地质勘查施工项目的风险分析.doc

2012年煤炭、化工地质经济技术研究优秀论文地质勘查项目风险管理姚馨摘要：通过地质勘查行业的一些特点及当前地质勘查市场需求的现状，对地质勘查行业在进行地质勘查过程中存在的各种风险经行分析，并提出防范措施。关键词：地质勘查 分险管理 地质工作是经济社会发展重要的先行性、基础性工作，服务于经济社会的各个方面。为贯彻国务院关于加强地质工作的决定（国发20064号）、国土资源部关于巩固和扩大地质找矿改革发展大讨论成果的通知（国土资发201058号）文件精神，坚持以科学发展观为指导，以地质工作“更加紧密地与国民经济和社会发展相结合，更加主动地为经济与社会发展服务”为宗旨，满足国家大政方针所趋，地质勘查工作的重要性是不可否定和逆转的客观规律。由此对地质勘查行业带来了前所未有的发展机遇,同时也对地勘单位对地勘项目的实施进行有效管理提出了挑战。地质勘查行业属于高风险行业,地质勘查项目风险管理在项目管理中尤为重要。本文通过描述当前地勘项目在实施过程中存在的风险类型及其风险产生的原因,结合地勘单位项目管理实际情况,探讨地勘项目如何有效进行实施项目的风险管理,以确保地勘项目实施目标的有效实现。一、地质勘查项目的风险类型1组织风险：根据本人在地质勘查施工中长期积累的经验判断和行业特点，组织风险主要包括组织机构模式、工作流程组织、任务分工和管理职能分工、设计人员和监理人员的能力、项目经理管理能力、施工人员的能力和经验等因数。2经济与管理风险主要包括：宏观和微观经济运行情况、工程资金供应情况、合同风险、质量和安全管理措施等因数。3工程环境风险主要包括：自燃灾害、施工条件、地质及水文地质条件、气象条件、工程所在地人民生活习惯、宗教信仰、当地政府行为等因数。4技术风险主要包括：地质及水文地质填图、地质勘探设计、工程施工方案、物资供应情况、工程机械情况等因数。二、风险产生的原因分析（一）组织风险产生的原因1地质勘查单位长期处于计划体制下，计划体制下资源配置靠计划，在现行市场经济条件下，就不能有效充分利用资源，达到资源配置最优，从而造成资源浪费。2在庞大复杂的职能体系下，以计划形式安排项目。各职能部门和生产单位围绕计划来控制项目，组织结构层次较多，项目在不同层次间运行，组织形式为典型的职能式，没有有效形成现代管理体制下的矩阵式或项目式的组织形式，使项目管理的幅度大大增加，从而影响项目管理的有效控制力度。现代项目管理要求组织结构扁平化，减少管理层级、降低管理幅度，从而大大减少项目经理的协调层次。3把项目负责人作为简单的项目执行者，仅承担技术管理的责任，而未赋予控制项目的相应责权，且大部分项目负责人只懂技术而不懂管理，不是真正意义上的项目经理。然而项目经理不懂使用现代项目管理的一些实用工具，如WBS分解系统、横道图、网络图、挣得值分析法、职能分配矩阵等。这样会造成任务分工和管理职能分工不明确，项目经理与项目组成员之间就会存在各自为政的局面。现代项目管理要求项目经理除掌握技术、合同、财务、成本、进度和控制，以及监控、质量、风险等方面的“硬”技术外，同时，还必须掌握谈判、沟通、人员管理、文化管理、政治敏锐及项目相关人员需求方面的“软”技术。4地质勘查行业一直以来没有严格意义上的标准工作流程组织和施工组织设计，从而造成项目经理只能依靠自己工作经验来管理，没有形成制度方面内容以便后续项目的使用。5由于地质勘查行业在90年代曾经有一段时间行业不景气，大部分地勘单位工程技术人员、施工技术人员储备不足，有经验的技术人员大部分已退休，造成技术人员断档，无法按正常情况接替，无法满足现有市场项目的需求，技术人员有滥竽充数的现象。（二）经济与管理风险产生的原因1由于目前国家产业结构调整、欧债危机、能源、有色等股市不稳定，给地质勘查需求带来一定的冲击。2地勘单位在项目投标的过程中，为了中标而采取提高项目服务标准、降低报价以及不切实际的承诺和忽视一些合同条款。地勘单位在目前不很规范的市场机制下，项目招投标管理没有完全形成法制化、规范化，不正当的竞争手段依然存在，项目投标依然采取各种手段进行竞争。地勘单位为了争取项目，通常是以降低报价、跑关系、缩减服务内容或减少应有的费用项目等为代价。从而增加合同风险。3由于当前国家对信贷政策进行调整，大部分矿山企业应规模达不到要求，不能得到银行信贷支持，造成用于地勘方面资金供应吃紧，地质勘查费用回收时间增长，回收难度加大。4未按规定制定质量和安全管理措施或制定质量和安全管理措施未执行，导致工程质量和安全方面管理不到位，造成质量和安全事故，增加地勘单位经济和信誉损失。5由于地质勘查行业没有相应的法律法规、标准施工合同、标准预算定额，导致地质勘查单位长期处于弱势地位，不能根据法律法规、标准施工合同条件、预算定额进行合同权利的争取，当利益受到损害时不能进行有效的索赔，得不到应有的赔偿。（三）工程环境风险产生的原因1全球气候变暖，气象条件异常、雷电、暴雨、雪及凝冻、干旱和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流砂等因素。由此带来的是施工条件差，导致野外施工无法按照合同约定进度完成。2钻探施工过程中遇到溶洞及裂隙发育带，采空区，滑坡、地质及水文地质条件发生重大变化等因素，经常会造成钻孔报废，由于地质勘查方面国家没有制定相应的赔偿标准，钻孔报废而不能得到应有的赔偿。3由于矿主与当地村民长期处于对立状态，矛盾尖锐，矿山频繁交易，原矿山业主承诺当地村民的补偿未能及时到位等因素，造成地勘单位施工过程中施工用水、青苗赔偿、钻场修筑存在较大困难。工程所在地村民生活习惯、宗教信仰存在地方差异，地质勘查施工大部分处于农村，由于农村受中国几千年封建思想的影响，如祖坟及住户周围不允许施工，青苗赔偿没有标准可依，造成临时用地赔偿难度加大，有时甚至有不允许施工及村民阻扰，从而造成工期延误，这种类型的工期延误会造成施工对发包方的违约赔偿。（四）技术风险产生的原因1.由于技术人员能力和经验不足，从而使前期地质及水文地质填图工作质量差，导致地质勘探设计、工程施工方案不合理，地质勘探设计处于常变状态。2.工程机械未能按照当前施工需要及时更新，导致施工效率不能得到大幅度提高，工程进度缓慢，各项主要经济技术指标无法完成。3. 施工过程中往往会遇到地层垮塌、缩进、掉块、地质倾角变大、岩石硬度变大、采空区、溶洞等未知风险，遇到以上情况可能会发生事故，这是合同签订过程中不可预见的，这给地勘单位造成很大的不可预知的风险。严重影响施工工期，造成违约的发生。三、风险比例及综合分析1.风险比例对于某一个项目来说，各类风险出现的机会和所占的比例各不相同，只能通过预测、分析，尽量准确地测算出各种风险所占的比例，确定项目的风险综合指数。项目普遍存在的风险是组织风险、经济与管理风险、工程环境风险、技术风险，结合当前实际分析主要是经济与管理风险、工程环境风险。组织风险最先产生并给项目带来固定的风险支出，而经济与管理风险随时存在，不断给项目产生经济压力，影响项目的经济效益。这两类风险的比例较大，但自身弥补性较强。工程环境风险、技术风险起伏较大，有时单独给项目造成一定的压力，产生一定的风险。这类风险的比例相对较小，但产生的影响可能较大。2.风险综合分析项目承接前，应对投标项目的各类风险进行综合分析，即认真分析各类风险，大致计算出各类风险的比例，再计算综合的风险指数（系数）。综合风险指数（系数）某种存在的风险系数该种风险所占比例以综合风险指数（系数）分析该项目的效率期望值。另外，横向分析各类风险比例，寻找风险之间的互补性，计算各类风险的综合效益与综合支出间的差异，确定项目的可操作性。四、风险防范措施1引入项目管理思想，提高全员的管理意识项目管理的实施并不简单是一套管理系统的引入，也不只是一套量身打造的管理信息软件，而是一套全新管理思想的注入，一种崭新企业文化的打造。项目管理系统的实施需要决策层和管理层的支持。地质勘查项目必须实行项目经理制，在合同签订前项目部对该项目实行风险分析，合同签订后制定项目管理实施规划，编制项目管理综合计划，使项目质量、安全、成本、进度得到有效控制，完成项目既定目标。2循序渐进，注重实效任何一种管理思想的推行都是一场变革，项目管理的有效性虽已得到了证实，但是，如何把先进的项目管理思想与企业实际相结合，确实是一个值得我们认真思考的问题。地勘单位从计划经济中走来，在改革的环境中不断摸索，现在，又要去面对一个完全开放的市场经济，如何在变革中求生存、求发展？这是一个需要长期面对的问题。因此，在推行项目管理时，并不是一朝一夕就可以完成的，它既需要搜集大量的基础资料，又需要对人员进行系统的培训，同时还要结合当前的改企建制，这是一个循序渐进的过程，决不能急功近利，拔苗助长。3培养有成效的团队成员项目经理在项目管理中起着关键的作用，是决定项目成败的关键性角色。部门经理可能是某一领域的专家，项目经理却要是个通才。例如：领导能力、人员开发能力、沟通能力、应付危机及解决冲突的能力、技术能力以及创业能力等。国有地勘单位多年来一直注重的是专业技术人员的培训，因此，在项目管理的推行过程中，普遍感到缺乏合格的项目经理。如何培养合格的项目经理，是关系到项目管理成败的关键性因素。4建立和强化项目管理机制建立适应项目管理的扁平化组织体系和运行机制，要解决好多头领导问题，正确区分项目主管与职能部门主管之间的责任和权力，职能部门管好职能（资源），项目管理部门管好项目（生产任务）。正确处理不同来源项目之间的利益分配，解决好项目间的平衡问题。客观有效地量化考核体系，解决好人员的激励问题。给项目经理充分授权，对项目经理权限进行明确界定，确定与职责相适应的权利和合作框架，为项目管理的实施创造有利条件。5地勘单位在项目实施过程中应严格按照国家法律法规和行业标准，做到“有法可依，有法必依”，在实际工作中不可触犯国家法律法规，只能在法律法规和行业标准规范允许范围内向委托方提供可能的优质服务。6随时关注国家政策变化、规划变化、产业结构调整、环境生态控制等，还有管理部门对政策执行严格程度。7减少风险范围，降低风险系数在项目的投标、实施、项目决算等整个项目的运作过程中，正确运用经济管理手段，减少风险出现的概率、风险出现的次数及风险种类。在实际的操作过程中减少风险开支，降低风险系数，通过加强合同风险管理，利用合同形式进行风险控制等形式，提高项目管理的力度，加大项目效益。8明确风险目标，加强项目管理，提高工作效率，减少风险损失在项目目标设计阶段，对影响项目目标的重大风险进行预测，研究各风险状况对项目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析。在投标报价前，分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场踏勘，在单价和总价中考虑风险因素；在订立合同阶段，对于过分刻苛的合同条款提出修改要求，以减少合同风险。项目承接后，在经营风险已经形成的情况下，进一步确保其他风险目标，加强项目管理，提高工作效率，同时控制风险的产生和扩大，运用约束激励机制，制定避免产生风险的措施，提高项目效益，确保企业经济利益。9呼吁政府地质勘查行业相关管理部门对地质勘查行业进行调研，根据调研结果上报人大尽快进行地质立法，制定相应的标准地质勘查施工合同条件