股票质押回购证券交易业务简易流程(交易).doc

股票质押式回购简易交易流程股票质押回购交易委托单填写日期： 年 月 日交易类型 初始交易 补充质押 部分解除质押 提前购回 延期购回甲方（融入方）基本信息融入方名称所属营业部代码融入方资金账号融入方股东账号初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的证券数量本次交易数量/总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态限售流通股流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日债券兑付日标的证券性质国有股非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案是否交易相关信息初始交易初始交易日期交易期限拟申请初始交易金额 元（大写金额： ）资金用途资金偿还计划购回交易购回交易日期回购利率_%购回交易金额 元（大写金额： ）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期提前回购利率_ %购回交易金额 元（大写金额： ）延期购回延期天数延期后回购利率_%延期交易日期购回交易日期购回交易金额 元（大写金额： ）情况说明： 客户确认授权委托本人/本机构委托中信建投证券作为该笔交易指令申报代理方，遵照与中信建投证券签署的股票质押式回购交易业务协议、股票质押式回购交易协议书，按照客户真实意愿向交易所提交申报指令。客户/授权代理人签字签章签名： 年 月 日营业部审核意见经办人意见： 签名： 年 月 日合规岗意见： 签名： 年 月 日营业部经理意见： 签名： 年 月 日注：实际初始交易金额已成交为准，不高于“拟申请初始交易金额”设定的金额。股票质押式回购交易协议书甲 方： _证件名称： 身份证 或 营业执照 或 _证件号码（机构，填写营业执照号码）：_法定代表人（机构客户适用）：_通讯地址：_邮 编：_ E-mail：_固定电话：_ 联系人手机：_客户代码：_ 普通资金账号：_上海证券账号：_ 深圳证券账号：_乙 方：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青住址：北京市朝阳区安立路66号4号楼联系电话：4008888108经甲、乙双方协商一致，现就甲、乙双方开展股票质押式回购交易，对甲、乙双方签订的股票质押式回购交易业务协议（协议编号：_,以下简称业务协议），作出如下补充约定：第一条 甲、乙双方本次股票质押回购交易信息如下：交易类型初始交易 补充质押 部分解除质押 提前购回 延期购回甲方（融入方）基本信息甲方（融入方）名称甲方所属营业部代码甲方资金账号甲方股东账号乙方名称融出方基本信息融出方名称存续期限初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的证券数量本次交易数量/总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态限售流通股流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日债券兑付日标的证券性质国有股非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案是否初始交易初始交易日期交易期限初始交易金额 元（大写金额： ）购回交易购回交易日期回购利率购回交易金额 元（大写金额： ）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期购回交易金额 元（大写金额： ）延期购回延期天数延期后回购利率延期交易日期购回交易日期购回交易金额 元（大写金额： ）第二条 甲、乙双方约定本笔或与本笔合并管理的多笔交易履约保障比例预警线为 %，履约保障比例最低线为 %，履约保障比例提取线为 %。第三条 甲方融入资金为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户的，未征得乙方同意，甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购回或延期购回，但业务协议另有约定的除外。第四条 强制执行公证条款：1、 本协议是否适用本条款： 是， 否。2、 本协议生效之日起3日内，甲、乙双方应办理完毕强制执行公证；强制执行公证的内容包括本协议及其主协议；3、 本协议及其主协议一经公证即成为具有强制执行效力的债权文书。甲方承诺：如甲方不履行、迟延履行或不完全履行其在本协议及主协议项下的义务时，自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉讼程序；乙方可根据民事诉讼法第二百一十四条的规定，直接向有管辖权的人民法院申请强制执行，甲方放弃对乙方直接申请强制执行抗辩权。4、 双方共同确认：双方已经对有关法律、法规、规范性文件就强制执行公证的含义、内容、程序、效力等规定有完全明确的了解。5、 如果甲方不履行、迟延履行或者不适当履行经公证的具有强制执行效力的债权文书，乙方有权向公证机关申请出具执行证书，甲方承诺将完全配合乙方的申请行为。6、 甲方特此确认：在甲方缺席的情况下，公证处根据乙方的申请按其内部流程履行完毕核实工作后，即等同于公证处完成了当面核实程序，甲方对此产生的法律后果完全认可。7、 办理本合同强制执行公证手续所需的费用由甲方承担。8、 本条款关于强制执行公证的约定优先于主协议关于合同争议解决方式条款执行。第五条 本协议为主协议的补充协议，与主协议具有同等的法律效力，主协议未做约定的，适用于本补充协议；本补充协议的约定与主协议不一致的，以本补充协议为准。除本补充协议明确所作补充、修改的条款之外，主协议其余条款保持不变，继续有效。本协议一式_三_份，甲方持_一_份，乙方持_两_份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签订之日起生效，至甲、乙双方签订的主协议终止之日终止。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定人代表 授权代表人（或授权代表）： （或授权代表）：日期：_年_月_日 日期：_年_月_日一、投资者申请开展融资融券交易的基本条件 1、投资者在本公司申请开展融资融券交易前，在本公司开立普通证券账户并交易时间满6个月。 2、个人投资者在本公司开立的普通账户资产总值应达到人民币10万元（人民币），机构投资者在本公司开立的普通账户资产总值应达到10万元（人民币）。 3、证券监管机构及本公司规定的其它条件。二、投资者申请开通融资融券交易需要提供的材料 投资者在申请开展融资融券交易前需提供以下申请材料： 1、个人投资者需提交的申请材料：个人身份证明材料（身份证或户口本等），普通证券账户卡，以及有关征信材料（可咨询所在营业部）； 2、机构投资者需提交的申请材料：有效的法人营业执照副本或注册登记证书、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书及身份证原件、法定代表人签署的授权委托书、代理人（被授权人）身份证、普通证券账户卡、居住证明，以及有关征信材料（可咨询所在营业部）。三、融资融券业务操作流程 流程说明： 1、投资者申请：投资者应到所在营业部申请开通融资融券交易，并提交相关身份证明材料和征信材料（可咨询所在营业部）； 2、资质审核、征信：本公司对投资者的开户资格进行审核，对符合条件的投资者按规定进行征信调查，并对客户信用状况进行评估； 3、签署合同和风险揭示书：对通过征信的投资者，在营业部签署融资融券合同和融资融券交易风险揭示书；合同对投资者、证券公司的权利义务关系作出详细而明确的规定。 4、开户：经本公司审核后，营业部为投资者办理信用账户开户业务，同时投资者到商业银行办理第三方存管签约。 5、转入担保物：投资者可在营业部柜台或其他交易通道向信用账户转入担保物，即投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金证券从普通证券账户划转至信用证券账户； 6、授信：本公司根据投资者信用账户整体担保资产，评估确定可提供给投资者的融资额度及融券额度； 7、融资融券交易：转入担保物后，投资者可进行融资或融券交易，包括进行融资买入、融券卖出； 8、偿还资金和证券：在融资交易中，投资者进