技术创新系统复杂性与自组织.doc

Vol . 12 No . 2Apr. ,2004第 12 卷 第 2 期2004 年 4 月系 统 辩 证 学 学 报JOURNAL OF SYSTEMIC DIAL ECTICS文章编号 :1005 - 6408 (2004) 02 - 0062 - 06技术创新系统复杂性与自组织秦书生( 沈阳工业学院 社科部 ,辽宁 沈阳 110016)摘要 :技术创新是一个复杂系统 ,具有开放性 、动态性 、非线性 、涨落 、不确定性等复杂性特征 。自主性是技术创新系统自组织进化的内在灵魂 ,良好的社会环境是技术创新系统自组织进化 必要的外部条件 。关键词 :技术创新 ;系统 ;复杂性 ;自组织中图分类号 :N 941 . 4文献标识码 :A济的 、管理的方式为中介 ,才有可能使创新客体同创新主体之间相互贯通 、相互过渡 ,使创新主体完成由 创新观念到客观现实的转换 ,使创新客体的规定成 为创新主体的内在本质力量 ,从而展示创新主体在 技术创新过程中能动的活动者的本质 。4在国家的层面上 ,技术创新更是一个复杂的系 统工程 。这一层面的技术创新系统由以下要素组 成 :企业 、企业家 技术创新的主体 。企业家是对 生产要素进行组合创新的关键要素 。任何一个成功 的跨国公司背后 ,都有一个富于创新的企业家 。政 府 技术创新制度的供给者 ,可以通过政策法规 输入和反馈的调节 ,弥补市场失效和系统失效 。研 究和开发机构 技术创新系统的创新 源 和 知 识 库 。教育培训机构 技术创新知识生产 、应用和 传播的主要环节 , 是技术创新可持续能力的支撑 。 金融机构 技术创新的资金支持者 ,是技术创新 成功与否的重要因素 。中介机构 技术创新系统 中技术供方和需方的桥梁 。技术创新系统的各要素 又是一个独立的子系统 。它们共同组成技术创新复 杂系统 。技术创新系统是企业 、政府 、大学科研机 构 、金融机构 、教育培训机构及中介服务机构等参与 创新的组织机构紧密联系 、相互合作的协调网络系 统 ,是官 、产 、学 、研 、金相结合的网络系统 ,5 正如经 济合作组织 (OECD) 在 1996 年的年度报告中指出的 那样 “: 创新是由不同参与者和机构的共同体大量互 动作用的结果”。在传统计划经济体制下 ,从项目投资到产品研制与生产都是由政府制定计划 ,企业只是被动地完成其 分担的生产任务 ,没有创新的压力 ,也没有创新的权 力和能力 ,企业不是技术创新的主体 ,企业技术创新系统处于他组织状态 。企业成为技术创新的主体后 ,要保持系统的自组织性 ,必须充分开放 ,与外界 进行物质 、能量和信息的交换 ,从外部环境中获取资金 、人才 、信息等负熵流 ,形成远离平衡的开放系统 ,这是企业技术创新的首要条件 。人才是企业进行技 术创新的关键 ,企业要注重吸引国内外各方面优秀的人才 ,包括科技人才 、管理人才及市场营销人才等 ,更需要充分的信息 ,提高信息的收集 、处理 、传输 能力 。企业技术创新系统必须充分搜集多方面的信 息 ,包括国家产业政策 、市场需求的变化 、最新的科 技成果 、竞争对手的状况 、国际贸易的情况等等 ,并 对其进行比较与鉴别 ,然后根据自身情况 ,科学地制 定出相应的策略 。2. 2 技术创新系统的动态性动态性是复杂系统的复杂性的主要表现之一 技术创新系统既是一个开放系统 ,又是一个动态过 程 ,系统的信息 、技术人员 、资金 、政策等要素流动频 繁 ,企业 、研究机构和政府等各个不同的行为主体 , 只有采取一定的组合和运行方式 ,相互渗透 、相互作 用 、相互激发 ,才能各尽所能 ,各得其所 ,取得整体大 于局部的效果 。技术创新过程是科学技术发展 、市场需求 、经济环境条件等多种因素交互作用的动态 过程 ,并且不断从自身和环境获得反馈信息以实现 向更高的创新水平进化 。企业作为技术创新主体要努力走在时代的前沿 ,时刻充满强烈的危机感 ,不断找出自身存在的缺 陷及与国内外同行的差距 ,形成自觉的创新动力与 压力 ,从而使技术创新系统处于远离平衡的非平衡 态 。这样 ,在涨落的作用下 ,技术创新系统就可能发 生突变 ,产生新的有序状态 。2. 3 技术创新系统的非线性自组织理论指出 ,复杂系统中存在的微小涨落2 技术创新系统复杂性的基本特征2. 1技术创新的系统开放性成思危认为 “, 系统是开放的 ,它与环境有密切 的联系 ,能与环境相互作用 ,并能不断向更好地适应环境的方向发展变化 。”1 这是复杂系统的复杂性的主要表现之一 。技术创新系统本身处在科技 经济社会的大系统之中 ,因而是一个远离平衡的开放 系统 ,具有典型的耗散结构特征 ,呈现着非线性的特系 统 辩 证 学 学 报2004 年64体行为 。开放的现代企业技术创新体系内部诸要素之间存在诸多的非线性相互作用 ,这是技术创新系 统自组织进化的根本机制 。世界经济合作与发展组织 (OECD) 1997 年的国 家创新体系报告中指出 “: 创新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果 ,技术变革并不是以一个完美的线性方式出现 ,而是系统内部各要素之间的 互相作用和反馈的结果 。”技术创新过程包含了创新设想形成 、创新目标确定 、研究开发 、试制 、生产 、销 售等诸多环节 ,是企业 、科研开发机构 、政府 、市场等相互作用的产物 ,是技术创新系统内部各要素之间 的非线性相互作用和技术成果的筛选 、实用化及商用化的结果 ,体现了技术创新系统的复杂性 。 企业技术创新过程中的非线性相互作用表现在技术创新系统的竞争与协同上 。技术创新系统演化性的影响作用 ;营销人员则直接与市场打交道 ,是企业技术创新上市场经营机会的主要发现者 ;工人 (特别是一线技术工人) 的技术素质对于企业技术创新规模实施有直接影响 ,其技术创新意识与责任感则是企业寻求更多创新机会以及分解缓和企业生产与环境建设活动中矛盾冲突的重要保证 。三者之间必须密切配合 ,协同工作 ,才能使企业技术创新系统处于最优化运行状态 ,从而获得最大的整体效益 。6技术创新主体的协同和竞争是相互依赖的 ,没有协同 ,就没有竞争 ,同样的 ,没有竞争 ,也就没有协同 。技术创新系统主体既要有竞争意识 ,又要有紧密协作的团队精神 ,只有这样 ,才能提高创新活动的成功率 。2. 4涨落与技术创新系统的自组织当企业技术创新系统与环境进行物质 、能量和用户的创新思想等涨落因素给予高度重视 ,认真研究 ,从而把握系统转化的时机和方向 。(3) 科学技术 的发展 。研究表明 ,有许多根本性创新来自技术的推动 ,对技术机会的认识会激发人们的创新努力 ,特别是新的发现或新的技术常易于引起人们的注意 , 并刺激人们为之寻找应用领域 。如无线电和计算机 等就是由技术发明推动的 。企业家要关注新发明 、 新技术这类涨落 ,并预期它的应用前景及市场前景 , 从而积极主动地抓住创新的机会 。( 4) 国家的政策变动也会诱导企业技术创新 。如由于政府在法律上 对污染和汽油消耗规定了新的标准 ,导致了汽车行 业不得不进行创新 。企业家要审时度势 ,使企业技 术创新系统的演化方向与国家宏观政策走向一致 ,从而使其创新行为自觉地朝着合理化 、有序化方向 发展 。6涨落的产生是系统与环境共同孕育和相互选择 的结果 。技术创新系统从来不是平滑地 、连续地进化的 ,而是有着突然的跃迁和飞跃 ,通过演化中的分 叉 ,走上复杂性的道路 。新旧技术范式交替下的技 术创新活动 ,即在高于临界状态 ,系统失稳出现分叉 以后 ,一种新的技术范式出现及对原有技术范式的 取代 ,体现的是技术创新过程的非连续性 。这种非 连续性使技术创新过程中某一随机涨落的未来发展 情况无法预测 ,只有通过环境选择机制的非线性放大作用成为巨涨落 ,从而完成突变性创新 ,产生新的 技术范式 ,实现技术创新系统的自组织进化 。新技术范式产生的过程 ,实质上是在系统分叉产生的多样性中进行选择 。选择的标准随环境的改变而改 变 ,什么样的创新会在选择进程中获得胜利是不确 定性的共同作用的结果 。从进化的观点来看 ,选择 的范围和特征在任何时候都是存在的 ,不会有最好 的选择自动出现 。技术创新过程内化了不同的选择标准 ,不同的企业 、规则和技术在技术范式下同时存 在并相互竞争 ,而市场选择机制和技术创新水平 ,决 定了鉴别和利用技术机会的能力 。因此对技术创新 来说 ,发展和利用那些能够产生多样性的选择标准要素的联系方式 ,系统与环境的关系不断变化 ,导致技术创新的不确定性 。 不确定性是技术创新的基本特征 。技术创新过程中的不确定性 ,主要表现为技术方面的不确定性市场方面的不确定性 、创新收益分配的不确定性以 及制度环境方面的不确定性 。技术方面的不确定性主要指的是在创新过程中始终存在着尚不知道的如 何解决的技术经济问题 。技术供应的方向 、数量与 质量是不确定的 ,创新企业与研究开发机构之间的关系也是不确定的 。因为准确地预测和追踪行动的结果是不可能的 ,进行研究开发需要较大的成本 ,又 要冒较大的风险 ,研究项目是否成功 ,何时成功是不 确定的 。市场方面的不确定性则主要代表创新企业 与消费者关系的不确定性 ,它说明企业对于消费者 在创新产品方面的消费偏好 、消费能力 、消费结构性 能 、价格以及规模等也不了解 。创新收益分配的不 确定性主要代表了创新企业与其他同行业企业或者 说是竞争对手之间的关系 ,它所反映的是市场结构 的不确定性 ,对于创新企业来说 ,能够获取技术创新 的全部收益或者大部分收益是其创新决策的最重要 的前提条件之一 ,但是 ,由于技术本身所具有的二重 性以及竞争对手的存在 ,创新企业能独占全部技术 创新收益以及在多长时间内独占这种技术创新收益 是不确定的 。制度环境方面的不确定性主要代表了 创新企业与政府之间的关系 ,它反映的主要是政府 有关政策法规的不确定性 ,对于创新企业来说 ,政府 管理是企业创新环境的一个重要组成部分 ,创新企 业正是在这样一种前提条件下 ,计算其技术独创性8的成本与收益并做出其创新决策的 。 正是因为技术创新过程的不确定性特征 ,熊彼特在他的创新理 论体系中忽略了对创新过程的研究 ,熊彼特之后的 许多创新研究者也把技术创新过程作为黑箱来处 理 。罗森堡在其著作在黑箱里面中揭示了技术创 新不可避免地为不确定性所笼罩 。技术创新系统自组织进化的内在灵3系 统 辩 证 学 学 报2004 年66述技术创新系统的各种要素中 ,人是主导的关键要素 ,是各种要素非线性相互作用中的主要矛盾 ,任何 创新主体 ,只有切实地感到自己是创新活动的主人 ,才能产生创新活动的热情 ,才能全身心地投入创新活动过程并关心活动的结果 ,才能迸发出想象力 、意 志力和创造力 ,才能切实提高企业自主创新的能力 。 可以说 ,自主性是技术创新系统自组织进化的内在灵魂 。只有充分发挥技术创新主体的自主性 ,才能摆 脱对国外技术的依赖 ,依靠自己的力量进行技术创 新 ,实现国家的科技 、经济 、社会的迅速发展 。如果 完全依赖技术引进 ,虽然得到了暂时的发展 ,但随着发展中国家对发达国家技术依赖性的加强 ,发达国 家与发展中国家之间的经济技术差距进一步扩大 。 自 80 年代开始 ,由于高新技术的加速发展 ,发达国影响有时也是深刻的 、甚至也是有决定性意义的首先 ,社会环境可以向技术创新系统输入负熵流 ,减少系统内部的不确定性 ,为技术创新系统自组织进化提供必要的外部条件 。其次 ,社会环境能够对技术创新提供正确导向 ,使企业能够通过对社会环境信息的反馈 , 正确地选择自己的技术创新策略 ; 第三 ,社会环境应该对企业技术创新提供强有力的支持 ,一方面提高企业技术创新能力 ,另一方面把企业内部潜在的创新能力调动起来 。技术创新系统所面临的社会环境因素是错综复杂的 ,良好的社会环境是技术创新系统自组织进化必要的外部条件 。突出的环境因素有市场环境 、资金环境 、科技环境 、政策环境和文化环境 。市场环境不仅能对技术创新提供导向 ,能自动地使企业甘冒创新风险 ,积极主动地参与市场竞争 ,不断进行技术成思危. 复杂性科学探索C. 北京 :民主与建设出版社 ,1999 . 5 .颜泽贤 ,陈 忠 ,胡 皓. 复杂系统演化论M. 北京 :人民出版社 ,1993 . 5051 .陈其荣. 技术创新的哲学视野J . 科学技术哲学 ( 中国人民大学书报复印资料) ,2000 (4) :3 .李兆友. 技术创新主体论M. 沈阳 :东北大学出版社 ,2001 . 26 .张合营. 技术创新的系统分析J . 前沿 ,2001 (6) :38 .刘少生 ,欧阳绪清. 企业技术创新的系统学思考J . 系统辩证学学报 ,2001 ,9 (2) :6062 .张培富 ,李艳红. 技术创新过程的自组织进化J . 科学管理研究 ,2000 (6) :34 . 赵士英 ,刘永振. 技术创新系统的哲学分析J . 系统辩证学学报 ,2002 ,10 (2) :44 . 姜振寰. 科学技术哲学M. 哈尔滨 :哈尔滨工业大学出版社 ,2001 . 232234 . 张培富 ,李艳红. 技术创新系统的文化环境J . 系统辩证学学报 ,2001 ,9 (1) :39 .1234567891