内部审计表格

第六章 内部审计的文书表格第六章 内部审计的文书表格 表格 1 山东鑫旭集团有限公司山东鑫旭集团有限公司 审审 计计 通通 知知 书书 XXXX 审字第 xx 号 关于对关于对 XXXXXXXXXX 进行审计的通知进行审计的通知 XXXXXXXXXX 公司 被审计单位名称 公司 被审计单位名称 根据集团公司的安排 决定派出审计组 自 X 年 X 月 X 日起对你 单位 审计范围 内容 进行审计 请予以积极配合 并提供有关 资料 包括电子数据资料 和必要的工作条件 审计组组长 审计专员 附件 1 XXXXXX 应提供的材料清单 2 XXXXXX 内部审计机构全称印章 X 年 X 月 X 日 抄送 XXX XXX XXX X 年 X 月 X 日印 发 2 表格二 审计报告征求意见单审计报告征求意见单 XXXX 被审计单位名称 根据 XXXX 审字第 xx 号审计通知书 对你单位 XXXX 进行了审计 按照 中 国内部审计准则 的规定 现将审计报告送你单位征求意见 请自接到审计报 告之日起 4 日内 将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部 如在此期限 未提出书面意见 视同无异议 审计组组长 年 月 日 对审计报告的意见对审计报告的意见 被审计单位签章 年 月 日 如本表不够使用 请另附纸 表格三 审计报告审定单审计报告审定单 被审计单位名称 3 审计项目名称 一 级 复 核 意 见 1 审计报告表达与审计工作底稿记载无异议 2 审计报告没有遗漏重要事项 3 审计工作底稿支持审计报告 一级复核 年 月 日 二 级 复 核 意 见 1 审计报告实施了所有必要的审计程序 2 收集的证据达到标准 3 报告形式要见完备 4 审计报告全面 体现了建设性和重要性 5 审计评价客观 体现了适当性和有效性 6 审计证据充分 体现了相关性和可靠性 二级复核 年 月 日 审 计 报 告 审 定 审定人 年 月 日 表格四 山东鑫旭集团有限公司山东鑫旭集团有限公司 审审 计计 报报 告告 XXXX 号 4 关于关于 XXXXXXXXXX 的审计报告的审计报告 XXXXXXXXXX 公司 被审计单位名称 公司 被审计单位名称 审计概况 审计目标 范围 内容 方法 程序 时间等 审计依据 即所依据的相关法规 内部审计准则等规定 审计发现 即对被审计单位的业务活动 内部控制和风险管理 所发现的重要问题的事实 审计结论 即根据已查明的事实所作的评价 审计意见 即针对审计发现的主要问题提出的处理意见 审计建议 即针对审计发现的主要问题 提出的改善建议 内部审计机构全称印章 X 年 X 月 X 日 抄送 XXX XXX XXX X 年 X 月 X 日印 发 表格五 审计工作底稿审计工作底稿 被审计单位名称 索引号 审计事 项 审计期间 或截止日 5 审 计 程 序 的 执 行 过 程 及 记 录 审计结 论及建 议 一级复核意见 二级复核意见 三级复核意见 复核人 年 月 日 复核人 年 月 日 复核人 年 月 日 本事项共 页 第 页 表格六 审计结果执行反馈单审计结果执行反馈单 被审计单位名称 送达日期 年 月 日 审计项目名称 审计结果执行情况审计结果执行情况 6 被审计单位签章 年 月 日 表格七 审计结果回访单审计结果回访单 被审计单位名称 送达日期 年 月 日 审计项目名称 审计回访情况审计回访情况 7 回访人 年 月 日 附 审计结果执行情况相关证据 表格八 审计立项审批单审计立项审批单 被审计单位名称 立项号 项目名称 立项依据 审计目的 8 审计范围 审计时间 内部审计机构负责人意见 上级分管领导意见 备注 表格九 项目审计方案项目审计方案 被审计单位名称 审计项目名称 编制依据 审计目标和范围 审计内容和重点 审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期 准备阶段 实施阶段 审 计 程 序 和 报告阶段 9 方 法 终结阶段 审计组成员 专家审计和外部 成员利用情况 项目审计方案审 批 内部