2009年第6章 技术进步理论与模型.doc

第4章 技术进步理论与模型 中南大学商学院 曹兴第4章 技术进步理论与模型从生产函数理论和模型来看Q=f(K、L)，表示要素K、L投入生产部门的产出。这里遗漏了一个重要的因素技术进步对产出的作用。20世纪初，发达国家技术进步对国民经济增长的平均贡献为510%20世纪70年代以来，发达国家技术进步对国民经济增长的平均贡献已超过50%，少数国家美、日已达80%90%充分肯定了技术进步对社会发展和经济增长的影响越来越大一、技术进步概念技术进步属于经济（或产出）增长因素分析的范畴，推动经济发展的重要因素和原动力之一。熊彼特用技术创新的概念力图证明技术与生产之间的关系，从熊彼特的5个创新来看新产品生产 新生产方式的改进 新市场、新销路的开拓 为原材料提供新能源、新材料的利用 新生产技术的组织形式其中属于产品创新和生产的工艺创新产品创新产品技术上所带来的新价值增长的变化，包括生产技术装备、操作方法、工艺流程和加工技术等方面的技术开发和改进，还包括了新能源利用为另一种类型创新，适应产品和工艺创新而形成的管理创新和组织创新技术创新理论对技术进步经济学所产生巨大的影响，主要强调产品、工艺创新必须与其他创新密切相关和协调，起主导作用的硬技术。创新只有得到相应的软技术创新的支持和配合，才能实现经济（或产出）中的技术进步作用。从熊彼特创新理论来看，技术进步是一个过程，包括技术发明，技术创新和技术创新扩散三个相应联系的环节从前面的分析中，发明在先，创新在后发明是新工具或新方法的发明技术发明而言，虽然具有新颖性，创新性和实用性，但它没有实现应用，即是被储存在“技术库”中，以便生产部门随地可以实际利用或刺激新的一种新的发明。技术发明两种可能：作为成果，转化为应用，实现其价值尚未实际应用的技术成果当第一种可以实现技术创新新产品、新工艺、新材料或新方法在生产实践中的首次应用，一旦技术创新在少数企业获得成功并获得垄断利润。创新的风险减少同时也会吸引更多的企业加入该技术创新的行业形成技术创新的扩散。技术创新的扩散具有通过结构和功能的扩展、改进、移植和综合，而产生的一系列技术创新的内在潜能，技术创新的扩散过程，体现功能扩展型的技术创新并在技术创新扩散过程中形成。功能型技术创新，以现有的基本技术创新和其它原在“技术库”中的技术创新为基础即形成的新技术创新，是技术进步中的最后一个环节。技 术 库技术创新技术扩散科学发现技术发明技术进步进程一项技术创新不经过扩散就谈不上应用也就最终不能实现它所潜在的功能并带来较多的社会经济效益。在扩散中，不断形成新技术、新知识和新成果的发现，反过来促进技术创新的发展。技术发明、技术创新、技术扩散形成相互联动的环节，这种演进过程就是技术进步的过程熊彼特5个方面的创新，有时称为广义的技术进步，索洛开创的技术进步对经济（或产出）增长的贡献分析，就是指全部生产要素中扣除劳动力和资产投入增加使经济（或产出）增长之外的一切因素所带来的剩余值。如他对19091949的美国经济的分析，推算出人均产量的增长的90%是由于技术进步的结果。 更高质量的技术要素中技术进步 体现型 如采用高质量的劳动资本，从而对经济增长的提高直接体现广义的技术进步教育培训、资源合理配置，产业和 产品的结构变化，规模报酬递增， 未体现型 管理组织水平，政策等因素变化 导致生产和其他经济活动的效率 提高，有时称间接体现的技术进步按照以上分类，在具体测定上也有两种。体现的假设：提高资产设备质量对经济（或产出）增长的贡献应包括在资本的贡献。未体现的假设：其对增长的贡献应包含在剩余值中。第一种情况剩余值低，第二种情况剩余值高。60年代丹尼森19291957年美国经济增长从体现和未体现的技术进步来看。增长的主要5个：增加教育23%增加资本投入15%增加就业34%知识发展20%规模经济9%丹尼森认为增加投入要素的计算，没有索洛计算的那么大，实质上丹尼森的计算中包括未体现技术进步。通过以上分析，对经济增长来源的计算，实质上是将索洛模型中的剩余值逐渐缩小，在到最终仅包含误差为止。二、技术进步的微观分析从以上分析技术进步中最重要是技术创新对技术进步的微观分析技术创新的分析1、企业技术创新的主要因素科学技术发现一项新的发现或发明，揭示科学规律和技术原理，展示了它的新的效用和新的价值，引起企业试图开发利用它们新效用从而寻求它们需求机会。企业了解和掌握其社会需求前景，就要抓住这个机会，实现技术创新，科学发现或技术发明引导企业技术创新，满足市场需求，技术推动技术创新其原动力科学技术发现技术推进。市场需求首先了解消费者的需求，消费者在一定价格条件下对商品的需要。亚柏拉罕马斯洛认为：5个层次生存需要基本生理需要安全需要希望未来生活有保证社会需要包括爱、被爱、感情和归属感的需要尊重感的需要自尊心和受别人尊重的需要自我实现需要实现自己理想的需要以及出于对人生的看法归纳为两种 一是人的生存需要， 二是人的发展需要。这种需要通过市场的交易过程来体现形成了市场需求，市场需求是刺激和驱动企业技术创新的主要因素。某段时间内，在收入预算约束下，根据商品的价格，各自选择一种最佳商品组合，从而达到最大效用水平（或最大满足程度）(X1*.X2*)最佳组合maxU=U(X1X2)S.t X1P1+X2P2=M 众多的最佳组合的统计量给生产者提供了市场需求属于何种类型，以及不同市场类型是什么，不同的市场需求结构呈现怎样的趋势等信号，技术创新就可以从这些市场需求信息为依据，为市场创造满足消费者需求的新产品。政府政策“科学推动”和“市场需求拉力”技术创新两大重要动力但动力效应有限制当市场机制本身失效时这两种动力很难刺激和驱动企业的技术创新活动如需求供给供不应求强烈的市场需求只能引起外延式扩大再生产大大限制和弱化了企业的技术创新的动机。从市场失效的理论来看，一般需要政府对企业和行为制定政策进行干预。如高技术产业发展，资金是一个难题政府要制定相应政策，鼓励产业界和私人对技术创新进行投资。技术创新的风险制定对其有利发展的风险投资决策。此外，对信息、电子是有国际竞争力的还要制定信贷和税收方面的优惠政策。技术创新主体的创新意识主体的创新意识直接决定和影响企业技术创新的成败，利润极大化的实现以及在市场上的技术竞争力的大小关键的内源动力因素。主体个人、群体、研究开发机构和企业体现为具有技术创新能力的实践者或行为者熊彼特时代创新者企业家个人企业家创造新产品、新材料、新的管理组织经验30年代个人为主体的技术创新逐渐转变为以企业研究开发机构或某一群体为主体的技术创新西方国家90%的专利企业和研究机构。现代社会归纳为大企业体系技术创新的主体不掌握在个人手中，而是掌握在技术人员和科学家出身的管理人员等组成的集团中，刺激创新者的重心也随之而转移。技术创新主体的创新意误解创新者敏锐地把握技术创新机会，锐竟进取的创造精神这是核心动因。如果没有这种内核力量技术创新的其他因素的动力效应是不可能发挥作用的。创新意识取决于主体的知识性、进步性和社会性等素质。知识性一定的专门理论知识、又包括一定的实践经验知识进步性一定的职业道德，高尚品质和锲而不会的进取精神社会性善于合作、相互配合、热爱企业、集体乃至社会、善于处理好各方面的社会关系。三 技术扩散过程企业技术创新活动获得超额利润其他企业通过学习、模仿进入瓜分超额利润随着t的推移企业进入行业就会越来越多，技术进步的第三环节技术创新的扩散技术扩散模型（类似传染病模型）。dI(t)dtI（t）表：t时刻采用某项技术创新的生产部门（企业）企业数目占可采用某项技术生产部门（企业）的饱和数目的比例。I（t）为潜在占有者比例。I= 表扩散速度dI(t) dt1-I（t）潜在剩余采用者比例。 = I（t）1-I（t）0常数 根据常微方程 I（t）=待定 0t潜在者的采用者数目随时间t单调增加d2I(t)dt22e-e-t（e-e-t-1）1+e-t3I(t)的=导数 = t0当=0拐点（，） 曲线上凹,t增加加快 t,0 曲线下凹,t增加下降11+e-决定了扩散曲线初始时采用技术创新的生产部门（或企业）的数目I（0）=t00, 趋向1，扩散接近终止，达到饱和。不同地区或不同行为中采用某项技术创新后的扩散曲线存在差异。BA( t )OI(t)不同地区或不同行业中的生产部门（企业），其劳动的熟炼程度，资本设备的先进程度等技术性能有所差别，决定了、各不相同。如同A比B有较高的、值。决定扩散速度的常数扩散的内涵及要素扩散：创新通过一段时间，经由特定的渠道，在某一社团的成员中传播的过程，它是特殊类型的传播，所含信息与新观念有关。传播：是参与者们互相分布并分享信息，以促进相互理解的过程。两个或多个个体交换信息以使彼此接近对特定事件的理解更接近，意味着传播是趋同的过程。传播视作双向的趋同过程，在这个过程中，单个个体设法将某一信息传达给另一个个体以达到某种效果的单向性的，线性行为。这种传播的线性概念可以准确地描述有关扩散的特定的传播行为或事件，包含在扩散过程中的特定传播事件或传播行为。创新代理人努力说服客户创新体现出（两个个体是互相交换信息过程中的一个环节。综上所述：扩散是一个特殊类型的传播，传播的信息新的观念、并赋予扩散一种特质。新意味着扩散中含有某种程度上的不确定性因素。创新扩散中的四个主要因素。扩散在这一过程中，一项创新经过一段时间，通过特定的渠道，在某一社会系统的成员中传播。体现了4个因素：创新、传播渠道、时间，以及社会系统。创新创新1创新2创新32510一项创新的新颖程度可以由以下三个方面表达：所含知识、本身说服力，以及人们采用它的决定。采用百分比研究者认为 一项创新的早期接受者是如何区别于它的晚期接受者 一项创新的外观特性，如相对优势和可兼容性是如何影响它的采用速度，如图是快的还是慢的，如创新1或者创新3。 为什么“S”形的扩散曲线是在10%25%之间的采用比之间为起飞，此时人际关系网活跃，大量的采用者开始采用创新。 技术创新或发明目的是对减少在实现理想结果过程中因果关系的不确定性有所帮助。一项技术创新从技术表现包括：硬件，包括工具，它能从材料或物质方面体现技术软件，包括提供工具的信息技术创新，主要体现在硬件方面，起着决定作用。另外软件方面创新如管理方法、宗教思想、新闻事件等，对该类型新扩散方法上的问题，不容易在物质方面跟踪或者观察。大量的创新产品包括了硬件和软件，只有购买了硬件成分之后，才能使用软件成分。通常企业会以比较低的价格出售硬件产品获得市场份额，以比较高的价格出售软件来回收利润。如果创新只有软件部分，就会导致直观性差，使扩散速度放慢，只会留在想法上的创新很少被学者研究，因为扩散过程很难跟踪。一项技术的软件成分通常不易观察到，技术通常是硬件和软件方面的混合，是减少不确定性的一个手段，这种不确定性是由技术所基于的各类因果关系的信息造成的，这类信息产生于科学研究与开发活动；伴随着它的是技术的不断进步。一项技术创新必然给其潜在采用者带来某些程度的好处，表明创新可能具有解决个体问题的功效，促使人们努力学习创新。一旦个人寻找信息的努力减少了创新预期结果的不确定性，他会做出接受或拒绝该创新的决定。如果个体采用一项创新进一步评估该创新的效果，决定接受还是拒绝创新过程其实就是寻找信息处理信息的过程。在这个过程中，个体努力的动力来源于减少对创新的优点和缺点的不确定性。技术信息所包含的软件信息，它包含在技术中，用于减少在实现理想目的过程中因果关系的不确定性创新评估信息能减少创新可预期结果的不确定性。技术束技术创新的范围一项技术创新的终点和另一项技术创新的起点。创新之间的界限是由实际进行观察的潜在采用者决定一个技术束包括一个或多个可辨别的技术元素，并且这些技术元素密切相关。如创新组织同时推行一系列的创新项目。以往对扩散研究通常研究的单项创新，似乎创新之间相互独立这种假设是存在问题。采用者采用一项创新的经历必然会影响他对下一次创新的态度，而创新在个人系统中扩散，并且一系列在同一系统，同一时间进行扩散的创新是相互影响的。创新的特征决定了它的采用速度，有利于创新扩散的5个特征：相对优势：一项创新比起它所取代的方法具有的优势，主要体现为：经济因素评价，社会声望，便利性以及满意度等。相对优势大采用的速度就快。兼容性：一项创新与现存价值观、潜在接受者过去的经历以及个体需要的符合程度不相容创新的采用速度符合程度不相容创新的采用速度慢得多。复杂性：一项创新被理解或被使用的难易程度可试性：在某些特定条件下一项创新能够被实验验证的可能性。可观察性：在多大程度上个体可以看到一项创新的结果越容易观察容易采用。这种可见度会激发同伴讨论该创新。如果个体认为创新具有很大的相对优势、相容性好，可试性高，并且也不复杂，创新的采用速度比其他创新要快。传播渠道传播渠道：传播是一个过程参与者互相发布并共享信息达到彼此理解。技术创新扩散特殊类型的传播，所含信息与新内容等有关。扩散实质个人通过信息交换将一个新方法传播给一个或多个他人。基本要素包含：一项创新 对该项创新有所了解或使用的个体或其他单位 对该项创新一无所知的个体或其他单位 连接各单位的传播渠道。传播渠道：信息从一个个体传向另一个体的手段。这种交换关系的性质决定了在什么条件下，知情方会或是不会将创新传播给未知方，以及传播效果如何。大众传媒创新传播人际关系也是从已有扩散的研究，当第一个采用创新，对大多数人而言往往听信于已采用者对创新的主观意见。这种行为表明，扩散过程的核心是潜在采用者模仿别人的做法。相异性与扩散是指互相作用的两个个体或多个个体在某些特征上的差异程度。一个明显的规律是新方法的传播最有可能发生在相似的或相同的两个人之间，如宗教信仰、教育程度以及社会地位等。在自由选择的条件下，如果个体能够与许多人相互影响，那么他一定会选择与他最接近的一个。这种现实的、社会的接近使得传播成为可能。当两个个体或多个个体具有相同性，传播会更加有效，但在创新扩散中，参与者之间通常是存在差距，如创新代理人技术水平高于客户从而使传播无效。反过来若两个个体对创新的认识完全相同，也不会发生扩散因为他们之间没有可交换的信息。从本质上要求两个参与者之间最少有某些程度的相异性，最理想的，参与者除了对创新认识不同之外，在其他特征上都相同。时间时间扩散第三元素。扩散过程中的时间因素包括： 创新决策过程，是个体知道一项创新并且采用还是拒绝该创新所经历的过程； 个体或单位比其它系统成员采用创新更早或更晚的程度； 一个系统中创新的采用速度，通常指给定时间内该系统中采用创新的人数。对而言：概念化为5个步骤认知：个体知道一项创新并对它的功能有所了解。说服：个体确定赞成还是反对决定：接受或是拒绝创新实施：应用一项创新确认：进一步确定自己所做出的决定。在认识阶段，个体主要寻找技术创新中的软件信息，减少因果关系中的不确定性信息，包括创新解决问题能力的大小。说服阶段，尤其是决定阶段，通常寻找评估创新的信息以减少创新结果的不确定性想知该创新相对他们而言的优点缺点，在决定阶段，有时在确认阶段获得对创新的主观评价。这类创新评估信息在同一社交圈子内易传播。创新决策过程导致采用充分利用一项创新的决定并尽最大努力付诸行动，或者拒绝即不采用一项创新。这点决定可能在以后会改变。事后接受或终止通常发生在创新决策过程中的确认阶段。所以创新决策过程中，时间是一个重要的尺度。对而言：创新精神与采用者类别。创新精神：个体或其他团体比起同系统内其它成员更早采用新方法的程度。同类采用者具有许多共同特征，晚期采用者的社会低，几乎不接触大众传媒，而是通过人际关系渠道从与自己相近的个体处获取新观念。采用者分类：创新者早期采用者中期采用者晚期采用者迟钝者对而言：正如我们前面分析的S曲线。社会系统中成员采用一项创新的相对速度刚开始少数创新者t时间S曲线斜率上升，越来越多采用达到平衡趋近饱和。S曲线不同，表明创新扩散的大小。S陡峭非常快；S平缓非常慢。采用速度社会系统中采用创新的人类的一定百分比所用时间。采用速度是对一个系统而言，而不是对个体分析的。一个社会系统一组相互联系的单位，共同问题，共同目标个体、民间团体、官方组织成分系统。扩散发生在一个社会系统中，系统的社会结构以几种方式影响创新的扩散。实际上，社会系统限定了创新扩散的范围。a. 社会结构与扩散。社会结构中的各个单位的行为方式不完全相同结构定义为社会各个单位的规则排列。这种结构使系统中个体的行为具有规律性、稳定性，它使人能够以一定的准确度预测行为。因此，结构也代表了某种信息减少了不确定性。b. 系统规则与扩散。（规则、准则、标准）对创新采用具有重要的作用。标准是约定俗成的社会成员的行为模式，标准界定了可容忍的行为范围，并用来做为社会系统的成员行为指导和行为准则，指明了什么样的个体行为是适宜的。c. 观念的引领者和创新代理机构。观念的领导能力个体能够通过非正式的渠道比较频繁地影响其它个体的行为和态度。观念的引领者 更多地接触各类外界传播 具有较高的社会地位 更具创新精神观念的引领者最显著的特征：在系统中的传播结构中处于独特的富有影响力的位置处于人际关系的中心。另一种，系统外创新代理机构的专业人士影响客户的创新决策使其向创新代理机构认为的合理方向发展。创新代理人某一技术领域具有一定学识的专业人士，受到专业训练，具有较高地位，会努力促成系统成员采用新方法。有时也会努力减慢扩散的速度或防止不合需要的创新的采用。d. 创新决策的种类可选择的创新决策个体拥有采用或拒绝一项创新的选择权，与系统其他成员无关。集体创新决策系统中所有成员拥有一致同意或拒绝一项创新的选择权。这种决定一但做出所有成员必须遵守。权威人士创新决策系统中拥有一定权力、地位和技术专长的少数几个人员个体成员的影响微乎其微。这三种决策是一个连续统一体。从可选择的决策（个体能够对决定完全负责）集体决策（个体对决策有发言权）权威人士（个体没有影响力）。最快的决策应在权威决策中做出e. 创新结果。社会系统与创新结果有关。 合意不合意的结果，取决于系统中创新的作用； 直接或间接的结果，取决于个体或系统的变化是产生于对一项创新的迅速反应还是创新直接结果的间接产物； 可以预期的与不可以预期的成果，指系统成员是否认可并期待创新引起的变化。国家创新系统理论：一个文献综述罗会华（中南大学商学院） 导 言落后的国家如何才能发展？发达的国家如何才能保持竞争的优势？无疑是各个国家都要考虑的首要问题。工业经济时代企业之间乃至国家之间的竞争是建立在自然资源和资本资源的基础之上的，谁拥有更多、更好的自然资源和更多的资本，谁就会在国际竞争中占据优势地位，竞争的焦点是以自然资源为基础的产品品种及其质量。可以说技术创新在此期间还仅仅是竞争的一种工具；然而在知识经济时代，企业之间乃至国家之间的竞争是建立在经济科技社会整体发展水平与能力的基础上的，国际竞争的焦点从各种生产活动的最终产品。变为知识转化为现实生产力的能力。变为知识、技术、生产整体匹配、协调的质量型发力。变为整个社会发展素质渐次、扎实提高的能力，因而是一种更加广泛、更为激烈的竞争；技术创新不再仅仅是一种竞争的工具，而是变为一种企业、国家发展要牵行的根本战略。此时，创新主体虽然还是企业，但企业担负不起更加广泛意义上的、更为激烈的一种综合国力的竞争；企业担负不起系统整合的作用，必须要发挥国家的整体作用和政府的组织功能，因为政府能够以其特有的职能从总体上加强对于科学技术知识的生产、扩散及其应用的规划和指导。 其次，技术创新活动本身是企业在其生产经营活动中的一种自发的竞争行为。在激烈竞争的市场经济中，企业只有不断地进行技术创新活动。才可能生存和获得发展，否则就可能被淘汰。因此技术创新本身是一种始于企业竞争的微观行为。但是到了20世纪80年代，随着全球经济一体化的不断加强、知识经济时代的到来，技术创新成为衡量一国竞争力的关键因素，成为综合国力竞争的核心、成为国家长远发展的根本和依靠。此时，国家作为技术创新的主体之一，其作用愈益突出一些讲究发展路径的国家。如法、德、美、日本、韩国、新加坡等国就因此而制定了自己的国家技术创新战略：重视政府在经济增长中的作用，强调政府应在技术创新活动中占重要位置，不仅予以大量的直接投资，还制定了一系列的鼓励技术创新的政策，力图从国家整体上完成动员和部署。正是在这种意义上。人们对技术创新战略关注的重点不再仅仅足以企业为主体的创新，而是扩展到国家层次上的国家创新体系。以网络化组织结构为特征的国家创新体系理论应运而生，它是技术创新理论的升华。国家创新系统理论为各个国家提供了一种战略性的指导模式，为各个国家在知识经济时代定好本国的发展方向。 本文的基本研究框架大致如下：第一节 阐述国家创新系统的提出和深入；第二节 国家创新系统的要素和结构；第三节 国家创新系统的功能；第四节 国家创新系统的模式及国际比较；第五节 知识经济下的国家创新系统。第一节 国家创新体系理论的提出和深入一 国家创新理论体系的提出关于国家创新体系研究，最早应该是德国学者李斯特在政治经济学国家体系对国家政治经济发展问题的研究。他首先从国家的角度，研究后进国家的政治经济发展问题，以及后进国家在激烈的国际经济竞争中所应该采取的政治经济对策等问题，这对于后来的技术创新研究者产生了很大的启发。国家创新体系理论的基础是：美籍奥地利经济学家熊彼特的“创新理论”。他在经济发展原理一书中首先提出了技术创新的概念，认为“创新”是指“新的生产函数的建立”，即“企业对生产要素的新的组合”，创新的过程是“创造性毁灭过程”（1）。在熊彼特之后，创新理论得到了发展，形成了技术创新理论和制度创新理论。技术创新理论以曼斯菲尔德（E.Mansield），施瓦茨（Schwartz）等为代表。从技术的创新与模仿、推广、转移的关系角度对技术创新进行了深入的研究，形成了一些具有代表性的理论。如曼斯菲尔德的技术模仿理论解析了一项新技术首次被某个企业采用后，究竟要多久才会被多数企业采用。技术创新系统是指由技术创新全过程相关的机构、组织和实现条件所构成的网络体系。它包容技术、环境和社会三个领域，具有输出技术产品、物质产品和效益三种功能。对于创新源泉及其推动机制的研究经历了以下五个阶段:第一阶段:技术推动论。技术推动论模式的特点是强调了科技知识尤其是作为起点的基础研究对创新的作用。第二阶段:需求推动论。需求推动论的主要特点是强调了需求在促进科技知识产生和创新生成中的作用。第三阶段:需求和科技相结合的阶段。罗森伯格1982年总结和综述了前人的研究成果,提出了创新是由于需求拉引和科技推动两者相互作用的结果。第四阶段:链环模式阶段。罗森伯格在80年代中期提出了创新过程的链环模式,强调了除科技推动和市场需求之外,其它因素在创新产生过程中的作用。第五阶段:国家创新系统理论。 国家创新系统这个概念是美国经济学家理查德.R.纳尔逊和英国经济学家克里斯托弗.弗里曼在1987年首先提出来的。他们在技术进步与经济理论的著作中，较系统的比较分析了美国和日本政府资助技术创新的国家制度体系，并且明确指出，现代国家的创新体系在制度上相当复杂，它们既包括各种制度因素以及制度行为因素，也包括致力于公共技术的知识大学，以及政府的基金和规划之类的机构。其中，以赢利为目的的私营厂商是这些创新体系的核心，他们相互竞争也彼此合作。 纳尔逊则将技术变革的存在及其演进特点当作其研究的起点，将重点放在变革的必要性以及制度机构对于这种变革的适应上，因为在总体上，科学技术的性质是不断变化的，而且在不同的技术领域也是有变化的。纳尔逊进而强调了科学和技术发展中的不确定性，在此基础上提出了多种可能的战略选择，并且指出，几乎不可能的事前确定哪一种战略是最好的，因为市场将在事后通过选择对这个问题做出回答。因此，纳尔逊认为，一个经济体的主要任务就是保持“技术的多元结构”。这就意味着作为一个整体的制度体系必须具有丰富性，具有分享技术知识的机制，以及各机构与组织之间的合作是相互依赖的。根据纳尔逊的说法，国家之间的“产业组合”上的差异“强烈的影响着国家创新体系的形态”。每个国家都有自己的国家创新体系结构。国家创新体系中这些机构所发挥的作用、所要解决的问题、资助国内企业的程度，以及所提供的资助是公共性的还是私人性的等问题各不相同。研究开发系统的特点对于科学技术如何更好的融入工业活动之中，并进而使一国的技术创新容易进行还是难以进行等具有重要意义。纳尔逊认为，资本主义创新体系远比人们普遍认识到的更为复杂，也远比先有经济模型所描叙的更为复杂。但是，无论如何，这个发动机具有角人们通过简单的模型所理解的更高体制效率。资本主义体系在保留了产业创新的利润动机的同时，通过大学等有关机构和提供大量的政府资助，使技术的很大部分和很多方面成为公有，从而在很大程度上避免了技术私有化的损失。因此，资本主义创新体系在解决制度设置的问题上，虽然不算最优，却也能过得去。 弗里曼将国家创新体系定义为：公私部门的机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术。他给予四个因素以特别的关注：政府政策的作用，企业及其研究开发努力的作用，教育和培训的作用，产业结构的作用。不仅如此，弗里曼特别强调在剧烈的技术变革情况下，将技术创新与组织创新和社会创新结合起来的必要性。创新的成功或失败取决于国家调整其社会经济范式以适应技术经济范式的要求和可能性的能力。事实上，弗里曼对日本国家创新系统的分析是将“社会”创新放于70年代以来所发生的所有变化的中心地位。这包括信息流动流动的方式，在企业内部鼓励良好的沟通与学习，在网络中企业进行合作的方式，科学、技术、产业和教育政策促进这些方面的方式。长期研究日本工业的观察家罗纳尔德.多尔认为，企业之间关系的性质是区别“日本”式资本主义和“美国”式资本主义的首要因素之一。 尽管早在1987年纳尔逊和弗里曼就提出了国家创新体系这样一个概念，并且主要用以说明美国和日本技术创新实绩方面所存在的诸多差异。但是，无论是纳尔逊还是弗里曼，他们既没有给国家创新体系一个明确的定义，也没有意识到这样一个概念的提出会在学术界和各国政界产生如此巨大的反响，以至于90年代初期国家创新体系成为技术创新研究领域最为热门的话题。事实上，他们在其著作中所指的更多的是一种不同技术创新角色之间技术流动的现象。然而，或许正是他们有意或无意的忽略，给其他学者留下了广阔的探讨空间。短短几年之间，美国和英国学术界已经出版了许多有关国家创新体系研究的专著和论文。国家创新体系作为一个新的技术创新研究视角被纳入了熊彼特学派之中。 二、国家创新体系研究的深入 继纳尔逊和弗里曼的研究之后，国家创新体系这一概念迅速扩散开来并被用于许多国家领域问题的分析，在西方国家兴起了一个国家创新体系研究热潮，短短几年间即出版了大量的研究著作和论文，从而进一步丰富了国家创新体系的概念体系。初期阶段对国家创新系统的研究主要可以分为两组：一组是伦德瓦尔通过考察用户、公共部门和金融机构的作用而对国家创新系统的概念内容进行的分析；另外一组是Nelson运用大量案例研究对高、低、中收入国家的国家创新系统特性进行描述。最近几年，经合组织又接过了国家创新系统这一思想，并试图收集分析各种指标，使其实用化。同时，随着经济全球化趋势的加剧，许多学者秉承了波特的观点，致力于全球化与国家创新系统的关系以及全球化背景下国家创新系统特性的研究。到目前为止出现的各种关于国家创新系统的理论和学说可分为三个流派： (1)微观学派 1伦稳瓦尔的国家创新系统。伦德瓦尔开创了从微观角度对国家创新系统的构成进行理论分析的研究风格。实证学派假定了国家创新系统的存在，伦德瓦尔则要说明国家创新系统为何存在，并分析了其构成因素。他更多地吸收了“异教徒”熊彼特的思想，出发点是西方古典经济学派的企业追求利润最大化的基本假定不成立，认为经济学的基本问题是生产厂商和用户的相互作用，创新是用户和制造商的互动过程。他认为，国家创新系统概念是建立在国家所从事的创新是不同的这一基本假设基础之上的；尽管创新在很大程度上是由竞争者之间的横向竞争引起的，但纵向关系对创新和利用创新也是相当重要的；一个高度发达的纵向劳动分工与普遍的创新活动相结合时，大多数的市场是“有组织的市场”，而非“纯粹的市场”；国家是用户生产者相互作用的框架；国家的生产体制和创新体制的结构是历史的产物，不会像“生产要素”那样容易转移，国界限制了生产者用户交互作用关系的发展，各国拥有相对独立的国家创新系统：国家创新系统是一个社会体系，学习活动是其核心；在国家创新系统框架中，关镶的生产要素是在学习和搜索过程中不断进化的相关知识。所以说国家创新系统是一个相互作用的学习过程，包括了国家涵义上的要素和关 系，衡量一个国家创新系统的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值的知识的效率。 安德森、费格伯格、约翰逊等人也加入了伦德瓦尔的工作，认为生产过程中的交互学习是创新之源，不同国家的国家创新系统是由地线、历史、文化等因素共同决定的；并具体分析了企业内部的组织结构、企业间的关系、公共部门的角色、金融部门的制度设立、RD组织和RD的强度及国家创新系统与经济国际化的关系。刘洪涛于1997年3月完成了题为国家创新系统(NIS)理论与中国技术创新模式的实证研究的博士论文，并于1999年出版了国家创新系统(N1S)理论与中国的实践一书，提出了一个微观与宏观相结合的分析框架中他把国家创新系统描述为由生产学习系统、搜索系统；探索系统和选择系统四个子系统构成。他的分析方法和伦德瓦尔的方法实际上是一脉相承的。 2PSaviotti的国家创新系统理论。Saviotti从进化角度论证了国家创新系统的存在，并对国家创新系统的某些特性进行了阐释。他认为，创新系统概念表达了这样一种思想：创新不是独立的现象，而是通过大量机构间的相互作用而产生的。世界各国的经济系统具有不同的产出结构，这一点可以描述为一种国家专门化模式或产出的非对称性，这种产出的非对称性不能单纯用自然资源秉赋的差异来解释，而在很大程度上与构建的国家优势有关；产出的作对称性伴随着更大的机构和组织的非对称；国家创新系统运用不同的机构和组织形式在很大程度上是历史继承的结果；国家创新系统显示出本地和历史特性，即路径依赖。 他在回顾了有关创新研究的进化理论之后指出，国家创新系统是一个开放的系统，该系统与外界存在物质与能量的交换，系统理论和非均衡动力学预示了结构组成、量变、不确定性、路径依赖等国家创新系统通常显示出的特性。他还利用热力学第二定律从微观角度分析了全球化与国家创新系统这两个概念所反映的两种相反甚至相互矛盾的趋势，指出：全球化只表明了一种更快的传播速度，并不能排除创新带来的本质特性，决定经济民统一体化程度的是创新速度和扩散速度之间的平衡，尽管全球化能通过增加新的国际关系和加剧国家创新系统问的相互作用来改变国家创新系统的特性，也不可能完全排除国家或地区特性。因为根据熵增定律，完全的一体化只有当创新消灭而(变迁)流动依然保持的情况下才能达到。 （二）宏观学派 该学派选取了国家层次的宏观角度，着重从制度设计方面考察国家创新系统的结构、性质和功能，以历史的眼光，强调国际比较，以国家为基本单元进行实证分析。代表人物是弗里曼和纳尔逊。他们的理论有一个预设前提，即国家创新系统和技术变革是存在的，并把技术变革的存在及演进作为研究的起点，认为国家创新系统是一组制度，制度的设定和功能是决定创新系统效率的关键。 1弗里曼的国家创新系统理论。弗里曼首先以日本为研究对象，通过分析新“技术差距”的特性及日本国家创新系统的性质来解释日本经济增长，并在某些重要新技术领域揭开重大“技术差距”的原因。他从组织网络角度对日本的政府、厂商、大学(教育培训系统)进行分析，从直接的经验观察来揭示日本的国家创新系统运行机制，认为国家问的追赶、超越、乃至出现重大的技术差距不仅仅与发明及科学活动的增加和技术创新有关，而是制度、组织管理创新综合作用的结果，即国家创新系统是提高一国竞争力的源泉。弗里曼认为，日本国家创新系统的主要特点有：(1)政府(主要是通产省)的重要干预作用。政府在国家创新系统中所扮演的角色是从长远的动态视野出发，为整个国家经济的发展设计最优的资源配置c(2)企业的RD活动在日本国家创新系统中的核心地位；(3)教育和培训的重要作用。第二教育和企业层次的教育培训的数量和质量是日本教育培训系统的特色，也是企业创新成功的关键因素。(4)独特的产业结构的重要作用。 2纳尔逊的国家创新系统理论。在美国支持技术进步的制度一文中，纳尔逊以美国为例，分析了资本主义国家支持技术进步的一般制度结构；认为资本主义国家的国家创新系统远比人们普遍认识到的更为复杂。其特征有三：新技术的私有化、利润动机和市场压力对技术创造的推动作用；新技术有着多元的、独立的、竞争的来源；严重依赖于市场力量的事后性选择。纳尔逊对美国企业创新收益的独占性、企业技术共享与RD合作、大学的作用，及政府对产业技术创新与技术进步的作用进行了具体分析，认为制度设计的任务是在技术的公有和私有之间建立一种平衡，既保持私人刺激以激励创新，又要保持公有性以促进技术的推广和应用。美国的国家创新系统的特点是：美国的研究开发有很大一部分用于国防；政府对创新的直接投入很少；美国的高科技企业在技术创新中非常活跃。 3佩特尔和帕维蒂的国家创新系统理论。佩特尔和帕维蒂把国家创新系统定义为“决定一个国家技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力”，认为不同国家对技术投资的不同政策是造成国际技术差距扩大的主要原因，国家创新系统理论可帮助一国确定如何对技术进行投资，因而理解不同国家在投资上的差异可从投资效果人手c国家创新系统中的制度是指：企业、大学和研究机构、教育部门、政府及金融机构c激励是指在某些市场失效方面的活动上的激励：对基础研究和教育等市场失效方面，各国政府已确立了资助方式，但对面向企业的培训仍被忽视。 4经合组织的国家创新系统理论。经合组织认为，国家创新系统的方法反映出人们越来超重视知识的经济意义，国家创新系统的“知识配置力”是经济增长和提高竞争力的决定因素。所谓知识配置力也就是科技知识在一国内部的循环流转。国家创新系统中行为主体问的知识流动方式有：企业间的相互作用；企业、高校和公共研究实验室之间的相互作用；知识和科技向企业的扩散；人员的流动。经合组织还指出，国家创新系统的政策意义是纠正系统失效，即纠正企业因眼光短波而对技术开发的投人不足。应当加强整个创新系统内的互相作用和联系的网络。包括企业与企业间的创新合作联系，企业与科研机构和高校的创新合作联系，中介机构在各创新主体问的重要桥梁作用；政府在创新中的产业发展战略与政策引导作用；政府各部门在工作职能上的协调一致。 (三)国际学派 这一学派以波特为代表，其特点是在经济全球化大背景下考察国家创新系统，把国家创新系统的微观机制和宏观运行实绩联系起来。 1波特的国家创新系统理论。经济全球化的迅速发展和国际间经济合作不断加强的新趋势也必然会影响经济学家“看”国家创新系统的方式。波特认为，国家创新系统不是一个封闭的系统，其运转状况势必会受到国家间相互作用因素的影响。他在国家竞争优势(1990)一文中对国家创新系统运行过程的国际影响进行了具体分析，在经济全球化大背景下考察国家创新系统，成为独树一帜的国际学派。在波特的理论中，国家只是企业的外在环境，政府的目标是为国内企业创造一个适宜的环境。因而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和创新。他认为决定国家竞争力的关键因素主要有四个：(1)要素条件：这决定一国在生产要素方面的地位，包括熟练劳动力的供给，基础设施状况，在特定产业中竞争必备的条件；(2)需求条件：本国市场对该产品或服务的需要；(3)相关支持产业；(4)企业战略、结构和竞争状况：这是一国控制企业创建、组织和管理的条件，也是该国国内竞争的状况。这些要素为企业的产生和学习如何竞争创造了国内环境。此外，影响竞争力的比较重要的因素还有机遇和政府。机遇和政府行为以各种方式改变四个关键因素，从而影响国家竞争力。以上四个要素构成了波特的国家全新系统钻石理论，该钻石是作为一个动态系统而运作的，钻石上每一点都是在国际竞争中获得成功的必要条件。 2DArchibugi和J. Michie的国家创新系统。DArchibugi和J. Michie在技术的全球化还是国家创新系统(1997)一文中首先分析了技术的全球主义与民族主义，认为在全球市场一体化中，国家经济行为的差异仍然存在，旨在提高企业竞争优势的政府行为变得更重要了，全球化不会导致国家的终结。他们指出，在全球化背景中，应这样理解技术变迁过程和公共政策：尽管国家创新系统的某些特点可以从一国转移到另一国，但其它特点却不那么容易转移，在短期内尤其如此。也就是说，各国技术能力的建立具有高度的路径依赖；没有一个单一的模型能够成功地传递经济实绩；没有利用创新的国家会发现它们处于一个不发达陷阱之中；从历史角度讲，一国的国家创新系统在获取和加强其部分优势方面起着非常重要的作用。他们认为，决定国家创新系统的结构和理解政府行为的关键因素是教育和培训、科学技术能力、产业结构、科技强势和弱势、系统中主体问的相互作用以及国际吸收能力。瑞典学者莫林.麦凯尔维（Maureen Mckelvey）对波特、弗里曼、伦德瓦尔和纳尔逊四位研究国家创新系统代表人物理论做出了评价性工作。认为波特德实证研究重点是产业比较研究，不大可能分析国家间德总体差异，只能分析一个国家内个体成功的产业。弗里曼的实证研究重点是在创新和社会体制调整的基础上进行国家比较研究，及新的重大的技术创新促进国家范围的社会和制度创新。伦德瓦尔实证研究的重点是不同国家的机构和生产结构的演变与发展。纳尔逊甬产业结构的差异和机构在组织上的差异来解释国家创新系统的不同，实证研究的重点是当前国家间体制的差异。同时还指出他们对于国家创新系统认识的差异的基础是他们关于技术和技术变革概念的差异。（见表1）表1技术概念技术的有效使用取决于选择相关技术的准则技术变革的性质波特图纸类信息企业家或经理的技艺给定市场成本和需求由主体简单产生弗里曼涉及科学和体制的分类社会体制的适应给定市场成本和需求长波伦德瓦尔相互使用的、以知识为基础的和含在例行程式中的技术推动与市场拉动。R&D 系统的结构给定市场成本和在世界市场取得成功渐进积累和长波纳尔逊不同类型、从科学的到经验的和以例行程式为基础的为足够的例行程式所采纳成本结构以及例行程式和文化进化选择（竞争）和变异（探索）三、国家创新体系的概念和特征 国家创新体系的概念来自创新过程中系统方法和思想的应用，由于研究侧重点的不同和研究的主要对象不同，对这一概念的定义是很多的。国际上较通用的一个定义是：国家创新体系是指由一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创造、扩散和使用新的知识和技术。这一定义强调了创新体系的一体性和完整性，它是以制度性框架为前提的。 经济合作与发展组织在国家创新系统报告中指出：“创新是不同主体和机构复杂的相互作用的结果。技术变革并不以一个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈的结果”。因此， 经济合作与发展组织认为国家创新体系是“由一系列公共机构（国家实验室、大学、国家研究机构等）和私营机构（主要是企业）组成的系统或网络，这些机构的活动和相互联系、作用与影响决定一个国家扩散知识的能力，并影响国家的创新能力和表现”。这一定义强调了创新体系的整合性和互动性。 国内学者对国家创新体系的定义也很多，其中较有代表性的一种是：国家创新体系是指一个国家内各有关部门和机构间相互作用而形成的推定创新的网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新推动网络。如我国学者王海然把国家创新系统界定为“以市场为基础、对创新资源进行合理配置的网络系统”强调竞争的层次已从企业上升到国家和政府一级系统的整合水平，反映了国家创新体系对创新活动的推动性。 以上分析都是有一定道理的，只是由于各国的政治、经济制度不同，历史、文化发展的渊源各异，不同国家在创新各要素所起的作用、它们之间的相互联系等方面差异很大，这