经济法-邓保同 第九章工业产权法律制度

第一节 工业产权制度概述 本节主要内容 工业产权的概念和特征 工业产权立法 工业产权的国际保护 工业产权 工业产权是自然人、法人或其他组织对于自己在科学技术和生产流通领域通过智力劳动取得的创造发明和显著标记等智力成果，在一定地区和期限内享有的专有权。 工业产权作为一种无形财产权， 可以按权利人的意愿转让、 抵押、 投资 工业产权的特点 排他 性：工业产权为权利人所专有，并受到法律的严格保护，权利人可以在法律规定的范围内占有、使用和转让， 未经权利人的许可，任何人均不得享有或者使用该项权利 地域性：其空间效力受到严格的地域限制，只能在本国境内产生法律效力 时间性：在法律规定的期限内， 受法律的保护， 一旦 超过法律的有效期限， 这一独占的权利就自行终止， 成为全社会的共同财富，为全人类共同所有 第二节 专利法 本节主要内容 专利和专利法概述 专利权的主体 专利权的客体 专利权申请的原则及授予的条件 专利权的期限、终止与无效 专利权的效力 专利权的保护 专利及其法律特征 国家专利管理机关根据专利法的规定授予专利权人对其发明创造在一定期限内享有的独占权或者专有权 依法授予 客体公开 权利独占性 专利的主体 依法申请并取得专利权的单位和个人，包括： 专利主体包括职务发明创造的单位； 非职务发明创造的发明人、设计人； 共同发明人或者共同完成发明创造的单位； 外国自然人或者法人 职务发明创造 发明人或者设计人为执行本单位的任务， 或者主要是利用单位的物质技术条件而完成的发明创造 职务发明创造的专利申请权和依法被授予的专利权， 属于单位所有 单位对发明人或者设计人要依法给予物质奖励和精神鼓励 职务发明创造专利的确认 执行本单位的任务所完成的职务发明创造：在本职工作中作出的发明创造，或者是履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造，或者是履行本单位交付的本职工作后 1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造 本单位的物质技术条件包括本单位的资金、设备、 零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等 非职务发明人 不是为执行本单位的任务，或者主要不是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造 非职务发明创造， 专利申请权属于发明人或者设计人， 取得的专利权属于该发明人或者设计人 利用本单位物质技术条件所完成的发明创造， 单位与发明人或者设计人订有合同， 对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的， 从其约定，对 发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请， 任何单位或者个人不得压制 共同发明人 两个以上单位或者个人合作完成的发明创造， 一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人， 申请被批准后， 申请的单位或者个人为专利权人 专利的客体 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。分为产品发明与方法发明 实用新型：对产品的形状、 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，只适用于产品， 且该产品具有立体形状 外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计可以是平面设计，也可以是立体造型 授予专利权的原则 书面申请原则 申请优先原则： 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权应授予最先申请的人，如果两个以上的申请人在同一日分别就同样的发明创造申请专利的， 应当在收到专利局的通知后自行协商确定申请人 单一性原则：属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，用于同一类别并且成套出售或使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出 优先权原则 优先权原则 将专利申请人首次提出专利申请的日期， 视为后来一定期限内专利申请人就相同主题在他国或本国提出专利申请的日期，专利申请人依法享有的这种权利称为优先权 外国优先权： 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起 12个月内， 或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起 6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约， 或者依照相互承认优先权的原则， 可以享有优先权 本国优先权： 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起 12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权 授予专利权的条件 授予专利的发明和实用新型，应当同时具备新颖性、 创造性和实用性 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或者不相近似，即外观设计要取得专利权，只需具备新颖性条件即可 新颖性 该发明或者实用新型不属于现有技术， 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请， 并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 现有技术公开方式主要有出版物公开、使用公开和以其他方式公开三种 以出版物方式公开的， 地域为世界范围；以使用和其他方式公开的， 只限于国内 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的、 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的、他人未经申请人的同意而泄露其内容的，在申请日之前 6个月内不丧失新颖性 创造性和实用性 创造性：与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步 实用性：该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。具体表现为该发明或者实用新型是产品形态的， 该产品能大量制造； 是方法形态的， 该方法能在实践中应用，并能产生经济、 社会或者技术方面有用的效果，应当具有可实施性、再现性和有益性的特征 不能授予专利权的发明创造 科学发现 智力活动的规则与方法 疾病诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 违反国家法律、社会公德或者妨害社会公共利益的发明创造 但属于动物和植物品种的生产方法，可以依法授予专利权 专利申请的文件 申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件 申请外观设计专利的， 应提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且写明使用该外观设计的产品及其所属的类别 申请日的确定 申请日：专利局收到符合法律规定的申请文件的日期 如果申请人直接向专利局递交申请文件的，以专利局收到申请文件之日为申请日，如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。不论是直接递交还是邮寄，如果专利局收到的申请文件有缺少的，以文件补齐之日为申请日 专利申请的审查和批准 形式审查制度： 又称登记制度或者初步审查制度，它是按专利法的规定，对专利申请的形式和条件进行审查的一种制度，只要申请的手续完备，申请文件齐全并符合规定，属于专利法的保护范围， 就予以登记，授予专利权 实质审查制度：对专利申请不仅要进行形式审查，而且要审查其是否具备专利条件的一种制度。 一项专利申请被审查认为符合条件后予以公告，公告期满无异议或者异议不成立的，专利机构才授予专利权 延迟审查制度：又称请求审查制，它是指对专利申请先进行形式上的审查，而实质内容只按申请人的请求进行审查的一种制度 对发明专利申请的审查和批准 我国对发明专利采用的是早期公开、延迟审查的制度 专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满 18个月，即行公布， 专利局也可以根据申请人的请求早日公布申请 发明专利申请自申请日起 3年内，专利局也可以根据申请人随时提出的请求， 对其申请进行实质审查。 专利局认为必要的时候，也可以自行对发明专利申请进行实质审查。 申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回 申请人请求实质审查时， 应当提交有关参考资料， 无正当理由不提交的，该申请即被视为撤回 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的， 专利局应当作出授予发明专利权的决定， 发给专利证书，并予以登记和公告 对实用新型和外观设计专利申请的审查和批准 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的， 专利局应当作出授予专利权的决定， 发给相应的专利证书，并予以登记和公告 专利局发出授予申请人申请的发明创造以专利权的通知后， 申请人应自收到通知之日起 2个月内办理登记手续，专利权自颁发专利证书之日起生效。期满未办理登记手续的， 视为放弃取得专利权的权利 专利权的期限 专利权是有一定期限的 发明专利权的期限为 20年，实用新型和外观设计专利权的期限为 10年， 均自申请日起计算 对专利权的期限加以规定， 实际上是以先给专利权一段垄断时间而换取其专利的公开，只有在法定的期限内， 专利权才受到法律的独占保护。超过期限， 专利即为社会所有， 任何人都可以实施该项发明创造 专利权的终止 在一般情况下， 专利权总是因法律保护的期限届满而自然终止，但是，如果专利权人没有按照规定缴纳专利年费的，或者以书面声明放弃其专利权的，该专利权在其期限届满前终止。 专利权的终止，专利局应当登记和公告 专利权的无效 专利局授予申请人专利权满 6个月后， 任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利的条件， 或者无权取得专利权的人取得了该专利权， 或者说明书填写不清楚 $ 不完整， 以致同领域的普通技术人员无法实施等，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效 专利复审委员会对宣告专利权无效的申请进行审查后作出决定，当事人对发明专利被宣告无效或者维持的决定不服的， 可以在收到通知之日起 3个月内向人民法院起诉。 宣告无效的专利权视为自始即不存在 专利权人的权利（ 1） 专利独占权： （ 1）权利人享有独立地创造、使用、 销售、 进口该专利产品，并禁止他人未经许可制造、使用、 销售、进口该专利产品的权利 （ 2）发明和实用新型专利权被授予后，除法律另有规定以外， 任何单位或者个人未经专利权人许可， 都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、 使用、 许诺销售、销售、 进口其专利产品， 或者使用其专利方法以及使用、 许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品 （ 3）外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可， 都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、 销售、 进口其外观设计专利产品 专利权人的权利（ 2） 转让权：专利权人享有的，将自己的专利所有权依法转让给他人的权利 由于专利权具有人身权利性， 转让权仅指财产性所有权或者物质性权利，人身性权利如署名权不得转让 专利申请权和专利权可以转让， 中国单位或者个人若向外国人转让专利申请权或者专利权的， 必须经国务院有关主管部门批准 专利转让只能以书面形式进行， 并向国务院专利行政部门登记 专利权人的权利（ 3） 实施许可权：专利权人享有的许可他人实施其专利的权利 许可范围与程序由双方商定， 并订立合同 许可合同的订立与履行应遵守 合同法 与 专利法 的相关规定 专利权人的义务 按时缴纳专利年费 不得滥用专利权 依照国家发展要求推广和应用专利 给发明创造人以鼓励：由职务发明产生的专利权单位所有人或者持有人， 应向发明人或者设计人给予精神和物质的鼓励 专利实施的强制许可 专利管理机关根据专利法的规定对无法定理由拒不实施专利从而有碍于专利技术的实施和推广的专利权人采取的行政性强制措施 有权决定专利实施强制许可行为的是专利管理机关 专利强制许可必须具备相应的条件 具备实施条件的单位以合理的条件请求发明或者实用新型专利权人许可实施其专利， 而未能在合理长的时间内获得这种许可时， 具备实施条件的单位可以申请强制许可 在国家出现紧急状态或者非常情况时， 或者为了公共利益的目的，专利管理机关可以给予实施该发明专利或者实用新型专利的强制许可 一项取得专利权的发明或者实用新型比之前已经取得专利权的发明或者实用新型在技术上先进，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的， 专利管理机关根据后一专利权人的申请， 可以给予前一发明或者实用新型的强制许可。当具备法定条件时，前一专利权人也可以申请对后一发明或者实用新型采取强制许可行为 专利强制许可的限制 取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权， 并且无权许可他人实施，还要向专利权人支付合理的使用费，其数额由双方商定。 双方不能达成协议的， 由专利管理机关裁决 专利权保护范围 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容 外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准， 简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计 专利侵权行为 未经许可制造专利产品 使用专利产品或者专利方法直接获得产品（使用外观设计专利产品的行为不构成侵权， 使用人能证明合法来源的不构成侵权） 许诺销售和销售以专利产品及专利方法直接获得的产品（但销售者若能说明其合法来源， 则可免除其赔偿责任） 进口专利产品或者依专利方法直接获得的产品 假冒他人专利：非专利权人未经专利权人许可， 在产品或者包装上标示专利权人的专利标志或者专利号，仿冒专利权人的专利产品， 均构成侵权 不视为专利侵权的行为 专利产品或者依照专利方法直接获得的产品， 由专利权人或者经其 许可的单位、个人售出后， 使用、许诺销售、销售、进口该产品的 在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的 临时通过中国领陆、 领水、领空的外国运输工具， 依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约， 或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的 专为科学研究和实验而使用有关专利的 为提供行政审批所需要的信息， 制造、 使用、进口专利药品或者专 利医疗器械的， 以及专门为其制造、 进口专利药品或者专利医疗器械的 违反专利法的法律责任 侵权人若给被侵权人造成实际损失， 则应予赔偿， 侵犯专利权的赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定，实际损失难以确定的， 可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定。 权利人的损失或者侵权人获得的利益难以确定的，参照该专利许可使用费的倍数合理确定 赔偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支 权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、 侵权行为的性质和情节等因素， 确定给予 1万元以上 100万元以下的赔偿 第三节 商标法 商标和商标法 注册商标 商标权的取得 注册商标的续展、转让、使用许可 商标权的保护 商标 由文字、 图形或者文字与图形的组合构成的标记 按商标的结构， 可分为文字商标、 图形商标、 数字商标、三维商标和组合商标 按商标的用途， 可分为商品商标和服务商标 按商标的功能，可分为证明商标、 集体商标、防御商标和联合商标 按商标的市场知名度，可分为驰名商标、著名商标和知名商标 商标权 商标所有人对其商标拥有的独占和排他权利 商标权实际上是因商标所有人申请，经政府主管部门确认的专有权利 商标权与一般知识产权一样， 具有独占性、 地域性和时间性的特点 商标权的主体范围包括自然人、法人或者其他组织。两个以上自然人、 法人或者其他组织可以共同向商标局申请注册同一商标， 共同享有和行使该商标专用权 商标权的主体对其生产、制造、 加工、拣选、经销的商品或者提供的服务项目， 需要取得商标专用权的， 应当向商标局申请商标注册 注册商标的条件 显著性：申请注册的商标应当有显著特征，便于识别，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突（显著性可以通过两种方式产生，一是商标本身具有显著性，二是通过长期的使用获得商标的显著性） 可视性： 商标应当符合可视性要求（ 任何能够将自然人、 法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的可视性标志，包括文字、图形、 字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合， 均可以作为商标申请注册。 气味标志、音响标志不能成为注册商标） 下列标志不得作为商标使用（ 1） 同中华人民共和国的国家名称、国旗、 国徽、军旗、 勋章相同或者近似的， 以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、 图形相同的 同外国的国家名称、 国旗、 国徽、军旗相同或者近似的， 但该国政府同意的除外 同政府间国际组织的名称、旗帜、 徽记相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外 与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的， 但经授权的除外 下列标志不得作为商标使用（ 2） 同 “ 红十字 ” 、 “ 红新月 ” 的名称、 标志相同或者近似的 带有民族歧视性的 夸大宣传并带有欺骗性的 有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的 县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名（地名具有其他含义或者作为集体商标、 证明商标组成部分的除外， 已经注册使用地名的商标继续有效） 禁止注册的标志（ 1） 仅有本商品的通用名称、 图形、型号的 仅仅直接表明商品的质量、主要原料、功能、 用途、重量、数量以及其他特点的 缺乏显著特征的 以三维标志申请注册商标的， 仅由商品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有的商品形状或者使商品具有实质性价值的形状，不得注册 就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标， 容易导致混淆的，不予注册并禁止使用 禁止注册的标志（ 2） 就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、摹仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标， 误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的， 不予注册并禁止使用 未经授权， 代理人或者代表人以自己的名义将被代理人或者被代表人的商标进行注册，被代理人或者被代表人提出异议的，不予注册并禁止使用 商标中有商品的地理名称， 而该商品并非来源于该标志所标示的地区，误导公众的， 不予注册并禁止使用 注册申请的原则： 申请在先原则 两个或者两个以上申请人，先后在同一或类似商品或者服务上，以相同或类似的商标申请注册的，商标权授予申请在先的人 申请先后的确定以申请日为准；两个或者两个以上的申请人， 在同一或类似商品或者服务上，以相同或类似的商标在同一天申请注册的， 商标权授予使用在先的人； 对于使用在先的认定， 由申请人自己在接到商标局通知后 30日内提交第一次使用该商标的日期的证明；同日使用或均未使用的， 由各申请人进行协商； 协商不成的， 由商标局裁定。 注册申请的原则：优先权原则 商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起 6个月内， 又在中国就相同商品以同一商标提出商标注册申请的， 依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约， 或者按照相互承认优先权原则， 可以享有优先权 商标在中国政府主办的或者承认的国际展览会展出的商品上首次使用的， 自该商品展出之日起 6个月内，该商标的注册申请人可以享有优先权 注册申请的方法 按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称 商品分类表是划分商品或服务类别和进行商标注册管理的重要依据 尼斯协定 将商品和服务分为 45 类，其中 ,34类商品， 11类服务项目， 覆盖了 1万多个商品和服务项目 商标注册申请人在不同类别的商品上申请注册同一商标的， 应当按商品分类表提出注册申请 注册商标需要在同一类的其他商品上使用的， 应当另行提出注册申请；需要改变注册商标标志的，应当重新提出注册申请；需要变更注册人的名义，地址或者其他注册事项的， 应当提出变更申请 注册商标的续展 注册商标的续展是指注册商标所有人在商标注册有效期届满前后的一定时间内， 依法办理一定手续延长其注册商标有效期的制度 注册商标的有效期为 10年，自核准注册之日起计算 注册商标有效期满， 需要继续使用的， 应当在期满前 6个月内申请续展注册。在此期间未能提出申请的，可以给予 6个月的宽展期。宽展期满仍未提出申请的，注销其注册商标 续展注册可以无限制地重复进行，每次续展注册的有效期为 10 年， 自该商标上一次有效期满次日起计算 注册商标的转让 注册商标的转让：注册商标所有人依法将因注册商标产生的商标权转让给他人的行为 注册商标转让后，原注册商标所有人不再享有该注册商标的专用权， 受让人成为该注册商标的所有人，享有商标专用权 转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请 受让人应当保证使用该注册商标的商品质量， 转让注册商标经商标局核准后， 发给受让人相应证明， 并予以公告，受让人自公告之日起享有商标专用权 注册商标的使用许可（ 1） 注册商标所有人通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标， 同时收取一定的许可使用费 注册商标的使用许可应当符合下列条仵： 1、许可人是被许可的注册商标的所有人或有充分处置权人 2、 被许可人有生产使用许可的商品的资格 3、使用许可的商标在法律保护的期限内， 且使用许可期限不得超过该注册商标的有效期限 4、使用许可的商品在该注册商标核定使用的商品范围内 5、使用许可的商标与注册商标一致 注册商标的使用许可（ 2） 商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标 许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品 质量 被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量 经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地 商标使用许可合同应当报商标局备案 对注册商标使用的管理（ 1） 使用注册商标， 有下列行为之一的， 由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标： 自行改变注册商标的 自行改变注册商标的注册人名义、 地址或者其他注册事项的 自行转让注册商标的 连续 3年停止使用的 对注册商标使用的管理（ 2） 监督使用注册商标的商品质量：使用注册商标，其商品粗制滥造， 以次充好，欺骗消费者的， 由各级工商行政管理部门分别不同情况，责令限期 改正，并可以予以通报或者处以罚款，或者由商标局撤销其注册商标 对被撤销或者注销的商标的管理：注册商标被撤销的或者期满不再续展的，自撤销或者注销之日起 1年内， 商标局对与该商标相同或者近似的商标注册申请，不予核准 对注册商标使用的管理（ 3） 对必须使用注册商标的商品的管理：对按照国家规定必须使用注册商标的商品， 未申请注册而在市场销售的， 由地方工商行政管理部门责令限期申请注册， 可以并处罚款 对未注册商标使用的管理 未注册的商标不享有商标专用权 我国对商标注册采取自愿原则，除国家规定必须使用注册商标的商品外， 允许商品生产者、经营者或者服务提供者合法使用未注册商标 使用未注册商标， 有下列行为之一的， 由地方工商行政管理部门予以制止， 限期改正， 并可以予以通报或者处以罚款：冒充注册商标的；违反商标法中不得作为商标使用的标志的规定的； 粗制滥造、以次充好，欺骗消费者的 注册商标专用权的保护范围 核准注册的商标 核定使用的商品或者服务 注册商标在有效期限内（ 10年，可续展） 商标侵权行为 未经