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证券发行上市审核手册（2008）文件目录 证券发行审核中华人民共和国公司法（20051027）中华人民共和国证券法（20051027）.1股票发行审核.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法（20060517）.1.2 上市公司证券发行管理办法（20060506）.1.3 上市公司非公开发行股票实施细则（20070917）.1.4 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（20081009）.1.5 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用证券期货法律适用意见【2007】第1号（20071125）.1.6 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见证券期货法律适用意见【2008】第3号（20080519）.1.7 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（20020203）.1.8 股票发行审核标准备忘录第5号关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程（20020510）.1.9 股票发行审核标准备忘录（2002）第8号关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（20020416）.1.10 股票发行审核标准备忘录第16号首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（20021216）.1.11 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（20021105）.1.12 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函（20001211）.1.13 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（20080512）.1.14 关于前次募集资金使用情况报告的规定（20071216）.1.15 外国投资者对上市公司战略投资管理办法（20051231）.1.16 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（20030616）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（20070813）.1.17 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（20080222）.1.18 关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（20080119）.1.19 关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知（20080624）.2债券发行审核.2.1 公司债券发行试点办法（20070814）.2.2 关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知（20070814）.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（20080118）.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（20081017）.2.5 企业债券管理条例（19930802）.2.6 国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（20040621）.2.7 国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（20080102）.2.8 中央企业债券发行管理暂行办法（20080403）III 证券发行信息披露III.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书（20060518）III.1.2 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）III.1.3 关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司公开发行证券申请文件的通知（20060508）III.1.4 关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司公开发行证券募集说明书的通知（20060508）III.1.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号公开发行公司债券募集说明书（20070815）III.1.6 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号公开发行公司债券申请文件（20070815）III.1.7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（20070917）III.1.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号保险公司招股说明书内容与格式特别规定（20061208）III.1.9 公开发行证券公司信息披露编报规则第4号保险公司信息披露特别规定（20070828）III.1.10 公开发行证券公司信息披露编报规则第5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定（20001202）III.1.11 公开发行证券公司信息披露编报规则第6号证券公司财务报表附注特别规定（20001202）III.1.12 公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）III.1.13 公开发行证券公司信息披露编报规则第10号从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（20010206）III.1.14 公开发行证券公司信息披露编报规则第11号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（20010206）III.1.15 公开发行证券公司信息披露编报规则第12号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（20010301）III.1.16 公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（20011221）III.1.17 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2007年修订）III.1.18 公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（20020319）III.1.19 公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号商业银行信息披露特别规定（20080725）III.1.20 公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）III.1.21 公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（20011105）III.1.22 关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（20010120）III.1.23 关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（20080111）III.1.24 关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（20070308）IV 证券发行保荐IV.1.1 证券发行上市保荐业务管理办法（20081017）IV.1.2 关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法有关事项的通知（20040102）IV.1.3 关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知（20041231）IV.1.4 保荐人尽职调查工作准则（20060529）IV.1.6 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引（20040809）IV.1.7 证券公司治理准则（试行）（20031215）IV.1.8 证券公司内部控制指引（20031215）IV.1.9 证券公司风险控制指标管理办法（20060705）IV.1.10 关于调整证券公司净资本计算标准的规定（20080624）V 发审委审核V.1.1 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（20060509）V.1.2 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（20060518）V.1.3 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（20040120） 询价与承销.1.1 证券发行与承销管理办法（20060917）.1.2 关于做好询价工作相关问题的函（20060529）.1.3 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（20000430）.1.4 超额配售选择权试点意见（20010903）.1.5 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（20011121）.1.6 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知（20020312）.1.7 关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函（20020806）.1.8 关于社保基金行投 2002 22号文的复函（20021011）.1.9 沪市股票上网发行资金申购实施办法（20060520）.1.10 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法（20060519）.1.11 关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知（20060918）.1.12 关于深市新股资金申购上网发行的补充通知（20060918）.1.13 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（20060720）.1.14 关于战略配售有关问题的通知（20070329）.1.15 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（20080121）.1.16 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（20080121） 证券上市.1.1 上海证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）.1.2 深圳证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）.1.3 上海证券交易所权证管理暂行办法（20050718）.1.4 深圳证券交易所权证管理暂行办法（20050718）.1.5 关于权证发行上市若干问题的通知（20051129）.1.6 上市公司解除限售存量股份转让指导意见（20080420）.1.7 上海证券交易所公司债券上市规则（20070918）.1.8 深圳证券交易所公司债券上市暂行规定（20071008） 持续督导.1 上市公司的公司治理与规范运作.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（20051019）.1.2 上市公司治理准则（20020107）.1.3 关于发布上市公司股东大会规则的通知（20060316）.1.4 关于印发上市公司章程指引(2006年修订)的通知（20060316）.1.5 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（20070728）.1.6 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（20010816）.1.7 关于规范上市公司对外担保行为的通知（20051114）.1.8 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（20030828）.1.10 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（20050616）.1.11 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（20081009）.1.12 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（20040106）.1.13 上市公司检查办法（20010319）.1.14 上市公司股权激励管理办法（试行）（20051231）.1.15股权激励有关事项备忘录1号（20080317）.1.16股权激励有关事项备忘录2号（20080317）.1.17国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（20060930）.1.18企业国有产权向管理层转让暂行规定（20050411）.1.19关于国有企业产权转让有关事项的通知（20061231）.1.20上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（20080628）.1.21深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法（20080130）.1.22中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年二月第二次修订）.1.23中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引（20070517）.2 上市公司持续信息披露.2.1 上市公司信息披露管理办法（20070130）.2.2 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（20070815）.2.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式（2007年修订）.2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的内容与格式（2007年修订）.2.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）.2.6 公开发行证券公司信息披露编报规则第8号证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）.2.7 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号 季度报告内容与格式特别规定（2007修订）.2.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号财务信息的更正及相关披露20031201）.3 上市公司并购重组.3.1 上市公司收购管理办法（20060517）.3.2 上市公司重大资产重组管理办法（20080416）.3.3 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（20080603）.3.4 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（20080416）.3.5 关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号至第19号的通知（2006年修订）.3.6 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号上市公司重大资产重组申请文件（20080416）.3.7 公司重大资产重组申报工作指引（20080520）.3.8 关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知（20080519） 证券服务机构.1.1 关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（20070409）.1.2 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关问题的通知（20080429）.1.3 关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（19960729）.1.4 关于印发关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定的通知(20031008).1.5 最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（20070604）.1.6 律师事务所从事证券法律业务管理办法（20070309）.1.7 律师事务所从事证券法律业务管理办法第十一条有关规定的使用意见证券期货法律适用意见（20071120）.1.8 中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引（20070726）.1.9 律师和律师事务所违法行为处罚办法（20040319） 常用法律、法规、规章及规则.1.1 中华人民共和国行政许可法.1.2 中华人民共和国证券投资基金法.1.3 中华人民共和国企业破产法.1.4 中华人民共和国刑法修正案（六）.1.5最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（一）.1.6最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）.1.7 最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定.1.8 最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定.1.9关于印发最高最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定的通知.1.10证券公司监督管理条例.1.11证券公司风险处置条例.1.12中华人民共和国公司登记管理条例.1.13公司注册资本登记管理规定.1.14中国证监会行政许可实施程序规定.1.15证券市场禁入规定.1.1证券投资基金运作管理办法.1.16证券公司客户资产管理业务试行办法.1.17合格境外机构投资者境内证券投资管理办法.1.18外资参股证券公司设立规则.1.19关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定.1.20关于外商投资股份公司有关问题的通知.1.21关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见.1.22国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知.1.23企业内部控制基本规范.1.24高新技术企业认定管理办法.1.25关于规范电力系统职工投资发电企业的意见.1.26军工企业股份制改造实施暂行办法.1.27中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定 其他证券发行.1 证券公司债券.1.1 证券公司债券管理暂行办法.1.2 关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定.1.3 关于发布证券公司债券管理暂行办法五个配套文件的通知.1.4 证券公司发行债券监管意见书申报表.1.5 证券公司债券登记结算业务办理规则.3 公司发行境内上市外资股（B股）.3.1 关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函.3.2 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定.3.3 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则.3.4 关于境内上市外资股（股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知.3.5 关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知.3.6 申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式.3.7 关于企业发行B股有关问题的通知.3.8 关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知.3.9 境内上市外资股