江西省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题

1 江西省期货从业资格 期货及衍生品的功能和作用模拟试江西省期货从业资格 期货及衍生品的功能和作用模拟试 题题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码 乙对甲进行了审查 发 现甲有若干地方不太符合标准 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标 准 给甲开立了股指期货交易编码 根据上述资料 请回答以下问题 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是 A 净资产不低于人民币 100 万元 B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C 不存在不良诚信记录 D 具有累计 10 个交易日 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录 或者最近 3 年内具 有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 2 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以限 制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 3 4 月初黄金现货价格为 200 元 克 某矿产企业预计未来 3 个月会有一批黄金产出 决 定对其进行套期保值 该企业以 205 元 克的价格在 6 月份黄金期货合约上建仓 7 月初 黄金现货价格跌至 192 元 克 该企业在现货市场将黄金售出 则该企业期货合约对冲平仓 价格为 元 克 不计手续费等费用 A 203 B 193 C 197 D 196 4 某一期权标的物市价是 95 45 点 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率 EUBIBOR 期货合约 6 月 20 日该投机者以 95 40 点的价格将手中的合约平仓 在不考 虑其他成本因素的情况下 该投机者的净收益是 A 1250 美元 B 1250 美元 C 12500 美元 D 12500 美元 5 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 A 服务周到 B 技能熟练 C 诚实信用 D 小心谨慎 6 下列关于期货公司的说法 不正确的是 2 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 7 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 8 与单边的多头或空头投机交易相比 套利交易的主要吸引力在于 A 风险较低 B 成本较低 C 收益较高 D 保证金要求较低 9 管理及撤销期货从业人员从业资格的 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 各期货公司 10 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 11 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为 不包括 A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 12 6 月 5 日 买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约 该一揽子 股票组合与恒生指数构成完全对应 此时的恒生指数为 15000 点 恒生指数的合约乘数为 50 港元 假定市场利率为 6 且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利 则此远期合约 的合理价格为 A 15000 点 B 15124 点 C 15224 点 D 15324 点 13 期货公司 期货从业人员 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚 由 决定 A 中国工商行政管理总局 B 中国证监会 3 C 中国人民银行 D 中国期货业协会 14 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金 后由于该期货 公司工作人员擅自代替客户进行期货交易 给客户造成了 15 万元的损失 客户向期货公司 提出赔偿请求 根据规定 大地期货公司应当补偿客户 A 10 万元 B 14 万元 C 15 万元 D 12 万元 15 我国期货交易所会员必须是 A 自然人 B 事业单位 C 境内企业法人 D 境外企业法人 16 客户交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求 保留持仓并经书面协商一致的 穿仓造成的损失 期货公司 A 不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任 最高不超过 80 D 全部承担赔偿责任 17 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中 的实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 18 某投资者以 267 美分 蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 蒲式耳的看涨期权 当标的物期货合约价格上涨为 470 美分 蒲式耳时 则该看涨期权的时间价值为 A 6 375 美分 蒲式耳 B 20 美分 蒲式耳 C 0 美分 蒲式耳 D 6 875 美分 蒲式耳 19 会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会 则应当在 前通知所有会员 A 6 月 15 日 B 6 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日 20 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 21 下列可以从事期货交易的是 A 国家机关和事业单位 4 B 某集团下属公司 C 期货交易所的工作人员 D 中国期货业协会的工作人员 22 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时 应 A 及时向主管部门报告 B 公平对待该投资者 C 及时向所在期货经营机构报告 注意防范投资者的信用风险 D 了解投资者的投资目标 23 期货从业人员执业行为准则 修订 是 对期货从业人员进行纪律处分的依据 A 中国期货业协会 B 中国证监会派出机构 C 中国证监会期货部 D 期货交易所 24 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 25 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 交易所对会员结算完成后 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据 包括 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据 A 会员当日平仓盈亏表 B 会员当日成交合约表 C 会员当日持仓表 D 会员资金结算表 2 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下 列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 3 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 5 D 事业单位 4 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 5 期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括 A 诚实守信 恪尽职守 促进机构规范运作 维护期货行业声誉 B 以专业的技能 谨慎 勤勉尽责地为客户提供服务 保守客户的商业秘密 维护客户 的合法权益 C 向客户提供专业服务时 充分揭示期货交易风险 不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时 及时向客 户进行披露 并且坚持客户合法利益优先的原则 6 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 7 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括 A 保证金制度 B 风险准备金制度 C 涨跌停板制度 D 当日无负债结算制度 8 在面对 形态时 不用等到突破后再开始行动 A V 形 B 双重顶 底 C 三重顶 底 D 矩形 9 下列关于期货交易所的说法 正确的有 A 期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人 10 下列关于期货公司首席风险官的说法 正确的有 A 履行职责应当保持充分的独立性 B 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 11 期货公司应当按照 的规定提取 管理和使用风险准备金 不得挪用 A 国务院期货监督管理机构 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 财政部门 12 期货交易所章程中应当载明的事项包括 6 A 设立目的和职责 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 对会员的纪律处分 13 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 14 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当提前通知本人 并按规定将 书面 报告公司住所地中国证监会派出机构 A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况 15 商品投资基金的类型有 A 公募期货基金 B 私募期货基金 C 个人管理期货账户 D 集体管理期货账户 16 在下列国家中 有玉米期货交易 A 日本 B 阿根廷 C 法国 D 南非 17 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D 银行资金 18 下列表述中 正确的有 A 期货公司应当加入期货业协会 B 期货公司应当加入工商企业联合会 C 中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D 中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 19 下列机构中 属于期货自律机构的有 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 20 下列关于成交量的说法 正确的是 A 成交量是指一段时间 一般分 5 分钟 15 分钟 30 分钟 1 小时 1 日 1 周 1 个月和 1 年等 里买入的合约总数或卖出的合约总数 B 每一交割月份合约中 全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等 7 因此 合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C 在中国内地 不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异 中国金融期货交易所采 取单边计算 而其他三家期货交易所采取双边计算 D 成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度 成交量越大 则反映出市场的强烈程 度越高 21 根据 刑法 及其修正案的规定 下列情形中 刑期在 5 年以上的有 A 期货公司利用内幕消息进行期货交易 情节严重的 B 期货公司从业人员销毁以往期货交易记录 诱骗投资者买卖期货合约 情节特别恶劣 的 C 利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格 情节严重的 D 期货公司工作人员利用工作上的便利 非法收受他人财物 为他人谋取利益 数额巨 大的 22 期货从业人员不得从事或协同从事 等行为 A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 欺诈客户 C 内幕交易 D 操纵期货交易价格 23 基金托管人的主要职责包括 A 接受基金管理人委托 保管信托财产 B 计算信托财产本息 C 签署基金管理机构制作的决算报告 D 基金收益的分配和本金的偿还