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海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 摘要 在实务中，有关提单持有人的规定与运输和贸易两方面密切相关，内容复杂：且 与收货人的法律地位非常接近，甚至在一些时候两者可交替使用或互换使用。但目前 的一些国际公约和各个国家的国内立法对提单持有人的规定尚不完善，即使有其涉及 也是非常有限的。在“u n c i t r a l 运输法草案”制定出后，本文认为出于对提单持 有人权利的保护，有必要对提单持有人这一概念、其法律地位以及其权利、义务和责 任进行研究。 本文第一章通过将一些国家的国内法，如英国1 9 9 2 年海上货物运输法) ) ( c a r r i a g e o f g o o d sb ys e aa c t ) 和美国1 9 1 6 年联邦提单法，与一些国际公约，如“u n c i t r a l 运输法草案”进行对比，就提单持有人的定义和法律地位做出了归纳。本文认为，提 单持有人是指经合法或善意占有可转让提单并对提单上记载的货物享有控制权的人， 但不包括要求承运人签发可转让提单并因此暂时持有提单的托运人。同时，本文还就 提单持有人与收货人的概念进行了区分。 提单持有人的概念在航运实务中存在的主要意义在于提单持有人依据提单可以 享有什么权利? 本文的第二章就提单持有人所享有的权利进行了分类和详细的研究， 特别是参照“u n c i t r a l 运输法草案”的规定，针对现行国际海运制度中尚未涵盖 的控制权的规定，进行了分析。本文的第三章及第四章则在此基础上，与之相对应的 分析了提单持有人的义务和责任等。最后，统观全文，在法律与实践的关系的高度， 总结了有关提单持有人的法律规定的宏观定位，从法理的高度探讨了提单持有人的法 律规定的发展方向。 关键词：提单持有人，收货人，权利，义务，责任 ， 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 a b s t r a c t i nt h ew o r l db u s i n e s s ，t h eh o l d e ro ft h eb i l lo fl a d i n gi si n v o l v e di nb o t ht h e i n t e r n a t i o n a ls a l e st r a d ea n dt h et r a n s p o r t t h er e g u l a t i o n sa b o u tt h er i g h t s ， o b l i g a t i o n sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so ft h eh o l d e r so ft h eb i l lo fl a d i n ga r ev e r yc o m p l e x a n di ns o m ea s p e c t sa r eq u i t es i m i l a rw i t ht h es t i p u l a t i o n sa b o u tc o n s i g n e e g e n e r a l l ys p e a k i n g m o s t c o n v e n t i o n sa n dm a r i t i m el a w sh a v em a d e p a r t - s t i p u l a t i o no rn o - s t i p u l a t i o na ta l lt ot h ed e f i n i t i o no ft h eh o l d e ro ft h eb i l lo f l a d i n g t h ed r a f ti n s t r u m e n to nt r a n s p o r tl a wo nc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a2 0 0 1 ， m a d eb yu n c i t r a l w i l le s t a b l i s ht h eu n i f o r m i t yl e g a ls y s t e m t oc l a r i f ya n d p r o t e c tt h er i g h t so ft h eh o l d e ro fb i l lo fl a d i n g ，i ti sn e c e s s a r yt og i v ed e t a i lr e s e a r c h o nt h ei s s u e so nt h el a w f u ld e f i n i t i o n r i g h t s ，o b l i g a t i o n sa n dr e s p o n s b i i i t l e so ft h e h o l d e ro fb i l lo fl a d i n g t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s i nc h a p t e ro n e ，b yc o n t r a s t i n gt h ec o g s ao fe n g l a n dw i t hs o m ei n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s ，t h ew r i t e rc o n c l u d e sal a w f u ld e f i n i t i o no fh o l d e ro fb i l lo fl a d i n g h o l d e ro fb i l lo fl a d i n gm e a n sap e r s o nt h a ti si nl a w f u lp o s s e s s i o no fan e g o t i a b l e b i l lo fl a d i n gw i t hg o o df a i t ha n dh a se x c l u s i v ec o n t r o lo ft h eg o o d su n d e rs u c hb i l l o fl a d i n g 。b u tt h eo r i g i n a lp a 哪t ot h ec o n t r a c to fc a r r i a g e ，e v e nh o l d i n gab i l lo f l a d i n g ，s h a l lb ee x c l u d e d c h a p t e rt w os p e c i f i c a l l yd i s c u s s e st h er i g h t sh a db ya h o l d e ro fab i l lo fl a d i n g p a r t i c u l a r l yg i v e saa 睢r o u n da n a l y s e so nt h er i g h to f c o n t r o lo fg o o d sb ys e a ，w h i c hi ss t i p u l a t e di nt h ed r a f ti n s t r u m e n to nt r a n s p o r t l a wo nc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a2 0 0 1 c h a p t e rt h r e ea n df o u re x p l a i nt h e o b l i g a t i o n s ，r e s p o n s i b i l i t i e sa n dl i a b i l i t i e so ft h e h o l d e ro fab i l lo fl a d i n gr e s p e c t i v e l y b e f o r ec l o s i n gt h et h e s i s ，t h ew r i t e re x p r e s s e sh i so p i n i o n so nt h ed e v e l o p m e n to f i a w sa b o u tt h eh o l d e ro fb i l lo fl a d i n g k e y w o r d s ：h o l d e ro fb i l l o f l a d i n g ，c o n s i g n e e ，r i g h t s o b l i g a t i o n s r e s d o n s r b j i i t i e sa n dl i a b i l i t i e s k i my o u n g s o o d i r e c t e db yp r o h o u j u n 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 引言 持有人这一名词在一些国际公约和许多国家的海商法中虽有出现，但至今为止， 鲜有各国家法律和国际公约对这一名词做出了明确的规定。1 9 2 4 年统一提单的若 干法律规则的国际公约( 以下简称海牙规则) 中第l 条第2 款在做关于“运输合 同”的规定时，提到当“在租船合同下或根据租船合同所签发的提单或任何物权证件， 在它们成为制约承运人与凭证持有人之间的关系准则时，也包括在内。1 但海牙规 则并未对持有人做出定义。( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 以下简称汉堡 规则) 和中华人民共和国海商法( 以下简称中国海商法) 中都提到了有关提 单持有人的权利和义务，但均未对“持有人”做出定义。而提单作为运输单证，是使 收货人或没有直接与承运人订立运输合同的其他人进入运输关系，并与承运人连接起 来的纽带，因此笔者认为，出于实践的需要，有必要对提单持有人的定义和法律地位、 权利、义务和责任进行研究本文通过对“u n c i t r a i ，运输法草案”、英国1 9 9 2 年海上货物运输法( c a r r i a g eo f g o o d sb ys e aa c t ) 和美国1 9 1 6 年联邦提单法进 行比较对提单持有人的概念定义和法律地位、权利、义务及责任进行了研究。 1 海牙规则 第1 条2 款原文；。c o n t r a c to f e a r r i a g ea p p l i e so n l yt oc o n t r a e t so f e a r r i g ec o v c r e db yab i l lo f l a d m go r a n ys l m d a r d o e u m to f t r i g ms o f a r 鄙鲫c h d o c u m e n tr e l a t e s t o t i i ce a m a g e g o o d sb ys e a , i n c l u d i n g 卸y b l i lo f l a d i n g o r a n y 斟m l l 盯d 删m 蚰t 瑟a f ；o r e s m d 俄“耐u n d 盯o r p u r s u a n t t oac h a r t e r p a r t y 矗硼m e m o m 舶ta t w h l c l l 锄c h b i l lo f i a d l n go rs l m l l 盯d o c u m c l i t o f t l f l c 哪i a 懈也c 坨i a t i o 邶b e t w e e n a c a l l l 盯帅d a h o l d e ro f 廿i es a m e ” 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 第一章提单持有人的定义及其法律地位 在航运实务上，提单持有人与收货人非常接近，尤其是要求承运人交付货物时， 两者经常交替使用。从各国的立法例上看，对两者的规定不尽相同。通过对比、归纳 与研究，笔者认为提单持有人必须具有以下三方面的性质： 第一节提单持有人必须是合法或者善意地占有提单的人 我们这里所说的“提单持有人”首先指得是占有提单的人。这一点在现有对“提 单持有人”做出规定的国际公约和各国海商法中都得到了认可。英国1 9 9 2 年海上 货物运输法第5 条第2 款规定：本法所称提单持有人是指下述任何人：( a ) 持有单 证的人，因其名称在该单证中已予指名从而成为该单证项下货物的收货人2 ；( b ) 通 过递交单证的方式完成任何单证背书，或在无记名单证情况下以任何其它方式转让单 证，因而成为持有单证的人；( c ) 因进行任何交易致使其成为持有单证的人，但使之 成为上述( a ) 或( b ) 段规定之持单人的此类任何交易不应是在下述时间达成，即： ( 对承运人而言) 持有该单证已不再具有拥有该单证项下货物的权利之时；此外，只 要是出于善意而持有提单者，均可被视为本法所指的合法提单持有人3 。在这里，英 国的提单持有人的概念较为广泛，不限于可转让运输单证，占有不可转让运输单证的 持有人，皆可成为提单持有人。而美国1 9 1 6 年联邦提单法第1 2 2 条将提单持有 人定义为：“实际占有提单并享有提单权利的人，但不包括通过承运人发行提单而持 有提单的托运人。”，美国将提单持有人限于可转让运输单证的持有人，占有不可转让 运输单证的人则被记载为提取货物的人是收货人。虽然美国1 9 1 6 年联邦提单法 中对提单持有人的规定与英国规定的范围有所不同，认为占有不可转让运输单证的人 不属于持有人的范围并将托运人也排除在运输单证的持有人范围之外，但英美两国立 法都认为提单持有人首先应合法占有提单。 2 记名提单不可转让，其持有人不属于本文论述范围。 原文如下：( 2 ) r e f e r e n c ei ot h i sa c tt ot h eh o l d e ro f ab i l io f l a d i n ga t er e f e r e n c e st oa n yo f t h ef o l l o w i n gp e r s o n s ，t h a t i st os 掣1 a ) ap e r s o nw n hp o s s e s s i o no f t h eb i l lw h o ，b yv i r t u eo f b e i n gg o o d st ow h i c ht h eb i l lr e l a t e s ；( b ) ap c t s o n w l t hp o s i t i o no f t h eb l l la sar a s o l to f t h ec o m p l e o o n ，b yd e l w e r yo f t h eb i l l ，o f a n yi n d o r s e m e n to f t h eb j l l 峨i ot h e e a s e o f ab e a r e rb i l l , o f a n y o t h e r t r a i l s f e r o f t h eb 1 1 1 ；( c ) a p e r s o n w l t h p o s s a s s l o n o f t h e b f l l 勰ar e s u l t o f a n y t r a n s a c t i o n b yv i r t u e o f w h l c hh e w o u l dh a v eb c c o o l e a h o l d e r f a l h n g w l t h m p a r a g r a p h ( 鑫) o r ( b ) a b o v e h a dn o t t h e t l a o s a e t l o o b e e n a f f e c t e da tat i m ew h e np o s s c s s i o no f t h eb i l ln ol o n g e rg a v ean g h t ( a sa g a m s tt h et 2 a t t i c r lt 0p o s s e s s i o no f t h eg o o d st o w h i c ht h eb i l lr e l a t e s a n dap e r s o l ls h a l lb er e g a r d e df o rt h ep u r p o s e so f t h l 5a e t 勰h a v i n gb e c o m et h el a w f u lh o l d e ro f a b l l lo f l a d m gw h e r e v e rh eh a sb e c o m et h eh o l d e ro f t h eb i l li n 叩o df a i t h 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 “u n c i t r a l 运输法草案”也规定“持单人”，即运输单证的持有人指“暂时拥 有可转让的运输单证或独家【检索】【控制】可转让的电子记录”的人该定义则可 包括托运人、收货人和任何可能的中间持单人4 。从这些定义中可以看出提单持有人 是合法己取得并占有可转让提单的人。 第二节提单持有人是持有可转让提单的人 关于如何界定收货人和提单持有人，两者各自在什么范畴内使用，是一个尚待明 确的问题。目前中国学术界对此问题主要存在两种观点：一是认为在中国海商法 中仅考虑使用收货人这一概念，并以之来取代提单持有人；二是将提单持有人限定在 可转让提单下，将收货人局限在不可转让提单下。第一种观点的理论依据主要在于： 提单法律关系涵盖范围非常广泛，从海上货物运输到时出口贸易融资，都涉及提单的 流转。设定提单持有人这一概念的意义，主要是在于贸易的支付或者融资历环节而非 海上货物运输环节。例如，在货物买卖合同所涉及的信用证支付方式中，卖方和买方 可分别凭提单向银行办理出口押汇和进口押汇业务以取得贸易融资，结汇银行或融资 银行取得提单后成为提单持有人，并享有提单质押权，但银行在行使提单质押权时， 实际上进入了海上货物运输领域并符合收货人的定义要件。因此，在调整海上货物运 输关系的中国海商法中，仅使用收货人这一概念足已5 。而且从物理概念上讲， 曾经持有提单的人可能包括托运人、议付行、开证行、提单的被背书人。但不论如何， 最终有权向承运人出示提单请求提货的提单持有人只有一个，也即收货人。因此，在 海上货物运输领域，在收货人之外单独划分出的单持有人没有实际意义。但本文更倾 向于第二种观点，理由如下： 从“u n c i t r a l 运输法草案”对运输单证的持有人做出的定义中可以看出，持有 人只能出现在可转让的运输单证中，因而，不可转让的运输单证中没有持有人的概念。 对于提单而言，只有持有指示提单和不记名提单的人才是该草案所规定的持有人。也 正是在这一点上他区别于记名提单上的收货人。提单持有人与收货人相比，提单持有 人在订立运输合同时，他是不具体和不特定的，而收货人通常是特定的6 不可转让 提单上载明的收货人通常是在订立运输合同时即已明确；空白提单的持有人，或指示 提单的被背书人持提单去提取货物时方转化为收货人。在签发记名提单的情况下，承 运人在签发提单时就己明确了谁是收货人，且由于记名提单不得转让，所以承运人只 4 海商法研究2 0 0 2 年第1 辑。第4 1 3 4 3 页 5 谷浩论收货人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 1 第2 4 7 页 谷浩，发货人、托运人，收货人和提单持有人的权利和义务研究海商法专题研究大连海事大学出版社，2 0 0 2 3 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 要向记名提单上所载明的收货人交付货物或根据控制方的指令交付货物。如 “u n c i t r a l 运输法文书草案”规定：“当不签发任何可转让运输文件或可转让电子 记录时，适用下列规则：托运人是控制方，除非托运人或收货人同意另一个人为控制 方，而且托运人将此通知承运人。托运人和收货人可以同意收货人为控制方。”另外， 更有少数国家的立法规定，记名提单下的交货，只要收货人是提单上的记名提单收货 人即使不持有正本记名提单，承运人亦可向其交付货物7 。在这样的情况下，则没有 必要在不可转让提单中引入提单持有人的概念。可转让的提单中的持有人一般指空白 提单和指示提单的持有人。承运人在签发此类提单时对谁是收货人并不明确，所以承 运人必须根据提单来确定向谁交付货物；且由于可转让提单具有物权凭证的功能才使 得提单持有人拥有了向承运入主张提取货物的权利8 。但“u n c i t r a l 运输法草案” 第1 条第6 款将收货人定义为：“有权根据运输合同或运输合同签发运输单证提取货 物的人。”因此，向承运人要求提取货物的提单持有人又符合该草案规定的收货人的 概念，按照该条的规定，此时的提单持有人是收货人，收货人包含了持有人。在这一 点上，与英美国家不同，“u n c i t r a i 运输法草案”对收货人的界定较宽泛，将向承 运人提取货物时的提单持有人列入了收货人的范畴，另一方面，又将在记名提单上记 载为收货人的记名提单的持有人排除在提单持有人之外，记名提单持有人不包括收货 人。提单持有人既被收货人吸收，又与收货人区别，两者晃限不十分明显和明确9 。 中国海商法虽然没有提单持有人的定义，但在第7 l 、7 7 、7 8 和9 5 条中对提 单持有人的权利义务作了原则性的规定，即： 第7 1 条提单，是指以证明海上货物运输合同和货物一经由承运人接受或者装 船，以及承运人保证据已交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按 照批示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据已交付 货物的保证。 第7 7 条除依照本法第7 5 条的规定做出保留外，承运人或者代其签发提单的人 签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收以货物或者货物已经装船的初步证 据；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的 证据，不予承认。 第7 8 条承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系、依据提单的规 定确定。 收货人、提单持有人不承担在装货港发和的滞期费、亏舱费和其他与装货有关的费用， 7 美国( 1 9 1 6 年提单法 。关于可转让提单的物权凭证性质笔者将在以下的文章中进行论述 9 李志文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 l ，第7 1 页 4 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 但是提单明确载明上述费用由收货人、提单持有人承担的除外。 第9 5 条对按照航次租船合同运输的货物签发的提单，提单持有人不是承租人 的，承运人与该提单持有人之间的权利、义务关系适用提单的约定。但，提单中载明 适用航次租船合同条款的，适用该航次租船合同的条款。 从以上法规条文可以看出，中国海商法中关于提单持有人的规定与收货人1 0 之间的界限也是模糊的。主要表现在提单持有人的界限前后不一致，如结合第4 2 条 中的规定，即收货人是指有权提取货物的人，则提单持有人应包括在收货人中；而根 据第7 7 条的规定，收货人似又包括在提单持有人中；更甚至根据第7 8 条的规定，提 单持有人与收货人为并列关系，两者又互不包含。通过将英美国家的法律、 “u n c i t r a l 运输法文书草案”和中国海商法进行比较，笔者同意中国一些学 者的观点认为，将提单持有人限定在可转让提单下，将收货人局限在不可转让单证下， 较为合适。不仅有利于理顺提单持有人与收货人的关系，在立法上清晰和明确，且此 种方法简单易行“。 第三节提单持有人是对提单上载明的货物享有控制权的人 “u n c i t r a l 运输法草案”定义了控制权，其中就货物的控制权规定：“货物控 制权意味着运输合同项下的第4 条第1 款第1 项所规定的责任期内就这些货物向承运 人下达指示的权利。”同时“u n c 砜l 运输法草案”还明确了当签发一项可转让运 输单证时，持单人是货物的控制方即持单人对所持有的可转让运输单证下的货物享有 控制权。持单人根据“u n c i t r a l 运输法草案”第1 2 条l 款的规定还有权通过将该 单证传给另一个人而将该单证中所包括的权利转让给另一方 由于收货人和提单持有人这两类人的身份和两个法律概念有时存在重合，如空白 提单的持有人就是有权提取货物的人即收货人，且提单持有人这一概念存在的重要性 更多地是体现在贸易环节而非海上运输环节中，所以在中国有些学者认为在中国海 商法中可以考虑仅用收货人这一概念并以之来取代提单持有人1 2 。但笔者认为提单 持有人这一法律概念在实践中还是有其存在的意义的。在美国维马国际有限公司v s 浙江省对外经济贸易开发公司提单侵权案中b ，托运人维马国际有限公司持有的是指 示提单，按信用证操作惯例由银行指示，但提单并未交给银行且仍在托运人手中加之 m 中国海商法，第4 2 条规定：( 四) 。收货人”，是指有权提取货物的人 ”季志文论提单持有人及其权利、义务和责任中国海商法年刊2 0 0 1 第2 7 3 页 ”谷浩发货人托运人、收货人和提单持有a m 权利和义务研究海商法专题研究大连海事大学出版社，2 0 0 2 n 中国涉外商事海事审判指导与研究 ，2 0 0 1 年第l 卷 5 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 维马国际有限公司实际中是一货二卖，所以此时谁是收货人并不明确。在这样的情况 下，维马国际有限公司以全套正本提单持有人的身份提出保护其对提单下货物的权利 是明智的。从法院两次的判决来看，法院也认为维马国际有限公司作为提单的合法持 有人，对提单项下货物享有的所有权应依法给予保护“。由此可见，虽然提单持有人 的身份与收货人的身份有时存在着重合，但还是有必要保留并明确提单持有人这一概 念，这使得与提单相关的各方的法律地位、权利、义务都更加明确；更利于平衡和保 护运输单证相关各方的利益。 通过以上比较和分析，笔者认为对提单持有人应做如下定义：提单持有人指经合 法或善意占有可转让提单并对提单上记载的货物享有控制权的人，但不包括要求承运 人签发可转让提单并因此暂时持有提单的托运人；其具有以下性质：( 1 ) 提单持有人 必须是合法或者善意地占有提单的人。( 2 ) 提单持有人只能是持有可转让提单的人； 不可转让的提单，通常指记名提单，则不涉及持有人的概念。( 3 ) 提单持有人是对提 单上载明的货物享有控制权的人。 该定义将提单持有人和收货人做出了区分。从定义上看，持有人指合法或善意占 有可转让提单的人，收货人仅指不可转让的记名提单或运输单证上所载的“收货人” 或有权提取货物的人；从提货程序看，提单持有人在提取货物时只需出示提单即可被 推定为对货物享有权利的人，而不可转让运输单证和记名提单上所载明的收货人在提 取货物时需向承运人证明其为不可转让运输单证或记名提单上的收货人；从占有运输 单证及所带来的权利来看，提单持有人合法或善意地占有了可转让的运输单证即可对 提单上载明的货物享有控制权并可转让该单证及单证上的相关权利，而收货人即使占 有了不可转让运输单证也不能转让该运输单证及单证上的权利。 同时，托运人在要求承运人签发提单时，其与承运人之间已订有运输合同，该定 义将托运人排除在提单持有人的范围之外。 中国涉外商事海事审判指导与研究 ，2 0 0 1 年第l 卷奉案评析所持观点为可转让提单是物权凭证 6 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 第二章提单持有人所享有的权利 根据中国海商法的规定，提单是海上货物运输合同的证明”，因而提单持有 人与承运人之间的关系是由提单所证明的运输合同关系。在运输合同订立时，提单持 有人尚未确定，即提单持有人不是与承运人直接订立合同的一方当事人，其是由于运 输合同的转让而成为合同的当事人。那通过提单转让而进入运输合同关系的提单持有 人在取得了对提单的占有的同时是否取得了提单上所载的权利呢? 早在1 8 5 5 年之 前，传统的普通法认为：“通过提单背书转移的是货物所有权，但并不转移合同的权 利和义务”，即海上货物运输合同只应是托运人和承运人两者之间的合同。故此，如 因承运人违反运输合同而造成货物损失的，主张索赔的权利也只能由托运人享有，提 单持有人因不是运输合同的当事方，就不能获得该项根据运输合同而直接针对承运人 的诉权。此时，提单持有人只能求助于托运人，由托运人向承运人依据运输合同提起 索赔。而此时托运人往往已经收到货款，货物遭到损失与否与其毫无关系，托运人根 本没有兴趣为了提单持有人的利益而承运人索赔或提起诉讼。即使他真的提起诉讼， 法院也会以托运人未遭到任何损失为由而驳回其诉讼请求。这时提单持有人惟一的选 择就是以侵权为由为诉承运人，但要使侵权之诉成立，提单持有人必须能证明他为该 货物的所有权人，否则他无权对承运人提起侵权之诉。这无疑加重了提单持有人的证 明责任。英国立法对此进行了改革， 1 9 9 2 年海上货物运输法规定，只要持有人合 法或善意地持有提单，则应被视为已成为货物运输合同的缔约一方，从而享有对承运 人和其他和提出索赔的权利。提单持有人通过转让所占有的提单主要享有以下几方面 的权利： 第一节提单持有人有提取货物的权利 一般认为，在海上货物运输中，提单具有三种功能，即海上货物运输合同的证明， 承运人接管货物或已将货物装船并保证据以交付的凭证，物权凭证。中国海商法 第7 l 条规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装 船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物或者按照 指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货 ”中华人民共w i l t 海商法 第7 l 条 7 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 物的保证。”从中国海商法中对提单的定义可以看出，中国海商法认为提单 持有人是运输合同的当事方并赋予了提单持有人提取货物的权利。中国海商法第 7 l 条的规定其实来源于汉堡规则，二者都规定了承运人应向提单持有人交付货物。 而“u n c i t r a l 运输法草案”的规定则更加清楚，该草案规定：“在不影响到第1 0 条第l 款规定的情况下，份可转让运输单证的持有人有权要求承运人在货物到达目 的地后交货，在这种情况下承运人应在第4 条第1 款第3 项所提及的时间和地点凭提 交的可转让运输单证向该持有人交货。如果已签发的可转让运输单证的原件不止一 份，那么交出份原件就够了，其他的原件即行失效”。可见，在“u n c i t r a l 运输 法案”下，提单持有人有权凭正本提单向承运人提货，若承运人签发了多份提单时， 提单持有人只交出一份就有权提货，同时其它原件即失效。 “u n c i t r a l 运输法草案”的规定有利于保护承运人的利益，特别是当由于贸易 中针对同一批货物所签发的提单有两份或多份原件且几份原件被不同的提单占有人 持有时，承运人只要向其中一份提单原件的持有人交付货物并且收回此份提单正本即 属于完成了货物交付。有学者认为，这一规定有可能助长国际贸易中的欺骗行为，且 也不利于提单持有人充分行使对货物的控制权。但笔者认为，根据贸易和海上运输的 习惯，提单签发人应托运人的要求签发提单时通常会在提单正面注明此套提单正本的 总数目且由于提单在贸易环节中常常被认为具有“物权凭证”的性质；因此，提单的 出让人在转让提单时应本着诚实信用的原则转让全套正本提单，而提单的受让人也有 义务核查其受让的可转让提单是否有瑕疵。而提单的转让行为是随着贸易的发展和需 要而产生的，承运人在提单的转让过程中并未参与其中故提单在被转让时受让人是否 受让到全套成本提单不应由运输方面的法律来给予规范。 第二节提单持有人有控制提单下货物的权利 一、“u n c i t r a l 运输法草案”中关于货物控制权( r i g h to fc o n t r o lo fg o o d sb y s e a ) 的规定 “u n c r n i a i ，运输法草案”的一大特点是对于现行国际海运制度中尚未涵盖的一 些领域提供了统一的规则。控制权的引入和规定便是其中之一。“u n c i t r a l 运输法 草案”第1 1 条第2 款( b ) 中规定，“当签发一项可转让运输单证时，适用下列规则： ( 一) 持单人，在签发的可转让运输单证原件不止一份时，所有原件的持有人是唯一 的控制方。”该规定表明了可转让提单持有人是货物的控制方，享有货物控制权。与 提取货物不同的是，提单持有人若要行使对货物的控制权必须持有所有已签发的可转 让运输单证的原件。如果一个人交出了一份( 或多份) 原件，并保留了一份或多份其 8 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 他原件，那么就没有人可控制货物1 6 。同时，“u n c i t r a l c ”第l l 条第1 款就海运 货物控制权的内容规定：“这种向承运人下达指示的权利包括以下几种权利：( 一) 就 该货物下达成或更改不构成对运输合同进行修改的指示；( - - ) 要求在货物到达目的 地以前交货；( 三) 用其他任何一个人，包括控制方，来替代收货人：( 四) 与承运人 就修改运输合同达成协议。”其中( 二) 、( 三) 项内容，是货物控制权的核心内容”。 对于变更交货地权利的行使，提单持有人需是在货物到达运输合同约定的目的地前。 此外，提单持有人还可以对在运货物要求承运人中止运输、返还货物等。关于中途停 运权，提单持有人对货物的控制权以合法占有提单为前提，在提单将可转让运输单证 转让给他人时即失去其控制权”。 二、规定货物控制权的实际意义 ( 一)当国际贸易中的卖方成为提单持有人时，减轻或避免其可能面对的损失 国际货物买卖的运输方式多采用海上运输，这与国内的货物买卖在很多方面都存 在着差异。根据1 9 8 0 年联合国国际贸易货物买卖合同公约( t h eu n i t e dn a t i o n s c o n v e n t i o no nc o n t r a c t sf o rt h ei n t e m a t i o n a ls a l eo f g o o d s1 9 8 0 ) 第6 7 条规定：“如 果销售合同涉及到货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按 照销售合同交付给第一承运人以转交给买方时起，风险就转移到买方承担。如果卖方 有义务在某一特定的地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前， 风险并不移转到买方承担。卖方受权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的移 转”。据此，虽然货物的风险由卖方转移至买方，但货物的所有权并不必然转移，而 是往往会因卖方通过保留控制货物处置权的单据而仍由卖方控制。在此情况下，因卖 方控制货物的所有权，卖方仍可将提单下的货物卖给第三人如果货物在运输期间， 卖方想将运输途中的货物卖给第三方并更改目的港，这就必须与承运人交涉。而承运 人是运输合同的当事人不是买卖合同的当事人，此时应当根据成为卖方与承运人之间 运输合同的提单的规定。 但在一些国家，卖方依据货物买卖法对在运的货物享有中途停运权，并以此对抗 买方和承运人不过，对于货物的停运权是有严格限制的。当货物的占有权已经由卖 方转移但买方尚为真正地占有货物，且买方已经无偿付能力、破产或处于财务窘困的 状况，未受到货款的卖方可以获得对在运货物的重新占有权。 根据英国1 9 7 9 年货物买卖法第4 4 条的规定，如满足下列四个条件卖方即享 ”“u n c i t r a l 运输法草案”说明第1 9 0 条。 7 谷浩发货人、托运人收货人和提单持有人的权利和义务研究海商法专题研究大连海事大学出版社，2 0 0 2 ”“u n c i t r a l 运输法草案”第l l 条2 款( b ) 项 9 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 有中途停运权：即( a ) 卖方未收到货款；( b ) 买方无偿付能力或破产；( c ) 货物不 处于卖方的控制之下；( d ) 货物处于转运中1 9 。但是根据该法案第4 7 条2 款，当 提单由买方转让给善意的第三方并且第三方已经支付了相应的对价时，即使卖方未收 到货款亦丧失了对货物的中途停运权。但是，如果卖方已经将提单转让给了买方，如 果其再行使中途停运权时会使承运人处于进退维谷的境地。因为，根据英国1 9 9 2 年海上货物运输法第2 条第l 款的规定2 0 ，买方作为提单的持有人有权请求承运 人交付货物。但是根据卖方根据英国( 1 9 7 9 年货物买卖法第4 6 条1 款的规定有权 请求承运人中止放货给买方2 1 。 根据美国统一商法典，第2 - 7 0 5 条规定：在货物处于承运人的占有之下时，如 果发生下列情况，卖方可以阻止交付运输中或转运中的货物：1 如果卖方发现买方 破产( 第2 - 7 0 2 条) ，卖方可以阻止占有货物的承运人或其他货物保管人向买方交付 货物；如果买方毁约或未能在交付前交付到期货款，或有其它原因使卖方有权中止交 付或收回货物，卖方可就整车或整机的货物，或就火车和轮船大宗运输的货物，阻止 向买方做出交付。2 在对抗此种买方时，卖方可以：扎在买方收到货物前阻止交付； 或b 在除承运人外的任何货物保管人向买方做出有关货物系为买方掌管的确认前 阻止交付；或c 在转船承运人或兼为承储人的承运人向买方做出上述确认前阻止交 付；或d 在代表该货物的流通所有权凭证流通给买方前阻止交付。3 a 为阻止交 付，卖方必须给货物保管人以适当通知，使其在行使合理勤勉的情况下可以防止货物 的交付；b 收到此种通知后，货物保管人必须根据卖方的指示留持和交付货物，但 卖方应支付货物保管人相应的费用和损失；c 如果货物由流通所有权凭证所代表， 货物保管人在取得所有权凭证之前，没有义务服从阻止交付的通知；d 开出不可流 通提单的承运人，没有义务服从发货人以外任何人做出的阻止交付货物的通知。由此 规定可以看出，如果承运人签发的是不可转让提单，则承运人有义务按照卖方的指示 行事；如果其签发的是可转让提单，则承运人只有在卖方交出提单后才有义务执行卖 方的指示。 货物买卖合同下关于停运权的规定的适用范围是非常狭小的。根据1 9 8 0 年联 ”a r t i c l e4 4o f t h es a l co f g o o d sa c to f e n g l a n d1 9 7 9 ：( a ) t h es e l l e ri sn o tp a i da n d ( b ) t h eb u y e rj si n s o l v e n t , b a n k r u p ta n d ( c ) t h es e l l e rh a sp a r t e dw i t hp o s s e s s i o no f t h eg o o d sa n d ( d ) t h eg o o d si sm t h ec o u r s eo f w a n s a ”原文如下：a r t i c l e2 ( 1 ) s u b j “t ot h ef o l l o w i n gp r o v i s i o n so ft h i ss e c t i o n , ap e r s o nw h ob e c o m e s - - - - ( a ) t h el a w f u l h o l d e ro f a b i l lo f l a d i n g ；( b ) t h ep e r s o n w h o ( w i t h o u t b e i n g a no n g m a lp a r t y t o t h ec o n u a c t o f c a r n a g e ) 镕t h e p e r s o n t o w h o m d e h v e r y o f t b e g o o d s t o w h l c h as e a w a y b i l lr e l a t e s i s t ob c m a d e b y t h ec a r r i e r i na c c o r d a n c e w l t h t h a t c o n t r a c t ；o r ( c ) t h ep e r s o nt ow h o md e l i v e r yo f t h eg o o d st ow h l c has h i p sd c h v e r yo r d e rr e l a t e si st ob em a d ei na c c o r d a n c ew i t h 山c u n d e r t a k i n gc o n l m n e di nt h eo r d e r , s h a l l ( b yv i r t u eo f b e c o u n n gt h eh o l d e ro f t h eh i l lo r , a st h cc a s cm a yb e , t h ep e r s o nt o w h o md e h v c r y i s t ob e m a d e ) h a v e t r a n s f e r r e d t o a n d v e s t e d i n h i ma l l l 1 9 h t s o f s o i t u n d e r t h e c o n t r a c t o f c a r r i a g e a s i f h e h a db e e nap a r t yt ot h a tc o n t r a c t “c h a d e sd c b a n l s t a , t h cs a l eo f g o o d sc a r f i e db ys e a , 1 9 9 8 p 4 6 - 4 7 1 0 海上货物运输提单持有人相关法律问题的研究 合国国际贸易货物买卖合同公约即使买方持有提单，卖方亦有权阻止将货物转移给 买方，但这一对货物的权利只约束货物买卖合同的双方，并不涉及承运人。中国的海 商法第8 6 条亦规定，在卸货