瀚信九零3号产品说明书(0424)

瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 0 瀚信瀚信 8 8 号号瀚信九零瀚信九零 3 3 号号私募证券投资基金说明书私募证券投资基金说明书 20152015 年年 4 4 月月 特别提示 特别提示 本说明书依据本说明书依据 瀚信瀚信 8 8 号号瀚信九零瀚信九零 3 3 号号私募证券投资基金合同私募证券投资基金合同 以下简称 以下简称 基金合同基金合同 及其他有 及其他有 关规定制作 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗关规定制作 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗 漏 漏 委托人承诺以真实身份委托人承诺以真实身份参与参与申购申购基金 保证委托资产的来源及用途合法 并已阅知本说明书和基金 保证委托资产的来源及用途合法 并已阅知本说明书和 基金基金 合同合同 全文 了解相关权利 义务和风险 自行承担投资风险和损失 全文 了解相关权利 义务和风险 自行承担投资风险和损失 管理人承诺以诚实守信 审慎尽责的原则管理和运用基金资产 但不保证基金一定盈利 也不保证最管理人承诺以诚实守信 审慎尽责的原则管理和运用基金资产 但不保证基金一定盈利 也不保证最 低收益 本说明书对基金未来的收益预测仅供委托人参考 不构成管理人 低收益 本说明书对基金未来的收益预测仅供委托人参考 不构成管理人 托管人托管人综合托管服务商综合托管服务商和推广和推广 机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 投资者签订投资者签订 基金合同基金合同 且合同生效后 投资者即为且合同生效后 投资者即为 基金合同基金合同 的委托人 其的委托人 其参与参与申购申购基金份额的基金份额的 行为本身即表明其对行为本身即表明其对 基金合同基金合同 及本说明书的承认和接受 委托人将按照及本说明书的承认和接受 委托人将按照 管理办法管理办法 基金合同基金合同 本说明书及有关规定享有权利 承担义务 本说明书及有关规定享有权利 承担义务 名称瀚信 8 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金 类型契约型私募基金 风险等级高风险 目标规模不低于人民币 3000 万 规模不设上限 管理期限永续 推广期本基金推广期限不超过 60 个工作日 具体推广时间以管理人公告为准 开放期 基金投资者可在本基金开放赎回日赎回本基金 在本基金开放申购日 申购本基金 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或本合同的 规定公告暂停申购 赎回时除外 开放申购日 本基金自成立之日起每自然月的最后一个工作日为开放申购日 例 如本基金于 2015 年 3 月 1 日成立 则首个开放申购日为 3 月 31 日 之后的下一个开 放日为 4 月 30 日 依此类推 开放赎回日 本基金自成立日起第三三个月最后一个工作日及之后每 自然季度最后一个工作日为开放赎回日 例 如本基金于 2015 年 3 月 1 日 成立 则首个开放赎回日为 66 月 30 日 之后的下一个开放赎回日为 99 月 310 日 依此类推 封闭期 6 个月 封闭期满后每月开放一次 封闭期 本基金不设封闭期本基金成立之日起 6 个月为封闭期 封闭期可办理参与申购 但不办理退出赎回业务 份额面值人民币 1 00 元 最低金额 单个委托人首次参与申购基金的最低金额为人民币 100 万元 初始销售期间追加 认购金额应为 510 万元的整数倍 相关费率 固定管理费 1 8 年 综合服务费率为外包服务费 0 1 托管费 0 12 年 业 绩报酬为净值增值部分的 20 基金基金 基基 本本 信信 息息 投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的投资品种 包括国内依法发行上市的股票 含沪港通 交易所债券 新股申购 债券回购 证券投资基金 商业银行理财 产品 银行存款 含定期存款等 融资融券 股指期货 商品期货 权益类收益 互换 ETF 期权 个股期权 场外期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他投资品种本基金的投资范围包括 股票 基金 沪港通 深港通 股指期货 国债 瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 1 回购以及现金等法律法规或监管机构允许投资的品种及以后允许投资的其它品种 投资限制 1 本基金参与股票发行申购时 所申报的金额不得超过本基金的总资产 本基 金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 2 本基金持有一家上市公司的股票 其市值不得超过本基金资产净值的 20 3 本基金不持有 ST ST 股票 4 本基金投资债券的评级或债券主体评级须在 AA 级 含 以上 且发行人过 去一年未出现亏损 5 本基金投资单一债券不得超过基金净值的 20 6 本基金不得投资私募债及资产支持证券 7 本基金期货投资范围为中金所挂牌的主力或次主力金融期货合约 8 法律法规 中国证监会规定的其他投资限制 基金存续期间如有新的法律 法规 政策对上述限制做出不同规定的 上述限制 根据规定做相应调整 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合本合同约定的投资比例的 基金管理人在 10 个交易日内调整完毕 如发 生证券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因导致基金管理人不能履行调整义务的 则调整期限相应顺延 基金管理人应当自证券恢复交易之日起的 10 个交易日内调整完 毕 法律 行政法规 监管部门另有规定的 从其规定 1 本基金参与股票发行申购 所申报的金额不超过本基金的总资产 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次 发行股票的总量 2 法律法规 监管部门及基金合同规定的其他投资限制 因证券市场波动 上市 公司合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定 的投资比例的 基金管理人应在 10 个交易日内调整完毕 如因证券暂停交易或其他 非基金管理人可以控制的原因导致基金管理人不能履行调整义务的 则不受上款约定 之限制 但基金管理人应当自证券恢复交易之日起的 10 个交易日内使本基金的投资 组合比例符合上款约定 法律法规另有规定的从其规定 风控要求预警线 0 93 元 止损线 0 90 元 风险收益特 征 高风险投资证券投资产品 风险收益水平高于债券型产品和货币市场产品 适合推广对 象 本基金适合具有资产配置需求且能够承受本金较大范围损失的积极型投资者 推 广对象为特定合格投资者 其中合格投资者定义详见基金合同释义部分 管理人深圳市瀚信资产管理有限公司深圳市瀚信资产管理有限公司 托管人综 合托管服 务商 齐鲁证券有限公司 当当 事事 人人 推广机构 推广机构为深圳市瀚信资产管理有限公司 齐鲁证券 管理人新增或变更本基金 的推广机构时 将提前在指定网站上披露 瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 2 办理时间 1 在推广期内 投资者在工作日的交易时间内可以参与申购本基金 推广时间等推广安排由管理人公告确定 若管理人决定提前结束推广期 应提前 一个工作日通知推广机构和注册登记机构并在管理人指定网站进行公告 管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金的发售时间 并及 时公告 2 本基金封闭期结束后的每月最后一个工作日为开放日 投资者按推广机构指定 营业网点的具体安排 在开放期的交易时间段内申请参与申购本基金 办理场所推广机构指定的推广营业网点 办理方式 程序 1 本基金采用电子签名合同 委托人在签署电子签名约定书 并以电子签名方式 签署电子签名合同后方可参与申购本基金 委托人应当如实提供与签署电子签名合同 相关的信息和资料 管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和 资料进行审查并如实记录 2 推广期 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排 在管理人公告的交易时 间段内办理 3 基金采取 金额参与申购 原则 即参与申购以金额申请 推广期参与申购价 格为份额面值 存续期参与申购采用 未知价 原则 即开放期参与申购价格以受理 申请当日基金单位净值为基准进行计算 4 委托人应指定推广机构认可的交易账户作为办理本基金合同项下 支付参与申 购资金及收取退出赎回资金和收益等款项的账户 以下简称指定账户 委托人申请参 与申购时应在该指定账户备足参与申购的货币资金 若指定账户内参与申购资金不足 推广机构不受理该笔参与申购申请 委托人承诺在本基金合同有效期内 不得撤消指定账户 并妥善保管账户资料 由于委托人原因造成退出赎回款项和收益不能及时划入指定账户及由此造成的损失 由委托人承担 管理人和托管人综合托管服务商不承担责任 委托人办理参与申购业 务时应提交的文件和办理手续 办理时间 处理规则等在遵守 基金合同 规定的前 提下 以各推广机构的具体规定为准 5 投资者签署基金合同后 方可申请参与申购基金 投资者既可以到基金推广机 构指定营业网点的柜台申请参与申购基金 也可以登录推广机构指定网络系统以自主 下单的方式申请参与申购基金 6 委托人可多次参与申购本基金 参与申购申请仅可以在当日业务办理时间内撤 销 投资者参与申购申请确认成功后 其参与申购申请和参与申购资金不得撤销 7 投资者于 T 日提交参与申购申请后 一般可于 T 2 日后在办理参与申购的营业 网点或推广机构指定网络系统查询参与申购确认情况 确认无效的申请 推广机构将 退还委托人已交付的参与申购款项本金 委托人参与申购申请的情况以管理人确认的 结果为准 参与申购 费 基金投资者认购本基金需交纳认购费用 认购费用为净认购金额的 1 0 认购费 用归销售机构所有 净认购金额 认购金额 1 认购费率 认购费 认购金额 净认购金额 1 基金基金 的的 参参 与与 参与申购资 金利息 参与申购资金在推广期产生的利息将折算为份额归投资者所有 办理时间 本基金封闭期结束后的每月最后一个交易日为开放日 在开放日的交易时间 委 瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 3 托人可以申请参与申购或退出赎回本基金 办理场所推广机构指定的推广营业网点 办理方式 程序 1 以份额申请 可申请份额的部分或全部退出赎回 2 未知价 原则 即本基金的退出赎回价格以受理申请当日收市后计算的计划 单位净值为基准进行计算 3 委托人按照推广网点规定的申请方式提出退出赎回申请 当日的退出赎回申请 可以在管理人规定的时间以前撤销 4 委托人在退出赎回计划份额时 管理人按时间优先的原则 对该持有人账户中 的计划份额进行处理 5 委托人 T 日提交退出赎回申请后 可于 T 2 日后在网点或推广机构指定网络系 统查询退出赎回确认情况 退出赎回款项将在 T 3 日由管理人划出 客户可在 T 5 日 查询退出赎回款项到账情况 退出赎回 费 本基金不设赎回费 无 的的退退 出出赎赎 回回 退出赎回 限制 投资者可以选择全部或部分赎回基金份额 每次退出赎回不设最低限额 基金成立条件和基金成立条件和 时间时间 基金的参与申购资金总额不做具体要求 委托人不少于 2 人 不超过 200 人 并 经具有证券相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资并出具验资报告后 管理人 宣布本基金成立 基金设立失败基金设立失败 推广期届满之日 本基金未能达到上述成立条件 则设立失败 管理人将已认购 资金加计同期银行活期存款利息在推广期结束后 30 个工作日内退还委托人 退还完毕 各方互不承担其他责任 基金份额转让基金份额转让 1 基金存续期间 客户可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让基 金份额 受让方首次参与申购基金 应先与管理人 托管人综合托管服务商签订集合 资产基金合同 2 基金注册登记机构只受理因继承 捐赠 司法执行以及其他形式财产分割或转 移引起的基金份额的非交易过户 对于符合条件的申请 按注册登记机构的有关规定 办理 费用种类 管理费 综合托管费综合服务费 业绩报酬 基金的证券 期货交易费用及开户 费用 基金成立后与之相关的会计师费和律师费 基金的银行汇划费用 按照国家有 关规定和本合同约定 可以在基金资产中列支的其他费用基金 上述费用从基金的财 产总值中支取 业绩报酬提取时点分为固定时点提取 赎回时提取和合同终止时提取 固定时点 提取是指在基金开放申购日的前一个交易日 不包括临时开放日 提取业绩报酬 赎 回时提取 合同终止时提取是指基金份额持有人赎回基金份额和在合同终止时提取业 绩报酬 在业绩报酬固定提取时点提取业绩报酬的 业绩报酬以扣减基金份额持有人份额 的方式提取 赎回和合同终止时提取业绩报酬的 业绩报酬从赎回资金中扣除 单个基金份额持有人单笔投资基金份额业绩报酬计算公式如下 20 1 jijiji HWMVNAFPF 瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 4 NAV PF S ji ji 本计提日第i个基金份额持有人第j笔投资的业绩报酬 ji PF 固定时点提取时 表示第i个基金份额持有人第j笔投资的基金份额 赎 ji F 回和合同终止提取时 表示赎回份额 本计提日基金份额累计净值 1 NAV 为该笔份额上一次提取业绩报酬时的基金份额累计净值 若该笔份额 ji HWM 还未提取过业绩报酬 则为该笔份额对应的基金份额认购 申购时的累计净值 ji HWM 固定时点提取业绩报酬时 第 i 个基金份额持有人第 j 笔投资提取的业 ji S 绩报酬对应的应调减份额 保留到小数点后两位 小数点第三位起四舍五入 本计提日基金份额净值 NAV 如果计算结果为负或者为零 则该计提日第 i 个基金份额持有人第 j 笔投 ji PF 资提取的业务报酬为零 基金管理人就该笔投资不提取业绩报酬 某计提日计提的业绩报酬总额为该计提日所有单个基金份额持有人各笔投资业绩 报酬之和 包括以扣减基金份额方式收取的和从赎回资金中扣除的业绩报酬 某计提 日单个基金份额持有人计提的业绩报酬总额为该基金份额持有人持有的各笔投资业绩 报酬之和 包括以扣减基金份额方式收取的和从赎回资金中扣除的业绩报酬 注 单个基金份额持有人单笔投资业绩报酬保留到小数点后 2 位 小数点后第 3 位四舍五入 业绩报酬由基金管理人负责计算 基金综合托管服务商不承担复核义务 基金管 理人向基金综合托管服务商发送业绩报酬划款指令 由基金综合托管服务商根据业绩 报酬划款指令从基金财产中一次性支付给基金管理人 费用扣划后 基金管理人应进 行核对 如发现数据不符 及时联系基金综合托管服务商协商解决特定收益业绩报酬 于开放日及终止日计提 如计提日扣除当次特定收益业绩报酬前的基金单位净值高于 计提日历史累计最高基金单位净值 首个计提日与基金成立日基金单位净值 1 元比较 计提日历史最高累计基金单位净值低于 1 元的 按 1 元计算 则以高出部分的 20 作为特定收益业绩报酬 不由基金 承担的费 用 1 基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2 基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 收益构成 基金投资收益 银行存款利息以及其他收入 因运用基金财产带来的成本或费用 的节约计入收益 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 1 在符合有关基金分红条件的前提下 本基金每月开放日进行收益分配 收益 分配金额由基金管理人负责统计和公告 收益分配一般采用收益总额分配方式 2 本基金收益分配方式为现金分红 瀚信 8海中湾开泰 6 号瀚信九零 3 号私募证券投资基金说明书 2 1 5 3 基金投资当期出现净亏损 则不进行收益分配 4 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后 才可进行当年收益分配 5 基金收益分配后基金份额净值不低于发售面值 6 每同一类基金份额享有同等分配权 7 法律法规或监管机关另有规定的 从其规定 分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围 基金净收益 基金收益分配对象 分配时间 分配数额及比例 分配方式等内容 本基金收益分配方案由基金管理人拟定 并由基金管理人公告 在收益分配方案公布后 基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向综 合综合托管服务商托管人发送划款指令 综合托