新三板准备资料清单.doc

*公司新三板挂牌工作计划任务单001工作事项一：资产风险部：工作内容详见清单工作事项二：财务部：工作内容详见清单 工作事项三：资金管理部：工作内容详见清单工作事项四：人事行政部：工作内容详见清单执行部门：资产风险部财务部资金管理部人事行政部负责人（签收）：中介机构：券商律师评估师会计师计划完成时间：2015年4月21日下班前(先完成的可以先提交资产风险部)公司领导签批：新三板挂牌工作办公室：说明：1、请各部门严格按照任务单内容进行资料的准备，资料准备好后请交资产风险部统一对外提供，由资产风险部做好对外提供资料的汇总及签收登记工作。2、清单中所列资料，如有请按要求如实提供，如公司不适用，则出具说明加盖公司公司3、清单中所列资料复印件，均需一式4份。 *公司新三板挂牌工作办公室 2015年4月17日资产风险部工作清单一、母公司*集团全套工商资料要求：由资产风险部协调*集团办公室调取工商资料二、请按模板要求介绍主要股东简历要求：负责按要求提供股东北新路桥最新简介三、请提供公司最新营业执照、税务登记证、公司现在从事业务所需的各项资质证书等相关证照复印件四、相关证照及批复公司最新的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提供相关的批准件证书，请提供复印件或扫描件；五、负责按要求格式提供*公司*集团委派董事、监事简历六、请说明公司的产品质量是否存在行业标准或国家标准或其它技术标准七、公司成立至今股东变化情况介绍。请提供电子版要求：由资产部根据公司自成立以来股东变化情况制作表格并提供八、公司成立至今已有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件九、公司正在履行及将要履行的重要合同文件及合同台账十、公司及其下属企业正在进行的重大讼诉事项或潜在的诉讼、仲裁等情况；财务部工作清单一、请提供公司银行开户证二、请提供公司各项税种、税率及免税依据、税收优惠文件三、请说明公司股东之间是否存在关联关系四、最新的公司贷款卡信息：需要到基本户开户行打印并经银行盖章确认；五、除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印件六、重大资产处置、抵押、报废等情况；原件相关资料七、大型设备的购买合同付款凭证等；复印件八、公司2013年、2014年、2015年的会计报表和科目发生余额表（资产负债表、损益表、现金流量表等；电子版九、货币资金：最近两年一期的现金盘点表、所有银行账户的对帐单及余额调节表；十、六大往来：最近两年一期的往来项目截止各年年末的明细表，请列出客户全称、款项性质、年初数和期末数；电子版1、应收项目（包括应收帐款、其它应收款、预付帐款）帐龄分析表（划分为：1年内、1-2年、2-3年、3年-4年、4-5年、5年以上等）；如有坏账，应要求企业提供清理依据；电子版2、应付项目同上。十一、存货：最近一期的存盘点计划、盘点表（种类、品名、单价、帐面数量、实盘数量、差异、计价方法、备注等），盘盈盘亏及毁损明细清单；电子版或复印件十二、固定资产：固定资产明细清单（包括名称、规格型号、购入时间、原值、折旧年限、残值率、累计折旧、净值）及各种保险单；电子版或复印件十三、在建工程：在建工程明细清单（名称、预算或合同总价、已付款额等）；电子版（如有）则另需提供：项目建议书、可研报告、预算书、规划许可证、工程实施许可证、监理报告（按单项工程）、造价审核报告、质量监督部门的验收报告。十四、短期投资：明细表、入账原始凭证；电子版或复印件十五、长期投资:明细表及其相关的合同协议、法律文件；十六、待摊费用、递延资产：其它资产科目的明细表及递延摊销政策、依据；电子版或复印件十七、收入成本：主营业务收入及成本明细表（按业务类型）、成本核算流程图；电子版或复印件十八、各年销售费用、管理费用、及财务费用、营业外收支、其它业务收支明细表；电子版十九、税金及附加、应交税金：1、涉及税金的种类、税率；2、应交税金明细表（分税种，须有缴纳及欠缴数）；3、纳税申报表；4、主管税务机关出具的完税证明；5、公司外汇财务事项说明；资金管理部工作清单一、借款相关资料：借款明细表（金额、期限、利率、担保方式等）及相关的借款合同、抵押、担保、保证合同。电子版、复印件二、公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单，如无对外担保则出具说明加盖公司公章。人事行政部工作清单一、*公司全套工商资料要求：先将2014年公司调档资料复印4份，后期根据中介机构需要，如需调取最近一年的工商资料，则负责配合中介机构完成调档工作二、请按照下表填写员工结构（截止目前）：（1）按年龄划分年龄段人数比例（%）40岁及以上30-39岁18-29岁合计100.00%（2）按受教育程度划分受教育程度人数比例（%）本科及以上专科专科以下合 计100.00%（3）按岗位结构划分岗位结构人数比例（%）销售类财务类管理类技术类合 计100.00%5、请按以下模板介绍公司未来董事、监事、高管、核心技术人员简历：（说明：*公司*集团委派董事、监事简历由资产风险部负责提供）xx兰女士，现任本公司财务经理。中国国籍，无境外永久居留权，1966年生，学士学位，会计师中级职称。1989年毕业于北京服装学院化工系，1989年起任职于燕化公司，2002年起任职于北京明瑞智环科技有限公司，2006年至今任职于本公司6、请提供公司土地、房产、正在履行的房屋租赁合同、商标、专利、软件著作权等权利证书复印件；请提供上述商标、专利、软件著作权是否存在许可使用情况，公司是否从其它公司取得相关商标、专利、软件著作权的许可。要求：房屋租赁合同等有的资料按要求提供，公司没有的资料写说明加盖公章。7、请提供员工社保缴纳情况。8、请提供公司与核心人员签订的保密协议、竞业禁止协议一份；请提供劳动合同一份。9、请提供公司成立以来股东会、董事会、监事会、重要的总