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第一章 语言和语言学 一 语言的客观存在形式1、识记【1】口语：有声的口头语言。【2】书面语：经过加工，提炼和发展了的口语的书面形式。2、领会【1】言语交际是一个编码和解码的过程 有人从通讯理论的角度把语言焦急的过程称为编码和解码的过程。从说话人的一方来说是一个编码的过程，从听话人的一方来说是一个解码的过程。这样一个双向交际过程牵涉到一系列复杂的心理和生理活动。【2】 书面语和口语的主要差别：主要差别是：口语是第一性，书面语是第二性。 任何一种语言总是先有口语后又书面语。 任何一种书面语都是在口语的基础上产生的，并随口语的发展沿边儿发展演变。 任何一种语言可以没有书面语而不能没有口语。事实上，古往今来只有极少数语言机油口语又有书面语，绝大多数语言只有口语而无书面语。 书面语既不是口语绝对忠实的记录，也不是口语机械的复制，是经过加工提炼和发展了的口语的书面形式。【3】 书面语的产生具有重大的社会意义 人们在使用口语进行交际的过程中，在时间和空间方面受到了严格的限制，而书面语的产生克服了人和人之间进行交际、传递信息和交流思想在时间和空间方面的限制，极大地加快了人类社会经验和知识积累的速度和传播范围，从而大大加快了社会发展的步伐。世界各国都把书面语的产生作为文明史的开端。 【4】 语言和种族的关系 通过对“语系”的研究发现，现在众多的语言是少数原是语言长期扩散和演变的结果。因而，语言和种族也存在着某种联系，但却不是必然的联系。 语言、种族没有必然联系的原因是因为：语言能力和生理因素、心理因素有关，但其不是一种生理现象，而是一种社会现象。语言能力不是先天遗传的，而是后天获得的。【5】 语言在各个领域的社会活动都有着密切的联系，在这种情况下，语言学必须明确自己的研究对象才能成为一门现代意义上的科学。要形成一门现代意义上的科学首先要有明确的研究对象，然后才有可能形成自己完整的理论体系和方法论体系，那样才能成为一门现代意义上的科学。而如果研究对象长期不确定，不明确，或者研究对象太杂，范围太宽，研究就不可能深入，就不可能形成自己的理论体系和方法论体系，也就无法成为一门现代意义上的科学。所以语言在各个领域的社会活动都有着密切的联系，在这种情况下，语言学必须明确自己的研究对象才能成为一门现代意义上的科学。3、思考【1】【2】为什么说语言的客观存在形式跟语言学家研究语言不完全一模一样（1）(什么是语言的客观存在形式)语言的客观存在形式表现为人类社会中人与人之间的口头交际行为，文字出现后又表现为书面语形式。而这种行为是非常复杂的。语言作为一种社会现象跟各个领域的社会活动密切联系在一起，甚至可以说语言是无所不在的 ，因而语言的客观存在形式是极其多样化的。（2） 例如：语汇系统中的词是经过主观上高度概括的，在客观的交际过程中则呈现出多样性。又如，语法书里面讲句子，讲句子结构都是很规整的，而口头语言中客观存在的句子都不是那么规整的，有时候简直是乱七八糟的。因此语言的客观存在形式跟语言学家研究语言不完全一模一样。语言学研究的知识经过语言学家主观概括和不同程度上理想化和简化了的语言。【3】为什么说语言虽然是全民族的重要标志，但并不是最可靠的标志在绝大多数情况下一个民族使用同一种语言，因此语言就形成了民族的一个重要标志。但在客观上却存在着许多民族和语言之间并非一一对应的情况。特别是在现代社会里，同一个民族使用两种或多种语言如犹太人在各地使用当地的语言，但他么同属于一个民族。不同的民族到处客观存在的，如汉族、满族都说汉语，但却不是同一民族。因此，尽管语言是最直观，最容易识别的民族标志，但并不是最可靠标志。【4】如何理解口语是第一性，书面语是第二性（1）口语和书面语是语言的两种客观存在形式。（2）主要差别是：口语是第一性，书面语是第二性。任何一种语言总是先有口语后又书面语。任何一种书面语都是在口语的基础上产生的，并随口语的发展沿边儿发展演变。任何一种语言可以没有书面语而不能没有口语。事实上，古往今来只有极少数语言机油口语又有书面语，绝大多数语言只有口语而无书面语。书面语既不是口语绝对忠实的记录，也不是口语机械的复制，是经过加工提炼和发展了的口语的书面形式。（3）口语和书面语的联系：互相影响，互相促进。书面语在口语的基础上发展起来，随口语的发展而发展。书面语产生后具有相对独立性，反过来影响和促进口语的发展。书面语和口语在多数情况下一般是一致的，即j基本的语言成分，基本词汇和语法结构大体一致。【5】为什么不能单凭“相互理解程度”来区分语言和方言。（1）“相互理解程度”是西方一些语言学家所采用的区分“语言”和“方言”的惟一标准。即他们认为：相互能理解的是同一语言的不同方言，相互不能理解的是不同语言。同时主张：相互能理解的各个方言从属于同一民族语言，使用同一语言的人属于同一民族，使用不同语言的人属于不同的民族。其实，这种通过识别“语言”和“方言”从而识别“民族”的惯例并不具有普遍意义。单凭“相互理解程度”也就是依据语言结构差异的程度来确定身份为定的“话”是属于同一“语言”的不同“方言”，这种方法是把复杂的问题过于简单化了，而且很可能会在政治上引起严重的后果，即可能会把本属于同一民族但通话有困难的群体所使用的同一“语言”的不同“方言”当作不同的“语言”，从而认为这些社会群体是不同的民族。（2）客观上，在有些地区，分属于不同国家和民族的居民使用的语言差别很小，甚至是一模一样的“话”，按照“相互理解程度”的理论，这些居民说的“话”应为一种“语言”，因而他们也应属于同一个民族。这种推论与客观事实是不相符的。（3）实际上，按照“共同的历史文化传统和民族认同感”，并参考社会政治因素来区分“语言”和“方言”才是正确和可行的处理方式。二 语言的性质1、识记【1】符号：是指根据社会约定俗成使用某种特定的物质实体来表示某种特定的意义而形成的实体和意义的结合体。【2】能指：语言符号的物质实体，即能够指称某种意义的成分。【3】所指：是语言符号所指的意义内容。【4】聚合关系：是指在语言结构的某一点上具有某种相同作用，能够互相替换的一组语言符号所形成的关系。【6】 组合关系：即语言符号同符号组合起来的关系。2、领会【1】语言和言语的区别语言和言语是在口头交际活动或者从言语活动这样的社会想象中区分出的两个因素。(1) 言语是个人的，语言是社会的。 言语具有个人特色，因为每个人说话的嗓音、每个音的具体发音、每个人使用的词语和句子结构等方面都有个人特色，且每一个人每一次说话都可能是不同的。 语言是言语活动中社会成员约定俗成共同使用的部分，是均质的，是言语活动的社会部分。（3）言语是具体的，语言是抽象的。语言是一个抽象的实体，是从语言活动中抽象出来的全社会约定俗成的一个均质的系统。“语言”有内在一致的规律，而“言语”则很难找到内在一致的规律。 【2】任何符号，包括语言符号都是形式和意义的统一体 （为什么研究语言一定要贯彻形式和意义相结合的原则） 因为一旦形式脱离了意义就不再是语言的形式，意义脱离了形势也不再是语言的意义了。语言符号可以比作一张纸，一面是声音，一面是所表示的意义，正如我们无法把一张纸的正反两面切开，也无法把语言符号的声音实体和所表示的意义分开，声音离开了意义就不再是语言的声音，意义离开了声音也就不再是语言的意义，而且声音何所表示的意义一旦分开，语言符号也就不存在了。【3】【4】语言符号的强制性、可变性（1） 由于语言符号是约定俗成的，因此在同一社会和同一时代，对使用同一语言的每一个社会成员来说是强制性的，不能任意改变，如果个人任意改变，就会影响交际活动，从而最终从根本上丧失语言作为交际工具的作用。（2） 语言符号又不是一成不变的，会随着时间的推移和社会的变化而变化。一方面，由于语言是后天获得的，在口耳相授的过程中会发生细微的偏离现象，随着时间的推移而积累成明显的差异。另一方面，社会的发展、社会生活的变化必然会引起语言在功能上的分化和发展。（3） 语言符号具有强制性，才能使人们掌握和使用；具有可变性，才能适应社会发展的需要。语言符号表现为强制性和可变性的统一。【5】语言是一个系统：语言不是一堆互相没有联系、互不相干的独立存在的符号，而是由各种不同的语言符号根据严密的组织规律分层次组织起来的不同语言单位之间互相联系、互相制约的“系统”。语言系统是由语音系统、语汇系统、语法系统、语义系统等子系统有机组合而成的，这些字系统又都是由不同层次的更小的子系统组合而成的。语言系统是一个复杂的系统，实际上，由于分析角度的不同，有的子系统是互相交叉的，有的可以说是跨子系统的。【6】 语言系统的各个子系统的系统性是不平衡的语言系统的各个子系统的系统形式有明显差异的。语音系统的系统系统性最强，几乎达到牵一发而动全身的地步。例如现代汉语多数方言的浊塞音和浊塞擦音全都清化了，只有个别方言还保留浊塞音和浊塞擦音，要么全清化，要么全保留，非常整齐划一。语法子系统的系统性也很强，但不如语音子系统那么强，还会有例外。如现代英语的过去一般时绝大多数动词都是加后缀ed，可是还有不少常用动词是不规则的，这些不规则变化大都是由于常用而保留下来的古英语形式，如动词go的过去一般时形式就是went而不是goed。所以语言系统的各个子系统的系统性是不平衡的。【7】 语言系统具有相对的封闭性和自主性。整个语言系统是在封闭状态下运转的，在一般情况下不依赖外界因素的支撑，不受外界因素影响，所以说语言系统具有相对的封闭性。语言系统内部现象与现象之间的规律都可以通过语言系统本身来加以解释，而不需要向外界去寻找解释的理由，这就是说语言系统具有相对的自主性。【8】 语言系统的层次性语言系统的层次性是就整个语言系统和各个子系统而言，都是分层次的，而且有上位层次、下位层次之分。在语言系统中，语素是由一定的语音形式和一定的语义内容 相结合的最小语言单位，但语素不一定是可以自由运用的语言单位。语素和语素可以租合成词，词是最小的可以自由运用的语言单位。词和词可以组合成短语， 词和词，词和短语， 或短语和短语，可以组合成句子，句子是最小的交际单位。句子和句子可以组合成语篇，语篇是最大的交际单位。【9】 组合关系的含义即语言符号同符号组合起来的关系。【10】 聚合关系的含义 是指在语言结构的某一点上具有某种相同作用，能够互相替换的一组语言符号所形成的关系。 【11】组合关系和聚合关系的关系组合关系和聚合关系是有机统一的。（1） 聚合关系实在组合关系中体现的，没有语言单位的组合，便无法归纳出聚合的类。（2） 组合关系又体现为聚合类的线性序列，没有聚合累的有机组合也便没有各种各样的组合关系。3、思考【1】区分语言和言语有什么意义（1） 纯化语言学的研究对象，促使其成为一门真正的现代意义上的科学。正确区分语言和言语，就把口头交际活动中属于社会的部分和属于个人的部分区分开了，同时也把言语活动主要的部分、从属的部分和偶然的成分区分开了，这样就把语言研究的本体弄清楚了。（2） 对现代汉语的研究也有重大的理论和实践方面的指导意义。可以指导研究者正确区分和对待各种“异质”成分和“同质”成分。 【2】应该如何理解语言符号的任意性（1） 符号的“任意性”是指任何符号都是约定俗成的，其物质实体和表示的意义之间没有必然的理据关系。语言符号也具有“任意性”，即语言符号的物质实体（语音）和所表示的意义（语义）的结合也是由社会约定俗成的，二者没有本质的必然联系。不同的语言和方言用不同的语音形式表示相同的意义，或者同样的语音形式在不同的语言和方言中表示不同的意义，都可以说明语言符号的物质实体和所表示的意义之间没有必然的理据关系，是任意的。（2） 语言符号的“任意性”只是就其单纯的初始符号而言的，是就绝大多数的语言符号的特性而言的。极少数的语言符号不完全是任意的，如一些拟声词就是有一定理据的。复合符号是由单纯的初始符号人为地根据一定的规律组合而成的，原则上也不是任意的，而是有理据的。（3） 语言符号的任意性不可理解为人人可以给事物和现象命名，可以任意使用和创造语言符号，或任何语言符号都是任意的，都是没有理据的，而应该理解为单纯的初始的语言符号的物质实体和所表示的意义之间没有必然的理据关系。【3】语言符号的离散特征和线性特征对语言系统的结构特点有什么重大意义 。（1） 离散特征和线性特征在言语交际的过程中语言符号是一个接着一个依次出现的，表现出离散的特征，且在时间这根轴上是成线性排列的。语言符号的线性特征使离散的语言符号有可能组合成大小不等的语言单位，组合成连续的语流，组合单位的成员之间，整个语流的多个部分之间就都有可能形成各种关系，产生多种影响。（2） 对语言系统结构的意义 有一定意义的声音可以分解为大大小小的音义结合体。 音义结合体根据不同的需要组合起来，可以表达、传递各种不同的信息和思想感情。 人们可以通过掌握有限的语言符号，表达无限不同的意思，传递无限不同的信息。三 语言学1、识记【1】语言学：研究语言的学科。【2】普通语言学：把研究人类社会的语言这种社会现象的一般理论的语言学科称为普通语言学。【3】理论语言学：指侧重语言理论探讨的语言学学科。【4】应用语言学：指侧重语言学理论和成果的实际应用的语言学学科。【5】传统语言学：一般泛指20世纪以前的语言学，特别是指索绪尔开创的结构主义语言学以前的语言学。【6】结构主义语言学：是指由索绪尔创立的研究语言系统本身的内在规律的语言学。2、领会【1】普通语言学的含义和主要研究领域普通语言学是具体语言研究成果的概括和总结，不同时期的普通语言学的内容是不同的。一般来说，普通语言学的研究领域包括内容有：语言的定义，语言学的研究对象，语言和社会的关系，语言和思维的关系，语言本体的语音、语法、语汇、语义和文字的一般规律，不同语言的结构系统的共性和特性等等。【2】应用语言学的性质和主要研究领域把语言学的理论和具体成果用来为社会实践生活中的某个领域服务，这样就产生了应用语言学。任何一门应用语言学都有自己的理论，这些应用理论都是依据一定的语言学理论结合具体应用领域的需要而形成的。（1） 最早广泛应用语言学的理论和成果的社会领域是语言教学领域。（2） 现代通讯领域应用语音学的理论和成果改进通讯质量和效能，实验语音学成了另一门应用语言学。（3） 计算机的广泛应用，机器翻译、自然语言理解需要结合语言学的理论和成果，又有了新的应用语言学学科。（4） 应用于侦破刑事案件，也算一门应用语言学。随着社会发展和语言学研究的深入，语言学的应用领域在不断扩大。【3】古代哲学家对语言的研究（1） 中外古代的哲学家早就认识到人和人之间通过发出一串串声音或者通过书面的文字形式传递信息，表达思想感情这种活动是人们在使用“语言”进行交际的一种社会现象，人们思考问题不是运用“语言”对客观世界进行命名、分类，进行判断、推理的思维活动。不出声的语言则是内心的“语言”等等。跟这种种现象有关的各个方面，包括哲学问题、文化问题、社会关系问题等都是跟“语言”有关的问题；要研究语言，这些问题都可以研究，并且也都有人进行了初步研究。因此研究的对象极其广泛，对“语言”下的定义也比较笼统。如“言为心声”，“语言是心灵经验的符号”等等。（2） 古代哲学家都把对语言的哲学思辨作为语言研究的重点。他们的兴趣不约而同集中在所谓“名”和“实”之间的关系，也就是语言中的“名”（名称）和客观世界中的“实”（事物或现象）之间存在的究竟是一种什么关系，是“实”决定了“名”，还是两者之间没有什么必然的联系。【4】古代的语言本体研究古代有不少研究和教授古代典籍或教授外邦人学习本国语言的人出于实际需要，对语言本体进行了相当深入系统的研究。在公元前后，印度人、希腊人已经对语法进行了深入系统的研究，奠定了后世语法研究的基础，中国人则对语义、文字、音韵进行了深入系统的研究。这些都是对语言本体的研究，即使在今天看来也是真正的语言学研究。（但是在那个年代，不论中外，都只承认哲学家是学者、大师而根本不承认从事具体语言研究的人是什么学者、大师，最多也只是注疏家或教书匠而已。因此语言学也不是什么学问，连一个专门的学科名称都没有。）【5】历史比较语言学的产生从16世纪到18世纪，由于国际贸易的发展，西方国家的一些学者对外部世界的事业大大开阔了，懂得的语言和了解到的语言也大大增多了。17世纪和18世纪不少人对各种不同语言的词语发生兴趣，纷纷搜集和编纂多种语种的对照词表。这时候有人发现欧洲和亚洲的有些语言之间有很多明显的相似之处，就开始加以比较研究，随后越来越多的人对欧洲和中亚、南亚的一些语言进行比较研究。最初的研究可以说直接和猜想多于科学成分。后来语言学吸取了近代生理学和声学研究的成果，建立了科学的语音学，运用科学语音学的理论和方法逐步发现这些语言之间有严格的语音对应规律，而每一种语言本身自古至今的语音延边也有严格的语音演变规律，从而证明这些语言来源于相同的原始母语。从18世纪末叶到19世纪初叶，经过众多学者几十年的努力，一门新兴的历史比较语言学终于建立起来，并且得到了社会的承认。【6】 普通语言学的产生由于语言学在各个方面取得的成就，特别是对更多的语言的认识，就有可能产生关于“语言”的一般理论或者说普遍理论，这就是现在的“普通语言学”。这里的“普通”不是“普普通通”或“低级”、“初级”的意思，而是“一般的”的意思。普通语言学可以说是具体语言研究成果的总结和概括，因此随着语言研究的进展，不同时期的普通语言学的内容就有所不同，一般来说，普通语言学的研究领域包括内容有：语言的定义，语言学的研究对象，语言和社会的关系，语言和思维的关系，语言本体的语音、语法、语汇、语义和文字的一般规律，不同语言的结构系统的共性和特性等等。还可能设计语言的起源和演变等人类语言共有的一般规律以及语言研究的方法论等等。当然，不同学派、不同作者的普通语言学著作的内容不完全相同。最早的比较全面系统地阐述“语言”的一般理论的著作通常认为是德国学者洪堡特的论人类语言结构的差异及其对人类精神发展的影响。【7】 索绪尔的主要贡献（1） 索绪尔的主要贡献在于从语言本体的角度界定了“语言”，明确地先顶了语言学的研究对象、范围和重点，使语言学脱离了早期什么都研究，什么都难以深入的缺陷，走上了研究对象相对单纯，因而有可能逐步形成本学科特有的理论体系和方法论体系的现代科学道路。（2） 20世纪的语言学在索绪尔的语言理论的影响下集中主要精力研究语言系统本身的内在规律，得到了蓬勃发展，取得了举世瞩目的研究成果；语言学的理论和方法甚至超越了语言学领域，对其他学科也产生了重大影响。【8】 社会语言学，功能语言学，认知语言学等语言学新学派的产生到20世纪50年代，单纯研究语言本体内部的结构系统的路子尽管在分析语言的方法论方面取得了重大成就，但是由于过分强调语言的“自主性”企图摆脱语言跟人和社会之间客观存在的千丝万缕