公共选择理论.ppt

第四章 公共选择 困惑 小政府好还是大政府好 第四章资料 小政府 缘何肥胖如初 htm第四章资料 小政府大社会模式中小政府坐大背后的第三财政 经济时评 财经纵横 新浪网 htm第四章资料 温家宝称政府职能转变滞后 htm第四章资料 改革岂能成为谋取部门利益的借口 htm难点 腐败 第四章资料 斩断贪官外逃的灰色通道 htm 现象 谁在影响美国对外贸易的诉讼和调查 第四章美国案例 ppt 公共选择理论的产生背景 产生于20世纪40年代末 形成于60年代末70年代初 运用西方主流经济学的基本原理和方法来研究政治问题或集体选择问题 代表人物 詹姆斯 布坎南 1986年诺贝尔经济学奖 戈登 塔洛克 丹尼斯 C 缪勒 查尔斯 罗利 邓肯 布莱克等 詹姆斯 布坎南 学术大本营 弗吉尼亚州的乔治 梅森大学的 公共选择研究中心 学术阵地 1966年由塔洛克创办的 公共选择 杂志 该理论关于对经济与政治的认知 经济市场 政治市场 活动主体 需求方 消费者供给方 厂商 需求方 选民 利益集团供给方 政治家 官员 交易对象 私人物品 公共物品 选票 货币选票 民主选票 决策行为 经济决策 政治决策 公共选择理论就是 公共选择理论含义 公共选择理论 是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科 它以新古典经济学的基本假设 尤其是理性人假设 原理和方法作为分析工具 来研究和刻画政治市场上的主体 选民 利益集团 政党 官员和政治家 的行为和政治市场的运行 公共选择理论的内容 结论 主要研究内容 个人选择如何形成社会选择 个人偏好如何加总为社会偏好 投票制与代议制 政府决策方式 官员理论 结论 政府失灵论 公共选择理论的特点与贡献 特点 1 把社会选择或政治决策过程视为一种交易 2 方法论上的个人主义 3 政治活动中的经济人范式 贡献 1 提高了经济人范式的科学用途 2 在个人行为与集体选择之间架起了桥梁 3 有助于理解政治活动行为 现代国家规模增长的原因 本章逻辑 直接民主制多数规则下公共物品的供给 中间投票者定理 由于偏好的不同 投票结果可能是惟一的也可能是循环的 即投票悖论 前面都是基于一次对一项提案投票 如果同时就两个提案投票 可能出现投票交易 可能影响资源配置效率 政治行为分析 投票人 政府决策方式 官员理论 总结 政府失灵和矫正 4 1多数规则下的公共物品供给 一些基本概念 直接民主制 民主制度包括 代议民主制 间接民主制 投票者选出少数人为代表 由这些代表来决定所需采取的集体行动 一致同意规则 多数票规则 简单多数规则 1 2以上 特定多数规则 如3 4以上 4 5以上 现状 中国的选举制度 第四章资料 中国选举制度 中国网 htm 政治均衡 P60人们承担的成本 税收分额 税收价格 人们享受的效益 公共物品带给人们的效益 投票 每人一票 无论偏好的强烈程度 个人的投票决策 其承担的税收分额等于该物品带给他的边际效益 政治均衡的决定因素P62 产量 MB 每单位产量的税收 税收 多数规则下的政治均衡 假设 只针对一项决议进行一次投票简单多数规则边际效益曲线既定该物品的平均成本已定税收分额的分布状况已经公布 每个人将为每单位的公共物品或服务缴纳相同数额的税收 保安雇佣量 MB 税收 MC AC 中间投票者 前述的政治均衡的结果是中间投票者定理中间投票者定理 中间投票者最偏好的公共物品或服务就是多数规则下的政治均衡 启示 任何一个政党或政治家 要想赢得极大量的选票 必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿 现实 第四章资料 评论 如何看待布什胜出 新闻中心 新浪网 htm第四章资料 布什获胜两大原因 强势领导作风和保守观念 新闻中心 新浪网 htm 依据简单多数规则一定能得到惟一的政治均衡吗 4 2投票结果的惟一性和循环性 单峰偏好和多峰偏好 1 2 3 净效益A 1 2 3 净效益B 1 2 3 净效益C 配对投票 出现循环现象 投票悖论 配对投票 当有三个或者更多的方案备选时 就其中的任意两个方案进行的投票 就是配对投票 P67 循环性 按照所进行的配对投票中的次序的不同 三种可选择的提案都可以在简单多数规则下获胜 P69 投票悖论 最早是由18世纪的康德尔塞提出的 而利用数学对其进行论证的是美国的经济学家肯尼思 阿罗 在多数投票原则下可能没有稳定一致的均衡结果 这种现象被称为投票悖论 第四章阿罗 ppt 修正假定 假设所有投票者的偏好都是单峰的 多数规则下的投票结果就是惟一的 满足中间投票者定理 多峰偏好是否存在的现实考察 多峰偏好与公共物品或服务边际效益递减趋势是矛盾的 现实中存在多峰偏好 如对公立学校预算提案的投票 作业 请指定同学准备 什么是中国的官倒现象 说明了什么 什么是公章旅行 说明了什么 中国现在存在着特殊利益集团吗 请所有同学准备 什么是职务消费黑洞 为什么会出现 现在中国采取了哪些方法来避免职务消费黑洞 4 3投票交易 所谓投票交易是指在简单多数规则下 获胜的多数人受益价值的总和可能低于少数人的成本价值 在这种情况下 少数人可能愿意进行选票交易以避免这种情况 此时 选票交易可能有两种情况 一种是一部分人收买另一部分人 让他们投票赞成自己所赞成的方案 第二种情况是双方达成协议 在这个问题上甲方支持乙方 从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持 这种情况被称为互投赞成票 隐含的投票交易 当两个本来互不相关的议题放在同一项提案中 每一个处于少数地位的特殊利益集团 为了获得对自己有利的项目的利益 愿意对组合在一起的包括一揽子项目的提案投赞成票 投票交易与效率 可能引起公共支出的浪费但并不是总是资源配置效率的损失 MBC MC t 1 100 MBB MBA 250 焰火燃放次数 300 MBA MC t 1 100 MBC MBB 250 保安雇佣个数 300 就两项提案分别进行投票 且无投票交易的情况下 多数规则下的投票结果是 既不提供安全保障 也不提供社会秩序 假定A与C私下串通 达成了投票交易 互投赞成票 两个项目都获得通过 A与C分别获得了50元的净收益 社会总的边际效益为 MB 500 而MSC 600 意味着公共支出的浪费 MBA MC MSC t 1 200 MBC MBB 250 保安雇佣和烟火燃放数量 600 MB 500 但并不是总是资源配置效率的损失当A B从焰火燃放中获得的边际效益都是25元 每年燃放一次焰火的 MB 300 MSC 是有效率的 但单独投票且没有投票交易却不能通过 雇佣保安同理 但如果A C达成了投票交易 社会边际效益 MB 600 MSC 达到了资源配置的最优 4 4政治行为的分析 政治市场上的需求方 选民利益集团政治市场的供给方 政党官员 选票极大化 政治家 政党 政党从事活动是为了使政治支持最大化 具体体现为获得选票最大化 第四章资料 布什阐述第二任期内外政策改革税制推动反恐 南方新闻网国际新闻 htm 官员理论 一 官员行为的特征 1 官僚行为具有一定的相对独立性 官僚集团的成员是实行任命制的 他们通常只对任命它们的政府机关和政治家负责 不直接对选民负责 因而并不受选民的制约 2 官僚行为具有相对的稳定性 官僚机构的成员构成一般比较稳定 机构内部有一套严格的等级制度和晋升规则 机构的稳定性牺牲了效率 3 官员行为具有一定特殊性 官员负责审议 选择议案时收集 分析和提供各种必要的信息任务 所以他们与社会各界的关系十分密切 官员提供的信息情况直接影响着政治家的决策 可见官员行为的影响力较大 官员们的行为动机也是利益最大化 这一目标通过追求公共权力的极大化来实现 二 官员与公共产品供给 政府官员追求利益最大化的动机造成了公共权力的运用过度 公共产品的供给量逐渐增多 社会资源浪费 最终增加了人民的负担 寻租理论 案例 官倒现象说明了什么 20世纪80年代中期 人们纷纷议论 官倒 现象 其原因在于双轨价格制 起因 企业有一定自主权 超计划的产品可以不按计划价格出售 而是按市场的协议价格自行出售 1985年 双轨价格变成了一种正式制度 很多人利用权力成为了官倒 思考 官倒现象的根本原因是什么 作业 什么是寻租 现实中有哪些表现 一 寻租的概念 租金 指超过资源所有者的机会成本的报酬 范里安 占有或获取具有固定供给量的生产要素的要求权的努力有时被称为寻租 寻租并不会创造出更多的产量 它只是改变生产要素的所有权关系 因此 从社会角度看 这样做纯粹是一种额外的净损失 托利森 寻租是和政府对经济活动的干预联系在一起的 政府干预导致人为租金的创造 斯蒂格里茨 寻租一般用于描述个人或厂商投入精力以获得租金 或从政府那里获得其他特殊好处的行为 政策决策被扭曲 布坎南 寻租指那些本当可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争 很多学者把寻租描述为 直接的非生产性寻利 二 寻租的表现 利益集团或者个人通过影响公共选择和决策为自己谋取利益的行为被称为寻租行为 寻租往往表现为通过游说政府和院外活动来获得某种垄断 限制或特权 三 导致寻租的原因 思考 经济人总在寻求利益最大化吗 从简单的寻利到寻租 是人们的道德观念有变化了吗 还是什么变化了 当经济从市场自发运转转向了直接的权力作用下的利益再分配时 寻租活动就会作为一种重要的社会现象出现了 寻租活动产生的基础是政府的垄断行为 四 寻租的成本 对于寻租者本人来说 时间 精力 金钱 由此造成的个人压力 寻租成本是垄断利润的一部分 寻租者正是将这一部分垄断利润拿去向政府购买它们所需要的政策或管制 垄断利润 布坎南将寻租行为造成的社会成本分为三类 1 保持垄断地位的支出 2 政府部门对这类支出做出反应的努力 3 寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为 五 寻租的后果 造成了社会资源的浪费 是寻租者和政府部门都花费了大量的人力 物力和财力 政府的决策效率下降 降低了经济效率 获得特权的企业往往没有有效的激励去改进技术 提高产品质量 降低产品成本 反而造成了他们生产活动的低效率 社会财富分配不公 在寻租社会中生产者未必能够多劳多得 那些 设租者 不从事任何生产活动 却能够大发横财 这种现象挫伤了生产者的积极性 并破坏了社会公平的原则和社会的正当的价值观念 政府官员的腐败总体看 寻租者的福利可能获得了提高 但却降低了社会的福利 选民的动机和行为 结合现象思考 第四章资料 江门新闻网 新会区 两会 花絮民营企业主参政热情高涨 htm第四章资料 提案不白提参政热情高政协大会提案猛增300件 2004年广东两会 南方网 htm第四章资料 南京市民参政热情高 htm什么决定了投票者是否参加投票 唐斯认为 选民是理性的 他参与投票的动机是为了通过参与政治获得预期效用最大化 或 理性投票人假说 影响选民去投票的因素 1 自己亲自投票的重要性 是否关系到选举结果 2 对政党政纲所带来的效用的预期 3 投票成本 4 投票的长期利益 选民合乎理性的无知 由于政府是惟一的 选民在监督时无明确的考核指标 也无法对公共部门进行比较 监督者又不一定是被监督者所提供服务的消费者 因而对鉴别政府的工作质量既缺乏热情 又缺乏经验 处于所谓的 理性的无知 状态 利益集团 一 利益集团含义 也叫压力集团 是指那些由一些具有共同利益的人组成 对政府决策能够施加影响的团体 它与政党的不同之处在于 利益集团的领导人并不执掌政治机构的权力 但他们却对政府官员 投票者施加各种压力和影响 以谋求对其成员有利的提案的支持 二 利益集团的类型 相容性的利益集团 相容性的利益集团所追求的利益目标是集团整体利益的扩大 同时集团中的个人利益的获得不以损害集团其他人的利益为代价 排他性的利益集团 排他性的利益集团中集体的收益总量是固定的 这时某个个人利益的获得必然会影响到集团其他人的利益收获 经济人假设前提下 三 利益集团影响政府政治经济决策的途径 1 用脚投票 是通过将个人集中在各个趣味相同的政治组织里来实现帕累托最优 它将自己的信息提供给政府从而使政府决策有利于自己 2 利用组织起来的选票集中度对政府施加压力 也可称为用手投票 3 通过提供金钱和物质上的资助 比如在总统竞选中提供竞选活动的资金 或者给某一政党的日常活动提供帮助来影响政府的决策 这种情况可以称为用钱投票 4 在议会中开展游说活动 特别是在议会讨论决定某一政策方案时 各利益集团就会开展大规模的游说活动 说明自己的愿望和建议 这种情况可以视为用嘴投票 政府的最终决策取决于各个利益集团在力量上的对比 实例 第四章资料 中美纺织品贸易生产商与出口商 htm第四章资料 美国纺织品相关集团博弈 htm 四 利益集团对社会经济的影响 社会选择或公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用作出的 利益集团存在对社会福利的影响 奥尔森认为 各种社会组织采取集体行动的目标几乎无例外地都是争取重新分配财富 而不是为了增加总的产出 利益集团降低了社会的经济效率和总产出 西奥多 洛伊提出了四个方面的主要批评 它扰乱和破坏了人们对民主的组织机构及其制度的期望 并表露出它基本上对民主的不尊重 它使政府变得无能 不能计划 它以关心管辖权限 由哪些采取行动的人做出决定 来代替关心正义 作 正当的事 使政府道德败坏 它用非正式的讨价还价来反对正式的程序 削弱了民主的组织机构及其制度 政府失灵 一 含义政府失灵 是指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好的满足 公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源 致使公共支出规模过大或者效率降低 政府的活动并不总像应该的那样或像理论上所说的那样 有效 二 政府的基本职能 案例 110该不该为居民代买早点 2002年冬天的一个早晨 某市110指挥中心接到一个电话 对方说他是一个工人 因为前一天加班太累了 不想起床 但肚子饿了 指挥中心能否派一辆警车帮他代买一份早点 并送到他家门口 考虑到公安部门曾经许过愿 有事找110 有困难找警察 该市110指挥中心最后还是派警察帮这位工人代买了一份早点 思考 110该不该为居民代买早点 有事找110 的口号是否一定合适 政治职能 保卫的职能 社会治安的职能 民主政治的职能以及国际交往的职能 经济职能 宏观调控 参与国际经济竞争 社会职能 实施社会福利和社会救济 文化职能 包括科学 教育 文化 体育 卫生等各类事业发展 三 公共选择理论逻辑的结果 政府失灵 理性经济人假设条件下 政治需求方 政治供给方 选票最大化的政党 预算最大化的官员 导致资源配置效率低下 利益集团 竞选捐款游说政治交易寻租 屈服于 选民 阿罗不可能定理 理性的无知 三 政府失灵的表现 看案例思考 花完80万元未能注册成功一个公司 某市科委设立了一个项目 准备花80万元经费研究投资环境 研究部主任对科研人员说 你们拿这80万元注册一个公司看看投资环境怎样吧 半年后 80万花光了 还没有注册下来 同样 美国申请注册只要花十几分钟 香港只需要半天 在深圳大约两周 中国人告别 公章旅行 图 htm10个部门优化发展环境机关效能监察工作服务公开承诺 本地动态 本地动态 htm思考 政府低效率的原因何在 怎样克服 1 政府的政策偏差 好政策应该符合帕累托改进 2 政府政策的低效率 组织结构 决策时滞 执行与生效时滞 认识时滞 做出决策的时限和效率的限制 政策选择难以达到最优状态 选民和政治家都是经济人 阿罗不可能定理 利益集团的影响 主管部门领导人自身利益的驱动 3 政府机构工作低效率 政府工作缺乏竞争 缺乏降低成本的内激励 使得政府没有动力去降低成本 4 政府部门的自我扩张政治家对拨出使公共物品产量最大化的预算感兴趣 因为满足了选民对公共物品的需求官员希望最大化他的预算规模 为他提供了获得效用最大化的资源 5 政府的寻租活动 政府失灵总体上来看就是 在现行的民主制度下 没有一种选择机制可以称得上是最优选择机制或有效率的选择机制 斯蒂