知名投行、资产管理公司简介

知名投行 资产管理公司简介 市国资委研究室 2014 年 3 月 1 世界知名投世界知名投资银资银行行简简介介 知名投知名投资资公司公司简简介介 中国四大金融中国四大金融资产资产管理公司管理公司简简介介 国国资资委下属委下属资产资产管理公司管理公司简简介介 2 世界知名投资银行简介 一 高盛集团 Goldman Sachs 高盛集团 Goldman Sachs 一家国际领先的投资银行 和证券公司 向全球提供广泛的投资 咨询和金融服务 拥 有大量的多行业客户 包括私营公司 金融企业 政府机构 以及个人 在香港设有分部 并分别在 23 个国家和地区设 有 41 个办事处 高盛集团同时拥有丰富的地区市场知识和 国际运作能力 高盛集团 Goldman Sachs 为跨国银行控股公司集团 被 财富 杂志连续多年评选为世界财富 500 强企业之一 总 部位于美国纽约 其业务涵盖 投资银行 证券交易和财富管 理 业务对象为企业 金融机构 国家 政府及富人 业务按 地域分为三大块 即美国 亚太地区和欧洲 高盛长期以来视中国为重要市场 自 20 世纪九十年代 初开始就把中国作为全球业务发展的重点地区 高盛 1984 年在香港设亚太地区总部 又于 1994 年分别在北京和上海 开设代表处 正式进驻中国内地市场 此后 高盛在中国逐 步建立起强大的国际投资银行业务分支机构 向中国政府和 国内占据行业领导地位的大型企业提供全方位的金融服务 高盛也是第一家获得上海证券交易所 B 股交易许可的外资 投资银行 及首批获得 QFII 资格的外资机构之一 二 花旗集团 Citigroup 3 花旗集团 Citigroup Inc 以 Citi 为商标 总部位于美国 纽约市 为世界上最大的银行及金融机构之一 于 1998 年由 花旗公司及旅行家集团合并而成 并于同期换牌上市 花旗 集团是美国第一家集商业银行 投资银行 保险 共同基金 证券交易等诸多金融服务业务于一身的金融集团 合并后的 花旗集团总资产达 7000 亿美元 净收入为 500 亿美元 在 100 个国家有 1 亿客户 信用卡发行量约 6000 万张 花旗集团目前是全球公认的最成功的金融服务集团之 一 不仅是因其在全球金融服务业盈利与成长速度最高的企 业中连续占据领先地位 更由于它是世界上全球化程度最高 的金融服务连锁公司 花旗集团为 100 多个国家 2 亿多位顾 客服务 每位客户到任何一个花旗集团的营业点都可得到储 蓄 信贷 证券 保险 信托 基金 财务咨询 资产管理等全 能式的金融服务 平均每位客户的产品数在全球同行企业中 排名第一 因此花旗集团的客户关系服务网络是花旗不可估 量的一种资源 桑迪 维尔就曾骄傲地说过 这个网络是我们 唯一拥有的真正有竞争力的优势 不管你到世界任何一个地 方 你都可能找到一家花旗银行的机构可以为你服务 三 摩根士丹利 Morgan Stanley 摩根士丹利 Morgan Stanley 财经界俗称 大摩 是一 家成立于美国纽约的国际金融服务公司 提供包括证券 资 产管理 企业合并重组和信用卡等多种金融服务 公司在全 球 37 个国家设有超过 1200 家办事处 摩根士丹利是最早进入中国发展的国际投资银行之一 4 多年来业绩卓越 在 2012 年财富世界 500 强排行榜中排名 第 261 位 摩根士丹利总公司下设 9 个部门 包括 股票研究 部 投资银行部 私人财富管理部 外汇 债券部 商品交易部 固定收益研究部 投资管理部 直接投资部和机构股票部 摩根士丹利涉足的金融领域包括股票 债券 外汇 基 金 期货 投资银行 证券包销 企业金融咨询 机构性企业 营销 房地产 私人财富管理 直接投资 机构投资管理等 四 摩根大通公司 JP Morgan 摩根大通集团 JP Morgan 业界称西摩或小摩 总部位 于美国纽约 总资产 2 5 万亿美元 总存款 1 5 万亿美元 占 美国存款总额的 25 分行 6000 多家 是美国最大金融服务 机构之一 摩根大通于 2000 年由大通曼哈顿银行及 J P 摩根 公司合并而成 并分别收购芝加哥第一银行和贝尔斯登银行 和华盛顿互惠银行 摩根大通是一家跨国金融服务机构及美 国最大的银行之一 业务遍及 60 多个国家 包括投资银行 金融交易处理 投资管理 商业金融服务 个人银行业务等 五 美林证券 Merrill Lynch 美林 Merrill Lynch 世界最著名的证券零售商和投资 银行之一 总部位于美国纽约 作为世界的最大的金融管理 咨询公司之一 它在财务世界响叮当的名字里占有一席之地 美林通过提供一系列的金融服务 来满足个人以及机构 投资客户的需要 这些服务包括个人理财计划 经纪证券买 卖 公司顾问 外汇与商品交易 衍生工具与研究 作为投资 5 银行 美林也是全球顶尖 跨多种资产类别之股票与衍生性 产品之交易商与承销商 同时也担任全球企业 政府 机构 和个人的战略顾问 美林在全球有超过 700 个办公室及 15700 名财务顾问 为个人及企业提供以一流规划为基础的 财务顾问与管理服务 旗下所管理的客户资产总值达 1 7 万 亿美元 为全球规模最大的财富管理公司之一 六 瑞银华宝 UBS Warburg 瑞银华宝 UBS Warburg 是世界知名的投资银行 是瑞 士银行集团 UBS 三大支柱之一 瑞银华宝总部设于伦敦 目前在世界 30 个国家和地区设有分支机构 1995 年瑞士银 行以 13 9 亿美元的代价收购英国最大的投资银行华宝集团 的投资银行业务 形成瑞银华宝公司 在国际投行中 瑞士银行集团 UBSAG 下属投行瑞银华 宝 UBS Warburg 素以强大的研究与二级市场交易执行能力 著称 在 亚洲货币 2002 年底 915 家机构投资者参与的投票 评比中 该行进一步巩固了在亚太区证券研究领域的领先地 位 在研究与销售综合排名与大型基金 对冲基金等分类排 名中均位居首位 在中国研究的 15 个分类评比中 瑞银华宝 摘走了 12 项第一 七 瑞士信贷第一波士顿 CSFB 瑞士信贷第一波士顿银行 Credit Suisse First Boston 是一 个全球领导级的银行投顾公司 提供各式金融产品 以及综 合性的财经顾问 资本筹募 行销与贸等项服务 据点遍布 超过 37 个国家 并拥有超过 15000 名的员工 该银行成立 6 于 1856 年 是 瑞士信贷银行 的投资银行部门 总部位于瑞 士苏黎世 其母公司瑞士信贷集团是瑞士第二大的银行 仅 次于它的长期竞争对手 瑞士联合银行 UBS AG 第一波士顿 的名字源于 1933 年 当时波士顿第一国 民银行的证券机构和大通国民银行的证券机构合并组成了 第一波士顿公司 主要经营投行业务 到 1988 年 成立了瑞 士信贷第一波士顿公司 瑞士信贷拥有 44 5 的股权 1996 年 公司进行重组 原先第一波士顿的股东通过换股方式 放弃第一波士顿股权转而成为瑞士信贷股东 而瑞士信贷通 过换股 取得了瑞士信贷第一波士顿公司的全部股权 自此 公司进一步演化为大型金融控股集团 利用多个专业子公司 开始从事银行 证券 信托等多种金融业务 八 德意志银行 Deutsche Bank 德意志银行 Deutsche Bank 全称德意志银行股份公司 是一家私人拥有的股份公司 是德国最大的银行和世界上最 主要的金融机构之一 总部设在美因河畔的法兰克福 其股 份在德国所有交易所进行买卖 并在巴黎 维也纳 日内瓦 巴斯莱 阿姆斯特丹 伦敦 卢森堡 安特卫普和布鲁塞尔等 地挂牌上市 1995 年底 拥有德意志银行股本的股东为 28 6 万 来自社会各个阶层 德意志银行集团总人数 74000 人 为约 800 万名顾客提供服务 包括世界各国的个人 企业 政府机构 银行和公共机关等 德意志银行拥有资产超过 9960 亿马克 约为人民币 42000 多亿元 德意志银行是一家全能银行 在世界范围内从事商业银 7 行的投资银行业务 对象是个人 公司 政府和公共机构 它 与集团所属的德国国内和国际的公司及控股公司一起 提供 一系列的现代金融服务 包括吸收存款 借款 公司金融 银 团贷款 证券交易 外汇买卖和衍生金融工具 德意志银行 还开展结算业务 发行证券 处理信用证 保函 投标和履约 保函并安排融资 国际贸易融资也是该行的一项重要业务 经常单独或与其他银团及特殊金融机构联合提供中长期信 贷 项目融资 过境租赁和其他金融工具业务大大补充了传 统的贸易融资 在项目融资方面 德意志银行对通讯 交通 能源和基本设施项目的重视程度的日益增加 而且其证券发 行业务十分发达 已成为当今世界最主要的证券发行行之一 参与了德国和世界市场上很多重要的债券和股票的发行 经 常作为牵头行和共同牵头行 九 雷曼兄弟 Lehman Brothers Holdings 雷曼兄弟公司自 1850 年创立以来 已在全球范围内建 立起了创造新颖产品 探索最新融资方式 提供最佳优质服 务的良好声誉 全球性多元化的投资银行 商业周刊 评出 的 2000 年最佳投资银行 整体调研实力高居 机构投资者 排名榜首 国际融资评论 授予的 2002 年度最佳投行 雷曼兄弟公司是为全球公司 机构 政府和投资者的金 融需求提供服务的一家全方位 多元化投资银行 雷曼兄弟 公司雄厚的财务实力支持其在所从事的业务领域的领导地 位 并且是全球最具实力的股票和债券承销和交易商之一 同时 公司还担任全球多家跨国公司和政府的重要财务顾问 8 并拥有多名业界公认的国际最佳分析师 由于雷曼公司的业 务能力受到广泛认可 公司因此拥有包括众多世界知名公司 的客户群 如阿尔卡特 美国在线时代华纳 戴尔 富士 IBM 英特尔 美国强生 乐金电子 默沙东医药 摩托罗拉 NEC 百事 菲利普莫里斯 壳牌石油 住友银行及沃尔玛等 北京时间 2008 年 9 月 15 日 在次级抵押贷款市场 次 贷危机 危机加剧的形势下 美国第四大投行雷曼兄弟最终 丢盔弃甲 宣布申请破产保护 十 野村证券 Nomura Holdings 日本四大证券公司之首 也是全世界最大证券公司之一 野村证券作为一家日本大券商 也是最早拓展中国金融和投 资业务的境外机构之一 1925 年成立的野村证券现为日本第 一大券商 到 2002 财年结束时 野村证券管理的股票和债券 资产规模达到了 13 6 万亿日元 公司净利润达到 1680 亿日 元 业务范围 1 证券经纪业务 主要从事和组织股票 债 券的买卖 2 投资金融 认购政府债券及日元外债 发行公 司债 股票 3 投资信托 经营股票 债券及外国投资信托业 务 4 离岸金融业务 进行银团贷款 项目贷款 中长期外汇 贷款及短期资金拆借 5 金融服务 开展广泛的投资调查服 务 为国际投资者担任资产的保管及外汇运用工作 发展战略 继续保持全球有竞争力的日本金融机构的地 位 事业彻底全球化 多样化 确立稳定的盈利来源 充分利 9 用股民的资金 知名投资公司简介 一 中央汇金投资有限责任公司 10 一 简介 中央汇金投资有限责任公司是根据国务院授权 代表国 家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人 义务的国有独资公司 直接控股参股金融机构包括六家商业 银行 四家证券公司 两家保险公司和四家其他机构 汇金公司原由国务院国有独资商业银行改革领导小组 指挥运作 现并入中国投资有限责任公司 它是中国金融稳 定局的窗口 有关金融稳定的行政性措施是由金融稳定局制 定并执行的 而市场化的措施则是由中央汇金公司来操作 因此 汇金公司是国务院维护金融稳定 防范和化解金融风 险的一个 工具性 公司 对于汇金公司的定位 还有另外一 种解释 公司成立之初 国家外汇管理局新闻发言人对它的 职责是这样阐述的 用外汇储备向银行注资不是财政拨款 而是一种资本金投入 中央汇金投资公司作为出资人 将督 促银行落实各项改革措施 完善公司治理结构 力争使股权 资产获得有竞争力的投资回报和分红收益 二 主要职能 中央汇金投资有限责任公司主要职能是 对国有重点金 融企业进行股权投资 以出资额为限代表国家依法对国有重 点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务 实现国有金 融资产保值增值 汇金公司不开展其他任何商业性经营活动 不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动 三 主要部门 1 银行部 11 负责工行 农行 中行 建行股权管理工作 2 非银行部 负责中央汇金控股参股证券公司 保险公司股权管理工 作 3 综合部 负责光大金控 光大银行 光大实业 国家开发银行股 权管理工作 负责中央汇金公司日常办公和运营 负责撰写 公司综合报告和战略规划研究 并承担公司董事会 总经理 办公会的会务工作 4 法律合规部 负责处理公司的法律和合规事务 控制公司的法律风险 为其他相关业务部门提供法律支持 保障公司股权管理工作 的外部合规 并配合公司其他相关部门 保障公司内部运作 的合规性 5 财务部 负责公司会计核算 根据国家会计准则编制会计报表和 年度决算报告 编制和执行公司年度财务收支预算 并提供 公司经营状况财务分析报告 管理公司存量资金 6 人力资源部 负责公司人力资源规划 开发 配置和管理 建立并实 施绩效考核 薪酬福利及培训制度 7 公关外事部 负责公司的公共关系 新闻发布和外事工作 8 内审部 12 负责制定内部审计规章制度 组织内部审计 协助开展 外部审计 监督评价董事 高级管理人员和其他相关人员履 职尽职情况 审核公司财务报告等重要文件的真实性 准确 性 四 相关争议 汇金公司虽然名为公司 但有观点认为它仍是政府机构 由于国资委不负责管理金融类国有资产 所以汇金公司被认 为是 金融国资委 此外 动用国家外汇储备用于国有企业 因制度和机制的原因产生的亏损 也遭到部分学者专家的质 疑 在程序上也有如吴敬琏等人认为汇金公司应取得人大财 经委的授权 二 中国国际金融有限公司 一 简介 中国国际金融有限公司 中金公司 成立于 1995 年 是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投 资组建的中国第一家中外合资投资银行 注册资本为 2 25 亿 美元 中金公司总部设在北京 在上海设有分公司 在北京 上海 深圳等 15 个城市分别设有证券营业部 随着业务范围 的不断拓展 中金公司也积极开拓海外市场 在香港 纽约 新加坡和伦敦设有子公司 为成为植根中国的国际投资银行 奠定坚实的基础 二 部门与业务 自成立以来 中金公司的业务不断发展 现有 8 个主要 业务部门 投资银行部 资本市场部 销售交易部 研究部 13 固定收益部 资产管理部 直接投资部和财富管理部 另外 中金公司还设有完整的后台支持部门以及信息技术和风险 控制系统 经中国政府有关监管部门批准 中金公司的主要业务范 围包括 1 人民币特种股票 人民币普通股票 境外发行股 票 境内外政府债券 公司债券和企业债券的经纪业务 2 人民币特种股票 境外发行股票 境内外政府债券 公司债 券和企业债券的自营业务 3 人民币普通股票 人民币特种 股票 境外发行股票 境内外政府债券 公司债券和企业债 券的承销业务 4 基金的发起和管理 5 企业重组 收购与 合并顾问 6 项目融资顾问 7 投资顾问及其他顾问业务 8 外汇买卖 9 境外企业 境内外商投资企业的外汇资产管 理 10 同业拆借 11 客户资产管理 三 优势 1 超群的中国市场经验 作为中国第一家中外合资投资银行 中金公司深深植根 于中国本土市场 对中国的法律 法规 行业监管 经济 文 化 商业和经营环境积累了全面和深入的市场知识和经验 中金公司通过与国家政策和行业监管部门的密切沟通与广 泛交流 得以深入理解和把握国家宏观经济和国民经济主导 行业的发展趋势 在符合国家经济政策和市场经济规律 顺 应国民经济发展的整体需要的基础上 为客户提供全面的金 融服务和资本市场解决方案 经过多年的实践 中金公司在 中国的电信 电力 交通运输 石油天然气 石化 有色金属 14 和金融等重要领域积累了大量的行业知识 并针对中国市场 的特点开发了一系列创新型的金融产品与服务 超群的中国 市场和行业知识 运作经验确保了中金公司在瞬息万变的中 国市场能为客户提供有效的综合资本市场解决方案 2 独特的国际视角 中金公司拥有丰富的国际资本市场经验和广泛的国际 支持网络 本着将国际先进的投资银行技术与中国市场相结 合的原则 中金公司根据国内外客户的不同需求 在深入分 析行业和市场的基础上 为客户设计各种高质量的金融产品 和有效的实施方案 协助客户借助中金公司这一连接国内和 国际资本市场的桥梁 实现战略发展目标 3 丰富的项目执行经验 自成立以来 中金公司成功地完成了数十项大型国内和 国际融资项目 为客户进入国内 国际资本市场提供了强有 力的支持 在项目的执行过程中 中金公司按照国际投资银 行的运作标准 与投资者及各类大型中介机构开展了广泛的 合作 提高了中金公司协调和管理大型项目 特别是大型跨 境项目的能力 使中金公司得以成功完成众多复杂的大型资 本项目 4 卓越的职业团队 中金公司在国内外吸收了一大批专业人士 在与中国资 本市场共同发展的过程中培养出了一支具有高水准的职业 操守 卓越的创新精神 出众的业务能力以及成熟的项目执 行经验的职业团队 15 三 IDG 技术创业投资基金 一 简介 IDG 资本 IDG Capital Partners 原 IDGVC 于 1993 年开 始在中国进行风险投资 是最早进入中国的国际投资机构之 一 至 2013 年 IDG 资本已在中国扶植了 300 余家中小型高 新企业 其中有超过 70 家企业在中国及海外市场上市或实 现并购 给中国市场经济带来了无穷的潜力 二 产业方向 IDG 资本的投资瞄准中国的新兴产业 包括互联网 移 动互联网 软件 新媒体 消费品及服务 医疗健康 清洁能 源等领域 三 投资对象 IDG 资本选择投资于其产品或服务具有最大市场增长 潜力的企业 四 投资规模 IDG 资本对每一家企业的投资额通常在 50 万至上亿美 元之间 并追加投资于业绩良好的已投企业中 五 投资原则 IDG 资本全力以赴寻找的优秀投资对象是具备以下条 件的创业企业 在快速增长的市场中具有强大的竞争力 拥 有一支在启动和经营企业方面有优秀业绩的管理队伍 具备 保护措施的销售渠道 企业具有稳步 迅速发展的潜力 细致 可行的企业发展计划 六 增值服务 16 由于 IDG 资本在中国的企业界中经验丰富 实力雄厚 能够提供给创业者们的不仅仅是资金 还有以下这些重要的 增值服务 为企业的发展计划 财务管理 组织架构以及法律 事务等提供战略性指导 帮助企业建立销售网络 开拓市场 帮助培训高级管理人员 提供技术 专家意见和市场调查方 面的信息 帮助企业与其它商家建立战略性合作关系 以取 得更具有竞争力的市场地位 引荐其它国际国内的投资机构 为企业提供更多的融资渠道 在企业合并 收购 重组和上市 的过程中提供帮助 此外 针对想进入中国市场的国外企业 特别提供以下 服务 介绍潜在合作伙伴和中国相关行业的政策规定 帮助 发掘商业机会 提供投资 在资金运作 企业重组及其它问题 上长期提供咨询 四 联想投资有限公司 一 简介 联想投资有限公司 LEGEND CAPITAL 成立于 2001 年 4 月 是联想控股有限公司旗下独立运作的专业风险投资 公司 联想投资是联想控股旗下专事风险投资业务的子公司 于 2001 年 4 月成立 总部在北京 2003 年设立上海办事处 目前管理的基金规模接近三亿美元 重点投资于运作主体在 中国及市场与中国相关的具有高成长潜力的中小创业企业 管理资金超过一亿美元 重点投资于运作主体在中国的具有 高成长潜力的公司 二 投资重点 17 专注大 IT 行业 选择性地投资非 IT 项目 以大 IT 相关 领域投资为主 包括 互联网应用与服务 无线应用与服务 三 评价 联想投资关注于中后期 IPO 前的项目 作为本土资本 在 IT 及 IT 相关行业发挥十分积极的作用 尤其是推动大陆 的 IT 行业发展起到了很重要的作用 作为一项极其活跃的 资本 近年来投资了一系列 IT 企业 如文思创新 芯原 数 数通 天择 中讯 鑫诺 绿盟 黄金眼 金山 卓越 广源传 媒 开拓科技 宇阳科技 智联招聘 中网迅驰 高维信诚 展讯通讯等等 并成功在中讯上市后退出 联想投资的很多 项目中 有良好的表现 如芯原 金山 卓越 中讯等 五 英特尔投资 英特尔投资 Intel Capital 即英特尔战略投资计划 是 英特尔推动计算与通信平台发展工作的重要组成部分 主要 围绕英特尔的战略发展方向 对具有创新科技的公司进行小 股投资 从而推动互联网经济的发展 英特尔投资自 1998 年起在中国扩展其风险投资计划 迄今已投资中国公司近 50 家 其中已有 11 家公司公开上 市或被收购 投资总额超过其在亚洲投资的三分之一 英特 尔投资对中国企业的投资最初仅集中在家用软硬件和服务 公司 随着中国 IT 业突飞猛进的发展 英特尔投资在逐渐 增加对出口技术公司的投资 英特尔投资在中国的投资主要 集中于技术型公司 以促进本地先进技术的发展 补充英特 尔创新产品和平台技术的生态系统环境 进一步建全互联网 18 基础设施 加速创新技术在全球范围的应用 英特尔在中国 的投资集中在蜂窝通讯 家用宽带应用和本地集成电路设计 室等领域 对本地数字家庭和数字企业技术公司的投资也在 逐渐增加 六 深圳市创新投资集团有限公司 一 公司简介 深圳市创新投资集团是以资本为主要联结纽带的母子 公司为主体的大型投资企业集团 于 2002 年 10 月正式成立 是国内资本规模最大 投资能力最强 最具竞争力的内资创 业投资公司 集团核心企业 深圳市创新投资集团有限公 司的前身为深圳市政府于 1999 年 8 月 26 日发起设立的深 圳市创新科技投资有限公司 截止 2011 年 7 月 公司注册资本 25 亿元人民币 公司 自成立时由政府引导出资的 5 亿元人民币发展到管理超过 200 亿元人民币的创投基金 连续获得创业投资综合排名全 国第一 并代表本土创投首次编入哈佛商学院教学案例 进 行全球案例教学 12 年来 公司致力于培育民族产业 主要 投资于中小企业 自主创新高新技术制造业和新兴产业企业 初创期和成长期及转型升级企业 投资金额逾 90 亿元 投资 企业近 400 家 深圳本地企业约占投资总量和投资金额的三 分之一 有 80 家企业在全球 17 个资本市场上市 2010 年 IPO 上市 24 家 创造了一年内 IPO 数量的创投世界记录 所投资的企业创造了逾百亿元税收 近 400 亿元利润和近 20 万人就业 率先建立了 43 个政府引导性创投基金 形成了全 19 国性的投资和服务网络 截止 2010 年 12 月 31 日 创新投总 资产 115 19 亿元 净资产 90 91 亿元 深圳市国资委占股 28 1952 二 公司愿景 成为具有国际竞争力的创业投资集团 跻身国际知名创 业投资机构行列 三 主营业务 以创业投资业务为支柱 以创业投资相关增值服务业务 为延伸 走基金与基金管理的发展之路 推动深圳乃至我国 高新技术产业的发展 四 发展战略 继续维持国内资本规模最大 投资能力最强 最具竞争 力的内资创业投资公司 领头羊 的地位 努力发展成为具有 国际竞争力的创业投资集团 跻身国际知名投资机构行列 七 集富亚洲投资公司 集富是全球领先及最早成立的创业投资基金之一 集富 亚洲 9 个办事处分布于亚洲各地区 包括 香港 新加坡 台 湾 南韩 马来西亚 泰国 印尼 菲律宾及澳洲 目前管理 7 个投资基金 总金额超过 8 亿美元 已投资项目达 260 个 总投资金额超过 7 亿美元 其中超过 110 家公司已成功上市 或出售 拥有超过 30 位资深专业投资经理 集富亚洲于 2001 年成立的集富创业亚洲科技基金 共 募集了 1 78 亿美元 并自同年起开始在内地投资科技企业 集富创业亚洲科技基金目前在内地有 11 个投资项目 集中 20 在 5 大类别 分别是通讯 网络 计算 半导体 软件及 IT 服 务和一些如消费电子装置 终端产品 新材料 环保技术开 发等产业 集富目前的投资范围 锁定在有发展潜力及良好 的技术支持的创业型企业 除此之外 业务基础稳固 管理良 好的企业也将成为投资对象 按照集富亚洲的惯例 该公司 对所投资的项目除提供发展基金外 还会提供一系列的增值 服务 如提供管理咨询 帮助企业研究市场 介绍合作伙伴 等工作 以有效协助企业赢利 八 上海联创投资管理有限公司 上海联创投资管理有限公司于 1999 年 7 月 21 日在上 海注册成立 公司的核心业务是风险投资管理 投资对象是 具有高速成长潜力的中国高新技术企业 股东双方为国家计委 国家经贸委 中国科学院科技促 进经济基金委员会和上海联和投资有限公司 投资领域包括信息技术 生物医药 环保与新材料等 公司旨在通过商业化运作 专业化管理 个性化服务 帮助 创业企业实现价值最大化 帮助投资者实现收益最大化 九 美国中经合集团 一 简介 美国中经合集团管理七支创业投资基金 是最早在亚洲 从事风险投资业务的机构 也是最早进入中国大陆的外资风 险公司之一 中经合致力于建立美国和大中华区之间资本 技术和管 理经验桥梁 以独特的模式为两岸三地企业提供附加值服务 21 中经合专注于技术趋动型公司早期和早期扩张期阶段的投 资 主要投资领域涵盖互联网 无线增值 半导体 数字媒体 医疗健康 清洁科技及新材料领域等 公司在旧金山 北京 和台北均设有管理机构 美国中经合集团的投资组合公司包 括超过 100 个快速成长的信息科技 医疗和清洁科技企业 二 投资战略 中经合投资于各个成长阶段的公司 尤其是处于初始阶 段的公司 美国中经合集团投资目标是规模大 高增长潜力 的行业 如互联网 通信 消费 电子商务 半导体 新媒体 医疗器械 医疗诊断 医疗服务 生物制药 节能环保 新材 料 新能源 技术等等 中经合的投资规模一般是每家公司 50 500 万美元 十 华平投资 美国华平投资集团 简称华平投资 华平集团或华平 英 文名称 Warburg Pincus 是一家全球领先的私募股权投资公 司 专注于增长型投资 华平总部位于纽约 在阿姆斯特丹 北京 法兰克福 香港 伦敦 卢森堡 毛里求斯 孟买 旧金 山 圣保罗和上海设有分支机构 华平推动了美国私募股权行业的兴起 并且一直是全球 私募股权投资业的先驱 在中国 印度 新兴欧洲国家和巴 西等新兴市场经济体更是硕果累累 成立 40 多年来 华平一直采取独树一帜的投资战略 与企业家和一流的管理团队合作 投资于成长型企业 一直 采取深入行业的投资方法 专注消费 工业和服务 能源 金 22 融服务 医疗保健以及技术 媒体和电信等行业 华平的投资策略的特点在于 行业精英加本地市场经验 灵活投资于企业的各个发展阶段 长线投资 联手世界一流 的管理团队 保持华平内部 华平与被投公司 以及华平与 其有限合伙人的利益协调一致 华平管理超过 400 亿美元的资产 涵盖各行各业 遍布 全球各地 华平已募集了 13 支私募股权基金 在 35 个国家 的 675 家企业中累计投资了 450 多亿美元 十一 智基创投股份有限公司 一 简介 智基创投股份有限公司是宏碁集团全资拥有的高科技 风险投资基金管理公司 公司的合伙人全部来自宏碁集团内 部的资深经理人员 智基创投在全球的业务单位 分别设立 在上海和北京 台湾 新加坡 印度及美国 二 投资重点 智基创投股份有限公司投资重点 专注在大中华地区的 高科技及高增长的产业 包括本土增值服务行业 如互联网 宽带应用 无线增值 动漫 业务流程外包等等 零组件行业 如 IC 设计 零件和模块 以及新能源 再生能源 环保产业 业务流程外包 品牌连锁及针对广大消费者的产品与服务 智基被公认是在大中华地区最具专业及最具活动力的创投 管理公司之一 三 投资策略 以投资早期公司为主 专注于创新科技及具发展潜力的 23 案源 以成长期项目为辅 考虑基金近期绩效及资本市场现 况 专注于高新科技及高成长 高获利的产业 以智基专业团 队能提供切实附加价值且创造最大商务合作之产业为主要 标的 拥有退出机能及市场规模的产业 十二 红杉资本 红杉资本创始于 1972 年 创始人唐 瓦伦丁 DonValentine 共有 18 支基金 超过 40 亿美元总资本 总共 投资超过 500 家公司 200 多家成功上市 100 多个通过兼并 收购成功退出的案例 红杉资本于 1972 年在美国硅谷成立 在成立之后的 30 多年之中 红杉作为第一家机构投资人投资了如 Apple Google Cisco Oracle Yahoo Linkedin 等众多创新型的领导 潮流的公司 在中国 红杉资本中国团队目前管理约 20 亿美 元的海外基金和近 40 亿人民币的国内基金 用于投资中国 的高成长企业 红杉中国的合伙人及投资团队兼备国际经济 发展视野和本土创业企业经验 从 2005 年 9 月成立至今 在 科技 消费服务业 医疗健康和新能源 清洁技术等投资了众 多具有代表意义的高成长公司 红杉中国的投资组合包括新浪网 阿里巴巴集团 酒仙 网 万学教育 京东商城 文思创新 唯品会 豆瓣网 诺亚 财富 高德软件 乐蜂网 奇虎 360 大众点评网 中国利农 集团 乡村基餐饮等 十三 凯雷投资集团 美国凯雷投资集团 又译为卡莱尔集团 成立于 1987 年 24 公司总部设在华盛顿 有 总统俱乐部 之称 拥有深厚的政 治资源 截至 2012 年 6 月 30 日 管理资本规模约达 1560 亿 美元 是全球最大的私人股权投资基金之一 凯雷投资集团是全球性另类资产管理公司 团队遍及非 洲 亚洲 澳洲 欧洲 北美及南美 19 个国家和地区 凯雷一 贯秉持的信条是树立良好的投资理念 深厚行业经验 发挥 创造力 精诚合作 吸引优秀的专业人才 凯雷投资集团通过旗下 99 支基金及 63 支母基金从事 于企业私募股权 实物资产 全球战略型金融资产及母基金 解决方案投资领域的业务 集团对所有潜在投资机会都持开 放态度 并专注于已经拥有投资经验的领域 主要包括 航天 汽车与运输 消费与零售 能源与电力 金融服务 保健 工 业 房地产 科技与商务服务 电信与传媒 自 1987 年成立以来 公司已进行约 430 项企业私募股 权交易 总投资达 490 亿美元 累计完成 570 多笔实物资产 投资 总投资 260 亿美元 凯雷投资集团共有员工 1300 多名 其中有 600 多名投资专才 他们分布在非洲 亚洲 澳洲 欧 洲 南美 中东及北美的 32 个办事处 中国四大金融资产管理公司简介 一 金融资产管理公司简介 资产管理 通常是指一种 受人之托 代人理财 的信托 25 业务 从这个意义上看 凡是主要从事此类业务的机构或组 织都可以称为资产管理公司 一类进行正常资产管理业务的资产管理公司 没有金融 机构许可证 另一类是专门处理金融机构不良资产的金融资 产管理公司 持有银行业监督委员会颁发的金融机构许可证 一般情况下 商业银行 投资银行 证券公司等金融机 构都通过设立资产管理业务部或成立资产管理附属公司来 进行正常的资产管理业务 它们属于第一种类型的资产管理 业务 基于这种正常的资产管理业务分散在商业银行 投资 银行 保险和证券经纪公司等金融机构的业务之中 国际上广义理解 金融资产管理公司 的实质是指由国家 出面专门设立的以处理银行不良资产为使命的金融机构 具 有特定使命的特征 以及较为宽泛业务范围的功能特征 金融资产管理公司可收购国有银行不良贷款 管理和处 置因收购不良贷款形成的资产 金融资产管理公司以最大限 度保全资产 减少损失为主要经营目标 在管理和处置资产 时 可以从事追偿债务 资产租赁或者以其他形式转让 重 组等活动 金融资产管理公司应当按照公开 竞争 择优的 原则管理和处置资产 在转让资产时 主要采取招标 拍卖 竞价等方式 我国四大金融资产管理公司背景 中国华融资产管理公 司 工商银行 中国东方资产管理公司 中国银行 中国信 达资产管理股份有限公司 建设银行 中国长城资产管理公 司 农业银行 26 二 四大金融资产管理公司简介 一 中国华融资产管理股份有限公司 中国华融资产管理股份有限公司的前身为创立于 1999 年的中国华融资产管理公司 为支持国有银行改革发展 国 有企业减债脱困 化解系统性金融风险 维护金融体系稳定 运行发挥了重要的 安全网 和 稳定器 作用 在圆满完成国家赋予的政策性资产处置任务后 从 2006 年开始启动商业化转型 特别是 2009 年以来 经营业绩连续 三年实现翻番 进入了超常规 跨越式发展的新时期 截至 2012 年 6 月末 中国华融集团总资产为 2463 亿元 集团所 有者权益为 344 亿元 目前 公司旗下拥有华融湘江银行 华融证券 华融信托 华融租赁 融德资产 华融渝富股权投 资基金 华融期货 华融置业 华融致远投资 华融汇通资产 10 家控股子公司 已初步建设成为国有大型金融控股集团 可以为客户提供资产管理 银行 证券 信托 租赁 基金 期货 投资等全牌照 多功能 一揽子综合金融服务 中国华融始终坚持 听党的话 跟政府走 按市场规律办 事 稳步推进 五年三步走 发展战略 即 一是大力推进实 施 大客户 战略 彻底走市场化路子 二是适时引入优秀的 战略投资者 走市场化 多元化 综合化的现代金融企业发 展路子 三是择机上市 实现公司跨越式发展 在国家有关部 门的指导和支持下 2009 年以来 中国华融利润已连续三年 翻番 三年半累计实现利润 112 7 亿元 2011 年利润首次突 破 50 亿元大关 实现了超常规 跨越式发展 27 中国华融资产管理股份有限公司于 2012 年 10 月 12 日 在京成立 赖小民任董事长 柯卡生任总裁 隋运生任监事 长 这标志着中国华融由政策性金融机构转变为市场化金融 机构 中国华融资产管理股份有限公司是经国务院批准 由财 政部 中国人寿保险集团 公司 发起设立的非银行金融机构 公司注册资本 258 35 亿元 由财政部控股 持股比例为 98 06 中国人寿保险 集团 公司参股 持股比例为 1 94 目前 中国华融资产管理股份有限公司已经形成了由股 东大会 董事会 监事会和经营管理层构建的现代企业法人 治理结构 按照国务院和财政部要求 中国华融将在继续做 好不良资产经营处置工作的基础上 重点发展银行业相关业 务 努力构建市场化 专业化 多元化的现代金融服务体系 改制后的中国华融将按照 产权清晰 权责明确 政企分 开 管理科学 的原则 建立市场化的法人治理结构 努力构 建 到位的党委会 规范的股东大会 健康的董事会 有效的 监事会 负责任的经营班子 的公司治理结构 建立各尽其责 定位准确 管理科学 运作有序 相互制衡 形成合力的现代 金融企业运作机制 二 中国东方资产管理公司 中国东方资产管理公司经国务院及中国人民银行批准 经国家工商行政管理局注册登记 于 1999 年 10 月 15 日在 北京成立 下辖 25 个办事处和东银发展 控股 有限公司 东 方酒店管理有限公司和深圳市邦信投资发展有限公司等三 28 家直属公司 中国东方资产管理公司注册资本为 100 亿元人 民币 其中人民币 60 亿元 外汇 5 亿美元 由财政部全额拨 入 公司以收购 管理和处置金融机构的不良资产为主业 兼营投资银行业务 以回收最大化和处置成本最小化为主要 目标 公司由中国银行业监督管理委员会负责监管 涉及中 国银行业监督管理委员会监管范围以外的金融业务 由中国 证券监督管理委员会等相关业务主管部门监管 财政部负责 财务监管 在集中力量做好不良资产收购 管理和处置的同 时 公司大力倡导业务创新 商业化收购 委托代理业务和 追加投资等三项新业务开局良好 成效显著 公司拥有 100 亿资本金 其中有以酒店为特色的数十亿 投资类资产 主要分布地沿海及内地大城市 三星级以上酒 店近三十家 其中四星级酒店 16 家 五星级酒店 7 家 另有 一些投资项目相对集中在上海 北京 天津 大连 广州 深 圳等地 运作前景广阔 三 中国信达资产管理股份有限公司 中国信达资产管理股份有限公司前身是经国务院批准 于 1999 年 4 月 20 日在北京成立的中国信达资产管理公司 是具有独立法人资格的国有独资金融企业 注册资本为 100 亿元人民币 中国信达资产管理公司的经营范围包括 收购 并经营金融机构剥离的本外币不良资产 追偿本外币债务 对所收购本外币不良贷款形成的资产进行租赁或者以其他 形式转让 重组 本外币债权转股权 并对企业阶段性持股 29 资产管理范围内公司的上市推荐及债券 股票承销 经相关 部门批准的不良资产证券化 发行金融债券 向金融机构借 款 中国银行业监督管理委员会等监管机构批准的其他业务 经国务院批准 信达资产完成股份制改革 由财政部独 家发起 中国信达资产管理股份有限公司于 2010 年 6 月 29 日在北京成立 2012 年 中国信达资产管理股份有限公司引入全国社会 保障基金理事会 UBS AG 中信资本金融控股有限公司和 Standard Chartered Financial Holdings 四家战略投资者 公司 注册资本为 301 亿元 四家战略投资者合计持有公司 16 54 股 份 公司现有 31 个分公司 分布在全国 31 个中心大城市 分公司负责管辖区域内的资产处置和管理工作 四 中国长城资产管理公司 中国长城资产管理公司是经中国政府批准成立的 具有 独立法人资格的国有独资金融企业 公司注册资本金 100 亿 元人民币 由中华人民共和国财政部全额拨入 集团总部设在北京 总裁为集团公司法定代表人 在全 国 4 个直辖市 除青海 宁夏 西藏之外的 24 个省会城市和 深圳 大连 2 个计划单列市设有 30 家办事处 辖属金融业务 类 长城金融租赁 长生人寿保险 长城新盛信托 中间业 务类 长城融资担保 天津金融资产交易所 长城金桥咨询 辅助业务类 长城国富置业 长城环亚国际 长城国融投资 长城宁夏资产 共三大类 10 家平台公司 30 自成立以来 先后收购 管理和处置了中国农业银行 中国工商银行 中国银行和其他各类商业银行剥离的不良资 产近 7000 亿元 圆满完成了国家赋予的 化解金融风险 支 持国有银行和国企改革 最大限度保全资产 减少损失 的历 史使命 长城公司根据国家政策要求加快向商业化转型发展 以 化解金融风险 提升资产价值 服务经济发展 作为新的 使命 致力于打造 以资产经营管理为核心 以重点服务中小 企业为特色 以多种综合金融服务为手段的现代金融服务企 业 围绕资产经营管理核心业务 从传统的 收购处置银行 不良贷款 拓展到了对国有及国有控股商业银行 政策性银 行 信托投资公司 财务公司 城市信用社 农村信用社等各 类金融企业及关联实体企业所拥有的不良资产进行综合开 发和经营 围绕重点服务中小企业 借助专业化的资产管理技术 多元化的金融服务平台和多种综合金融服务手段 打造了以 融资增信 融资担保 融资租赁 融资咨询 股权融资 等五 大业务为支柱的综合金融服务体系 围绕多种综合金融服务 手段 初步形成了以 资产经营管理 阶段性投融资 特色化 金融服务 专业化平台业务 等四大类业务为主体 涉及 11 个细类 70 余种产品的综合经营业务体系和以办事处 子公 司 总部事业部 三架马车 为依托的可持续盈利模式 31 国资委下属资产管理公司简介 一 中国国新控股有限责任公司 中国国新控股有限责任公司于 2010 年 12 月 22 日成立 首期注册资本金 45 亿元 是一家资产经营与管理公司 由国 32 务院国有资产监督管理委员会直接监管 公司的定位是配合国资委优化中央企业布局结构 主要 从事国有资产经营与管理的企业化操作平台 公司的主要任 务是持有国资委划入国新公司的有关中央企业的国有产权 并履行出资人职责 配合国资委推进中央企业重组 接收 整 合中央企业整体上市后存续企业资产及其他非主业资产 配 合中央企业提高主业竞争力 参与中央企业上市 非上市股 份制改革 对战略性新兴产业以及关系国家安全和国民经济 命脉的其他产业进行辅助性投资等 现任国务委员 原国务院国资委主任 党委书记王勇指 出 成立国新公司是推进国有经济布局结构调整优化的一项 重要举措 王勇提出 中央企业中有一批不属于重要行业和 关键领域 规模较小 实力较弱 一些规模较小 因承担公益 性等特殊职能不宜进入其他企业 一些中央企业整体上市后 留下的存续企业资产和其他非主业资产 依靠企业自身整合 存在一定困难 国新公司的成立 为推动这些企业的重组整 合 优化中央企业布局结构 提高整体运行效益 提供了专 业化企业化的操作平台 王勇指出 根据 国务院关于组建中国国新控股有限责 任公司有关问题的批复 的规定 结合中央企业改革发展的 实际情况 国新公司定位为 配合国资委优化中央企业布局 结构 专门从事国有资产经营与管理的企业化操作平台 首 先 国新公司是一家企业 其次 国新公司的任务主要是在中 央企业范围内从事企业重组和资产整合 第三 国新公司是 33 资产经营与管理公司 不是生产经营企业 更不是投资公司 其主要任务 一是持有进入国新公司的中央企业的国有产权 并履行出资人职责 二是配合中央企业整合存续企业资产和 非主业资产 王勇提出 国新公司参与中央企业股份制改革 参与中 央企业的非上市股份制改革 对战略性新兴产业以及关系国 家安全和国民经济命脉的其他产业进行辅助性投资 支撑相 关产业前期发展等方面的经营活动 要在国资委的指导下进 行 并建立健全内部的责任机制 防范风险 二 中国诚通控股集团有限公司 1 简介 中国诚通控股集团有限公司 简称 中国诚通 是国务院 国有资产监督管理委员会监管的大型企业集团 总资产近 900 亿元 中国诚通是国资委首批中央企业建设规范董事会 企业 服务中央企业布局结构调整和战略重组的重要资产经 营平台 中国诚通是 1992 年由原物资部直属物资流通企业合并 组建的 在计划经济时期 担负着国家重要生产资料指令性 计划的收购 调拨 仓储 配送任务 在国民经济中发挥了重 要的流通主渠道和 蓄水池 作用 1998 年 中国诚通与成员 企业建立了以产权为纽带的母子公司体制 1999 年 中国诚 通进行了整改 重组 2000 年上划中央企业工委管理 2006 年 中国诚通全方位实施了公司制改造 更名为 中国诚通控 股集团有限公司 34 中国诚通目前在全国各地拥有百余家子企业 拥有 6 家 上市公司 在香港 俄罗斯等地拥有海外业务平台 中国诚 通正集中发展优势业务 进一步拓展资本市场 2 主营业务 中国诚通的主营业务为资产经营管理 综合物流服务 生产资料贸易 林浆纸生产 开发及利用 兼营现货批发市场 旅游 文化 包装及农产品流通产业 1 资产经营管理 2005 年 6 月 中国诚通被国务院国资委确定为国有资产 经营公司试点单位 根据国有经济布局优化和结构调整需要 本着有利于国有经济布局和结构调整 有利于完善国有资产 管