菲迪克(FIDIC)体系学习研究

第一期第一期 菲迪克 菲迪克 FIDICFIDIC 体系学习研究 体系学习研究 参参 考考 资资 料料 唐延斌唐延斌 20092009 年年 1212 月月 2929 日日 目目 录录 1 菲迪克 FIDIC 定义 起源 目的 发展 现状 3 1 定义 3 2 起源 3 3 目的 3 4 发展 3 5 现状 4 2 菲迪克 FIDIC 体系内容 适用范围 4 1 新红皮书 施工合同条件 代替 土木工程施工合同条件 4 2 新黄皮书 生产设备和设计施工工程合同条件 代替 电气和机械工 程合同条件 4 3 银皮书 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 代替 设计 建 造与交钥匙工程合同条件 1995 年版 桔皮书 4 4 绿皮书 简明合同格式 4 5 招标程序 5 6 菲迪克 FIDIC 合同指南 5 7 多边开发银行统一版 施工合同条件 2005 年版 5 8 白皮书 工程咨询服务协议书标准格式 代替 业主 咨询工程师标 准服务协议书 和 白皮书指南 5 9 协议书范本 5 3 菲迪克 FIDIC 的应用 8 4 菲迪克 FIDIC 体系的借鉴 9 5 需进一步做的工作 10 1 1 菲迪克 菲迪克 FIDICFIDIC 定义 起源 目的 发展 现状 定义 起源 目的 发展 现状 1 1 定义 定义 FIDIC 是 国际咨询工程师联合会 F d ration Internationale Des Ing nieurs Conseils 的法文缩写 中文音译为 菲迪克 其英文名称是 International Federation of Consulting Engineers 指国际咨询工程师联 合会这一独立的国际组织 我们通常所说的 FIDIC 条款 就是指 FIDIC 施工合同条件 条款通过 业主和承包商签定的承包合同作为基础 以独立 公正的第三方 施工监理 为核心 从而形成业主 监理 承包商三者之间互相联系 互相制约 互相 监督的合同管理模式 FIDIC 条款虽然不是法律 也不是法规 但是全世界公认的一种国际惯 例 2 2 起源 起源 于 1913 年由欧洲 法国 比利时 3 国独立的咨询工程师协会在比利 时根特成立 1949 年 英国土木工程师协会成为正式代表 并于次年以东 道主身份在伦敦主办 FIDIC 代表会议 一般历史学家将这次会议描述成当代 国际咨询工程师联合会的诞生 1959 年 美国 南非 澳大利亚和加拿大 也加入了联合会 FIDIC 从此打破了地域的划分 成为了一个真正的国际组 织 现在本部在瑞士的洛桑 1996 年 我国加入 FIDIC 是国际上最有权 威的被世界银行认可的咨询工程师组织 3 3 目的 目的 国际咨询工程师联合会 是共同促进成员协会的行业利益 代表着全 世界大多数私营的 咨询工程师 以及向成员协会传播他们感兴趣的信息 在创立之初 FIDIC 组织的最重要的职业道德准则之一就是咨询工程师的行 为必须独立于承包商 制造商和供应商之外 他必须以独立的身份向委托人 提供工程咨询服务 为委托人的利益尽责 并仅以此获得报酬 FIDIC 举办各类研讨会 会议及其他活动 目的在于实现其行业目标 坚持 高水平的道德和职业标准 交流观点和信息 讨论成员协会和国际金融机构 代表共同关心的问题 以及促进发展中国家工程咨询业的发展 FIDIC 的出版物包括 各类会议和研讨会的论文集 为咨询工程师 项 目业主和国际发展机构 提供的信息 资格预审标准格式 合同文件以及客户 与咨询单位协议书 它们可以从设在瑞士的FIDIC 秘书处得到 4 4 发展 发展 FIDIC 合同条件第 1 版于 1957 年 第 2 版于 1963 年 第 3 版于 1977 年 1988 年及 1992 年做了两次修改 习惯对 1988 年版称为第 4 版 1999 年国际工程师联合会根据多年来在实践中取得的经验以及专家 学者的建议 与意见 在继承前四版优点的基础上进行重新编写 即新编FIDC 合同条件 5 5 现状 现状 现在 FIDIC 组织在全球范围内已经拥有 67 个成员协会 代表了约 400 000 位独立从事咨询工作的工程师 独立性是该组织的特点之一 分属 于四个地区性组织 即 ASPAC 亚洲及太平洋地区成员协会 CEDIC 欧共 体成员协会 CAMA 非洲成员协会集团 RINORD 北欧成员协会集团 FIDIC 总部现设在瑞士洛桑 2 2 菲迪克 菲迪克 FIDICFIDIC 体系内容 适用范围 体系内容 适用范围 1 1 新红皮书 新红皮书 施工合同条件施工合同条件 代替 土木工程施工合同条件 1999 年第 1 版 适用范围 施工合同条件 Conditions of Contract for Construction 简称 新红皮书 该文件推荐用于有雇主或其代表 工 程师设计的建筑或工程项目 主要用于单价合同 在这种合同形式下 通常由 工程师负责监理 由承包商按照雇主提供的设计施工 但也可以包含由承包商 设计的土木 机械 电气和构筑物的某些部分 2 2 新黄皮书 新黄皮书 生产设备和设计施工工程合同条件生产设备和设计施工工程合同条件 代替 电 气和机械工程合同条件 1999 年第 1 版 适用范围 生产设备和设计 施工合同条件 Conditions of Contract for Plant and Design Build 简称 新黄皮书 该文件推荐用 于电气和 或 机械设备供货和建筑或工程的设计与施工 通常采用总价合同 由承包商按照雇主的要求 设计和提供生产设备和 或 其他工程 可以包括 土木 机械 电气和建筑物的任何组合 进行工程总承包 但也可以对部分工 程采用单价合同 3 3 银皮书 银皮书 设计采购施工设计采购施工 EPC EPC 交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件 代替 设计 建造与交钥匙工程合同条件 1995 年版 桔皮书 1999 年第 1 版 适用范围 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects 简称 银皮书 该文件可适用于 以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备 基础设施项目或其他类 型的开发项目 采用总价合同 这种合同条件下 项目的最终价格和要求的工 期具有更大程度的确定性 由承包商承担项目实施的全部责任 雇主很少介入 即由承包商进行所有的设计 采购和施工 最后提供一个设施配备完整 可以 投产运行的项目 4 4 绿皮书 绿皮书 简明合同格式简明合同格式 1999 年第 1 版 适用范围 简明合同格式 Short Form of Contract 简称 绿皮 书 该文件适用于投资金额较小的建筑或工程项目 根据工程的类型和具体 情况 这种合同格式也可用于投资金额较大的工程 特别是较简单的 或重复 性的 或工期短的工程 在此合同格式下 一般都由承包商按照雇主或其代表 工程师提供的设计实施工程 但对于部分或完全由承包商设计的土木 机 械 电气和 或 构筑物的工程 此合同也同样适用 上述四本书 即新红皮书 施工合同条件 新黄皮书 生产设备和设计 施工工程合同条件 银皮书 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 绿 皮书 简明合同格式 四种新版的 FIDIC 合同条件 2002 年 中国工程咨询协 会 FIDIC 文献编译委员会经 FIDIC 授权将新版合同条件译成中文本 5 5 招标程序招标程序 6 6 菲迪克菲迪克 FIDIC FIDIC 合同指南合同指南 7 7 多边开发银行统一版 多边开发银行统一版 施工合同条件施工合同条件 20052005 年版 年版 FIDIC 与世界银行 亚洲开发银行 非洲开发银行 泛美开发银行 加勒 比开发银行 北欧开发基金等国际金融机构共同工作 对 FIDIC 施工合同条 件 1999 年第一版 进行了修改补充 编制了这本用于多边开发银行提供贷 款项目的合同条件 多边开发银行统一版 施工合同条件 2005 版 这 本合同条件 不仅便于多边开发银行及其借款人使用 FIDIC 合同条件 也便于 参与多边开发银行贷款项目的其他各方 如工程咨询机构 承包商等使用 多边开发银行统一版 施工合同条件 在通用条件中加入了以往多边开 发银行在专用条件中使用的标准措辞 减少了以往在专用条件的增补和修改的 数量 提高了用户的工作效率 减少了不确定性和发生争端的可能性 该合同 条件与 FIDIC 的其他合同条件的格式一样 包括通用条件 专用条件以及各种 担保 保证 保函和争端委员会协议书的标准文本 方便用户的理解和使用 8 8 白皮书 白皮书 工程咨询服务协议书标准格式工程咨询服务协议书标准格式 代替 业主 咨 询工程师标准服务协议书 和 白皮书指南 1990 年 编制完善的 可用于投资前研究 可行性研究 设计及施工管理 项目管理 这种协议书及合同条件同样适用于国内协议 该书简称 白皮书 9 9 协议书范本协议书范本 FIDIC 出版的协议书是也一种合同格式 通常适用于应用功能比较单一 条款比较简单的合同 目前常用的协议书范本有 1 客户 咨询工程师 单位 服务协议书范本 1998 年第三版 白皮书 1999 年 工程咨询服务协议书标准格式 2 客户 咨询工程师 单位 服务协议书 3 代表性协议范本 新 4 EIC 的施工 运营 转让 公共民营合作制项目白皮书 5 联营 联合 协议书 6 咨询分包协议书 其中 客户 咨询工程师 单位 服务协议书范本 白皮书第三版 用 于建设项目业主同咨询工程师签订服务协议书时参考使用 文本适用于由咨询 工程师提供项目的投资机会研究 可行性研究 工程设计 招标评标 合同管 理 生产准备和运营等涉及建设全过程的各种咨询服务内容 在该协议书中 对客户和工程咨询单位的职责 义务 风险分担和保险等 方面在条款内容上做了更加明确的规定 增加了反腐败条款和友好解决争端等 条款 更好地适应了当前工程市场的需要 这对加强工程咨询市场的规范化 提高工程咨询质量 进而提升项目决策和管理水平有较大的帮助 工作指南 FIDIC 为了帮助项目参与各方正确理解和使用合同条件和协议书的涵义 帮助咨询工程师提高道德和业务素质 提升执业水平 相应地编写了一系列工 作指南 FIDIC 先后出版的工作指南达几十种 如 1 FIDIC 合同指南 2000 年第 1 版 2 客户 咨询工程师 单位 服务协议书 白皮书 指南 2001 年第 2 版 3 咨询工程师和环境行动指南 4 咨询分包协议书与联营 联合 协议书应用指南 5 工程咨询业质量管理指南 6 工程咨询业 ISO9001 9004 标准解释和应用指南 7 咨询企业商务指南 8 根据质量选择咨询服务和咨询专家工作成果评价指南 9 FIDIC 关于提供运行 维护和培训 MT 服务的指南 10 FIDIC 生产设备合同的 EIC 承包商指南 11 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同的 EIC 承包商指南 12 红皮书指南 13 业务实践指南系列 14 业务实践手册指南 15 工程咨询业实力建设指南 16 选聘咨询工程师 单位 指南 17 施工质量 行动指南 18 质量管理指南 19 ISO9001 2000 质量管理指南解读 20 业务廉洁管理指南 21 职业赔偿和项目风险保险 客户指南 22 联合国环境署 国际商会 FIDIC 环境管理体系认证指南 23 项目可持续管理指南 等等 这里重点简要介绍其中的两本指南 这两本指南已在我国翻译出版 新版 FIDIC 合同指南 2000 年第 1 版 该合同指南是 FIDIC 针对其三本新版合同条件 1999 年第 1 版 于 2000 年编写的权威性应用指南 FIDIC 三本新版合同条件 即 施工合同条件 生产设备和设计 施工合同条件 和 设计采购施工 EPC 交钥匙工程 合同条件 为了帮助有关人员更好地学习应用这套新版合同条件 FIDIC 合同指南 将三种合同条件的特点进行了对比 对编写中的思路以及一些条款做了说明 对如何选用适合的合同格式 如何编写合同专用条件及附件等提供了指导意见 这对于加深理解和合理使用这些合同条件具有指导意义 客户 咨询工程师 单位 协议书 白皮书 指南 2001 年第 2 版 该指南是 FIDIC 2001 年在原白皮书 应用指南 1991 年 的基础上 针对 1998 年 FIDIC 客户 咨询工程师服务协议书范本 白皮书 第 3 版重 新修订的 应用指南 全书共分为 8 章 第 1 章引言 介绍了 白皮书 编写背景和指导原则 第 2 章对 白皮书 中的工程咨询服务协议书通用条件及专用条件 44 条规 定做了详细说明 对需要在专用条件中对通用条件做补充调整的 给出了范例 条款 第 3 章是对 白皮书 的附加讨论 针对不同的委托服务方式 对有关条 款特别是双方责任划分和保险等问题做了进一步说明 对需要补充的专用条款 的有关规定 都给出了范例条款 包括可能需要增加的第 45 50 条的附加条款 范例 第 4 章介绍作为服务协议书附录 A 的服务范围 提出了咨询工程师可提供 的咨询服务包括 投资前 详细规划 设计 采购 实施和运行 6 个阶段的各 类咨询 给出了每一阶段咨询工程师可以提供的服务 及协议书中应明确的原 则 并在附件 1 和附件 2 种 对土木和环境工程咨询工程师可提供的服务分别 开列了详细清单 第 5 章是介绍作为协议书附录 B 的 需要客户提供的人员 设备 设施 和其他服务 第 6 章对如何计算和支付报酬作了详细说明 并给出相应的范例条款 第 7 章是编写委托服务范围 TOR 建议书和协议书的注意事项 第 8 章 是新开列的参考文献 工作程序与准则及工作手册 FIDIC 编制的文件中 有许多关于咨询业务指导性文件 主要有工作程序 与准则以及工作手册等 这些文件对于规范工程市场活动 指导咨询工程师的 工作实践 提高服务质量均有重要的借鉴和参考价值 工作程序与准则 FIDIC 根据咨询的业务实践的需要 编制和出版了一些重要的工作程序与 准则以指导工作 其中包括 1 FIDIC 招标程序 2 咨询专家在运行 维护和培训中的作用 运行 维护和培训 3 编制项目成本估算的准则及工作大纲 4 根据质量选择咨询服务 5 推荐常规 使在解决建设上争端中作为专家的设计专业人员用 6 职业责任保险入门 7 建设 保险与法律 8 国外施工工程英文标准函 9 大型土木工程项目保险 10 承包商资格预审标准格式 工作手册 FIDIC 的工作手册可以作为咨询工程师的培训资料 对于提高他们的职业 道德和业务素质起着有益的作用 下面列出的是一些常用的工作手册 1 风险管理手册 2 环境管理体系培训大全 3 业务廉洁管理体系培训手册 4 业务实践手册 5 质量管理体系培训材料等 3 3 菲迪克 菲迪克 FIDIC FIDIC 的应用的应用 1 在我国 凡亚行贷款项目 全文采用 FIDIC 红皮书 凡世行贷款 项目 在执行世行有关合同原则的基础上 执行我国财政部在世行批准和指导 下编制的有关合同条件 FIDIC 条款在我国建设上的使用 始于八十年代中期的世行贷款项目 由 于具有条款严密 非常强的系统性和可操作性 工程建设各方 业主 监理工 程师 承包商 风险责任明确 权利义务公平的特点 逐步为我国所接受使用 在使用过程中 根据我国的具体情况不断加以调整 尤其是在监理工程师职权 上 极大地促进了建设管理模式的改革 对中国的建设体制产生影响和冲击 最典型的体现就是 建设工程施工合同 1999 建设部示范文本 抛弃了多年来 延用的模式 变为和 FIDIC 框架一致的通用条款与专用条款 存在的问题存在的问题 由于这种种原因 FIDIC 合同文本目前在中国大陆的适用过程中 还是存 在不少问题 目前内地工程项目中采用的大多是香港版的 FIDIC 条款 由于 FIDIC 条款自身的特性 如受英美法律传统的影响 工程师 的作用 工程 量清单的使用等等 与我国现有的法律机制存在一定的差异 加上内地项目使 用 FIDIC 条款仍处于深度摸索阶段 期间出现一些问题 障碍也在所难免 1 FIDIC 制定了工程招标投标程序 这些内容并不针对特定的法律制度 具有明显的自由经济色彩 很少涉及政府干预工程 但是 我国的情况显然特 殊 政府干预工程建设招标投标的行为普遍被认为是有意和必须的 比较两者 的差异 对内地项目使用 FIDIC 合同也许是有益的 对在华从事服务的境外工 程咨询公司尤为必要 2 FIDIC 合同强调 工程师 的作用 提倡对 工程师 进行充分授权 让其 独立公正地 工作 目前 建设单位对作为 工程师 的第三方 工程 咨询 监理方信任不够充分 对 工程师 往往授权不足 多方制肘 这使得 FIDIC 合同条款的特色难以发挥 此外 在脱胎于 FIDIC 合同机制的我国建设 监理制度下 我国的监理工程师难以发挥 FIDIC 条件下的 工程师 作用 3 采用工程量清单进行计价和结算 是 FIDIC 合同的另一重大特色 现 在我国工程项目采用工程量清单的法律障碍已不存在 但技术和管理方面的障 碍则十分凸显 4 FIDIC 合同下的风险分担及保险安排有其特点 相对来说也比较公平 在我国公众保险意识相对淡薄 保险市场尚不发达的情况下 建设单位往往不 恰当地限制自己的风险 并将有关风险强加给承包商 5 在 FIDIC 合同下 工程担保是很重要的 涉及投标保函 履约保函 取舍款保函 工程保留金保函 免税进口材料物资及税收保函 工程款支付保 函 内地工程项目较常涉及的是投标保函 履约保函 在工程担保上 目前问 题比较突出的是担保不平衡 从长远角度看 这种不平衡将妨碍建设市场的健 康发展 6 在 FIDIC 条款下 承包商的工程款受偿比较有保障 我们的问题在于 建设单位经常将 FIDIC 合同条款通用条件有关工程款支付的安排悉数推翻 代 之以极具中国特色的拖欠工程款相关内容 如今 高达数千万元的巨额工程拖 欠款已成为施工企业和政府主管部门的一大心病 7 新版 FIDIC 合同中不可抗力条款与中国法律中有关不可抗力的规定基 本上不存在冲突 由于中国法律中有关不可抗力的规定比较笼统 为在中国适 用 FIDIC 合同的当事人自行约定留下了充足的空间 尽管 FIDIC 合同通用条件 中不可抗力条款约定的较为明确 但在中国适用时仍然有必要作适当修改 在 不违反中国法律的情况下 中国企业在采用 FIDIC 施工合同条件时 可以在合 同通用条件第 19 条的基础上更加详细 明确地约定不可抗力条款 2 在世界各地 凡世行 亚行 非行贷款的工程项目以及一些国家和地 区的工程招标文件中 大部分全文采用 FIDIC 合同条件 3 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 4 其他方面的应用 1 合同管理中对比分析使用 许多国家在学习 借鉴 FIDIC 合同条件的基础上 编制了一系列适合本国 国情的标准合同条件 这些合同条件的项目和内容与 FIDIC 合同条件大同小异 主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上 FIDIC 合同条件 的各项程序是相当严谨的 处理业主和承包商风险 权利及义务也比较公正 因此 业主 咨询工程师 承包商通常都会将 FIDIC 合同条件作为一把尺子 与工作中遇到的其它合同条件相对比 进行合同分析和风险研究 制定相应的 合同管理措施 防止合同管理上出现漏洞 2 在合同谈判中使用 FIDIC 合同条件的国际性 通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以 国际惯例 为理由要求对方对其合同条款的不合理 不完善之处作出修改或 补充 以维护双方的合法权益 这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用 3 部分选择使用 即使不全文采用 FIDIC 合同条件 在编制招标文件 分包合同条件时 仍 可以部分选择其中的某些条款 某些规定 某些程序甚至某些思路 使所编制 的文件更完善 更严谨 在项目实施过程中 也可以借鉴 FIDIC 合同条件的思 路和程序来解决和处理有关问题 需要说明的是 FIDIC 在编制各类合同条件的同时 还编制了相应的 应 用指南 在 应用指南 中 除了介绍招标程序 合同各方及工程师职责外 还对合同每一条款进行了详细解释和说明 这对使用者是很有帮助的 另外 每份合同条件的前面均列有有关措词的定义和释义 这些定义和释义非常重要 它们