市场为基础的经 济政策和调节工具，政府通过有偿方式分配排污权指标。 1 9 7 7 年和1 9 9 0 年的清洁空 气法，使美国成为排污权交易的发源地，并将其运用于空气污染排污权的交易管理。 在2 0 世纪中叶，美国环保局提出“排放抵消”政策，即以减少的污染物排放量来 抵消，法案的第一百七十三条规定，在“非达标区域建设和启动新建或改建的主要固定 污染源，必须经过许可，要获得许可，只有在来自现有污染源和新的、非主要的污染源 的总允许排放量远远低于适当的实施计划所允许的现有污染源的总排放量”。可见，就 算新增一种新的污染源，每个污染物的总许可排放量依旧是削减的，可第一百七十三条 并未规定预建设或者开启心的和修改重要来源者，一定要是使用减少废气排放是业主或 污染源的用户，该条款论及此区域的总量排放的现存污染源是许可的，并且也论及到了 环保局的赔偿，这笔赔偿是以其他有污染源减排为基础的。这种做法的结果就是：只要 最后的排放量减少了就行，但至于谁贡献的减少量却无关紧要，因而一个私人的排污量 交易市场就创立了。只要现用的污染源能够向新建或改建的污染源提供足够的排污权， 那么就可以在此地区进行运营了。其目的是保证该地区的排污量不高于以前水平。 排污权交易充分发挥了市场机制配置资源的作用，它是以市场为依托的经济政策和 经济刺激手段。并且排污权交易明显不同于其他政策型手段，同时，它与经济控制手段 ( 如污染收费) 也有比较大的差异。排污权交易主要具备如下特点： ( 1 ) 排污权交易在本质上属于一种以市场为基础的环境经济激励政策。环境容量 是一种有用而稀缺的资源，但由于以往一直对这种资源进行无偿使用而导致了严重的外 部不经济。排污权交易就是首先以环境容量为客体在物权法上构建了环境容量使用 权，排污者应当从国家有偿取得环境容量使用权，又由于不同的排污者治理污染的成本 存在差异而产生了环境容量使用权的有偿转让。这就使得外部性得以内在化，企业获得 了主动治理污染的经济刺激。 ( 2 ) 排污权交易是平等民事主体有偿转让富余环境容量使用权的法律行为。排污 权的交易过程就是排污者之间对富余环境容量使用权的转让。排污者之间地位平等，双 方主体缔结的是民事合同。环保行政机关有必要对合同的地接过程进行监督与指导，但 本身并不是交易的主体。交易本身是有偿的，出售一方可以获得自己治理污染的回报， 购买一方则应当支付多利用环境容量资源的对价。 ( 3 ) 排污权交易以政府的行政管制作为前提和条件。排污权交易展开的前提是总 理控制和许可证制度。首先，总量控制使环境容量资源的稀缺性得以体现进而成为排污 权的客体，许可证制度则是排污者从政府手中获取排污权的渠道，这两个前提都有赖于 政府的行政管理措施。其次，排污权交易不是普通的民事法律行为，由于交易结果对环 境利益和社会整体利益有重大影响必须由政府对其进行必要的监督，如确定交易区域和 交易对象、规范交易程序和效力、检测交易效果和影响等。 ( 4 ) 排污权交易追求的效果是经济效益、社会效益和环境效益的统一。对排污者 来讲，如果其治理污染的成本高于市场上的排污权销售价格就可以购买排污权而维持排 2 排污权交易慨述 污水平以节省开支，如果其治理污染的成本低于市场上的排污权销售价格就会主动治理 污染以获得富余排污权进行出售获取利润，在这两种情况下排污者都获得了良好的经济 效益。 2 2 排污权交易的理论基础 2 2 1 可持续发展理论 1 9 8 7 年，可持续发展首次由挪威前首相、世界环境发展委员会主席布伦特在我们 共同的未来中提到。全球2 l 世纪议程在1 9 9 2 年把全人类的可持续发展计划正式 得到通过。至此，可持续发展成为全球性的行为准则，并促进环保思维的全球性转变。 1 9 9 4 年中国政府在中国2 l 世纪议程中首次将国家2 1 世纪议程定义为本国发展计划 的行为准则，并开始可持续发展战略的实行，可持续发展就是指“在不损害当代人满足 需要的同时，也不危害子孙后代满足其需要的权利。”可持续发展提倡要用健康的方式 去追求物质成果，确保实现人与自然的和谐发展为发展核心，不要将破坏生态作为其取 得成果的手段，而应该通过和谐自然的方式取得。保护环境的终极目标是使发展更加可 持续、长久、健康和快速，要求务必抛开单纯以提高投资，增加消费，牺牲环境为代价 来实现的传统发展模式发展，而应以减少对有限的地球资源和环境承载能力的破坏，以 更加协调的办法来发展经济，开发利用有机的协调，要处理好经济发展与环境保护这对 矛盾，就必须通过可持续发展的排污权交易制度来实现，因为，排污权可以在市场买卖 以后，污染企业就会积极改善自身的排污治污能力，防止水质污染，从而惠及整个社 会，让全体民众受益。但同时，我们还应该注意到，由于信息的不及时性，政府在利用 经济手段进行市场宏观调控时，有时可能会出现错误的决定。也可能是滞后的，由政府 制定的环保标准，由于受某些“政策滞后效应的影响，限制了方案的环境质量，不利 于政府的应对突然变化，失去了灵活和有效的反应。排污权量交易实施以后，一方面通 过排放权，可以使环保手段及时有效，另一方面，对环境质量不满意的社会群体或个 人，可以购买排放权，通过不排污的方法来主动改善环境问题。因此，排污权交易制度 是兼顾环境保护和经济发展的冲突，实现可持续发展的社会环境立法的目标。 2 2 2 外部不经济理论 由于对他人施加了一部分成本，所导致的其他经济个体产生的消极影响，就叫做外 部不经济性，而环境污染具有十分明显的经济外部不经济型。在市场交易成本和价格中 并没有包含企业的经济活动对周边其他环境形成的非正面影响。企业受益于经济活动， 污染污水处理费用转移给社会其他人，从而导致企业成本和社会成本之间存在成本差 异，其外在形式表现为受害者所遭受的由于不经济型所导致的经济上的损失，就是其外 在表现。污染控制的资金来源是排污企业所缴纳的排污费用，其成本都是政府的财政支 出。这与社会公义的原则是不一致的，企业受益但却将纳税人支付的部分污染治理成本 被纳入了生产成本，并反映在产品的价格上，最终由买方与社会承担这一成本。这就导 东北林业人学顾上学位论文 致了美国加利福尼亚生物学家加雷特哈丁提出的公有地悲剧，即在人人都追求利益最大 化的公有地自由社会里，会造成资源滥用的趋势。如果没有道德或法律的约束，那么最 终会使整体崩溃。公有地的自由使用只能给我们带来毁灭。不同企业间通过排污权的交 易，将排污权交易的外部效应内部化，继而将个人与社会污染环境的成本差异削减，达 到污染成本内部化的结果。不同企业内部外部化都需要运用排污交易的相关方法，对提 升经济的发展，实现可持续发展都拥有特殊的意义。 2 2 3 科斯定理 科斯在1 9 6 0 年的社会成本问题中，提出了科斯定理，将资源配置法制化，并 在其中用交易成本理论进行分析，得出如下结论：当交易费用为零时，不管权利如何进 行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；当交易费用不等于零 时，不同的资源配置就会由不同的权利配置来决定；因为交易费用的存在，不同的权利 界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基 础。关于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并目交易成本为零或者 很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现 资源配置的帕雷托最优。当然，在现实世界中，科斯定理所要求的前提往往是不存在 的，财产权的明确是很困难的，交易成本也小可能为零，有时甚至是比较大的。因此， 依靠市场机制矫正外部性( 指某个人或某个企业的经济活动对其他人或者其他企业造成 了影响，但却没有为此付出代价或得到收益) 是有一定困难的。但是，科斯定理毕竟提 供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。在这种理论的影响下， 美国和一些国家先后实现了污染物排放权或排放指标的交易，为分析环境资源的优化配 置和权利安排提供了良好的理论基础。 2 3 排污权交易的作用和意义 2 0 世纪6 0 年代，排污权交易由美国经济学家戴维斯首先提出，并被美国联邦环保 局用于大气污染及河流污染与管理，19 9 0 年又被用来控制二氧化硫排放总量，取得了空 前的成功，同时也获得了巨大的经济效益和社会效益。排污权交易有如下四点意义和作 用：美国经济学家戴维斯首次提出了排污权交易，美国环境保护署将其运用于空气污染 和河水污染的管理，于1 9 9 0 年，用来控n - 氧化硫的排放量，取得了前所未有的成 就，同时获得了巨大的经济和社会效益。概括起来，排污权交易的主要作用和意义如 下： ( 1 ) 排污权交易对于环境保护和经济发展问关系的协调十分有利。通过行政命令 强制污染企业进行污染治理，减少排放，或禁止企业新建、扩建、改建，以防止在环境 中的污染物总量的增加，虽然污染控制效果是非常棒，但常常会妨碍区域经济的进展。 例如，根据美国清洁空气法规定的新污染物审查是非常严格繁琐的程序。为了获得 经营许可证，常常需要等待很长的时间，承担高额的成本，这使得企业主很生气。许多 人认为，复杂的程序是没有必要的，它减缓了经济发展的速度。排污权交易将简化企业 2 排污权交易概述 扩建、改建的审查过程，使得排污标准更快，更有的效率，从而使经济发展与环境保护 的关系进一步协调，与可持续的目的相一致。环境容量也可以得到充分利用，避免过度 治理。环境容量也是一种资源，对环境容量的应用不够，同样是资源的低效配置。以前 的制度，一些污染源的消灭不会引起其他污染者排污权的提高，从而使得环境容量无法 得到充分利用，形成了过度治理。在排污权交易条件下，由于对排污权市场被赋予了经 济价值，市场上剩余排污权可以在企业间进行销售，重新返回到市场中去。 ( 2 ) 排污权交易能够充分提高企业治理污染的主动性。环境污染的控制主要两种 类型的参与者：一方面是政府的环境管理部门，负责依法定立管理与制度且实施规则； 另一方面来源是私人与企业，其负责采取措施，防治污染。实践证明，由于政府管理的 局限性，其主要目标是实现社会公平和正义，财产权利的主要目标是最大限度的获得经 济利益。因此，在国家的自然资源由政府充分供应时，环境、资源管理普遍存在无效率 或低效率现象。排污权交易是鼓励企业通过技术进步控制污染，并最大限度的节约和减 少污染预防和控制的排放成本，以降低成本作为减排目标，是一种新兴的市场手段。市 场经济体制下，企业治理污染的投资先决条件就是必须拥有可供自己支配的排污权，只 有排污权可以自由处置的企业，才能成为自觉利用的排放指标的单个主体，要是不采取 自由支配的排污权，也就没有合理防治污染方式的制约与鼓励机制，排污权交易使得企 业控制污染排放获利良多，企业纷纷使用进步的防治污染技术，这也将推进污染控制技 术的提高，在排污权交易过程中，污染源单位和个人以减少污染来控制成本，政府还重 视环境管理和交易，达到排污标准和排污控制目标的相一致，因此，最终在全社会降低 了污染治理控制的成本。 ( 3 ) 排污权交易有助于提高管理成本效益，减少排污的成本，大幅度降低总污染 排放量的社会成本。通过建立污染许可证的转让制度，市场可以提高治理成本的效益分 配。作为不同污染预防和控制污染源单位成本，对于一个企业，如果它比排污权市场上 的价格更高，很显然，它不会控制污染，而是通过购买排污权来降低成本；如果它的污 染控制成本低于排污权市场价格，那就应该努力控制污染，使其剩余排污权在市场上出 售以牟利。然而，如果没有排污权交易市场，每家单位都必须拥有达到控制标准的污染 治理来进行总量控制。然后，治理费用高的这些公司将不堪重负，而低成本的企业也不 愿意承担更多的治理职责。使整个社会无法降低治理费用。然而，排污权交易市场，污 染者出于其自身的利益的考虑，可以进行污染控制来进行