经济增长理论的一个文献综述.pdf

2006年12月 第9卷第6期 西安文理学院学报 社会科学版 Journal of Xi an University ofArts and Science Social Sciences Edition Dec 2006 Vol 9 No 6 收稿日期 2006 06 29 作者简介 刘建党 1981 男 陕西咸阳人 华南理工大学经济贸易学院硕士研究生 经济增长理论的一个文献综述 刘建党 华南理工大学 经济贸易学院 广东 广州 510006 摘 要 自亚当 斯密的历史巨著 国富论 问世以来 经济增长和经济增长理论就成为经济学研究的核心课 题之一 本文运用历史分析法 从解释经济增长源泉的角度 把经济增长理论依次划分为 资本决定论 技术进步 论 人力资本论 分工 专业化理论 结构效应理论 和 制度决定理论 关键词 经济增长 经济增长理论 经济增长源泉 中图分类号 F061 2文献标识码 A 文章编号 1008 777X 2006 06 0071 04 英国古典经济学家亚当 斯密 1776 在其历 史巨著 国富论 中 第一次系统地探讨了达到尽可 能快的经济增长的途径 而且也系统地论证了自由 竞争的市场经济对近代经济增长的积极作用 1 他 认为 增加国民财富和促进经济增长的主要途径是 增加劳动者的数目 增加资本投入 加强分工和改良 机器以提高生产率 并指出 这些因素都可以由市场 自行解决 而毋须国家的干预 自此以后 经济增长和经济增长理论就成为经 济学研究的核心课题之一 经济增长理论的不断发 展其实就是经济学家不断寻找和解释经济增长源泉 的过程 2 其代表性的观点依次为 资本决定论 技术进步论 人力资本论 分工 专业化理 论 结构效应理论 和 制度决定理论 一 资本决定论 资本决定论 认为 生产投入要素由自然条 件 劳动力和物质资本构成 3 其中 自然资源供给 状况会影响经济增长 但不能对经济增长起决定性 作用 劳动力供给在发展中国家相当充裕 不会形成 对经济增长的约束 只有物质资本在发展中国家非 常匮乏 而物质资本又是启动经济增长的必要条件 因此 物质资本的形成及其多寡 就成为经济增长的 决定性因素 这一观点的主要代表是哈罗德 1939 1948 和多马 1946 1947 所构建的哈 多 模型和两缺口模型 哈罗德 多马模型以凯恩斯的收入决定论为依 据 把凯恩斯的理论动态化和长期化 推演出G S C的表达式 在G S C中 G为GNP的增长率 S 为储蓄率即资本积累率 C为资本系数即资本 产 出比例 GNP的增长率与储蓄率成正比 与资本系 数成反比 假定资本系数C不变 要使经济不断增 长 就必须从GNP中不断分割出一部分进行储蓄 并转化为投资 从而资本的不断形成成为经济持续 增长的决定因素 两缺口模型则以凯恩斯的宏观分 析为基础 认为储蓄缺口与外汇缺口必须加以调节 在缺口之外寻求追加资本 从而使两缺口相等 并由 此论证了资本对经济增长的决定作用 二 技术进步论 技术进步论 认为 在要素资源投入量一定 资源配置处于帕累托最优状态的情况下 技术进步 是决定经济增长水平的关键因素 4 这一观点的典 型代表人物为索洛 Solow 阿罗 K Arrow 和保 罗 罗默 Romer P M 新古典经济学家索洛建立了生产函数Y Af 17 其中 Y为经济系统的产出 A代表技术水平 f是资 源配置效率 新古典经济学派认为 产品和要素市 场总是能够保持均衡 无论从生产者和消费者的角 度来看 资源都存在着长期的有效配置 即帕累托最 优状态 因此 在他们看来 经济增长水平由技术因 子A决定 后来 丹尼森等人提出的 余值 概念 也 支持了这一观点 5 需要指出的是 索洛模型中的 技术进步是外生给定的 因此 笔者把索洛模型称为 外生技术进步论 阿罗 K Arrow 和保罗 罗默 Romer P M 打破了索洛模型的假设前提 内生化了技术进步在 经济增长中的作用 并深化了人们对技术进步积极 作用的认识 实现了 外生技术进步论 向 内生技 术进步论 的转变 1 诺贝尔奖获得者Arrow在1962年提出 边干边 学 模型 1 认为技术进步是经济增长模型的内在 因素 并设想规模收益不变 同时 资本投入增加了 知识产出 从整体来看 经济规模递增 新经济增长 理论的代表人物保Romer以1986年和1990年的两 篇论文为基础 把技术变革内生化 建立了一个内生 技术变革的长期增长模型 在 技术进步内生化 的模型中 Romer指出 技术知识不仅能形成自身的 递增收益 而且能使资本和劳动等要素投入也产生 递增收益 从而实现经济增长的规模递增效应 6 同时 积累的知识自然地会有外部效应 技术的外溢 性大大促进了技术变革 从而增强了经济增长的规 模递增效应 由此 Romer认为 技术变革是知识积 累的结果 知识积累致使技术变革成为经济长期增 长的原动力 三 人力资本论 人力资本论 强调智力资源在经济增长中的 重要作用 认为人力资本才是经济增长的主要源泉 这一观点的典型代表为舒尔茨和卢卡斯 Lucas 美国经济学家舒尔茨把资本分为物质资本和人 力资本 认为通过教育 卫生等方面的投资 把一般 的人力资源转变为具有较高质量 包括体力 智力 技能等 的人力资本后 能够产生 知识效应 和 非 知识效应 促进经济增长 并且 人力资本能够产 生递增效益 可以扭转资本和劳动要素边际收益递 减的趋向 因此 舒尔茨认为 人力资本是使经济稳 定增长的保证 7 新经济增长理论代表人物Lucas则通过两资本 模型和两商品模型 将人力资本作为一个独立的要 素纳入经济增长模型 运用更加微观化的方法把舒 尔茨的人力资本概念和索洛的技术进步概念具体化 为 每个人 专业化 的人力资本 提出了以人力 资本为核心的经济增长模式 Lucas指出 人力资本投资有内部效应和外部 效应之分 所谓内部效应是指人力资本对投资者本 身生产率的贡献 而外部效应是指人的知识提高的 溢出效应 他认为 人们的人力资本水平 知识 技 能 是可以相互传递的 其结果 不仅提高了劳动者 的生产率 而且也提高了物质资本的生产率 不仅提 高了进行人力资本投资的企业 部门本身的生产率 而且也可能会引起其他企业或部门生产率的提高 从而形成了生产的规模报酬递增效应 8 同时 Lu2 cas的增长模型表明 拥有大量人力资本的国家会取 得持续的较快的经济增长速度 因此 在他看来 人 力资本也是 经济增长的发动机 四 分工 专业化理论 分工 专业化理论 认为 分工是经济增长的 源泉 其思想可以追溯到亚当 斯密 阿林 扬深 化和发展了斯密的这一思想 扬认为 斯密只考察 了分工的一种形式 还存在其他的分工形式 其中最 重要的分工形式是生产迂回程度的增加 即经济中 出现新的中间产品 初始投入与最终产出之间的链 条加长 9 因此 存在着两种分工观 1 分工意味 着经济的多样化 分工表现为新行业的出现及生产 迂回程度的加强 分工经济是一种多样化经济 2 分工表现为工人将越来越多的时间用于生产一 种产品 即工人专业化程度的加深 分工经济是一种 专业化经济 10 在20世纪80年代之后 贝克尔和默菲 杨小 凯和博兰德分别从不同方面提出了将分工 专业化 的程度和结构内生化的经济增长模型 不但提出了 从数量上测度专业化程度的方法 而且以数量化的 模型分析说明了分工和专业化的程度和结构是如何 决定的 论证了分工和专业化的变化对经济增长会 有怎样的影响 贝克尔等人继承和发展了斯密的观点 将分工 等同 于 专 业 化 并 提 出 了 贝 克 尔 墨 菲 模 型 1992 模型结果认为 决定分工水平的主要是将 工人结合起来所需的协调成本和社会知识水平 协 调成本将随社会知识存量的增加而降低 分工演进 和知识积累相互促进 二者共同决定经济增长 11 杨小凯 博兰德经济增长模型认为 由于专业 化利益的存在 经济会从自给自足向劳动分工状态 演进 又由于存在着交易成本 人们对专业化水平有 27 一个最优决策 所有人的专业化决策一起决定了当 时的劳动分工水平 劳动分工水平决定了当时的经 济增长率 1 只要劳动分工演进到一定水平并保持 了进一步分工的潜力 人均收入就会随时间不断提 高 从而经济的持续增长是可能的 因此 即使在人 口不增长的情况下 只要保持了进一步分工的潜力 经济就可能不断增长 如果人口增长 更严格地说 如果进入交易的人数增多 则进一步提高了分工的 潜力 从而保证了增长率的持续提高 五 结构效应理论 结构效应理论 认为 经济增长是生产结构转 变的一个方面 而结构转变通常是在非均衡的条件 下发生的 因此 劳动和资本从生产率较低的部门 向生产率较高的部门转移能够加速经济的增长 亦 即结构效应是经济增长的一个源泉 同时 结构效 应理论也承认经济的快速增长会带来经济结构的剧 烈变动 这一理论的代表人物为帕西内蒂 L L Pasinetti 罗斯托 罗宾逊 塞尔昆 库兹涅茨和钱纳 里 H Chenery 等结构主义经济学家 帕西内蒂认为 由于不同部门 产业 之间的生 产率提高速度与需求扩张速度不同 资本和劳动力 在不同部门 产业 就会发生转移 即使个别部门 就业量减少 生产增长速度放慢 但只要这些部门的 劳动力和资本转移到拥有相当高的就业增长率和生 产增长率的部门 整个国民经济就仍然能够保持快 速增长 12 因此 Pasinetti指出 只要产业结构的变 化能够适应需求的变化 能够更有效地对技术加以 利用 劳动和资本能够从生产率低的部门向生产率 较高的部门转移 产业结构的变动就会加速经济增 长 罗斯托认为 经济增长本质上是一个部门变化 的过程 它根植于现代技术所提供的生产函数的累 积扩散之中 这些发生在技术和组织中的变化只能 从部门加以研究 他用三个方面的论据来支持他的 观点 1 现代经济增长对技术创新的吸收本来就 是一个产业经济部门的过程 2 现代经济增长是 主导产业经济部门依次更替的结果 3 引进新的 重要技术或者进行技术创新只能是产业经济结构不 断联系 相互作用而使产业结构升级的结果 罗斯 托 1988 P89 106 因此 罗斯托指出 经济增长 并不是脱离产业结构而单独发生的经济过程 恰恰 是产业结构不断变化而使结构效应不断提高的作用 结果 库兹涅茨认为 经济增长是一个总量的过程 部 门的变化都同总量的变化相互联系 而且只有把部 门的变化结合到总量的框架中时 才可能对它们加 以适当的权衡比较 缺乏所需要的总量变化就严重 地限制了内含的战略性的部门变化的可能性 因 此 他认为 在总量与结构变动的关系中 首要的问 题是总量增长 通过总量的增长来带动经济结构 包括产业结构 的变化 1 随后 他从产值结构和 就业结构两个方面对经济结构变化的趋势进行了研 究 分别进行了截面分析和长期趋势分析 结论表 明 第一产业在总产值中的比重逐步降低 第二 三 产业在总产值中的比重逐步增加 这个趋势在各部 门就业结构的变化中同样明确地反映出来 钱纳里认为 经济增长中包含结构变动效应 经 济增长也必然会对经济结构产生影响 一方面 他 在新古典经济增长模型中加入了结构变量 根据 1950 1973年间30多个发展中国家的统计数据 经过大量回归分析 得出结论 资源再分配 即资本 和劳动自农业向其他生产率较高的部门转移 约占 平均增长的20 另一方面 钱纳里从总量的角度 出发 通过对经济增长一周期的数量分析 在理论上 把社会经济结构的转变和工业化过程紧密联系起 来 并利用经济结构双对数模型对100个经济发展 程度不同的国家1950 1970年间的社会经济结构 变动趋势进行了数量分析 13 实证结果表明 经济 增长必然带来社会经济结构的转变 而且起着决定 性的作用 六 制度决定理论 制度决定理论 认为 以往的经济学分析忽略 了交易费用的存在 没有意识到用于降低交易费用 的制度安排及其创新才是经济增长的决定因素 11 其典型代表是以诺斯为首的新制度经济学家 他们 提出 对经济增长起决定作用的是制度因素及其创 新 而在制度因素中产权制度的作用最为重要 导致 制度变化的诱因和动力是产权的界定与变化 由于 国家在制度创新中具有不可替代的作用 因此政府 通过推行制度上的创新使产权结构更有效率是实现 经济增长的有效途径 该理论的主要观点是 1 认为以往的经济学在分析生产过程和经济 发展时 忽略了交易费用的存在 市场运作被假定为 完备的信息 明确界定的产权条件和零成本的运行 过程 因而 忽略了用于降低交易费用的不同制度 安排 没有意识到制度因素也是经济增长的内生变 量 37 2 提出有效率的经济组织是经济增长的关 键 而有效率的经济组织需要在制度上作出安排和 确立产权 以便造成一种刺激的机制 将个人经济努 力变成私人收益 因此一种提供适当的个人刺激的 有效制度是促使经济增长的决定因素 3 强调产权是生产制度中的决定因素 有效 率的产权结构能促进经济增长 产权在经济发展中 的作用体现在增加获利的可能性与减少费用 体制 正是通过定义和保护产权 降低交易费用和交易中 的不确定性来促进经济的增长 此外 产权的界定 与变化是制度变迁的诱因和动力 4 认为在技术和现有组织制约下 产权的创 立 裁定和行使代价极为高昂 国家作为一种低成本 地提供产权保护与强制力的制度安排应运而生 藉 以维护经济增长 国家对经济发展起促进还是阻碍 作用主要是通过影响产权结构的效率来进行 新制度经济学几乎把制约经济增长的各种因素 都归纳到它的模型中 认为资本 劳动 技术 教育和 技能的培训 自然资源 经济结构的变迁 企业家 制 度等都是经济增长的不可或缺的条件 参考文献 1 左大培 经济学 经济增长理论与经济增长理论模型 J 学术论坛 2005 3 2 毕秀水 现代经济增长的演化论分析 兼评