中广核多项目建设合同管理创新.ppt

核电站多项目建设合同管理有效性研究与创新 2010 09 01 汇报内容 一 公司介绍二 实施背景及主要创新点三 核电站多项目合同管理有效性分析与实施四 实施效果注 报告中的红色字体为重点介绍内容 一 公司介绍 中广核工程有限公司是我国首家专业化的核电工程建设和管理公司 公司以核电工程项目建设为主 兼顾常规清洁能源项目的建设 中广核工程有限公司拥有工程设计 工程咨询 工程监理 设备监理 工程招标代理 机电产品国际招标机构资质等 具备一流的工程总承包能力 获得了民用核安全机械设备设计 特种设备设计 压力容器 许可证 和深圳市高新技术企业认证 取得了进出口企业资格以及对外承包工程经营资格 一 公司介绍 续 在大亚湾核电站和岭澳核电站一期建设经验的基础上 已在核电建设领域形成了科技创新 工程设计 市场经营 项目管理 工程采购及设备集成 施工管理 调试启动等七大核心能力 能够为核电工程建设和新项目开发提供全方位的规范化 现代化和国际化服务 中广核工程有限公司已形成多项目 多基地的建设格局 目前 中广核工程有限公司承担着岭澳核电站 二期 辽宁红沿河核电站 福建宁德核电站 广东阳江核电站 广西防城港核电站和广东台山核电站一期等核电项目建设任务 在建核电机组总装机容量约2000多万千瓦 是全世界承担在建装机容量最多的核电工程总承包商 一 公司介绍 完 中广核工程有限公司严格实施工程安全 质量 进度 投资 技术和环境 六大控制 通过标准化 规模化建设中广核集团形成了自主品牌CPR1000核电项目 紧抓引进 消化 吸收第三代核电技术的历史机遇 不断培育并提升核心竞争力 充分发挥自身优势和能力 立足国内 面向国际 不断向国际一流的核电AE公司迈进 二 实施背景及主要创新点 一 实施背景我国于2008年修订的国家中长期核电发展规划中提出 到2020年 建成的核电机组容量7000万千瓦 连开工项目大约一亿千瓦左右 中广核集团 十一五 开工建设的核电机组达到18台 平均每年开工建设3 4台机组 形成了多项目 多基地核电建设格局 在这么短的时间内建成如此多的核电站项目 进行多项目集约化采购和合同管理是必经之途 核电站多项目合同管理面临着前所未有的新问题 二 实施背景及主要创新点 续 首先 对于单个核电站工程建设项目而言 具有安全质量要求高 建设规模大 建设周期长 工程内容复杂等特征 而核电站多项目同时开工建设大大增加了工程建设各个环节合同管理执行难度和风险 其次 核电站的合同管理贯穿于工程项目建设从设计 采购 安装 调试到商运的全过程 涉及许多环节 而参与核电工程建设的供应商 承包商众多 部分对合同的重要性认识不足 合同管理水平有限 因而核电工程项目建设合同从签订到履行面临很多不确定的风险 在多项目合同管理执行过程中 这种不确定性极易导致大量的合同变更和索赔 项目进度拖期等后果 建设单位的风险大大增加 二 实施背景及主要创新点 续 第三 由于核电站新的项目不断开工建设 参与核电站项目建设的合同主体增多 导致多项目合同执行的接口数量迅速增加 合同接口管理和控制复杂化 对项目的进度 成本 质量控制带来新的挑战 第四 核电站合同管理除了要满足一般的工程建设合同要求外 还具有很多特殊的条款和合同条件 以保证核电站安全性 可靠性 这样使合同管理的难度加大 二 实施背景及主要创新点 续 本项目对核电站多项目建设合同管理中遇到的新问题进行深入调查 研究分析 提出了解决核电站多项目建设合同管理关键问题的有效措施和创新点 主要包括 1 通过对核电站多项目建设合同管理的全面分析 确定了核电站多项目建设合同管理执行的关键环节 系统性地提出了4个关键环节共25项主要风险因素 并进行了调查 分析和评价 针对核电站工程建设设备采购类 施工类和设计服务类合同 指出了存在的主要风险和次要风险 提出了风险防范措施 建立了风险预警机制 提高了合同管理风险控制能力 减少和避免了合同风险给核电工程建设带来重大损失 二 实施背景及主要创新点 续 2 合同变更与索赔是合同执行阶段最关键的控制目标之一 通过对现有核电站已开工建设的各项目的变更和索赔情况进行数据统计和深入分析 提出了目前导致核电站多项目合同变更11类主要原因 合同索赔的6类主要原因 并提出了改进措施 建立了变更和索赔的有效处理机制 同时 在多项目建设中 将项目发生的变更与索赔及时在后续项目中进行改进优化 使后续项目的合同变更和索赔的数量和金额大幅度减少 对于降低工程成本 提高合同管理水平和核电项目的经济效益发挥了重要作用 二 实施背景及主要创新点 完 3 核电站多项目合同管理与执行的接口众多 通过对现有核电站已开工建设的各项目的合同管理执行中的接口情况进行调查 分析 评价 提出了存在的8类接口问题和控制措施 建立了接口的纵向 横向和协同运行机制 提出了合同接口处理与控制的有效方法 显著地提高了合同执行效率 保证了核电建设工程进度 4 对现有核电站已开工建设的各项目的合同执行情况进行了调查 分析 评价 提出了核电站合同管理后评价的5个主要特点 4类评价因素和12项评价指标 建立了核电站多项目合同后评价体系和经验反馈机制 及时总结合同管理执行过程中的经验和教训 有利于在后续同类核电项目的合同管理中借鉴 进一步提高核电站合同管理执行的水平 对于提升后续核电项目的合同管理执行效率和效益发挥了重要作用 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 一 合同风险分析 我们分别从合同阶段 领域 招投标阶段 合同签订阶段 合同执行阶段和合同管理体系进行分析 经过分析 共有4个阶段 领域25个风险 详见成果报告P6 7 主要情况如下 1 关于合同阶段的风险分布总体上将核电项目合同分为4个阶段 领域 A 招评标阶段B 合同签订阶段C 合同履行阶段D 合同管理体系 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 对于供应 施工和服务每类合同 其四个阶段的风险统计的比例如表1 4和图1 2所示 可以看出对于供应 施工和服务合同 其主要风险比例分布是一致的 招评标阶段和合同履行阶段占比较高 表明对每类合同招评标阶段和合同履行阶段是主要的风险 其次是合同签订阶段和合同管理体系 表1 4按照各类合同调查的阶段 领域风险分布 2 关于招投标阶段的风险分布表1 5按照各类合同调查的招投标阶段的风险分布 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 从上表可看出 对于供应合同 合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险 其次是招投标风险 规范性风险 投标人风险和评标专家风险 对于施工合同 招投标风险 投标人风险 合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险 其次是评标专家风险和规范性风险 对于服务合同 规范性风险 合法性风险和评标风险是招投标阶段的主要风险 其次是评标专家风险 招投标风险和投标人风险 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 3 关于合同签订阶段的风险分布合同签订阶段的风险分为5个部分 合同相对人风险 书面签约风险 合同审查风险 合同文本风险和表见代理风险 按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布如表1 6和图1 4所示 表1 6按照各类合同调查的合同签订阶段的风险分布 从上表可以看出 对于供应 施工和服务合同 合同签订阶段的主要风险分布是一致的 合同审查风险和合同文本风险占比较高 表明合同审查风险和合同文本风险是合同签订阶段的主要风险 其次是合同相对人风险 书面签约风险和表见代理风险 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 4 关于合同履行阶段的风险分布合同履行阶段的风险分为7个部分 交货延误风险 验收不及时风险 违约风险 法律风险 变更风险 解除风险和纠纷风险 按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布如表1 7和图1 5所示 表1 7按照各类合同调查的合同履行阶段的风险分布 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 从上表可看出 对供应 施工和服务合同 交货延误风险 违约风险 变更风险和纠纷风险是共同的主要风险 其次是法律风险和解除风险 供应合同还有一项主要风险是验收不及时风险 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 5 关于合同管理体系的风险分布合同管理体系的风险分为5个部分 组织结构 人力资源 合同管理制度 合同业务流程和合同管理信息风险 按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布如表1 8和图1 6所示 表1 8按照各类合同调查的合同管理体系的风险分布 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 从上表可看出 对供应 施工和服务合同 合同管理体系的风险分布是一致的 合同管理制度 合同业务流程和合同管理信息是共同的主要风险 其次是组织结构和人力资源风险 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 图1 7核电站工程合同风险管理机制 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 二 合同变更分析通过对合同执行过程中所发生变更的统计归类 变更原因总体上可以分为三种 设计及合同范围变化 进度原因 其他合同条件因素 下面就对引起合同变更的各因素作简要分析 图2 1变更次数比例图 图2 3各种因素引起变更金额的比例图 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 1 设计及合同范围变化 在合同执行过程中 由于新的功能要求和功能需要 设计的缺陷 错误或遗漏以及设计方案或者系统改进优化 从而引起工程施工要求的改变 设备参数要求的改变 或者设备数量的变化以及采购范围发生变化 因此我方需要向承包商 供应商发出变更要求 从图2 1列出的各种变更原因发生次数所占的比例中可以看出 引起变更的主要因素中 设计及合同范围变化是引起变更最多的因素 从设计源头上加强控制 减少设计输入的变化 可以有效地控制和减少变更的数量 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 2 进度因素 在合同执行过程中 由于项目整体进度的调整或者安装进度的调整或工期延误需要采取措施加速施工进程 从而引起施工进度计划的变化 设备交货进度的提前 延后 因此 需要向承包商 供应商发出变更要求 3 其它合同条件因素 由于合同执行过程中 某些合同条件发生变化 如设备的国产化 本地化要求 工程质量 技术标准的改变 施工 设计法规 支付 保函 税务等条件发生变化 合同中的相应条款也需要变更 因此 需要向供应方发出变更要求对合同进行变更 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 正是由于合同变更可能会对核电多项目的三大控制目标产生较大的实质性影响 导致合同管理 执行 潜在风险加大 因此 合同变更管理也是一种风险的管理 合同变更管理的目标就是尽可能的规避各种风险或使各种风险对工程项目的不利影响降到最低 以保证合同的顺利执行 在合同执行过程中 要实现上述合同变更管理的目标就需要对合同变更进行有效的控制和管理 主要措施包括 提升设计的准确性 加强设计阶段的控制 减少变更的数量 从图2 1和图2 3均可以看出 绝大部分的合同变更 数量约占78 金额约占82 与设计有关 即设计变更或者由于设计的变化引起设备的变更 因此 加强设计控制 提高设计图纸出版的及时性和图纸的准确性 从而提高下游采购的输入数据准确性 将可以有效减少并且是大量减少变更发生的可能性和变更数量 从而达到对变更进行有效控制的目的 通过前期项目招标采购和合同执行的经验积累 做好经验反馈 在后续项目中避免类似变更的产生 加强事前控制 减少变更的发生 控制变更的数量 能不变则尽量不变 可变量则不变性 能变小则不变大 为了尽量减少变更的发生 在发出变更要求前 应对是否需要变更进行充分论证 从各种原因引起变更的数量以及变更金额的图上均可以看出 无论从变更数量还是变更金额来看 引起变更最主要的因素均是设计变化及设计引起的合同范围的变化 从源头加强控制 提高设计的质量 减少设计的变化 可以有效地控制变更发生的数量和金额 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 对于非变不可的内容 则要尽快确定变更方案 并对变更的成本和费用进行测算 使变更得到尽快处理 以减少合同变更对其他部分执行造成的影响 变更一旦发生 立即评估该变更对合同执行的潜在风险及影响 根据变更内容调整项目计划和目标 使变更对项目的整体目标控制的不利影响降到最低 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 三 合同索赔分析 根据目前核电站多项目在建项目合同执行情况 对所发生的索赔进行了统计 归类 发现索赔主要由六种原因产生 各部分所占比例如表1所示 表1索赔原因及比例 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 工程设计变更 图纸延误 土建工程多采用工程量清单计价模式 在实际施工过程中 由于设计或业主的原因 根据现场条件的变化对结构进行标高 尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程量 以及由于未及时提供材料或提供材料不符合标准 施工征地不到位 交通条件不到位 施工图纸延误 未及时支付工程款 工程进度 设备交货进度延误 工程质量 设备性能未达标准 未按合同约定时间提供文件 接口资料等 从而导致一方在合同执行过程中增加额外费用 因此向另一方提出索赔 赶工 由于进度调整的原因 业主要求承包商提前完工等 承包商需要加班赶工来完成合同下的工作 都可能会提出索赔要求 从图中的统计数据可以看出 各种索赔因素中 赶工引起索赔的金额占到了所有索赔的85 因此 合理安排好项目的进度 实现有效控制和减少赶工的数量 可以有效减少索赔费用 降低项目成本 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 现场条件变化 在施工过程中若遇到合同文件未提及的情况 如地下水 降雨 溶洞 地下文物等等 引起原施工技术方案的改变 承包商会提出索赔 返工 承包商已按图纸要求完成了合同规定某部分工作 但由于业主要求或由于图纸更改 或为了设备引入的需要 需要承包商将已完成的部分工作返工 从而引起供应商的索赔 第三方干扰 存在不同承包商作业空间 作业面交叉的情况 因此 在现场作业过程中 两个承包商作业空间交叉区域 可能发生一方施工作业受到另一方作业的干扰 从而影响其作业 这种情况下 作业受到影响的一方会提出索赔要求 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 现场指令 在土建施工 设备安装过程 在督促承包商完成合同任务时 由于现场的安全或整改的需要 项目经理发出指令 承包商按照指令完成一些合同范围以外的工作后 供应商会提出索赔要求 在合同执行过程中 当索赔的情况发生时 我们需要对索赔进行充分的分析评估 以便对该索赔提出恰当的应对措施和进行正确的处理 承包商为追求利益的最大化 会想方设法利用一切机会寻求索赔 因此对承包商提出的索赔进行认真审核 剔除其索赔要求中不合理的部分 保证合理要求 这是有效控制项目投资 质量和进度 实现项目目标的重要手段 对此 应注意以下几点 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 判定索赔事项的责任承担者 如事件发生属于承包商自身原因造成的 则索赔不予成立 如双方均有责任 则按责任的大小确定合同双方各自应承担的费用比例 判定索赔是否具有合同依据 凡是工程项目合同中有明文规定的索赔事项 承包商有索赔权 否则 通过采取适当的策略予以拒绝 审查供应商 承包商索赔报告中引用的索赔证据是否充分和真实 判定承包商的索赔请求是否合理 凡属于承包商承担风险的内容 应拒绝接受供应商的这种索赔要求 如招标文件规定物价上涨及政策性费率调整均属于承包商的风险 在处理该项索赔要求时 应拒绝接受该索赔要求 例如在处理某供应商向购买方提出的某施工合同有关工料机价格上涨问题时 根据合同规定接受了水泥 钢筋材料价格可按合同约定调整的要求 拒绝了其他工料机价格 即便 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 市场发生波动也不能对合同价格进行调整 再如施工现场条件复杂 但如果按常规复杂程度未超出一个成熟的投标商所能预料的范围 则以因现场条件比招标文件 图纸等提供的复杂为由提出的索赔不予接受 四 合同后评价针对核电项目特点 以核电工程建设中提出的六大控制为基础并根据核电站多项目合同实际情况 选取进度 质量 成本以及影响作为评价因素 拟定了评价指标 详见下表 4个评价因素12个评价指标 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 表5 1评价因素及指标 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 对核电站多项目建设的三类主要合同进行了调查 调查结果如下 1 供应合同评价情况1 进度评价 图5 1 供应合同进度评价情况 在所调查的合同执行情况中 进度方面评价主要是 良 和 一般 获 优 或 差 评价的较少 其中评价为 良 的几乎占了一半 这表明公司在合同执行过程中 进度控制基本满足工程建设要求 同时评价为优的仅为13 这表明在合同执行中对进度的控制方面 还有需要进一步的改进和提高 进度意识还需要加强 以更好保障工程进度的需要 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 2 质量评价 图5 2 供应合同质量评价情况 质量控制方面 没有 差 和 很差 的评价 这表明在合同执行中 合同执行的各方都有较强的质量意识 对质量有较强的质量控制能力 其中评价为 良 占到了58 说明供应商或承包商提供的设备或服务大部分都能较好的满足工程建设要求 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 3 成本评价 图5 3 供应合同成本评价情况 在成本评价方面 评价在 一般 等级以上的比例占到97 说明供应合同的成本控制在我方的预算范围内 其中 优 和 良 占了66 说明一半以上的合同 很好的实现了对成本的控制 表明有较好的成本控制意识和手段 但同时也要看到 有一小部分 3 的评价为 差 这表明存在成本失控的可能 对这部分合同还需要进一步加强控制 以降低成本控制风险 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 4 影响因素评价 图5 4 供应合同影响因素评价情况 核电站多项目建设合同间有较多的接口关系或上下游等关联关系 一个合同执行的好坏 有可能影响到相关系合同甚至整个工程安装进度 从本次调查情况来看 如图5 4 对其它相关合同重大影响的情况不存在 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 2 施工合同评分情况 图5 5 施工合同进度评价情况 1 进度评价施工合同的进度控制方面 一般 以上的评价占86 表明施工合同能基本满足工程建设的需要 还有约14 评价为 差 和 很差 这说明有部分合同进度延误情况较为严重 这可能主要受到上游设计 相关配套设备供应情况制约以及现场施工相互交叉 干扰较多的影响 这部分合同需要立即采取措施 加强进度的控制 另外 良 以上评价不到一半 仅为45 表明在施工合同对进度控制的提升方面还有较大的空间 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 2 质量评价 图5 6 施工合同质量评价情况 质量方面 评价为 一般 以上占95 说明绝大部分合同执行能满足工程项目对质量的要求 其中有72 评价为 优 和 良 说明大部分合同的各方有较强的质量观念 但评价为 很差 的占5 表明有少部分合同执行情况 很差 需要在对这部分合同的承包商加强质量监管的同时也要对其加强质量宣传和教育 以及必要的支持以帮助其提高质量 以降低其对整个工程可能引起的质量风险影响 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 3 成本评价 图5 7 施工合同成本评价情况 从所调查合同的执行情况来看 绝大部分合同成本控制在我方预计范围内 满足项目成本控制的需求 评价 优 和 良 占73 说明大部分合同的成本得到了良好的控制 有4 评价为 差 说明还有少部分施工合同的采购 执行需要加强成本控制 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 4 影响因素评价 图5 8 施工合同影响因素评价情况 虽然有部分施工合同在进度 质量方面出现一定的延误或问题 但没有对相关合同执行造成很大的影响 这说明我方在工程建设整体进度方面把握水平有了一定的提高 将工程建设过程中出现的风险降到最小 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 3 服务合同评分情况 1 进度评价服务合同主要与上游设计院及其它研究院等单位签订合同 合同执行的好坏 将影响核电站多项目采购的进展 甚至影响工程建设进度 从本次调查情况来看 服务合同整体进度还是基本能满足项目进度要求 评价为 一般 以上占98 且大部分合同执行还是比较顺利 优 和 良 以上占76 但少部分合同存在一定的延误 这说明在核电站设计能力方面需要进一步提高 图5 9 服务合同进度评价情况 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 2 质量评价 图5 10 服务合同质量评价情况 质量方面没有 差 和 很差 的评价 且 良 以上评价占了97 合同执行的质量情况较为理想 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 3 成本评价 图5 11 服务合同成本评价情况 成本控制方面获得 优 和 良 评价的占77 说明大部分合同成本得到了很好的控制 但仍需要进一步加强对成本的控制 建立成本控制和价格分析 主要为合同变更价格 机制 以降低合同执行过程中发生的成本 三 核电站多项目建设合同管理有效性分析与实施 续 4 影响因素评价 图5 12 服务合同影响因素评价情况 与施工合同一样 虽然有部分服务合同进度有些许延误 但没有影响其它相关联合同的执行 表明我