证券从业人员道德规范.doc

精品文档证券从业人员道德规范一、正直诚信正直诚信是指证券从业人员要诚实守信，刚正不阿；要不畏权势，忠于职守，坚决维护市场的“三公”原则，坚持秉公办事，严守信用，实事求是，忠实履行所承担的职责和诺言，取信于民。首先，要求证券从业人员立身要正直，做事要讲诚信，绝不可片面追求盈利，害怕失去客户而违反原则，必须牢记“公平、公正、公开”的“三公”原则，绝对不从事对投资者利益有害的活动。其次，正直诚信要求证券从业人员在证券发行、证券交易及其他相关的业务活动中所提供、公布的文件和资料必须真实、完整，不得虚假陈述，或欠缺重要事项。二、勤勉尽责勤勉尽责是指证券从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作。证券从业人员要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，任劳任怨，一丝不苟，对待工作尽责、尽力、尽瘁。证券业具有资金集中，竞争激烈的特点。决定了证券从业人员在工作必须勤勉尽责，才能避免在工作中造成失误，才能以优质的服务吸引客户，留着客户，从而赢得市场。勤勉尽责是对证券从业人员的基本道德要求。首先，勤勉尽责要求证券从业人员热爱证券事业，热爱本职工作，努力专研，勤奋演练，提高自己的业务水平和工作效率。同时，确立“客户至上”的观念，态度诚恳文明，服务周到热情，沟通真诚有效，合理处理业务中出现的各种矛盾。其次，我国证券市场发展较晚，管理和服务水平较低，证券人员必须积极思考，创造性地开展工作，锐意进取，使我国证券市场迅速发展。最后，勤勉尽责要求证券从业人员必须按章办事，尽最大努力维护客户及公司的正当利益避免粗枝大叶，玩忽职守，越职行事，欺诈客户的行为。三、廉洁保密廉洁作为一种规范要求，是指一个人在非分的收益面前，保持自觉应有的德操。保密即保守秘密，指从业人员要保守在从业过程中接触到的有关客户和证券经营机构的商业机密，也要保守有关国家秘密。廉洁保密是指证券从业人员要自觉遵守法律法规，按章规章制度办事，要廉洁奉公，不谋私利，严守秘密，谨言慎行，洁身自好。廉洁保密，首先要求证券从业人员务必牢记自己的职责，在工作中不贪财，不伸手，不能利用职务与工作之便贪污盗窃，行贿受贿，不得以任何借口向客户索取礼品或回扣，不得与客户发生借贷关系。其次，证券从业人员从三个层次着手保守秘密：第一，为客户保密，对客户的信息负有保密责任。第二，为公司保密，不得擅自向外提供本公司的重要业务资料与情报。第三，保守因职务或业务便利而知晓的尚未公布的证券市场的秘密。保守秘密要求证券从业人员不仅要主观上重视，不泄露、不传播、不散发，更要在日常工作中养成防范意识，形成防范习惯，资料不乱丢，档案保存好以防被被人轻易窃走秘密。四、自律守法自律守法要求证券从业人员遵守国家法律和相关证券业务的各项制度条例，在证券发行、交易、管理等一系列活动中，严格规范自己的行为。其次，从职业道德角度讲，自律守法要求证券从业人员在法律不完善、无规章可循、有漏洞可钻时，更要自我约束。在诱惑面前克服贪心，驱除杂念，牢记自己的职责，不见钱眼开，不见利忘义。总之，证券从业人员必须以正直诚信为本，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法，维护证券市场的健康发展，不得从事任何虚假陈述、内幕交易、操纵市场、