职业安全健康管理体系内审员培训班SHMS审核规范下.ppt

1 职业安全健康管理体系内审员培训班SLMB2003 08 08 第二讲OSHMS标准 下 大家好 上一讲的内容大家复习了吗 感觉怎么样 先考考您 审核规范 中职业安全健康管理体系共几个要素 您能迅速地说出我们学过的4 2和4 3中全部条款的名称吗 看来大家学得不错 这部分内容对于内审员来讲非常重要 大家需要死记一些东西 第二讲OSHMS标准 下 第二讲 下 OSHMS审核规范 下 第二讲OSHMS标准 下 本讲内容本讲继续讲解OSHMS 审核规范 的其余要素 4 44 5和4 6 共计12个要素 它们所表明的是PDCA运行模式中D C A三部分的内容 见下图兰色部分 第二讲OSHMS标准 下 4 OSHMS要素6大部分 4 1总要求 1条 4 2OHS方针 1条 P4 3策划 4条 D4 4实施与运行 7条 C4 5检查与纠正措施 4条 A4 6管理评审 1条 共17条 PDCA 第二讲OSHMS标准 下 上讲要素回顾4 2OSHMS方针4 3策划4 3 1危害辩识 风险评价和风险控制策划4 3 2法律 法规及其他要求4 3 3目标4 3 4职业安全健康管理方案 第二讲OSHMS标准 下 4 4实施与运行 4 4 1机构和职责4 4 2培训 意识和能力4 4 3协商与交流4 4 4文件4 4 5文件和资料控制4 4 6运行控制4 4 7应急预案与响应本部分共7条要素 其中4 4 1和4 4 4在标准中不需要建立并保持程序 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 1机构和职责用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任 并在安全健康管理活动中起领导作用 对用人单位的活动 设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理 执行和验证的工作人员 应确定其作用 职责和权限 并形成文件予以传达 用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责 管理者代表的作用 职责和权限应予以明确 以便 1 确保用人单位按照本规范建立 实施与保持职业安全健康管理体系 2 向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效 以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据 管理层应为实施 控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源 包括人力 专项技能 技术和财力资源 如果用人单位设有职业安全健康委员会 则用人单位应做出有效的安排 以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作 所有承担管理职责的人员 都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 为了有效实施职业安全健康管理体系 明确企业各层人员OSHMS职责和权限十分重要 一般应包括 各层管理者 操作员工 对特种作业人员的管理人员 负责职业安全健康培训的人员 对设备 特别是特种设备的负责人员 对承包方职业安全健康管理的人员 职业安全健康员工代表 等等 2 最高管理者的职责 承担职业安全健康的最终责任 对安全健康管理做出承诺 批准职业安全健康方针 任命管理者代表 一般是最高管理层中的成员 为建立 实施和保持OHS管理体系提供充分资源 按规定时间主持OSHMS管理评审 将在4 6条款中提出 第二讲OSHMS标准 下 3 管理者代表的职责和权限 主持管理体系日常工作 负责组织建立 实施和保持职业安全健康管理体系 负责职业安全健康管理体系内部审核 确保及时向最高管理者回报职业安全健康管理体系绩效 主持管理手册的编写 修订和审核 并报最高管理者批准 4 各层管理者的职责和权限 应确保实施职业安全健康方案和活动充足的资源 包括设备 技术 人力资源等 应提供其对职业安全健康承诺的客观证实 包括现场访问和视察 参与事故调查 纠正措施 出席职业安全健康会议等信息 5 此要素需要建立和保持吗 否 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 相关职能部门或岗位 管理 执行和验证工作的人员 的职责是否规定 并形成文件 职责和权限的规定以何种方式传达 最高管理者的责任是否明确 有无管理者代表授权及职责规定 管理者是否为实施 控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源 承担管理职责的人员 如何表明其对职业安全健康绩效持续改进的承诺 员工代表及其职责 与相关方沟通的过程 管理者职业安全健康的积极参与和支持 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 2培训 意识和能力 用人单位应建立并保持程序 使相关职能和层次的员工具备如下意识 遵循职业安全健康方针与程序 以及职业安全健康管理体系要求的重要性 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险 以及改进个人行为所带来的职业安全健康效益 在执行职业安全健康方针和程序 实现职业安全健康管理体系要求 包括应急准备与响应要求方面的作用与职责 偏离规定的运行程序的潜在后果 用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求 制定并保持培训计划 以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责 并根据其教育水平 工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定 用人单位应定期评审培训计划 必要时予以修订以保证其适宜性和有效性 培训程序中应考虑不同层次员工的职责 能力和文化程度以及所承受的风险 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 培训是手段 通过培训达到提高人员职业安全健康意识和具备完成本岗位工作能力是目的 2 此要素需要建立和保持程序吗 必须 3 应根据不同职责 不同能力 不同文化程度和不同岗位的人员有针对性地制定培训计划并予以实施 4 应具备的意识 遵守方针 程序和要求的重要性 本岗位OHS风险和改进绩效 明确职责并发挥作用 不按程序做的后果 第二讲OSHMS标准 下 5 能力和意识的评价应评估培训的有效性和最终的能力水平 对个人进行评价 可通过适当的现场检查以确定其是否已获得了应有的知识 意识和能力 同时了解用人单位的OHS培训计划和人员各自特定岗位上的作用和职责 6 定期评审培训计划 7 个人培训和能力评定记录应予以保存 这几点是我们要特别注意的 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 是否规定了相应工作能力的要求 是否包括对教育 培训和 或 经历的要求 是否建立了培训程序 并考虑职责 能力 文化程度以及风险的不同情况的要求 培训程序是否实施 是否进行了职业安全健康方针和程序的培训 是否进行了应急准备和响应要求 见4 4 7 方面的作用和职责的培训 重要岗位或产生重大影响岗位的人员的培训 特殊工种员工的培训和技能 考察有关职责与层次的员工是否具备相应的意识和能力等 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 3协商和沟通 用人单位应建立并保持程序 以规范下列活动 1 接收 处理外部职业安全健康信息 2 交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息 3 收集 处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题 员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动 并享有如下权利 参与职业安全健康工作方针和程序的制定 实施和评审 参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论 参与职业安全健康事务 了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表 员工及其代表的参与和协商计划应形成文件 并通报相关方 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 术语员工代表 员工代表是指工会代表 即由工会或其成员指定的或推选的代表 或选举代表 即依照国家法律法规或集体决议 由员工自由选举出的代表 能否有效地建立和运行职业健康安全管理体系的一个关键 是用人单位能否确保全体员工对其职业安全健康工作的积极参与 而员工代表的存在则是体现和实现全体员工能够参与的重要形式和手段 员工的安全健康代表 员工根据国家法律 法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人 员工的安全健康代表是员工代表的一种重要形式 其主要目的是确定员工在作业场所的职业安全健康问题上的利益 能够通过他的存在或活动得以维护 第二讲OSHMS标准 下 2 此要素需要建立和保持程序吗 必须 3 内部信息交流 顺畅有序的内部信息交流是OHS管理体系有效实施的必要条件 一般包括 各职能和层次的OHS信息及其相互关系 职工的OHS问题 4 员工应参与和协商的事项包括 参与职业安全健康管理方针和程序的制定和评审 参与职业安全健康事务 一般包括危害辨识 风险评价与控制措施和事故调查处理等 参与改善作业状况的商讨 享有员工代表权 所有员工应该了解谁是员工代表以及管理者代表 第二讲OSHMS标准 下 5 外部沟通一般应包括 向相关方宣传职业安全健康方针 沟通有关的危害辨识 风险评价和风险控制的要求和结果 沟通有关的法规和其他要求 接受并回复相关方的咨询 建议 投诉等信息 员工参与协商的计划 其他需沟通的信息 6 协商和沟通的方式包括会议 联络单 意见箱 通报 调查表 内部刊物 宣传栏等 一般应规定协商与沟通的职责以及实施细则 定期检查协商和沟通工作的情况 发现问题 及时纠正 7 应保存协商和沟通的有关记录 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 用人单位是否有协商和交流程序 与员工协商和交流的内容以及记录 员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表 影响工作场所职业安全健康的任何变化有无与员工协商 涉及重大风险的外部信息有无适当处理和记录 与相关方沟通的OHS内容及记录等 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 4文件 用人单位应以适当的方式 如书面或电子形式 建立并保持下列信息 1 对管理体系核心要素及其相互作用的描述 2 提供查询相关文件的途径 职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下 应做到最小化 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 此要素需要建立和保持程序吗 否 2 职业安全健康管理体系文件一定要是书面的吗 不一定 3 职业安全健康管理体系文件应包括 职业安全健康管理体系手册 程序文件 作业文件等 4 要在每一层文件中明确查询文件的途径 在第7讲我们将具体介绍体系文件的编写 第二讲OSHMS标准 下 依据规定的体系方针对管理体系的描述 详细的作业文件 对实施管理体系所有相互关联的过程和活动的描述 注1 文件层次的多少可依据企业的需要进行调整注2 表格对各个层次都可能适用 各层次文件特点和联系 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 OHSMS文件的结构以及查询途径 OHSMS文件是否覆盖了核心要素并符合标准要求 有无采用电子媒体的文件 确认其是否有效 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述 手册与程序文件职责是否一致 接口是否合理 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 5文件和资料控制 用人单位应建立并保持程序 控制本规范所要求的所有文件和资料 以满足下列要求 1 文件和资料易于查询 2 对它们进行定期评审 必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性 3 所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位 都能得到有关文件和资料的现行版本 4 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 5 根据法律 法规的要求和 或 保存信息的需要 留存的档案性文件和资料应予以适当标识 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 所有文件和资料主要是指 职业安全健康管理体系手册 程序文件 作业指导书或操作规程 相关的法规和其他要求 技术标准 以及与职业安全健康管理有关的文件 2 是否需要建立文件和资料的控制程序 必须 3 对职业安全健康文件和资料的管理我们用10个字概括 查询 修订 发放 撤回 留存 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 是否建立和保持了文件和资料控制程序 各部门使用的文件是否受控 关键岗位是否得到有关文件的现行版本 文件和资料的标识及查找方法 对文件和资料进行定期评审计划 文件发放的控制 文件修订的控制 失效文件的管理 对出于法规或保留信息的需要而留存的档案文件和资料的管理等 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 6运行控制 用人单位应确定与所识别的风险有关的 需要采取控制措施的运行和活动 并应对这些活动包括维护工作加以规划 使之符合下列条件 1 对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针 目标的运行情况 建立并保持文件化的程序 2 在程序中规定运行标准 3 对于用人单位所购买和使用的货物 设备和服务中已标识的职业安全健康风险 建立并保持管理程序 并将有关程序和要求通报供方和承包方 确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求 4 为从根本上消除或降低职业安全健康风险 对于作业场所 工艺过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括它们对人的能力的适应 建立有效的管理程序 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 运行控制是OSHMS中最具实际工作内容的要素之一 2 是否需要建立运行控制程序 必须 3 控制的对象和手段是什么 控制的对象是那些与风险有关的 需要采取控制措施的运行与活动 其手段就是程序 4 什么地方需要建立程序 主要应考虑没有程序该活动是否能得到有效控制 是否会发生事故 事件 是否有其他偏离职业安全健康方针和目标的情况 5 程序中应包括运行准则 明确规定能做什么 不能做什么及其具体要求 第二讲OSHMS标准 下 6 常见的需要控制的运行与活动 A风险作业任务 工作许可证制度和程序 B危险材料的贮存和管理 C货物的采购或运输以及外部资源的利用 D安全装置和设备的维护 包括个体防护设备的供应 控制和维护等 7 常用的风险控制措施包括 代替 减少或消除危害 工艺改进 管理过程改进 操作人员改变做法 个人防护用品的使用等 风险控制最好的方法是从根源处解决问题 8 用人单位应对供方和承包方进行OHS方面的管理 使他们了解有关的风险 促使他们的行动符合用人单位的要求 减少伤害 例如 用人单位应对提供危险品运输服务的公司规定危险品运输以及卸货时的控制程序 并要求在运输危险品时应符合国家 化学危险物品安全管理条例 的规定 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 检查危害清单 了解与所确定的风险有关的 需要采取措施的运行和活动 检查控制措施是否可行 有效 检查文件化的运行控制程序 是否规定了运行准则 评价运行控制的充分性 实际运作是否严格按程序执行 对于用人单位所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的职业安全健康风险 是否建立了控制程序 有没有实施 有关的程序和要求是否通报供方和承包方 采用何种方式通报 对用人单位活动 工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 是否考虑其风险并进行有效控制了 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 4 7应急准备和响应 用人单位应建立并保持计划和程序 确定潜在的事件或紧急情况 并对其作出应急响应 以预防或减少与之有关的疾病和伤害 应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应 并符合下列要求 1 保证在作业场所发生紧急情况时 能提供必要的信息 内部交流和协作以保护全体人员的安全健康 2 通知并与有关当局 近邻和应急响应部门建立联系 3 阐明急救和医疗救援 消防和作业场所内全体人员的疏散问题 用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序 并可根据实际情况定期检验上述程序 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 此要素是否需要建立并保持控制程序 必须 2 此要素要求我们做好三个阶段的工作 事前 事中和事后 这里说的 事 就是指意外事故和紧急情况 3 事前 在危害辨识与风险评价时 企业就已考虑到潜在的事件和紧急情况的发生 如火灾 爆炸 化学危险品泄露 安全设施失灵 台风等 制定应急计划 第二讲OSHMS标准 下 制定应急计划 1 可能的事故性质 后果 2 与外部机构的联系 消防 医院等 3 报警 联络步骤 4 应急指挥者 参与者的责任和义务 5 应急指挥中心地点和组织机构 6 应急措施等 应急设备准备 报警系统 应急照明和动力 逃生工具 安全避难所 危机隔离阀 开关和断流器 消防设备 急救设备 包括应急喷淋 眼冲洗站等 通讯设备等 第二讲OSHMS标准 下 4 事中 一旦发生事件或紧急情况 应根据应急计划和程序作出响应 5 事后 事后应分析原因 对应急计划和程序进行评审 必要时进行修订 6 演练用人单位应通过实际演练定期测试其响应能力 评价应急和实际演练的结果 必要时修改应急计划和程序 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 已识别的潜在事件或紧急情况有哪些 用人单位是否制订了应急准备和响应计划与程序 对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审 是否定期测试这些应急准备和响应程序 在事件或紧急情况发生后有没有平身应急准备和响应程序 导致的更改变化有没有协商或沟通 第二讲OSHMS标准 下 小结4 4实施与运行 4 4 1机构和职责4 4 2培训 意识和能力4 4 3协商与交流4 4 4文件4 4 5文件和资料控制4 4 6运行控制4 4 7应急预案与响应 4 4要素我们就学完了 它体现了PDCA运行模式中的D 即do 做 无论做什么事 必须要先有人 4 4 1机构和职责 有了人是否具备了能力 还要进行培训教育 4 4 2培训 意识和能力 同时 要做事大家必须要进行沟通 4 4 3协商与交流 OSHMS要有一套体系文件 并要进行管理控制 4 4 4和4 4 5文件和资料控制 实施与运行就是要控制有关的运行和活动 4 4 6运行控制 而且 还不能忘记意外情况 规定好事前 事中 事后的控制程序 4 4 7应急预案与响应 38 请您休息10min Havearest 第二讲OSHMS标准 下 4 5检查与纠正措施 4 5 1绩效测量和监测4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施4 5 3记录和记录管理4 5 4审核4 5体现了PDCA运行模式中的C 即Check 检查 4条要素全部要建立并保持程序 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 5 1绩效测量和监视 用人单位应建立和保持程序 对职业安全健康绩效进行监测和测量 这些程序应满足下列要求 1 适用于用人单位所需的定性和定量测量 2 对用人单位的职业安全健康目标实现程度的监测 3 主动测量 监测对职业安全健康管理方案 运行标准和适用的法律 法规及其他要求的符合情况 4 被动测量 监测事故 事件和其它不良的职业安全健康绩效的历史证据 5 充足的监测与测量数据和结果的记录 以便于随后的纠正和预防措施分析 如果绩效测量和监测需要用到监测设备 用人单位应建立并保持程序 对这类设备进行校准和维护 并应保存校准和维护活动及结果的记录 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 术语绩效 用人单位根据职业安全健康方针和目标 在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果 注 绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量 绩效是用人单位在职业安全健康管理 危害和风险控制方面表现出来的业绩和效果的综合描述 主动测量 根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施 以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动 主动测量是在各类事故和体系失效发生之前所进行的一系列积极性测量 目的是检查所确定危害和风险预防与控制措施的有效性以及体系运行的效果 从而服务于对体系目标实现情况的监测 并提供改善职业安全健康管理体系的决策依据 第二讲OSHMS标准 下 被动测量 对危害和风险的预防与控制措施 职业安全健康管理体系中的不足 如伤亡 疾病和事件等进行检查 识别的过程 被动测量是在各类事故和体系失效发生之后所进行的一系列反应性测量 目的是检查和识别出危害和风险预防与控制措施以及体系运行中的缺陷 并与主动测量共同实现对目标实现情况的监测 2 用人单位应制定绩效测量和监视程序 包括主动测量和被动测量 程序中应明确测量的方法 内容和标准 确定需要定性测量 如耳塞或防护口罩佩带的检查 和定量测量 如噪声的测量 的内容 第二讲OSHMS标准 下 3 主动绩效测量的内容 管理方案 运行标准的监视和测量 目标满足程度的监视 风险控制的结果和成效 员工安全意识的提高情况的监视 对过程 工作场所和实际操作进行常规安全行为 管理水平的检测 设备 设施安全检查 监控 作业环境监测 对有关法规和其他要求的遵守情况的监视和测量 第二讲OSHMS标准 下 4 被动性测量对职业安全健康管理体系已发生问题的统计 调查 分析和记录 如对事故 职业病 事件 财产损失等的统计分析 5 监视和测量活动应制定计划 规定职责 可以使用检查表 以便于系统监视和测量 6 以上所进行的监视和测量的结果应予以记录 以反映体系的运行情况和实际效果 7 用人单位应制定监视和测量设备的控制程序 对监视和测量设备进行校准 维护 确保能提供所需测量精度 程序中应规定校准的周期 维护的周期和方法 测量设备的校准状态标识 所有校准 维护活动和结果的记录均应保持 8 4 5 1是发现问题的过程 是OSHMS中三级监控机制的第一级监控 是随时发现问题 随时解决问题的过程 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 有无绩效监视和测量程序 是否对职业安全健康运行控制准则等要求进行日常定性和定量监视和测量 是否对用人单位的职业安全健康目标 管理方案的完成情况进行例行检查 是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查 事故 疾病 事件和其他不良职业安全健康绩效的历史证据的统计监视 有没有建立监视设备的控制程序 对此类设备有没有进行校准和维护 是否保存校准和维护活动及其结果的记录 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 5 2事故 事件 不符合纠正和预防措施 用人单位应建立并保持程序 用来规定有关的职责和权限 以满足下列需要 1 处理和调查事故 事件或不符合 2 采取措施减少由事故 事件或不符合产生的影响 3 采取纠正和预防措施并予以完成 4 确认所采取的纠正和预防措施的有效性 这些程序应要求 通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审 任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施 应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应 对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改 用人单位应遵照实施并予以记录 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 术语 定义不符合 任何能够直接或间接造成人员伤亡 疾病 财产损失或工作环境破坏的违背作业标准 惯例 程序 规章或管理体系要求的行为或偏差 不符和 实质是一种行为偏差 其判定的依据是违反所约定的审核准则 其结果又能直接或间接地造成事故的发生 事件 造成或可能造成事故的事情 事件的发生可能造成事故 也可能未造成任何损失 对没有造成死亡疾病 伤害 财产损失或其它损失的意外事件可称为 未遂过失 事故 造成死亡 疾病 伤害 财产损失或其它损失的意外事件 事故是指主观上不希望看到的不良结果的意外情况 其发生所造成损失可分为死亡 疾病 伤害 损害或其他损失5类 第二讲OSHMS标准 下 2 几个术语比较 事故 为造成死亡 疾病 伤害 损坏或其他损失的意外情况 事件 为导致或可能导致事故的情况 其结果未产生疾病 伤害 损坏或其他损失的事件在英文中称为 near miss 未遂事件 英文中 术语 incident 包含 near miss 不符合 为任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况的组合 纠正措施是对已发生的不符合 事故事件分析原因 防止再次发生而采取的措施 预防措施是对潜在的不符合 事故或事件分析原因 防止发生而采取的措施 第二讲OSHMS标准 下 3 用人单位应建立有效的程序 以报告的评估 调查事故 事件和不符合 通过识别和消除根源 预防上述情况的再次发生 4 事故 事件 不符合控制 处理 调查原因 采取纠正措施 确认措施的有效性 必要时修改文件 5 纠正和预防措施应与问题的严重性和面临的职业安全健康风险相适应 如对火灾和跌倒这两种严重性和风险不同的问题 采取的纠正预防措施可能不同 6 纠正和预防措施在实施之前应先通过风险评价 防止由于纠正和预防措施行动而带来的新的风险 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 是否建立事故 事件 不符合 纠正和预防措施控制程序 对事故 事件 不符合进行处理 调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确 对纠正措施和预防措施的风险评价 采取纠正和预防措施的有效性评价 因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 5 3记录和记录管理 用人单位应建立和保持程序 用来标识 保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果 职业安全健康记录应字迹清楚 标识明确 并可追溯相关的活动 职业安全健康记录的保存和管理应便于查询 避免损坏 变质或遗失 应规定并记录其保存期限 记录应以与体系和用人单位相适应的方式保存 用来证明符合本规范的要求 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 此要素是否要建立并保持程序 必须 这点大家要记住 不要与4 4 4文件搞混 2 职业安全健康记录是证实管理体系与标准要求的符合性的文件 从体系文件发布起 就应该严格按规定进行相关活动的记录 这一要素是审核的重点 在许多情况下 工作做了 但没有记录 则无法证明 3 对重大的职业安全健康记录应妥善保护或按法规要求加以保护 以防止损坏 应规定职业安全健康记录的处置权限以及保密要求 可针对不同的记录 规定记录的不同保存期限 第二讲OSHMS标准 下 4 OSHMS运行应保持记录 培训记录 职业安全健康检查记录 审核报告 协商与交流记录 事故 事件报告 事故 事件跟踪报告 职业安全健康会议纪要 医疗测试 健康监视 风险评价记录 应急响应演练 管理评审 危害辨识记录 个体防护设备发放 风险控制记录 和维护记录等 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 是否有记录和记录管理程序 记录的保存 管理是否便于查阅 能否避免损坏 变质或遗失 记录字迹是否清楚 内容是否真实可靠 记录的标识是否具有可追溯性 记录有无保存地点和期限的规定 是否合理等 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 5 4审核 用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序 目的是 1 判定职业安全健康管理体系是否 符合职业安全健康管理计划的安排 包括本规范的要求 得到了正确的实施和保持 有效地满足用人单位的方针和目标 2 评审以前审核的结果 3 向管理者报送审核结果的信息 用人单位的审核方案应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前审核的结果 审核程序中应包括审核的范围 频次 方法和审核人员的能力要求 以及实施审核和报告审核结果的职责和要求 这是要素中最后一条要建立并保持程序的要素 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 术语审核 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统 独立和文件化的验证过程 就审核的内容来说是其 符合性 实施性 和 有效性 就审核的方式来说是其 系统性 体系的审核大致可以分为文件审核和现场审核两个阶段 第二讲OSHMS标准 下 2 本要素指内部审核 即企业的员工或其他人员以企业的名义进行的审核 审核应由具备能力且独立于受审核部门的内审员进行 3 用人单位应建立和保持审核的方案和程序 审核程序应包括 审核的范围 频次 方法和能力 以及实施审核的职责和要求 一般内部审核规定时间间隔为12个月 在试运行阶段 可以根据体系运行情况增加一次 4 审核是一项正规 正式的活动 具有公正 文件 程序化的特点 第8讲专门介绍 第二讲OSHMS标准 下 5 审核一般包括下列活动 1 审核的策划 审核前应对审核进行策划 包括确定审核的目的 范围 日程安排的时间表 审核组人员以及分工 编制审核计划 检查表等工作 2 审核实施 按照策划的结果 依据审核检查表进行现场审核 包括召开首末次会议 现场审核 召开审核组会议等 3 纠正措施的跟踪验证 现场审核完后 用人单位对发现的不符合采取纠正措施 审核员对纠正措施的实施效果进行验证 审核组还应对整个审核进行总结 编制审核报告 6 内审是集中发现问题 集中解决问题的过程 是体系三级监控机制中的二级监控 是由管理者代表负责 内审员实施的 还记得一级监控吗 是4 5 1 第二讲OSHMS标准 下 审核要点 是否制定了内部审核方案和程序 审核频次或时间间隔的规定 审核计划的安排是否全面合理 是否覆盖全部核心要素 审核员是否经过培训 与受审核的部门是否无直接责任 检查表是否包括要求审核的内容和要求 不符合报告的描述以及判定是否准确 不符合是否采取了纠正措施 审核报告结论是否合理 是否按程序发放给相关部门管理者等 第二讲OSHMS标准 下 标准原文 4 6管理评审 用人单位的最高管理者应依据预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审 以确保体系的持续适宜性 充分性和有效性 管理评审过程应确保收集到必需的信息 供管理者进行评价 管理评审应根据职业安全健康管理体系审核的结果 不断变化的客观情况和对持续改进的承诺 指出方针 目标以及职业安全健康管理体系其他要素可能需要进行的修改 评审工作应形成文件 并将有关结果向负责职业安全健康管理体系相关要素的人员 职业安全健康委员会 员工及其代表通报 以便他们能采取适当措施 第二讲OSHMS标准 下 管理评审与内部审核的区别 比较项目 人员 内容 类型 方式 结果 审核体系文件的符合程度 验证体系运行的有效性 符合性 对内部审核结论评定 判断能否达到目标 体系是否需要调整改变 内部或请外部 内部 现场 会议 提出不符合的纠正措施 提出体系改正措施 管代组织内审员 最高管理者亲自主持 各部门参加 OHS管理体系内部审核 管理评审 第二讲OSHMS标准 下 理解要点 1 管理评审 主要是PDCA运行模式的 A 改进阶段 是职业安全健康管理体系运行的重要环节 是体系自我改进 自我完善的过程 其评价结果是下一轮PDCA运行模式的开始 2 管理评审应依据检查和审核的结果 内 外部因素的要求及其变化 评价管理体系的持续适宜性 有效性