工程项目档案审计方案

中原环保股份有限公司中原环保股份有限公司 审计审计通知书通知书 中原环保审字 2016 第 3 5 号 签发人 李建 平 关于对公司工程项目档案进行审计的通知关于对公司工程项目档案进行审计的通知 公司各项目部 各子公司 港区水务分公司 根据 中原环保股份有限公司 2016 年度内部审计工作计划 安 排和 中原环保股份有限公司内部审计工作制度 公司决定成立审 计组 自 2016 年 3 月 2 日起 对公司所有已竣工和在建项目的工程 档案进行专项审计 请予以配合 并按通知要求提供有关资料 审计组组长 李建平 审计组副组长 薛飞 郑玉民 审计组成员 韩国俊 苑泰灏 冉海勤 任永莉 附件 1 公司工程项目档案专项审计方案 附件 2 被审计单位需提供资料清单 二 一六年二月十九日 附件 1 公司工程项目档案专项审计方案公司工程项目档案专项审计方案 为规范和加强公司工程项目资料的收集 整理 归档工作 确 保工程项目资料的完整 准确 系统和安全 确保档案资料在工程 建设 验收 生产运营 工程维护及改扩建中充分发挥作用 根据 公司 2016 年度内部审计工作安排 并结合公司 工程项目档案管理 办法 特制定本方案 一 审计目的 通过审计 检查公司已竣工和在建项目的工程资料是否完整 齐全 审批手续是否及时办理 工程过程是否按时记录并留存 验 收手续是否完善等 了解各单位在档案收集 整理 归档等方面是 否及时 完整 准确和规范 是否符合法规要求和公司内控制度规 定 以促进各单位加强档案工作 加强和改进目前工作中的不足 确保公司工程项目档案管理工作规范有序 提升公司规范管理水平 二 审计范围和对象 本次审计范围为公司成立至今所有已竣工和在建项目 审计对 象包括中原环保热力登封有限公司 中原环保新密热力有限公司 中原环保郑州上街水务有限公司 中原环保开封同生工业水务有限 公司 中原环保伊川水务有限公司 中原环保同生漯河水务有限公 司 中原环保水务登封有限公司 二厂 中原环保股份有限公司港 区水务分公司及各公司前身项目部 中原环保股份有限公司航空港 区第二污水处理厂再生水工程项目部 中原环保郑州泰祥热电厂市 区供热主干网 改造工程项目部 三 审计内容 1 检查项目资料的系统和完整性 通过审计 检查各单位工程项目资料是否按照 建设工程文件 归档规范 进行归类 工程准备阶段文件是否齐全 各类审批手续 是否完备 监理文件 施工文件 竣工图是否完善并分类归档等 重点检查工程资料是否有重大缺失 审批程序是否按规定履行等 2 检查项目资料整理 竣工图纸编制是否规范 通过审计 检查各单位档案资料中的工程文件内容是否真实准确 符合工程实际 工程文件是否为原件 竣工图是否完整 图纸编制 是否符合规范要求 重点检查工程文件签字盖章手续是否完备 竣 工图纸图章及签字是否齐全 3 检查工程档案立卷是否规范 通过审计 检查工程文件组卷 立卷是否规范 案卷内是否有 重份文件 案卷的编目 装订 装具是否符合规范要求 重点检查 工程文件是否按类别组卷 4 检查工程档案的归档 验收及移交程序 通过审计 检查工程档案归档程序是否符合规范 参建单位档 案移交手续是否完备 各分子公司是否按公司要求将档案移交归档 列入城建档案管理机构接收工程的档案是否向城建档案管理机构进 行移交 重点检查档案移交清单 签字盖章手续是否齐全 5 检查工程档案保管情况 通过审计 检查各单位档案排列 存放是否合理有序 档案保 密措施是否得当 档案防护保管工作是否安全到位 重点检查档案 借阅审批手续是否完备 档案管理制度是否完善 四 审计时间 本次审计工作起止时间为 2016 年 3 月 2 日至 2016 年 9 月 2 日 五 审计人员安排 审计组组长 李建平 审计组副组长 薛飞 郑玉民 审计组成员 韩国俊 苑泰灏 冉海勤 任永莉 附件 2 被审计单位需提供资料清单 1 档案管理制度 2 工程项目档案清单 案卷目录 3 工程项目档案移交清单及手续 4 工程准备阶段文件 包括项目立项 土地审批文件 勘察设计文 件 招投标及合同文件 开工审批文件 5 监理文件 6 施工管理 技