00075证券投资与管理 全国13年10月自考 试题.doc

全国2013年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。1按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括A股票市场B债券市场C基金市场D场外交易市场2证券的发行市场又叫A二级市场B一级市场C流通市场D货币市场3股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是A银行贷款B优先股C公司债券D普通股4股份公司总经理聘任的决定权在A股东大会B董事会C监事会D董事长5政府债券的缺点包括A资本的安全性B很高的流动性C面值和收入的固定性D广泛的可卖性6投资基金的优点包括A分散投资B分散风险C能以较高费用享受专家服务D投资基金收益凭证流动性小7根据我国证券法的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币A0.5亿元B1亿元C.5亿元D.10亿元8相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于A发行数量大B有利于提高发行人的社会信誉C发行费用低D证券发行后流通性较强9会员制证券交易所的特点包括A交易所不以营利为目的B交易所以营利为目的C交易所对交易负有担保责任D交易所按股份制公司的形式建立10在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指A100张债券B.10张债券C面值500元的债券D面值100元的债券11“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是A策略分析B概率分析C技术分析D基本分析12在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？A工业B运输业C公用事业D商业13“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的A初创期B成长期C稳定期D衰退期14甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为A1B2C3D415形态理论中的持续整理形态包括A三角形形态B圆弧顶形态C双重底形态D头肩顶形态16证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A选择风险管理技术B风险评价C风险估测D风险识别17以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？ABC方差D标准差18投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：预期收益率概率证券A证券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%则该投资组合的预期收益率为A10.8%B12.4%C12.6%D14.2%19我国证券市场的监管对象包括A证券业协会B证券交易所C投资者D证券登记结算公司20根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为A15%B20%C25%D30%二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？A交易对象和交易目的不同B价格的决定因素不同C价格的决定因素相同D市场风险和流动性不同E市场的功能和作用不同22债券的票面要素包括A面值B还本和付息期限C票面利率D赎回条款E偿债基金23证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括A投资人B监管机构C发起人D管理人E托管人24我国的证券业自律组织包括A证监会B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会E会计师事务所25资本资产定价模型的基本假设有A价格反映一切信息B价格沿趋势运动C投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合D投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合E资本市场上没有摩擦三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26优先股27契约型投资基金28场外交易市场29资本市场线四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述股份有限公司的特点。31简述债券和股票的不同之处。32简述证券上市对投资者的