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文档简介

公司某营销人员擅自印制宣传材料，使用不当用语，导致营业部被通报，本人受到严肃处理案例内容： 2011年5月，某地证监局从举报中得知，我公司某营业部的营销宣传材料中有“免开户费”、“开户送大礼”、“低佣金”等不恰当内容。经营业部核查，此营销宣传材料是新入职客户经理李某私自制作并发放的，除上述不当宣传内容外，还印有“A类A级券商”字样，且当时李某未取得证券执业证书，尚无正式展业资格。 李某的错误行为导致当地证监局对营业部总经理和营销总监进行了约见谈话，并且在机构监管情况通报中对事件进行了不点名通报；当地证券业协会将李某记入诚信执业档案；营业部责令李某书面检查，做记过处分，处以罚款2000元，记入公司经纪人个人品质管理档案系统，待岗15天，待岗期间停发工资，区域经理罚款1000元，营销总监罚款2000元，营业部总经理作为营业部合规管理负责人罚款4000元。法规分析： 1、宣传材料中印有“A类A级券商”，违反了证券公司分类监管规定第三十二条：“证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”的规定。 2、宣传材料中印有“免开户费”、“开户送大礼”、“低佣金”等不当宣传内容，违反了关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（中证协发【2010】157号）以及当地证券业经纪业务自律公约等政策法规中有关不得参与不正当竞争的要求。 3、营销人员李某尚未取得执业资格，尚不能开展客户招揽与服务。其私自印刷营销宣传材料并发放的行为，违反了证监会证券业从业人员资格管理办法以及公司员工管理办法和证券执业资格管理办法的有关规定。案例启示： 1、首先，作为证券从业人员，应当通过从业资格考试，并经公司申请取得执业资格后方可正式开展岗位工作。在取得执业资格前，不能开展正式的展业活动。2、业务宣传材料应当由公司批准、营业部统一印制，营销服务人员只能按要求领取和向客户发放，私自印制是错误的。同理，宣传短信等营销信息也应当由公司或营业部统一拟定、统一向客户发送，或者经公司或营业部批准后发送，营销服务人员不得擅自发送。营销服务人员使用的营销服务用语应当符合公司或营业部的统一口径。 3、公司或营业部可以针对客户开展一定的服务优惠活动，但前提必须是合法合规，任何诸如“免开户费”、“开户送大礼”、“低佣金”等类似表述都涉及不正当竞争，营销服务人员不得使用类似表述，服务优惠活动必须按公司批准的合规的业务方案进行宣传和实施。 4、证券公司的分类评级结果，按规定不得用于广告、宣传、营销等商业目的。李某将
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