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陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 摘要 随着改革开放和现代化建设进程的加快，我国的高等教育取得了长足的 进步，高等教育体制也发生了深刻的变革，高等院校已经从社会的边缘走到 了社会的中心。社会需要多样化的高等教育，政府希望多样化的高等教育， 高等院校也希望有自己的特色、有自己的定位，但高等院校千校一面、办学 模式趋同的现象却一直存在，并且日趋严重。因此，如何通过构建科学、合 理的高等院校分层与定位体系，推动我国高等教育事业的健康、和谐发展， 促进社会的进步，是目前高等教育管理领域重点研究课题之一。 在国内，更少有学者以“陕西”这样的高教大省为样本，用现代先进的 高校分层与定位理念，对全部普通高等本科院校的分层与定位进行系统地研 究。陕西是我国重要的高等教育基地之一，有着其独特的教育优势，高校众 多、综合实力很强。然而，陕西普通高等本科院校的科研投入与产出效率却 很低，导致陕西虽然科技领先、经济却依然落后。由此看来，陕西普通高等 本科院校在分层与定位方面存在着误区，严重阻碍了自身的发展。因此，建 立适合陕西普通高等本科院校的分层与定位标准，这不仅是一个重大的理论 问题还是一个紧迫的现实问题。 本论文首先通过陕西高等教育背景的分析，提出本文的研究目的，研究 思路和研究方法：其次，对“高校分层与定位研究”中的相关概念、理论术 语进行更加清晰的界定，期望能够形成被学术界普遍认同的表述体系，并廓 清研究中的相关基础理论问题。在对国内外分层与定位理论动态分析研究的 基础上，本论文总结国内外经验，结合高等教育发展的规律，根据陕西普通 高等本科院校科研投入与产出效率偏低这一具体情况，提出陕西普通高等本 科院校分层与定位的构想。然后，进一步从科研的角度筛选影响陕西高校的 特征指标，形成陕西普通高等本科院校的指标体系，并对其进行初步的分层 与定位。最后，对陕西普通高等本科院校的分类结果进行了详细的分析，指 出了目前研究的不足和未来的工作展望。 面向市场、面向社会、面向未来，陕西普通高等本科院校应根据自己的 整体优势与特色，通过科学的分层与定位，打造并实施适于陕西普通高等本 科院校的分层与定位标准，为陕西乃至全国培养合格的人才，提高教育对经 济增长的贡献率，使高校真正成为既出人才又出成果、既能进行知识创新又 能为经济发展服务的基地，努力的把陕西由一个“高教大省 转变为“高教 强省 。 关键词：分层，定位，普通高等本科院校，标准 i i r e s e a r c ho nc l a s s f i c a t i o na n d o r i e n t a t i o no fg e n e r a lu n d e r g r a d u a t e i n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gi ns h aa n x i a b s t r a c t a l o n gw i t hc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pa n dm o d e r n i z a t i o np r o c e s s ， c h i n a sh i g h e re d u c a t i o nh a sb e e nd e v e l o p e db yl e a p sa n db o u n d s ，t h eh i g h e r e d u c a t i o ns y s t e mh a sa l s ou n d e r g o n ea p r o f o u n dc h a n g e ，a n dt h u si n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n gf r o mt h em a r g i n so fs o c i e t yh a v eg o n et ot h ec e n t e r t h es o c i e t y n e e d sd i v e r s i f i c a t i o no fh i g h e re d u c a t i o n , t h eg o v e r n m e n ta l s oh o p e ss o c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa l s oe x p e c tt oh a v et h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i r o w no r i e n t a t i o n ，b u tm o s tc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa r et h es a m ei nt h er u n n i n g m o d e la n dt h es i t u a t i o ni si n c r e a s i n g l ys e r i o u s t h e r e f o r e ，o n eo ft h ei m p o r t a n t c u r r e n tr e s e a r c hs u b j e c t so fh i g h e re d u c a t i o nm a n a g e m e n ti sh o wt oc o n s t r u c ta s c i e n t if i c ，r e a s o n a b l ec l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o n s y s t e mo fi n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n g ，b y w h i c hw ec a t l p r o m o t e t h e h e a l t h ya n dh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o na n da l s op r o m o t ea l l r o u n ds o c i a l p r o g r e s s a th o m e ，f e ws c h o l a r st a k e “s h a a n x i p r o v i n c ew h i c hh a sr i c hr e s o u r c e so f h i g h e re d u c a t i o na sas a m p l e , u s em o d e r na d v a n c e dc l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o n t h e o r yo fg e n e r a lh i g h e re d u c a t i o n ，a n dh a v eas y s t e m a t i cs t u d yo nc l a s s i f i c a t i o n a n do r i e n t a t i o no fa l li n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g s h a a n x ip r o v i n c ei so n eo f c h i n a si m p o r t a n th i g h e re d u c a t i o nb a s e s ；i th a ss p e c i a le d u c a t i o n a la d v a n t a g e s ， n u m e r o u sc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sa n ds t r o n gi n t e g r a t e ds t r e n g t h h o w e v e r i n s h a a n x ip r o v i n c ei n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，t h ei n p u ta n do u t p u te f f i c i e n c y o fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi sv e r yl o w t h i si st h er e a s o nw h ye c o n o m yo fs h a a n x i p r o v i n c es t i l ll a g sb e h i n da l t h o u g hi th a sa d v a n t a g e o u ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i ns u m m a r y , t h e r ee x i s t ss e r i o u sd e v i a t i o ni nc l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o no f h i g h e re d u c a t i o ni ns h a a n x ip r o v i n c e ，w h i c hh i n d e r si t sd e v e l o p m e n t t h e r e b y , e s t a b l i s h i n ga na p p r o p r i a t es t a n d a r do fc l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o no fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e si ns h a a n x ip r o v i n c ei sn o to n l ya ni m p o r t a n tt h e o r e t i c a lp r o b l e m ， b u ta l s oa nu r g e n tp r a c t i c a lp r o b l e m i i i i nt h i sp a p e r , f i r s t l y , t h ep u r p o s eo ft h es t u d y , r e s e a r c hi d e a sa n dr e s e a r c h m e t h o d sa r ep u tf o r w a r dt h r o u g ht h ea n a l y s i so fi n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a m i n gi n s h a a n x ip r o v i n c e ；s e c o n d l y , r e l e v a n tc o n c e p t sa n d a c a d e m i ct e r m si n c l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o no fh i g h e re d u c a t i o na r ed e f i n e dm o r ec l e a r l y , a i m i n gt of o r ma n e wf o r m u l a t i o ns y s t e mt h a tc a nb ea p p r o v e db ya c a d e m i ca n d e x p u r g a t e sb a s i ct h e o r e t i c a lp r o b l e mi nr e l e v a n tr e s e a r c h t h e n ，o nt h eb a s i so f d y n a m i ca n a l y s i sa n dr e s e a r c hi 1 1c l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o nh o m ea n da b r o a d , i nt h i sp a p e r , d o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r i e n c e sa r ec o n c l u d e d ，c o m b i n e dw i t ht h e r u l e so f h i g h e re d u c a t i o nd e v e l o p m e n t ，i nl i g h to ft h el o we f f i c i e n c yo fi n p u ta n d o u t p u ti ns c i e n t i f i cr e s e a r c ho fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s i ns h a a n x ip r o v i n c e ， c o n c e p t i o no fc l a s s i f i c a t i o n a n do r i e n t a t i o no fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si n s h a a n x ip r o v i n c ei sp u tf o r w a r d f u r t h e r m o r e ，as e r i e so fc h a r a c t e r i s t i ci n d e x e s i m p a c t i n gc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si ns h a a n x ip r o v i n c ec a nb ef i l t r a t e di nt e r m s o ft h ei n p u ta n do u t p u to fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，a n da c c o r d i n gt ot h i si n d e xs y s t e m , ap r e l i m i n a r yc l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o no fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s i n s h a a n x ip r o v i n c ec a nb ef o r m e d f i n a l l y , t h ec l a s s i f i c a t i o nr e s u l t so fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e si ns h a a n x ip r o v i n c ea r ea n a l y z e di nd e t a i l s ，a n dt h ed e f i c i e n c y o fc u r r e n tr e s e a r c ha n dp r o s p e c to ff u t u r ew o r ka r ei n d i c a t e d f a c i n gt h em a r k e t ，s o c i e t ya n df u t u r e ，g e n e r a li n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g i ns h a a n x ip r o v i n c es h o u l de s t a b l i s ha n de x e c u t e 吐1 es u i t a b l ec l a s s i f i c a t i o na n d o r i e n t a t i o ns t a n d a r dt h r o u g hs c i e n t i f i cc l a s s i f i c a t i o na n do r i e n t a t i o n , a c c o r d i n gt o t h e i ri n t e g r a t e da d v a n t a g e sa n dc h a r a c t e r i s t i c t 陆si sh e l p f u l f o rf o s t e r i n g q u a l i f i e dt a l e n t sf o rb o t hs h a a n x ia n dt h ec o u n t r y w i d ea n da l s oh e l p f u lt o i m p r o v et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fe d u c a t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h m o r e o v e r , a s n a r r a t e da b o v e ，i tm a k e si n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n gb e c o m ear e a lb a s ew h i c h p r o v i d e sb o t ht a l e n t s a n da c h i e v e m e n t s ，a n ds e r v e sf o rb o t hk n o w l e d g e i n n o v a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a tl e n g t h ，s h a a n x ip r o v i n c ew i l lc h a n g e f r o m ap r o v i n c er i c hi nh i g h e re d u c a t i o n t o a na d v a n t a g e o u sp r o v i n c ef o r h i g h e re d u c a t i o n k e yw o r d s ：c l a s s i f i c a t i o n ，o r i e n t a t i o n ，g e n e r a li n s t i t u t i o n so f h i g h e r l e a r n i n g ，s t a n d a r d l v 原创性声明及关于学位论文使用授权的声明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任 由本人承担。 论文作者签名：壑级 日 期：2 q q 金生旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解陕西科技大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权陕西科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学 位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：生瞧导师签名：睢 陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 l 绪论 1 1 问题的提出 如何划分高等院校类型，并对高校进行合理的分层与定位，是一个世界性的难题， 又是一个高等学校定位与发展不能不解决的问题。许多国家的教育机构都在对此问题进 行艰苦的探索，但至今尚没有一个公认的、科学的、合理的区分框架。在我国有关高校 分层与定位的研究中，形成了以马陆亭、王义道、潘懋元等为代表的旗帜性人物。然而， 这些旗帜性人物有关高校的分层与定位的研究更多的是停留在定性的理论研究和阐述原 则性意见层面t 2 ，并没有进行定量分析，有些甚至是照搬照抄国外的分层与定位的理念 而不考虑中国的具体实际。由此可见，对我国普通高等院校的分层与定位问题的研究势 在必行，这不仅是重大的理论问题，而且是一个紧迫的现实问题。 在国内，更少有学者以“陕西 这样的高教大省为样本，将现代先进的高校分层与 定位理念，对其全部普通高等本科院校的分层与定位进行系统研究。目前，陕西省共有 普通高校7 8 所，其中，本科院校3 9 所，占普通高等院校的5 0 0 0 t 3 3 ，但就科研能力、 科研成果而言，据陕西教育事业统计年鉴( 2 0 0 6 ) 统计，本科院校的科研成果占全省科 研成果的比重达9 0 之多，由此看来，本科院校是我省科研的主力军，对其分层与定位 的研究有及其重要的实际意义。国务委员陈至立曾称赞陕西是一个“教育大省，高教强 省”。但在这样一个典型的高教强省中现实的情况是：各高校对自己的分层与定位缺乏清 醒的认识，存在严重的盲目追求高、大、全问题，致使培养方式、办学模式存在严重的 趋同现象f 4 】，培养的人才并不能很好的服务社会【5 】旧，与社会严重脱节，这与我们的办学 理念与办学宗旨是严重不符的。同样，陕西作为一个“教育大省，高教强省”，有独特的 科技优势，其科研人员众多、综合实力很强，人员、总经费的投入均居全国前列。然而， 陕西普通高等本科院校的科研投入与产出效率却很低，科技产出并没有很好的应用到经 济中去，造成了人力、物力、财力的极大浪费，这在一定程度上限制了陕西经济的发展 导致陕西虽然科技领先、却仍然经济落后。因此，制定出既符合陕西的实际，又能与匡 际接轨的高校分类标准，使各种类型和层次的高校合理分工、正确定位、办出自己的特 色，实现可持续性发展，为全国乃至陕西培养出合格的人才，使之更好的为陕西的经济 服务，努力地把陕西由一个“高教大省”转变为“高教强省。这不仅是陕西高等教育适 应教育国际化潮流、应对经济全球化挑战的必然选择，同时也是陕西普通高等本科院校 生存与发展的必然选择【7 】。 2 1 世纪是知识经济的时代，高等教育已经由社会的边缘走到了社会的中心【s 】，政府 和社会需要多样化的高等教育，但由于受历史的局限性等多方面因素的影响，陕西高校 千校一面、办学模式趋同的现象十分严重，培养的人才并不能很好的服务社会，造成教 陕西科技大学硕士学位论文 育资源的极大浪费。因此，本论文以“保护精英教育，发展大众化教育【9 】。为指导思想， 通过构建科学合理的符合陕西普通高等本科院校的分层与定位标准，并在此基础上对陕 西普通高等本科院校实行分类管理，以保证陕西普通高等本科院校健康、和谐发展 i o l 。 1 1 1 研究的背景 长期以来，在各级政府的领导和支持下，经过社会各界的共同努力，特别是“九五 以来，陕西的高等教育取得了较大的发展。陕西拥有5 2 所普通高等院校，是全国的高教 资源大省，尤其以教育部所属院校多，原部署院校( 指在全国高校划转改革以前，现在 已全部划归陕西省教育厅管理) 多，“2 1 1 ”多而闻名全国，2 0 0 0 年仅西安地区就集中了 2 4 所文、理、工、管、医等科类齐全的综合性大学和多科性学院。各高校在长期的办学 实践中逐渐形成了自己的办学特色和优势，为我省乃至全国输送了大批的建设人才，在 全国享有声誉。陕西省高等教育资源密集，是全国重要的高等教育基地之一。不愧为“教 育资源大省”。然而，按在陕大学生数计算的每万人在校大学生数比全国均值高5 5 2 7 ， 而按陕西籍在国内上大学的学生数计算的每万人在校大学生数却比全国的均值低4 5 ， 由此看来，陕西培养人才的动力不足：与此同时，陕西的科技成果在陕西转化成产业的 比例也不高，科技为陕西服务不够，导致陕西虽有科技领先，却仍然经济落后。再加上 受经济的制约等多方面因素的影响，陕西省高校在硬件建设等方面也落后于发达地区， 因此，可以说陕西是一个高校资源大省，而不是高教强省。 发展高等教育要有良好的环境，陕西高等教育既面临加入w t o 、经济全球化进程加 快和科教兴国战略实施这样一些全国高校所共同面临的形势，同时还有自己独特的优势 和机遇。尤其是西部大开发战略的实施为陕西高校发展注入了新的活力i 1 1 。陕西是西部 地区的东大门，在实施西部大开发战略中占有举足轻重的地位。西部大开发走的是一条 依靠知识，依托科技，促进经济增长和社会文明共同提高的可持续发展道路。实现西部 经济和社会发展的宏伟目标，必须依靠大批高素质的人才和社会劳动者，而人才的培养 和劳动者素质的提高又依赖于教育的发展，尤其是高等教育的发展和提高。同时，陕西 省委、省政府在陕西“十五 规划中提出了“建设教育强省，构筑西部人才高地”的目 标，加大了对高等教育的支持力度。因此，陕西高校要立足陕西，面向西部，勇敢的面 对挑战，不失时机的地抓住机遇，不断地提高办学水平，提高人才培养质量，造就一大 批具有创新精神和实践能力的专门人才，努力提高人才的综合素质，这对陕西高校乃至 全国高校而言具有重要的现实意义。然而，陕西高校在长期的发展过程中，由于受西部 地区经济发展水平、政府的权力、市场需求等各种条件的限制，出现分类不清、定位不 明，盲目追求大而全的现象，致使培养方式、办学模式存在严重的趋同现象，培养的人 才并不能很好的服务社会。综上所述，陕西高校在分层与定位方面存在严重的误区，严 重的阻碍了陕西高校的发展。因此，建立适合陕西高校的分层与定位标准具有极其重要 2 陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 的现实意义。 1 1 2 研究的意义 陕西高等教育改革与发展的实际状况表明，对陕西已有的高等院校进行科学合理的 分类、并为将来可能出现的新型高等院校留下可能的空间是一个需要我们正确面对的问 题。本研究将首先从理论上通过对陕西高等教育职能分化与高等院校分层分类的关系的 分析，确立陕西普通高等本科院校分类的理论依据；并回顾陕西普通高等本科院校分类 的进展与局限，借鉴国外高等学校分类的经验，确立符合陕西普通高等本科院校分类的 思路与方法；通过对陕西普通高等本科院校特征指标的调查，运用相关分析等统计分析 方法，逐步筛选分类的核心特征指标，寻找陕西普通高等本科院校的分类维度，确立陕 西普通高等本科院校的分类标准：根据高等教育多元目标研究的成果和国际经验，建立 当前陕西普通高等本科院校的分类模式和未来发展模式。本研究试图为陕西高等教育改 革与发展指明方向，为克服陕西高等教育改革与发展中存在的问题提供一种新的思路， 同时还可以丰富普通高等学校的建设和管理理论，拓展高等教育管理的研究领域。这样 的工作也为建立科学合理的高校分类评价体系打下了基础：为教育行政部f - i n 定高等教 育管理政策，为政府和社会进行大学排行评价提供了重要的依据。 1 2 本文的研究方法 ( 1 ) 理论分析法 理论分析部分将运用高等教育学、高等教育管理学、高等教育哲学等领域的相关理 论阐述陕西普通高等本科院校分类的理论基础及分类的必要性和特殊性。 ( 2 ) 比较研究法 高等教育机构的分层与定位并不是陕西省所单独面l 临的，相对来说，我省在这方面 的研究起步得比较晚。因而可以借鉴其它国家的经验。但我们面临的主要任务是和陕西 普通高等本科院校的具体实践结合起来，使之对陕西省高等教育机构的发展起到积极的 作用。 ( 3 ) 历史研究法 我省曾经沿用的分类方法尽管各有缺陷，但也还有许多值得保留和借鉴的地方，毕 竟它们反映了我省在不同历史发展阶段的情况，也是我省普通高等本科院校产生和发展 的一个缩影。 ( 4 ) 统计分析法 对陕西普通高等本科院校的分类是一项实践性很强的工作，需要建立在大量资料和 数据的收集和处理的基础上。本论文数据分析中运用s p s s 软件对其进行全面分析，为陕 西的普通高等本科院校的分层与定位提供准确的依据。 陕西科技大学硕士学位论文 1 3 本文的创新点 第一，借鉴国内外分层与定位的理论，根据陕西高等教育发展的特点，初步构建有 进一步探讨价值的陕西普通高等院校分层与定位框架； 第二，从科研的角度研究陕西普通高等本科院校的分层与定位，在科学、合理分层 与定位的基础之上，研究陕西普通高等本科院校分层与定位的实施对陕西高等教育的战 略意义。 4 陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 2 分层与定位概念的廓清 2 1 概念的界定 2 1 1 分类与高等学校分类 所谓类，是指事物某种侧面、属性或特征的集合。分类是通过一定的集台进行思维、 表达、检索的一种手段，分类是所有的科学和学科都必须借助的方法，同时也是人类特 有的一种认识能力1 1 2 1 。分类势必要遮蔽事物的这些或那些侧面、属性或特征。通常说来， 分类无法涵盖事物整体，只能涉及事物的某些侧面、属性或特征。分类的关键在于选择 和确定分类标准，分类标准是否合理直接关系到分类的结果是否科学和准确。分类的标 准必须首先反映事物的本质特征，同时也必须为研究目的及研究需要服务。 菲利普阿特巴赫认为，分类不同于排名，其目的是按照职能和角色对学术机构进 行归类以便于人们更好地理解它们之间存在的区别。庞大复杂、多元化的学术体系需要 按照机构特征和角色来进行度量。真正科学的分类体系将有助于学生选择最合适的高校， 为高校发展规划提供指导。最关键的是，它将在分析复杂的学术系统、描述各种各样的 高等学校时，为我们引入科学理性的分析框架【1 3 】。 j o h nv l o m b a r d i ( 2 0 0 2 ) 认为高等教育的分类学( t a x o n o m y ) 最p 是企图将数百或数千所 传统大学，依据不同的功能指标，放入不同的分类之中，以协助社会大众有系统的了解 并区隔大学之间性质差异的一种研究f 1 4 1 。本研究所探讨的高等学校分类是根据高等学校 的某些侧面、属性或特征将它们集合起来的一种手段，当然，高等院校的分类也是为一 定的目的和需要服务的。和所有别的分类一样，高等院校分类也不可能穷尽高等学校的 所有特点和属性，而只能是根据某些侧面和属性来进行。 本研究所探讨的高等院校分类是根据高等学校的某些侧面、属性或特征将它们集合 起来的一种手段当然，高等院校的分类也是为一定的目的和需要服务的。和所有别的 分类一样，高等院校分类也不可能穷尽高等学校的所有特点和属性，而只能是根据某些 侧面和属性来进行。 2 1 2 高等教育、高等学校、普通高等本科学校 高等教育：本研究所指的高等教育是指整个高等教育系统。是在完全的中等教育基础 上进行的专业教育，是培养各类高级专门人才的社会活动i i - 。 高等学校：本研究理论分析部分所指的高等学校乃广义上的概念，是指从事高等教育 活动的机构之一。具体到中国的高等学校来说，在形式结构方面，包括以下几种：( 1 ) 全日制普通高等学校( 大学学院高等专科学校高等职业学校) 及其夜校部、函授部；( 2 ) 独立的函授大学( 学院) 、广播电视大学( 学院) ；( 3 ) 管理干部学院；( 4 ) 职工、农民大 学( 学院) ；( 5 ) 教育学院、教师进修学院；( 6 ) 高等教育自学考试机构。 陕西科技大学硕士学位论文 普通高等本科院校：本研究所指的普通高等院校包括大学、学院。 2 2 国外研究现状及水平 2 2 1 美国卡内基机构的观点 1 9 7 1 年，美国卡内基教学促进基金会在克拉克克尔博士的主持下，按性质和功能， 把美国高等院校分为以下六种类型：( 1 ) 授予博士学位的高等学校；( 2 ) 综合性大学和 学院；( 3 ) 文理学院；( 4 ) 两年制的社区、初级与技术学院；( 5 ) 职业学院或其他专科 学院；( 6 ) 非传统教育院校。每类院校又分成若干种，六类院校共分1 9 种，以表示同类 院校之间的差异。 卡内基教学促进基金会分类的对象是美国所有能够授予各级学位的大学( 学院，以 下简称“大学”) ，有效数据来源于联邦教育部及各大学最近三年的学位授予情况，有定性 标准和定量标准两个关键指标。定性标准是对各大学教育教学情况的主体进行描述，包 括授予学位的层次及学科分布情况；定量标准是对各大学授予不同层次的学位数量和学 科分布情况做量化规定。如对博士研究型大学i 与博士研究型大学i i 来说，其定性标准 是同样的，即“提供广泛领域的本科教育，从事博士研究生教育”，差别主要在定量标准， 即授予博士学位的数量及学科分布情况。 卡内基教学促进基金会2 0 0 0 年版关于博士研究型大学i 与博士研究型大学i i 的划 分标准，与1 9 9 4 年及其以前各版有一个较大的不同，即1 9 9 4 年及其以前各版，均关注 了研究型大学获得联邦资助研究经费的情况，2 0 0 0 年版舍去了这一标准，而代之以授予 博士学位的学科分布情况。导致这一变化的原因，是卡内基教学促进会不希望把大学引 向过度注重研究经费的方向，因为一方面联邦研究资助经费并不是资助所有的研究活动， 也不是所有的研究活动对联邦经费有着同样的依赖性；另一方面是获得这个数据的可靠 性较差。 6 陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 表2 - 1 卡内基教学促进基金会2 0 0 0 年版美国大学分类标准 t a b 2 - lc l a s s i f i c a t i o nc r i t e r i ao f a m e r i c a nu n i v e r s i t yp u b l i s h e db yc a r n e g i ef o u n d a t i o nf o ra d v a n c e m e n t o f t e a c h i n gi n2 0 0 0 卡内基教学促进基金会的大学分类标准体系最初是为了研究的需要，公布以后引起 了广泛反响，并从三个方面对美国高等教育发展产生影响：第一，为政策制定者实施大 学分类管理、鼓励高等学校的多样性发展提供了依据；第二，促进了高等学校自身的角 色定位；第三，为美国高等教育的院校评估、大学排名提供了一个基本依据。 2 2 2 联合国教科文组织的观点 国际教育分类标准由联合国教科文组织( 切姬s c o ) 从1 9 9 7 年开始设计的，目的 有两个：其一是提供一个用于国际教育比较的统计框架；其二是提供一种关于国际教育 层次和领域比较的方法。联合教科文组织颁布的国际教育标准分类法( i s c e d l 9 9 7 ) 将学 前教育到博土研究教育的整个教育历程分为7 级，其中第5 级代表高等教育第一阶段。 该标准将高等教育即第三级教育分为两个层次，相当于我国专科、本科和硕士生教育的 为第一层次，序数为5 ，该层次细分为5 a 、5 b 两类，5 a 类是理论型，5 b 类是实用技术 型；相当于我国博士生教育的为第二层次，序数为6 。分类的依据是教育的特性、入学 的最低资格、学习的年陋q 。 与卡内基分类标准不同，国际教育分类标准i s c e d l 9 9 7 特别强调了受教育者的职业 7 陕西科技大学硕士学位论文 目标、所培养人才的类型、是为研究准备理论功底还是为职业准备应用技术，也适当考 虑了按学位分层，但只分为博士学位和非博士学位两个层次，即6 和5 ，决定于学生的 学习是为理论研究还是为技术应用的职业做准备。 图2 - 1 国际教育分类标准i s c e d l 9 9 7 高等教育系统 f i 9 2 - 1i s c e d ( i 埘e m 缸i a ls t a n d a r dc l a s s i f i c a t i o no f e d u c a t i o n ) 1 9 9 7d e r i v e df r o mh i g h e re d u c a t i o n s y s t e m 和卡内基按所受最高学位分类相比，国际教育分类标准i s c e d l 9 9 7 按人才类型分层 有独到的优越性，更突出了高等院校人才培养这个中心，有利于政府主管部门按人才培 养目标分层指导，有利于高等教育的主要过程与社会需要协调。但这种分层方法的缺陷 也很明显，其一，有很多的高等教育机构难以在理论型和应用型之间作明确的区分，在 技术的高端，理论和应用越来越难以划分，科学和技术越来越难以分离，麻省理工学院、 加州理工学院培养的学生大多数是理论型还是应用型? 斯坦福大学的学生在“硅谷”大多 数是从事理论研究还是技术应用? 怎么判断? 按照课程目标还是就业比例? 即使在研究 型的大学，以理论研究为职业的毕业生可能也不在多数。对中国的大学，界定一个大学 的学士、硕士是理论型还是应用型更是一件困难的事。其二，只有理论型有第6 个层次， 所有的博士都从事高水平的有创新意义的研究，未必符合今天高等教育的现实和发展趋 8 圆圆圆圆圆圈圆 陕西普通高等本科院校的分层与定位研究 势，很多种类的“专业博士”，如临床医学的博士，公共管理的博士，就未必是为创造性 研究准备的。其三，一跨入大学就将培养目标分为理论和应用两个大类，对于高等教育 普及型的国家来说似乎太早。在美国，大约一半的学生，在大学的前几年进行的是通识 教育，此后是走向科学研究，还是走向技术应用，高校不能太早确定。在大众化阶段的 国家，这种情况也是存在的。如果说卡内基分层标准用的都是客观数据，国际教育分层 标准i s c e d l 9 9 7 的数据则包含主观判断。但这种适合国际间数据交换的简单模式，对我 国高等高校的分层是有积极借鉴意义的。 2 2 3 英国的分类标准 英国大学分层的主要根据是各大学的历史发展、培养对象、服务功能、组织结构和 学科特点。英国的高校主要分成以下几种类型n 7 1 ： 古典大学：指牛津大学和剑桥大学，它们诞生于中世纪、历史悠久、负有盛名，一 直被视为英国高等教育金字塔的顶尖；招收的学生都是学习最优秀者，是培养社会精英 和科学家的摇篮。 近代大学：这类大学建立于1 9 世纪上半叶。当时，工业的发展需要大量的技术人才， 而古典大学强调培养绅士、重视纯学术的传统己经不能适合社会需要，社会对大学的期 望越来越高，近代大学应运而生，主要包括伦敦大学和达勒姆大学。 城市大学：这类大学成立于1 9 世纪下半叶，主要设在利物浦、曼彻斯特、伯明翰等 重要的工业城市，与当地的工业发展与经济建设有密切的关系。 新大学：创建于2 0 世纪6 0 年代。设在中小城市郊区，主要为激增的中学毕业生提 供更多的入学机会，其次是为革新大学教育，防止过早或过分的专门化倾向。 原多科性技术学院及由其升格的大学：这类高校主要培养工商界所需的技术和服务 人才，而且大多在1 9 9 2 年之后改称为大学。 高等教育学院：主要培养师范专业人才。 2 2 4 德国的分类标准 德国根据高校的学术导向和培养的人才类型把高校分成两大类邮】： 学术性高等院校：规模很大的综合大学，几乎包括所有的专业领域( 但一般不含工程 技术专业) ；技术大学和技术学院一按照技术和工程学科设置系科，主要面向工业发展的 需要；高等师范高校和神学院。 非学术性高校：主要包括高等专科高校、高等音乐、艺术、体育高校和职业学院， 它们注重培养实际应用型人才，为学生的职业实践做准备。 2 2 5 日本的分类标准 日本2 0 0 1 年高等教育机构( 包括大学、短期大学、高等专门学校) 已达到1 2 9 0 所【- 9 1 。 日本的高校在办学水平上可分为大学、短期大学、高等专科学校、和专门学校等f 2 0 。 9 陕西科技大学硕士学位论文 大学：大学包括大学本科和研究生院。大学的目的是以学术为中心，在传授广博知识 的同时，教授和研究高深的专门学术，发展学生的智力、道德和应用的能力。大学多数 是综合大学，即有几个学部( 相当于学院) 组成。但也有只设一个学部的单科大学，如医 科大学、外国语大学等。研究生院在日本叫“大学院”，是培养硕士和博士的场所。大学 是否设研究生院被认为是决定大学水平和规格的标志。研究生院设硕士课程和博士课程。 短期大学：短期大学的目的是传授和研究专门的学术技艺，培养职业和实际生活所必 需的能力。招收高中毕业生，学制为2 3 年。 高等专科学校：高等专科学校是根据产业界急需中级工业技术人才的强烈要求，于 1 9 6 2 年创建的。高等专科学校的目的是传授较深的科学知识和技艺，培养职业上所必须 的能力，招收初中毕业生，学制为5 年。 专门学校：专门学校以高中毕业生为对象，学制一般为两年。学生所学的专业，以医 疗、卫生为最多，占3 0 以上，其次的顺序为家政、工业、文化教育和其他。 日本有学者依据研究生教育的有无、研究生教育的层次与规模以及“研究”和“教育” 的水平将本科院校分为五个层次【2 1 1 。 研究型大学( r e s e a r c hu n i v e r s i t y ) ：属于这一类型的大学有着较强的研究功能，所有学 科都设有博士课程，研究生数占本科生数的比例：国、公立大学为9 0 0 以上，私立大学 为6 以上，医学、齿医学大学为2 0 以上，( 2 0 世纪7 0 年代中期的水平1 0 博士学位授予大学i 类( d o c t o r a t eg r a n t i n gu n i v e r s i t y ) ：这一类大学的所有学科或大部 分学科都设有博士课程，研究生数占本科生数的比例低于研究型大学的指标。 博士学位授予大学l l 类( d o c t o r a t eg r a n t i n gu n i v e r s i t y ) ：这一类大学只有部分学科设 有博士课程，研究生数占本科生数的比例低于研究型大学的指标。 硕士学位授予大学( m a s t e rg r a n t i n gu n i v e r s i t y ) ：这一类大学只设有硕士课程。 本科院校( c o l l e g e ) ：只进行本科生教育的院校。 2 2 6 法国的分类标准 法国的高等教育具有悠久的历史，现有4 0 0 多所高等院校