itt08贸易保护主义理论.ppt

2020 3 27 itt08 1 第八讲贸易保护理论 重商主义与贸易乘数理论 幼稚产业理论 战略性产业保护理论 2020 3 27 itt08 2 前言 第二至第七章 讨论了国际贸易理论的主流部分 即自由贸易理论 另一大块 也可以称为非主流的贸易理论 就是贸易保护理论 自由贸易理论和贸易保护理论构成了整个国际贸易理论的完整体系 2020 3 27 itt08 3 2020 3 27 itt08 4 8 1重商主义与贸易乘数理论 重商主义贸易保护理论认为 贸易顺差导致一国财富的增加 贸易逆差导致一国财富的减少 因此 出口可以增加一国财富 进口则会导致一国财富减少 重商主义是最古老的贸易保护主义 也是影响极为深远的一种贸易思想 既然出口带来财富 进口流失财富 贸易政策自然就应该是奖励出口 限制进口 这是重商主义理论支撑下的典型的贸易政策特征 通常分为传统重商主义和现代重商主义 前者是对16 18世纪英国传统基于金银财富理论的保护主义的称呼后者则是对基于凯恩斯贸易乘数理论的保护主义的叫法 2020 3 27 itt08 5 8 1 1基于贵金属财富理论的传统重商主义 早在15世纪末期开始 就出现传统的重商主义 财富就是金钱 金钱就是财富 当年的金钱就是黄金白银等贵金属 经济活动的目的就在于追求贵金属 在财富就是金钱的立论前提下 很容易推论出出口给国家创造财富 进口会导致国家财富消失的结论 出口普通商品 换来的就是黄金白银 国家的财富增加了 进口普通商品 则必须支付黄金白银 国家财富就流失了 重商主义者认为 全世界的黄金白银的总量几乎是固定不变的所以一个国家拥有量多了 另一个国家必定减少 国际贸易导致黄金白银的国际流动 是一场零和博弈 2020 3 27 itt08 6 传统重商主义的政策主张 传统的重商主义在当年的欧洲有过广泛的影响 英国 法国等国都先后实行过重商主义的保护政策 只出不进早期的传统重商主义主张直接放开出口 限制进口 奖出限进后来发现通过扩大贸易顺差可以得到更多的重金属 慢慢就演变成奖出限进 比较典型的做法是 对出口提供补贴 对进口施加高企关税 国家管制重金属的输出输入 实行贸易的国家专营 控制运输等贸易渠道 2020 3 27 itt08 7 休谟对于重商主义的批判 休谟 价格 货币流动机制原理重商主义行不通 至少不可持续 2020 3 27 itt08 8 亚当 斯密对于重商主义的批判 亚当 斯密对重商主义的批判是连根拔起的彻底做法 斯密认为 不能把金银当做是财富 黄金白银充其量也只是我们为了获得财富的一种工具 一种交易媒介 真正的财富是我们所需要的生活必需品和奢侈品 当金银只是交易媒介 不再是财富本身时 重商主义的立论基础就被彻底摧毁 原来藉此基础成立的理论 思想就统统倒塌 斯密根据他的绝对优势理论 证明国际贸易不再是一个零和博弈游戏 而是双赢的 贸易政策的最优选择 就应该是自由贸易政策 2020 3 27 itt08 9 8 1 2基于凯恩斯贸易乘数理论的现代重商主义 一般而言 提到重商主义意识到的就是16 18世纪的传统重商主义 现代重商主义 有时又称为新重商主义 现代重商主义与传统重商主义没有本质的区别都认为贸易顺差给国家创造财富 贸易逆差于本国不利 都提倡奖励出口限制进口或者其中一方 主要区别 立论基础的不同现代重商主义理论的基础是凯恩斯的贸易乘数理论传统重商主义贵金属财富论 2020 3 27 itt08 10 凯恩斯乘数理论 1 凯恩斯认为 一国的国民收入由该国的有效需求决定 国民收入 可以直接就认为是国民生产总值GDP 用Y表示 可以表示为 8 1 其中C I G X和M分别表示家庭消费 企业投资 政府购买支出 出口和进口 为了简单化 通常认为I G X是外生变量 C和M是内生变量 2020 3 27 itt08 11 凯恩斯乘数理论 2 边际消费倾向指收入 严密来说是可支配收入 每增加一个单位时消费所占的比例 边际进口倾向指收入每增加一个单位时其中用于购买外国进口商品的比率 两个变量通常都大于零而小于一 使用 和 表示边际消费倾向和边际进口倾向时 有 8 2 8 3 将 8 2 和 8 3 代入 8 1 中 整理后得到 8 4 2020 3 27 itt08 12 凯恩斯乘数理论 3 乘数是指构成有效需求的各个变量变动一个单位时 国民收入变动的变动量 出口乘数和进口乘数分别为 8 5 8 6 由于0 则0 1 1 由此就可以判断出口乘数和进口乘数分别是一个大于1的正数 小于 1的负数 2020 3 27 itt08 13 凯恩斯乘数理论 4 乘数例子 出口乘数是一个大于1的正数 意味着当出口增加1单位时将会导致国民收入增加kX倍进口乘数是一个小于1的负数 进口增加1单位时国民收入将减少kM倍 比如说出口乘数等于5 进口乘数等于 3 出口增加100亿元时 国民收入将增加500亿元 进口增加100亿元时 国民收入将减少300亿元 2020 3 27 itt08 14 现代重商主义的政策主张 基于出口能够增加对本国产品的有效需求 进口减少对本国产品的有效需求 所以政策主张上 多是强调奖励出口 限制进口 抑或是两者双管齐下 尤其是内需不足时期的经济衰退或者经济大危机时期 这种主张的分贝会格外高亢 2020 3 27 itt08 15 8 2幼稚产业保护理论 理论表述 由于先发优势的存在 后发国家在推动某一个特定产业的发展时将面临极强的后发劣势 通过放弃短期的静态贸易收益 可以推动幼稚产业的发展从而获取更大的动态贸易收益 幼稚产业保护理论是影响最深远 而且理论基础最坚实的保护主义理论 在推进世界自由贸易的WTO框架中也得到了充分的认同和区别对待 2020 3 27 itt08 16 后发劣势与幼稚产业 在5 5节 先发优势 干中学效果与贸易分工 中 曾经深入讨论过先发优势在相当多的产业中存在先发优势而且在规模经济 干中学效果和开放国际贸易格局的影响下 先发优势会得到强有力的自我强化 后发国家的对象产业将是一个不折不扣的幼稚产业 面临强大的后发劣势 2020 3 27 itt08 17 后发劣势VS 后发优势 杨小凯与林毅夫的争论杨小凯 后发国家由于制度等方面的影响 将无可避免地遇到后发劣势林毅夫 后发国家由于有现成的技术可以借用 将具有有利的后发优势 2020 3 27 itt08 18 幼稚产业与政府保护分析 1 图8 1中表示对于中国来说的新生产业汽车产业的情况 横轴表示汽车的数量Q纵轴表示汽车的平均成本和销售价格 假定汽车产业存在规模经济中国为汽车市场的后发参与者 2020 3 27 itt08 19 幼稚产业与政府保护分析 2 初始状态下 外国的代表性汽车企业的平均成本曲线如图中的ACF曲线所示外国企业面临的需求曲线如DF所示 中国的代表性企业 也许开始时只有一家 甚至可能是潜在的一家 的平均成本曲线如AC0所示 2020 3 27 itt08 20 幼稚产业与政府保护分析 3 在保证没有经济利润的前提下 外国企业生产量 Qb 生产成本和价格 ACF 假定外国企业的情况属于一种成熟状态 不再发生变化 2020 3 27 itt08 21 幼稚产业与政府保护分析 4 中国企业在起动生产数量处 汽车产量无限接近于0 对应着高企的起动成本 start upcost ACs ACs远较ACF为高 这就是中国幼稚产业面临的困境 中国的汽车产业断无成长起来的可能 正所谓 大树之下 焉有草生 的道理 2020 3 27 itt08 22 幼稚产业与政府保护分析 5 中国政府对汽车产业实行保护政策 使得国内企业获得一定的来自于国内市场的订单 面临的需求曲线DH成本点为A点生产量为Qa平均成本为ACa随着保护的继续 中国企业将会得到扩产的机会产量扩张到Qb 对应的成本为ACb依然高于外国企业 2020 3 27 itt08 23 幼稚产业与政府保护分析 6 外部规模经济或者是干中学效果的出现 假以时日 中国企业的平均成本曲线将向下移动到AC1 成本点将移动到C点平均成本下降为ACc中国后发优势转换成先发优势将会出现先发优势的自我强化现象 2020 3 27 itt08 24 幼稚产业与政府保护分析 7 在先发优势的自我强化过程中 成本点沿着C D E的轨迹不断动态变化 对应的汽车平均成本下降到ACd ACe 中国企业就可以与国外企业平起平坐 自由竞争 幼稚产业已经成长起来 原来实施的幼稚产业保护就可以完全撤去 2020 3 27 itt08 25 幼稚产业与政府保护分析 8 幼稚产业保护主张临时性的保护 保护的产业只应该是真正的幼稚产业 保护期间只应该是产业发展的 幼稚 时期 2020 3 27 itt08 26 幼稚产业的三个判定标准 1 穆勒标准 具有潜在的较强的内部规模经济 体现为具有比国外既存企业更为陡峭的平均成本曲线 2 巴斯塔布尔标准 被保护产业符合保护政策上的收益成本核算 3 坎普标准 具有外部规模经济 通过保护 产业可以获取外部规模经济 并由此获得现实的比较成本优势 2020 3 27 itt08 27 8 3战略性产业保护理论 战略性产业指对于国家发展具有战略性意义的产业 简单来来说就是重要产业 通常来说 对于整个国家经济发展具有深远影响的基础工业和高新技术产业可以称为战略性产业 具有以下特征的产业 被认为是战略性产业 1 具有广泛的外部经济效应的产业 带动效应巨大的产业 2 具有巨大内部规模经济的产业 3 具有巨大外部规模经济的产业 4 具有可获取的潜在的垄断地位的产业 5 重大的尖端技术产业 2020 3 27 itt08 28 8 3 1重点战略性产业保护 1 理论表述 通过对重点战略产业进行保护 利用这些产业极强的带动效应 推进国家内部相关产业的成长 促进国家的整体经济发展 像汽车产业 造船产业 产业链条很长 一旦整车制造和整船制造发展起来 就可以在非常广泛的范围内 带动机械 电子 橡胶等产业的发展 从而推动国家的工业化或者推动整体产业竞争力的提升 最后达到国家经济发展目标的快速实现 2020 3 27 itt08 29 汽车里都有些什么 2020 3 27 itt08 30 汽车里都有些什么 2020 3 27 itt08 31 重点战略性产业保护理论 2 与幼稚产业保护理论有一定的交叉 如果重点战略性产业属于刚刚发展的时期 则具有幼稚产业和重点战略产业的二重属性 从幼稚产业的角度 要求进行保护就具有合理性 从对国家发展的战略重要性而言 进行保护也非常有说服力 幼稚产业保护理论和重点战略性产业保护理论的主要区别就在于出发点和着眼点的不同 前者注重的是产业发展处于初级阶段 保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势 后者着眼的产业的带动效应 保护不单单是为了该产业本身 而是为了相关产业或者整个经济的快速发展 受保护的战略性产业本身未必是最大受益者 2020 3 27 itt08 32 重点战略性产业保护理论 3 美国对于已经成熟的汽车产业的保护 欧美对于航空制造业的保护 都能很好地反映重点战略性产业保护理论的重要性 这些产业在欧美国家已经具有很强的竞争力 不存在幼稚产业的问题 答案的关键就在哪里 中国的算盘汽车产业造船产业 大飞机 制造业卫星导航 半导体软件新能源高铁 2020 3 27 itt08 33 重点战略性产业保护理论 4 如果重点战略性产业同时是幼稚产业 则分析几乎与幼稚产业的分析完全相同 如果是已经成熟的战略性产业 则分析的初始状态不同 本国的代表性企业的初始平均成本曲线应该与外国代表性企业的平均成本曲线重合甚至在其之下 分析本身并无任何区别 如果进一步考虑到重点战略性产业的 带动效应 正外部性的存在 图中的企业成本曲线就有可能高估了产业生产的社会成本 理论上 反映正外部性的企业生产的平均成本曲线 应该在没有正外部性的成本曲线的下方 保护的效果就更加明显 反过来也凸显对重点战略性产业保护的价值和必要性 2020 3 27 itt08 34 8 3 2国际垄断性产业保护 1 重点战略性产业 如果是国际性的垄断产业 则有着特定的贸易政策理论 战略性贸易政策理论 strategictradepolicy 的分析 在国际垄断性贸易中 通过国家的保护性政策可以改变本国企业在国际垄断市场格局中的地位 从而争夺到更大的垄断收益 战略性贸易政策一词中 战略 stratege 二字 本来就针对于寡头垄断市场结构中的企业策略 行为而言 企业的战略决定市场的均衡结果 在以产出作为战略变量的古诺模型中 布兰德 斯宾塞 克鲁格曼等人发现 本国政府的政策干预 可以改变双寡头竞争局面中双方的博弈地位 2020 3 27 itt08 35 国际垄断性产业保护 2 假定世界上只有两个国家和两家企业民航客机市场非常接近R0和R0 分别是初始状态下两个企业的反应曲线 每家企业的反应曲线是其反应函数的几何表示 每家企业在作出自己的决策时 都把对手企业的产量决定作为已知条件 然后根据自己的成本情况 来考虑收益最大化问题 2020 3 27 itt08 36 国际垄断性产业保护 3 在古诺模型中 国内外的两家企业地位完全相同 行动不分先后 最终的均衡 将如A点所示 两国企业生产量本国企业 qH0外国企业 qF0双方收益最大化 2020 3 27 itt08 37 国际垄断性产业保护 4 本国政府国内企业加以保护 本国企业在任何产量下面临着的边际成本都更小本国企业的反应曲线将向右移动 移动到R1 本国企业的边际收入与接受保护后边际成本相等 利润实现最大化 2020 3 27 itt08 38 国际垄断性产业保护 5 保护使得本国企业和外国企业之间的博弈地位不再平等 本国企业变成了先行者 外国企业变成了跟随者 均衡点为B点 本国企业生产量变大 利润也跟着扩大 外国企业产量缩小 利润也必然跟着缩小 2020 3 27 itt08 39 国际垄断性产业保护 6 两类政策保护出口补贴以促进出口为目的的进口保护 importprotectionasexportpromotion 出口补贴的政策会直接降低本国企业的边际成本以促进出口为目的的进口保护则是一种间接降低本国企业边际成本的手段 2020 3 27 itt08 40 8 4最优关税理论 理论表述 存在一个最优的关税率 在此关税率下 国家的福利达到比自由贸易状态下福利水平还要高的最优水平 最优关税的基础在于关税的存在可以提高国家的福利水平 国家福利水平的提升 源自于开放经济前提下关税导入引致的两个效应资源配置扭曲效应贸易条件效应当后者大于前者时 即会导致社会福利的净增加 此时必定存在一个最优的关税率 可以导致这个差额最大 从而社会福利最大化小国是不存在最优关税 2020 3 27 itt08 41 最有关税理论分析 1 图8 3横轴表示关税水平t 纵轴表示社会福利水平W 图中的曲线反映社会福利水平与关税水平之间关系的一条曲线 该曲线是一条抛物线加上最后一段直线的形状 W 2020 3 27 itt08 42 最有关税理论分析 2 当关税为0时 社会福利点在图中的A点 对应的社会福利为Ua 自由贸易关税上升到tb时 社会福利点为B 对应的社会福利水平为Ub社会福利达到最大 2020 3 27 itt08 43 最有关税理论分析 3 当关税水平继续升高时 社会福利水平开始下降 当上升到td时 社会福利点为D 进入贸易禁止状态对应的社会福利水平为Ud 由此点开始 社会福利水平恒等于Ud 2020 3 27 itt08 44 最有关税理论分析 4 有两个标准的社会福利水平 没有贸易 自给自足状态下的社会福利水平 相当于图中的td关税称为禁止性关税 自由贸易状态下的社会福利水平 Ua就相当于这么一个福利水平 正确的衡量标准应该是自由贸易状态的标准高于此水平的社会福利可以认为较高 低于此水平被认为较低 2020 3 27 itt08 45 最有关税理论分析 5 只有当关税税率处于0 t tc范围时 社会福利才较高 B点是其中最高 B点为抛物线的顶点 该点切线的斜率为0 边际效用等于零时总效用最大 B点的社会福利最大 D C B 图8 3 t W A 0 tb Ub