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第三章企业国际化经营理论 一 国际贸易相关理论 1 绝对优势理论 TheoryofAbsoluteAdvantage 18世纪末 英国古典经济学家亚当 斯密提出自由贸易的绝对成本说 其代表作 国民财富的性质和原因的研究 分析了国际分工的绝对成本状况 提出了依照绝对成本进行分工的学说 奠定了自由贸易政策主张的理论基础 一国在某种产品的生产成本绝对低与他国 就具有绝对优势 生产成本的绝对差别是国际贸易和国际分工的基础 亚当 斯密的绝对成本说主要阐明了如下内容 1 分工可提高劳动生产率 增加国民财富 2 分工原则是成本的绝对优势或绝对利益 3 国际分工是各种形式分工中的最高阶段 4 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 2 比较优势理论 TheoryofComparativeAdvantage 比较优势理论是在绝对成本理论的基础上发展起来的 大卫 李嘉图 DavidRicardo 1817年出版的 政治经济学及赋税原理 提出了比较优势理论 李嘉图的比较优势理论 只要各国之间存在生产技术上的相对差别 就会出现生产成本和产品价格上的相对差别 从而使各国在不同的产品上具有比较优势 使国际分工和国际贸易成为可能 3 生产要素禀赋理论 FactorEndowmentTheory 生产要素禀赋理论有狭义和广义之分 狭义 生产要素供给比例说它通过对相互依存的价格体系的分析 用不同国家的生产诸要素的丰缺解释国际分工和国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点 广义 除了包括生产要素供给比例说之外 还包括生产要素价格均等化说它是研究国际贸易对生产要素价格的反作用的 说明国际贸易不仅使国际商品价格趋于均等化 还会使各国生产要素的价格趋于均等化 代表人物 赫克歇尔 EilFilipHeckscher 萨缪尔森 P A Samuelson 等 生产要素禀赋理论又称资源配置理论 它从生产要素比例的差别阐述贸易的基础 资本 土地以及其他生产要素在生产中起重要作用产品的相对成本不仅可以由技术差别决定 也可由要素比例和稀缺程度不同决定 不同的商品生产需要不同的生产要素配置 如资本密集型 劳动密集型各国生产要素的储备比例不同 各国应集中生产并出口能充分利用本国充实要素的产品 换取需要密集使用其稀缺要素的产品 4 产品生命周期理论 ProductLifeCycleTheory 美国哈佛大学教授雷蒙德 弗农 RaymondVernon 1966年首次提出 弗农认为产品发展需要经过三个阶段 即 第二阶段 产品创新阶段 在少数发达国家第二阶段 成熟产品阶段 资本和熟练工人充实的国家成为主要生产国和出口国第三阶段 标准化产品阶段 发展中国家生产 发达国家进口在不同的阶段 消费结构和生产函数都会发生变化 图产品生命周期理论 5 小岛理论 KiyoshiKojimaTheory 20世纪70年代中期由日本小岛清教授 在比较优势理论的基础上 总结出所谓的 日本式对外直接投资理论 即所谓的 边际产业扩张理论 小岛理论的核心是 对外直接投资应该从本国 投资国 已经处于或将陷于比较劣势的产业 这也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业 可以称为边际产业 依次进行 6 波特钻石模型 PorterDiamondModel 钻石模型又称菱形理论或国家竞争优势理论 是由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔 波特提出的 波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力 图波特钻石模型 一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响 生产要素 需求因素 相关及支持产业以及企业战略 结构与竞争状况四因素是产业竞争力的最重要来源 波特认为机遇和政府这两个附加因素也对国家竞争优势产生影响机遇 纯粹的发明 重大的技术非连续性 投入成本的不连续性 世界金融市场和汇率的重大变化等政府 政府通过政策影响四个基本要素 二 国际直接投资理论 1 垄断优势理论 MonopolisticAdvantageTheory 最早研究对外直接投资的独立理论 由斯蒂芬 海默 StephenH Hymer 于1960年在博士论文中首先提出 并由其导师金德尔伯格 CharlesP Kindleberger 于70年代进行补充和发展 该理论主要以市场的不完全竞争和垄断资本集团对某些工业部门所具有的垄断优势来解释FDI的成因 美国学者S H 海默提出1 市场不完全是导致对外直接投资的主要原因 市场不完全的四方面产品或生产要素市场不完全规模经济导致的市场不完全政府管制引起的市场不完全赋税与关税引起的市场不完全2 愿意且能够从事对外投资的企业 具有一种或若干种当地场上缺乏的独占优势 技术优势规模经济资金和货币优势组织管理能力 2 内部化理论 InternalizationAdvantageTheory 又称市场内部化理论 是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论 以美国学者科斯 R H Coase 的新厂商理论和市场不完全作为基本假定 科斯提出 如果市场失效或市场不完全 企业通过生产交易的成本就会增加 而通过企业组织的内部进行交易 就可能减少市场交易的成本 这种变市场上的买卖关系为企业内部的供求交换关系的现象即为市场的内部化 3 国际生产折中理论 InternationalProductionEclecticTheory 又称国际生产综合理论 是由英国里丁大学教授邓宁 JohnJ Dunning 于1977年提出 他 该理论综合了垄断优势论 内部化理论和区位理论 认为国际企业开展对外直接投资是由三种因素决定的 即 所有权优势内部化优势区位优势 不同企业国际化经营形式对应的优势 4 区位因素理论美国学者约翰逊认为导致区位因素构成了对外直接投资的充分条件劳动成本市场需求贸易壁垒政府政策 4 基于发展国家的对外直接投资理论 1 小规模技术理论 2 技术地方化理论 3 技术创新产业升级理论 三 国际经营理论1 企业国际化阶段理论约翰森和瓦尼为代表的北欧学派 从企业国际化成长角度分析了企业国际化的发展原因 主要观点 企业国际化经营是一个渐进的发展过程 经过四个阶段 不规则出口阶段 通过代理商出口阶段 建立海外销售子公司阶段 海外生产和制造阶段 原因 市场知识 心理距离 2 天生全球化理论背景 经济全球化发展 资本 人才等生产要素跨国流动加速 要求缩短企业国际化进程 跨越某些传统的国际化阶段 内涵 天生国际化企业在国际市场上并不是遵循传统阶段逐步发展的 而是在成立的初期便开始国际化经营 代表性成果 国际企业地位集成模型 3DPLC理论模型 3 企业国际化网络理论约翰森和麦特森 1988 提出 主要观点 1 任何企业都只有在一定的社会关系中才能生存 一个行业就是企业间的社会关系网络 因此 企业国际化的过程是企业国际关系网