【毕业学位论文】（Word原稿）引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路-工商管理

深 圳 大 学 本 科 毕 业 论 文（设计） 题目 : 引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 院 别 : 管理学院 专 业 : 工商管理 学 号 : 2002041079 姓 名 : 王柄然 指导教师 : 刘 莉 教授 辅导教师 : 刘 莉 教授 2006 年 5 月 10 日 深圳大学本科毕业论文（设计）诚信声明 本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计），题目引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。除此之外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。本人完全意识到本声明的法律结果。 毕业论文（设计）作者签名： 王炳然 日期： 2006 年 5 月 10 日 目 录 摘要（关键词） 1 教师点评 1 引言 2 一、 引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择 2 （一） 是广东产业结构优化升级的推动力 2 （二） 是企业通向集成创新、原始创新的有效途径 3 （三） 是增强企业核心竞争力的重要方式 3 （四） 是企业培育自主品牌的有力支撑 4 二、 广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验 4 （一） 企业引进消化吸收再创新的三个阶段 4 （二） 广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式 5 1 础上实现产品的创新升级 5 2 组建战略联盟实现技术再创新 7 3 “拿来主义”条件下实现消化吸收再创新 7 三、 广东民营企业引进消化吸收再创新存在的主要问题 8 （一） 制度：家族制在企业发展到一定阶段会阻碍其成长与创新 8 （二） 观念：普遍重引进、轻消化吸收再创新 8 （三） 决策：企业家队伍的创新素质和水平亟待提升 9 （四） 行为：因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新 9 （五） 人才 ：创新型人才匮乏 9 （六） 资金：因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出 10 四、提高广东民营企业消化吸收再创新能力的基本对策 10 （一） 把消化吸收再创新作为企业的战略重点 10 （二） 以制度创新保障企业的技术创新 10 （三） 建立一支有较强创新能力的人才队伍 11 （四） 快速提升企业的学习能力 11 （五） 加 强企业间的合作与交流，搞好产学研相结合 11 （六） 拓宽民营企业融资渠道 12 （七） 加大知识产权保护力度 12 结语 12 注释 14 参考文献 14 1 引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 管理 学院 工商管理 专业 王柄然 学号： 2002041079 【内容摘要】 依靠大量加工贸易起家的广东民营企业，面对当前产品生命周期快速缩短，国内外市场的激烈竞争的严峻挑战，要保持其经济的持续增长，必须通过引进消化吸收再创新提高企业技术水平和竞争力。文章结合广东民营企业的现状，阐述了引进消化吸收再创新是其发展的一个有效途径、必然选择，归纳总结了企业引进消化吸收再创新的基本经验和模式，并针对当前存在的六个问题，提出改善的七个对策。 【关键词】 引进消化吸收再创新 ； 广东民营企业 ； 自主创新 ； 问题 ； 对策 2002041079 i of in To in a by of of a It s so to 【 引言 改革开放以来，广东靠 其毗邻港澳的地缘优势和改革开放先行者的政策优势，通过大量吸引外资和加工贸易，保持了较高的经济增长率。改革开放促进了广东民营企业的快速发展，民营经济成为广东经济发展的主力军。 当前，经济 全球化使世界市场的竞争愈来愈激烈，竞争方式从价格竞争、规模竞争 转向技术竞争、创新竞争。随着我国加入 三角、环渤海等区域经济的迅速崛起，依靠加工贸易发展的广东民营企业面临着国内外更加严峻经营环境的挑战，原有的粗放型、速度 型的经济增长方式已经不适应其未来的发展，广东民营企业必须从技术创新、管理创新和制度创新入手，走自主创新 的道路，快速提高其竞争力，由目前的“广东制造”向“广东创造”转变。最近颁布的 国家中长期科学和技术发展规划纲要提出了我国建设创新型国家的发展战略，企业作为创新主体，要“在继续引进先进技术的同时，高度重视和切实加强对引进技术的消化、吸收与再创新。建立统筹协调机制，对引进技术的消化、吸收与再创新给予政策支持。”这为广东的经济结构调整指明了方向和发展道路。 本文 以引进消化吸收再创新作为企业自主创新的方式之一，通过案例研究方 法，归纳总结了广东民营企业走引进消化吸收再创新道路的基本经验，针对当前存在的问题，阐述了应尽 快解决的对策和建议。 一、引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择 党的 十六届五中全会明确提出 ， 自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。 原始创新是指以获取科学发现和技术发 明为目的，研发出新产品、新技术。集成创新是指将多种相关技术有机融合，形成新产品、新技术 。 引进消化吸收再创新 是 在引进较先进技术的基础上消化吸收，并投入资源进行新的创新，形成新产品、新技术 。进入 21世纪之后，面对国内外企业的挑战，广东民营企业 普遍 存在的技术含量低的问题 已经 制约了 其 持续的 发展， 因此，通过引进消化吸收再创新 ，推动和加快 其 综合竞争力的 提高有着重要 意义。 （一） 是广东产业结构优化升级的推动力 改革开放 20 多年来，广东积极实施外向带动战略，通过大量引进外资，形成了以外源经济为主要特征的经济结构，推动了工业化起飞并取得了巨大成绩，形成了外向依存度很高的开放型经济的发展格局。但是，随着 全球及 区域经济发展，广东 在 政策、地缘 等方面的优势逐渐 尚 失，由于土地、能源、高素质劳动力等资源的匮乏，原来的粗放型、速度型发展的经济增长方式已经严重制约了广东经济的持续 发展 。 特别是 随着经济全球化带来的贸易自由化， 使得 发达国家与发展中国家在全球产业价值链分工体系中的地位差距越来越大。美国利用信息技术为核心的产品和新技术领域中的创新优势，处于全球产业价值链的高 端，主要从事着最高附加价值的产品生产；日本和西欧国家则发挥其在应用技术领域中的优势，也主要从事着高附加价值的产品生产；而发展中国家则只能够依靠其资源和劳 动力的优势，主要从事着低附加价值产品生产 。广东的民营企业大多数是加工贸易型企业，多处于产业价值链的低端，从事着低附加价值的加工组装 业务 。因此，广东民营企业要提高自己在产业价值链中的地 位，就必须通过引进消化吸收再创新的自主创新模式，走新型工业化道路，使原有的劳动密集型企业逐步升级为技术密集型或者资本密集型企业， 实现产业结构的升级和优化。 3 图 1 产业价值链与附加价值的关系 （二） 是企业通向集成创新、原始创新的有效途径 自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从国外企业在实施 技术 创新的经验可以看出，由于原始创新和集成创新这两种自主创新方式对技术创新、研发投入、人才等方面的要求比较高，所以 多 有大型企业和高科技型企业才有实力实施。目前，虽然我国经济取得了 快速 发展，技术水平也有很大 提高，但是作为一个发展中国家，相当数量企业由于规模较小， 实力不强， 资金匮乏，投入不足 ，因此 产品技术含量低，竞争力不强。广东民营企业中相当 多的企业属于中小型企业，不具备进行原始创新和集成创新的实力。国外企业的案例表明， 以上 三种自主创新形式 一般 是 一个 梯度推进的规律，大多数企业在早期发展阶段进行自主创新时，往往会受到资金和技术上的制 约 ，因此通过引进国外先进技术的基础上的消化吸收再创新方式，待积累经验后使企业 通过创新而 不断发展壮大是行之有效的 ； 当 企业发展到成长阶段，积累了一定的经济和技术实力， 再 将创新实现形式演进为 以集成创新为主，辅之必要的引进消化吸收再创新；当企业进入成熟发展阶段，经济和技术实力雄厚，则应在大力推行集成创新的同时加强 技术的 原始创新 能力；最后，企业以市场为导向，结合国情 和企情 ，在大力发展原始创新的同时，辅以集成创新和引进消化吸收再创新，形成具有特色的核心竞争力。深圳华为公司的发展道路就是不断实施三种自主创新的最好 范例 。 （三） 是增强企业核心竞争力的重要方式 企业核心竞争 力理论是 美国著名管理学者普拉哈德和哈默尔在 1990 年提出的。企业核心竞争力是指企业独有的、能为企业带来消费剩余的、支撑企业可持续性竞争 优势的核心能力 。 据科技部的 报告统计， 我国光纤制造设备的 100%、集成电路的 85%、石化设备的80%、纺织制造设备的 70%、高端医疗设备的 90%都依靠进口。 2004 年，我国生产手机 电 7300 万台， 台以上 ，在规模上都处于世界首位，但这些产品附加值最高的核心芯片全部都依赖进口， 也就是说，我国大部分企业没有核心技术。虽然广东民营企业的规模和速度在全国 名列前茅 ，但是大多数企业都是以劳动密集型为主的“三来一补”企业（如图 2）， 缺乏 自 己的核心竞争力和核心技术、核心产品。企业的技术水平是核心竞争力的一个重要因素，而技术水平的高低是决定于技术自主创新的能力高低。民营企业技术创新能力的形成与提高，是提升民营企业竞争力的关键因素。在短缺经济时代，民营企业依靠灵活和廉价的产品赢得了市场，随着我国加入 入全球经济体系以及买方市场的形成，传统的民营企业的成本优势已不构成其竞争力的首要决定因素，在这种情况下，如何通过引进消化吸收再创新，提高广东民营企业的技术创新水平，整合研发、生产、管理等优势资源，并形成有竞争力的知识体系，从而培育较强的核心能 力，已经成4 为当前广东民营企业急待解决的问题。 1 本密集型 技术密集型 高技术密集型 劳动密集型图 2 2003 年广东民营企业类型 （数据来源：南方经济 2005 年第八期的论广东民营企业持续成长的根本路径。） （四） 是企业培育自主品牌的有力支撑 引进消化吸收再创新不但是企业提高核心竞争力的途径，而且是企业创立自主品牌的有力支撑。 美国营销学权威菲利 普 科特勒认为：“品牌就是一个名字、名词、符号或设计，或是上述的总和，其目的就是要使自己的产品或服务有别于其他竞争者。”在竞争激烈的今天，品牌已 经成为蕴涵 创造性智慧的 知识产权的重要组成部分，是企业宝贵的无形资产。“自主品牌”一词在经济社会中的使用频率愈来愈高，这是缘于近年来在众多发展中国家普遍存在的“贴牌生产”（ 无关系，自主品牌通常是指由个人或机构进行自主研发、生产，培育的具有自主知识产权的品牌，这种品牌具有品牌的一般属性，它所辐射的范围或是地区性、或是一国性，甚至是国际性的。 目前，市场竞争越来越白热化，国内的一些行业已经出现供大于求的态势，产品的同质化情况严重，这就迫使企 业培育和创造自主品牌，用自主知识产权的知名品牌 去 赢得市场。企业的品牌培育不是一日之功 ， 需要企业产品在功能、质量、价格等方面 形成 独特的优势，才可能击败众多的竞争对手脱颖而出。引进消化吸收再创新的企业比其它竞争对手更能领会创新对于消费者的意义，因而可 能 做出对顾客更有价值的改进和创新 ， 在创新的产品中融入了某些新的特性，从而提高了产品的使用价值，解决消费者的难题或者更适应不同细分市场的消费者需求。与此同时，在保证产品良好质量的前提下，还有可能大大降低加工成本形成价格上的优势。这就更有利于企业在竞争中赢得消费者的青睐 ，逐步建立起自己的品牌形象。 二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验 （一） 企业引进消化吸收再创新的三个阶段 引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式 ， 在当今经济全球化步伐加快的 形势 下尤为重要 。引进先进技术 有 多种方式 和途径 ，有通过 方式引进技术；也有采取中外合资或合作的形式，引进外方先进设备和技术；有在国际市场上直接向国外厂商购买生产线 、设备等 ，这是我国企业引进国外 技术 的常见方式；或者直接购买专利技术，这是当前国际技术贸易中 一般 形式；还有通过寻求国外的技术咨询和技术服务 来获取技术。 根据国内外的经验，尽管企业引进技术的方式不同 ，但是要以引进消化吸收再创新的5 方式进行技术创新，一般会经历一个梯 度推进 的渐变过程，包括以下三个阶段： 应用阶段。对引 进的生产设备等硬件、 技术会操作、使用、维修，在生产 制造 中发挥作用，对图纸、生产工艺等应通过加工和生产实践的应用 ， 了解其特点及不足之处。 消化阶段。对引进产品或设备的设计原理、结构、材料、工艺、生产管理方法等进行分析研究，用科学的设计理论和测试手段对其性能进行计算测定。了解其原料配方 、工艺流程技术标准、质量控制、安全保护等技术，特别要掌握产品的关键技术。 再创新阶段。对引进技术 进行 消化 和 综合 应用 ，博采众家之长， 同时进行 深入的研究 开发 。通过移植、综合、改造等手段，开发 满足市场需求的具有 本国特色的创新技术 或产品 ，并争取实现某些技术 和产品的国际 化。 2 通俗 地 讲 ， 笔者认为这三个阶段就是：通过购买国外先进技术，引进生产线，从 散件组装开始，再逐步实现零部件国产化，最后到拥有自己 独立开发 的技术和设计 的 产品。 【典型案例】广东佛陶集团（简称佛陶）是经历了以上三个阶段 的一家典型企业。 1982年，佛陶从意大利全线引进一条年产 30 万平方米彩釉砖自动生产线。 1985 年，从意大利引进了一条釉面砖自动生产线。 1986 年先后又从德国引进了卫生洁具生产线，从日本引进了彩釉锦转生产线、琉璃瓦生产线以及厚胎瓷生产线。在进行引进设备安装调试时，佛陶就组建了安装小组和消化吸收小组。安装小组的任务是边安装、边学习，千方百计掌握整个生产流程技术，以便在外方专家撤离后可以自己运行和管理。消化吸收小组则利用安装空隙，人家下班时他们上班，研究球磨机和辊道窑两个关键项目。在 技术的 消化吸收过程中，佛陶没有 照搬外国设备的设计 方案 ，而是根据我国的国情，取其精华，为我所用。比如大型球磨机，引进时是以压缩空气制动，这就要增加一对压缩机，他们就改成机械制动。在消化引进技术后，佛陶于 1985 年制定了采用国产设备、国产原料和独特的工艺技术 生产精细陶瓷辊棒的方案 ， 并且于 1987 年通过冷等静压工艺路线研制成功。 1992 年经过国家级鉴定验收，认定冷等静压成型工艺具有世界先进水平，这是佛陶自行研究 成功 的核心技术（国外至今仍沿用的挤压成型工艺路线）。 目前，广东佛陶集团的产品已销售到世界 70多个国家和地区 ，为企业赢得了市场 。 3 （二） 广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式 目前，广东民营企业多属中小型企业，大多数企业在引进技术和设备的应用开发上处于较低级 的 应用阶段， 但是，已经出现了一批 消化 吸收 再创新 较成功企业， 它们的经营业绩引人瞩目。笔者根据企业引进技术的不同方式，归纳了广东民营企业引进消化吸收再创新的三种主要模式。 1 础上实现产品的创新升级 这种模式是通过为国外的知名品牌企业做 便利性，引进国外设备和技术，在掌握和积累经验 之 后，逐步进行技术开发和 产品 升级，从 开始的 后发展到拥有自 己的品牌产品和核心技术。从 段到 段，供应商的技术水平和产品附加值是不同的，呈现梯层升高状态（如图 3）。 所谓 按原设备或零部件制造或组装，是最低层次的业务外包，原设备或零部件与品牌都是制造商的，供应商只是受委托为制造商代工，进行定牌生产。 按原设计制造零部件和整机，供应商技术水平提高了一步。 按原设计、制造和服务都交给供应商。 工程、制造和服务。在这种模式下，品牌厂商只需提出其产品更新换代的大体“构想”，代工厂商就可能把这个“构想”变为原品牌的改进型新产品，包括拿出改进产品制造的工程书与工艺文件（即产品工程化）。 4 6 图 3 从 级到 种模式的优点：前期技术投资 较 少，可节省企业自行研发技术的时间和大量的资金；设备和技术是从国外企业引进的，在国内能够保持领先 水平 ；能够快速产出 并 在国内市场上占领先机；对于再创新的风险比较小。 缺点：由于设备和技术是国外企业提供的，容易受其制约和控制，产品大多处于产业链的低端，企业利润少。长期从事一个行业 的经营 ，不利于企业日后开展多元化经营。 目前，相当 部分的广东民营企业从事加 工贸易生产，其中一些替国外知名品牌企业做品普遍技术含量较低，缺少核心技术和自有品牌，因此，笔者认为此模式比较适合加工贸易型企业现阶段的技术 能力和 发展。 【典型案例】广东 格兰仕企业（集团） 是拥有自有品牌的全球第一大微波炉生产和出口企业。企业在 2003 年时微波炉产销规模达到 1600 万台，全球市场占有率高达 40%以上，有 1/3 的产品是受松下等跨国公司委托的代工品。格兰仕在为别人做 已 注意到自有品牌的建立对企业发展的重要性， 深知 品牌价值带来的利润远比做 利润多，因此 ，借助贴牌生产来扩大自己在国 外市场的声誉，为最终创立自己的全球化品牌奠定了 坚实 基础。 格兰仕的前身为桂洲羽绒制品厂，于 1978 年成立。后来逐步发展为广东格兰仕企业（集团）。 1991 年，格兰仕决策者高瞻远瞩， 敏锐地认识到 微波炉行业是一个增长速度快、潜力巨大的市场，于是撤出 当时 发展较好的服装行业，从日本、美国、意大利引进全套具有20 世纪 90 年代先进水平的微波炉生产设备和技术，从羽绒服正式转行进入微波炉行业，当时整个中国的市场容量仅仅为 20 多万台，业内龙头老大蚬华在国内销售规模为 12 万台，而格兰仕产销量为 1 万台。 1994 年达到 10 万台， 1995 年 25 万台，市场占有率为 成为全国第一； 1996 年为 60 万台，市场占有率 1997 年为 125 万台，市场占有率达 1998 年内销 213 万台，市场占有率为 1998 年以后，格兰仕从单项微波炉走向产品多元化，全年豪华电饭煲产销规模达到 250 万只。 1999 年，格兰仕销售微波炉600 万台，销售额达 元，国内市场占有率 稳居第一，欧洲市场占有率也达到 25%。到目前为止，格兰仕微波炉 的销量 一直 稳据 国内第一，国际市场的份额也在不断的上升，其它的产品市场占有率也在 不断的上升。格兰仕 在 科研投入 方面 ， 2001 年是 4 亿元 ， 2002 年为 5 亿元 5。 为什么格兰仕能在短短的十几年间有这么大的发展 ？ 其产品 申请了 自己的专利技术，在国外也 设 有自己的研发机构呢？这与格兰仕独特的贴牌经营模式以及 企业 不断进行技术升级和创新分不开 的 。格兰仕的 传统的不同，格兰仕在为国外知名企业做加工制造的时候，坚持必须将对方成套的最新设备拿到格兰仕来，甚至还要对方提供相应的技术。这样 ， 格兰仕一边做 边就在消化和吸收国外的先进技术（引进技术），并且不断进行技术升级，在掌握先进技术的基础上进行再 创新，从而形成自己的7 核心技术并且拥有核心元件的制造与设计能力，形成了真正强大的核心竞争力。 6 2 组建战略联盟实现技术再创新 战略联盟是指两个或两个以上的企业为了一定的目的通过一定的方式组成的联合体。它可以由企业合资组建新公司，开发新产品；也可以由企业 间 进行合作形成项目小组开发新技术和产品，项目完成后团队 便 解散。对于大多数民营企业来说，单个企业要完全依靠自己的能力进行技术自主创新难度较大，通过与其他企业进行合资和合作， 可 解决资金、技术、人才不足的问题，进而达到技术上的改造和创新。而且企业通过战略联盟比较 容易引进其它企业先进技术，在消化和吸收的基础上进行再创新，从而达到提高企业本身的技术创新水平和竞争力。 这种模式的优点：企业花费很少就 可获得先进 技术；通过与其他企业合资合作，弥补了自身在资金、人才和技术的不足；有利于企业的纵向发展；有效 地 降低了单个企业技术投入的风险。缺点：合作方未必会提供最先进的技术和设备；合作双方容易在经营管理上容易发生矛盾 甚至冲突 ，影响合资 合作 企业的发展；项目合作完成后，企业有得不到技术提高的可能性。 7 【典型案例】深圳安科公司是目前国内规模较大、产品种类比较齐全的医学影像产品专业 技术公司。该公司主要从事以医学影像诊断设备为主的高档医疗仪器的研发、生产、经营和服务，目前产品涉及四个领域，有六大类近 30 个品种，所有产品均达到或接近当前国际同类产品的先进水平，在国内外市场上具有较高的知名度和占有率。在 1989 年之前，中国所用的 磁共振（ 品都是从国外进口的，为能够开发出自己的 国科健有限公司（即现在的中国科健股份有限公司）与美国 司合资成立了安科公司。美国的 司并不生产 统，但它专门为国际上多家磁共振成像整机厂提供关键电子部件。与 该公司合作，安科在拥有磁体技术和其他技术的基础上，可以以较小的代价 不断引进国外先进技术和电子部件，同时可以通过它及时得到国外磁共振生产厂商的最新发展信息。安科公司并不是只是 单纯 的依靠引进，而是 对 引进的技术 和项目 进行创新，生产出来 的 了少部分部件从国外进口，其他部分均是根据市场的需求自己 设计 完成的。自从安科生产出中国自己的 ，原来一台一百五十万美元左右的品已降到几十万美元，为国家节约了大量外汇。后来安科还开发生产出中国第一台彩超，还拥有 多项 专利产品。目前安科每年的开发项目都在 10 个以上，研发经费的投入不低于 1000 万元，技术 创新 已经上升到集成创新和原始创新的阶段。 8 3 “拿来主义”条件下实现消化吸收再创新 所谓“拿来主义”，就是指企业跟踪国外 的 先进技术，向国外企业或研发机构直接购买生产线或者专利技术，从而到达其产品在国内保持领先的一种方式。企业通过购买产品生产线和专利技术，弥补企业本身生产技术水平不高、设备落后和产品技术含量低的 状 况，经过消化吸收后，根据我国市场环境和 消费 习惯，在工艺、设计等技术方面进行再创新，从而形成自己的核心产品。这 种模式与前两种模式不同之处， 在于 它通过直接购买的形式获取设备和技术，在消化 其技术 的过程中融入了企业工程技术人员的研究开发 的方案和思路 。 该模式的优点：可以避开知识产权“陷阱”，使设备、技术应用合法化，也可以 缩短 自行研发的时间，产品 能 快速投入生产并占领市场，降低了研发的风险。缺点：需要企业花费较多的资金购买生产线或专利技术 ，需要较高水平的技术研发团队和人才 。 【典型案例】广东福地彩色显像管股份有限公司成立于 1991 年，现已成为一家上市公司 ， 1993 年 7 月开始产出彩色显像管。到 1999 年，其累计创造工业总产值 元，利税总额 元，净利润 。福地从无到有，从小到大， 发展的诀窍是 坚持了引进消化、吸收创新的技术 战略 。福地创业之初 从银行 贷款 18 亿元，从日立 公司 购买引进了8 两条彩管生产线，经过企业的消化吸收后 ，大幅度 进行技术上的创新，把仅能生产 21 寸彩管 1 号线改造成兼产 25 寸彩管，把 2 号线 25 寸彩管改成兼产 21 寸彩管，并 在 自行复制一个 25 寸涂屏机改造兼容 29 寸涂屏的基础上，自行复制了 25 寸涂屏。福地通过这些技术上的引进消化吸收再创新，目前已经拥有了 多种型号的彩管生产线，并且已自主开发了电子枪零 件的技术且 自行生产，大大提高了企业的核心技术水平和竞争力。 9 目前，大多数广东民营企业由于各方面的因素，处于引进消化吸 收再创新的应用和消化阶段，但也有一部分企业已进入再创新阶段。而一些实力较强的企业集团，如中兴、华为等已经走进 集成创新 ，并迈向原始创新 。随着国家鼓励企业进行自主创新，越来越多的民营企业已经注意到再创新对其发展的重要性，纷纷开始进行适合本身的创新，且企业数量呈上升趋势 。因此，笔者认为 将会有更多的民营企业 走自主创新的发展道路 ， 增强我省民营经济的综合实力， 推动我国成为创新型国家。 三、广东民营企 业引进消化吸收再创新存在的主要问题 当前 ， 相当 多 广东 民营企业 的 自主创新能力 不强， 没有自主知识产权、自由品牌、核心技术产品，企业技术含量低 。 虽然通过引进消化吸收再创新，能够提高企业技术创新水平和提升竞争力，但广东民营企业在进行引进消化吸收再创新还是存在着 许多 问题，不解决这些问题，任何自主创新都是空话。 （一） 制度：家族制在企业发展到一定阶段会阻碍 其成长与创新 目前，大多数民营企业属于家族制企业。在企业发展初 期，由于规模较小，经济实力较弱，家族制因其“所有权与经营权不分， 决策权、执行权、监督权合一”的特点对企业的发展起到了促进作用，这种企业制度保证了经营方式的灵活性，有利于技术、工艺、财务等企业核心机密的保密，提高了处理问题的机动性和敏捷性，减少了人际摩擦，可降低企业经营成本。家族制结构的最大优势是家族成员之间的高度认同感和一体感易于产生权威，有利于统一领导指挥。因此家族制在民营企业初创期是最有效率的。但是随着企业的发展，家族制企业在制度上的弊端就渐渐显露出来，阻碍了企业的创新发展。首先，产权主体单一，造成企业家的权威至高无上，大权独揽，在决策方面的随意性很大，企业缺乏有效的制衡监督机制；其次，企业内部没有形成一 套有效的管理机制、薪酬制度和激励制度，不能有效激励员工士气，加上决策的不透明性，缺乏科学适用的管理制度，使企业内部失去竞争机制。由于企业员工与员工之间不能在一个公开、公平、公正的环境下工作，致使企业凝聚力不强。最后，在用人方面，用亲情代替规则，内外有别，重血缘，轻能力。管理职位的人才选择只局限于家族血缘关系中，无法留住优秀人才。这种企业制度不仅影响了员工积极进取的士气，而且导致高素质的技术型人才的流失，造成了一些民营企业几乎没有研发队伍的局面。 10 （二） 观念：普遍重引进、轻消化吸收再创新 二十多年的改 革开放，广东通过港澳吸引了不少外资，也引进了不少国外先进的技术和设备。但是大多数企业在观念上普遍只注重引进设备和技术，忽视了在引进后的消化吸收再创新的投入。尽管重引进技术的做法在短期内可以获得较大的经济利益，但长远来看，将令企业丧失技术创新的机会和能力。广东省 企业消化吸收经费与技术引进经费比例 为100 7，排名仅全国第 12。高新技术产业领域消化吸收经费与引进技术经费比为 低于全国平均 6%的水平，明显低于浙江 山东 水平 。 与国外比较，技术引进、消化吸收的投入方面，广东是 1 远低于日本、韩国 1 10 的水平 。 按照国际上比较流行的观点，研发投入低于的企业，通常难以生存；低于的企业，就失9 去了竞争力 ；占到 5%的企业，可以进行竞争；占到 8%的企业，可以有所发展。正是这种重引进，轻消化吸收再创新的 观念和 行为， 导致 广东民营企业很多陷入了“引进 落后 再引进 再落后”的恶性循环之中， 一味靠以 市场换技术 的策略 ，造成 企业 在技术上 长期落后于人，在产业价值链上一直处于低端的尴尬局面。 （三） 决策：企业家队伍的创新素质和水平亟待提升 美国经济学家熊彼特在经 济发展理论中提出“创新”概念时认为，创新是指企业家对生产要素的新组合。对于企业来说，企业家是企业进行发展的核心，他们对企业的生存和消亡起着关键性的作用，企业家在企业的经营战略、技术创新水平中起着决定性的作用。 2002 年由广东团省委等单位完成的广东省青年民营企业基本状况调查报告尖锐地指出了部分广东民营身企业家存在的问题：个人文化素质较低、缺乏高新科技知识和现代企业管理能力，立足于家族式管理，小作坊式生产经营，思想守旧，小富即安，不够关心政治。大多数广东民营企业家 是 “ 洗脚上田 ” 的农民，凭借着改革开放初期的 机遇以及过人的胆识而赢得创业的成功，但由于其 管理 素质 、 创新 能力 不高， 特别是 普遍缺乏技术创新意识和专业的技术背景，经营思想急功近利（即重视眼前的短期利益，忽视创新给企业带来的长期利益， 在经营理念上存在重销售、轻技术的思想，在资本投资倾向上，也更愿意投向资金回报率高、周期短的行业 ），缺乏有效的风险规避能力，因此阻碍了企业的创新发展。 （四） 行为：因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新 根据 1999 年 8 月 我 国对大中小型工业企业划分标准进行修改后的标准 ， 大型企业的标准为年销售收入和资产总额均在 5 亿元及以上；中型企 业的标准为年销售收入和资产总额均在 5000 万元及以上；其余的均为小型企业 。现阶段广东民营企业除了少数企业外，绝大多数民营企业属于中小型企业，其中，注册资金在 500 500 5000 万的占 5000 万以上的占 在中国民营企业竞争力 50强中，广东省所占比重只有 8%（如表 1）。 就企业 进行技术再 创新本身而言，不仅成本高、回收期长，而且还存在很大的不确定性，对技术投入的未来预期很难把握。 所以大多数企业 不敢也 不愿意投入太多的研发 经费，更不愿建立 独立的 技术研 发 机构。 11 表 1 中国民营企业竞争力 50 强各省（市）分布状况 省份 地区 企业个数（个） 所占比重（） 浙江 东部 26 52 江苏 东部 9 18 广东 东部 4 8 上海 东部 2 4 四川 西部 2 4 天津 东部 2 4 黑龙江 中部 1 2 山东 东部 1 2 江西 中部 1 2 陕西 西部 1 2 （数据来源：刘迎秋、徐志祥主编，中国民营企业竞争力报告 竞争质量与竞争指数，社会科学文献出版社， 2004 年 12 月第 1 版，第 165 页 。） （五） 人才：创新型人才匮乏 10 民营企业普遍人才密度偏低，缺乏高、中级技术和管理 的 人才。 根据国家统计局对 1413家民营企业的调查： 民营 企业 的 从业人员大专以上文化程度的人数只占 民 营 企 业总经理大学本科以上学历的仅占 1/3。这造成了民营企业在 引进消化吸收再创新方面缺乏可用之人才 。 2003 年，广东省民营企业人才中， 私营企业有 人，占 而其他类民营企业 （其他有限责任公司、股份合作企业以及其他联营企业） 合计才 人，仅占 。 人才在地域上分 布不均匀也阻碍了企业建立技术人才队伍，不能进行技术再创新。 从区域分布上看， 而大多数人才主要集中在珠三角以及以经济特区为中心的城市。同时，由于多数民营企业在薪酬、 激励 、培训等人力资源制度方面的缺乏， 给 技术人员造成 一种 对企业未来 “ 不稳定 ” 的 假象 ，难以保证技术研究队伍的 长期 稳定性，容易造成技术人员的流失， 甚至是 研究项目的失败和知识产权的外流。 如深圳柳溪设备有限公司就出现了这方面的困境。更重要的是 ， 目前 在一些民营企业中形成了 “ 挖人才 流失 再挖人才 ” 的恶性循环， 使大多数民营企业缺乏 一支稳定、持续的自主创新人才队伍。 （六） 资金：因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出 资金不足是民营中小企业的通病，是其引进技术后的消化吸收再创新的主要障碍。虽然各地为缓解民营资金短缺的状况而开辟了一些新渠道，但民营企业在申请银行贷款、获得海外资金、上市融资、发行债券等方面目前仍然处于“次国民待遇”。国有银行的经营机制与民营企业融资需求不相适应， 一些城市已建立融资担保机构，但难以取的实质性进展。许多担保公司 名义上都有为民营企业做担保的，但实际很少在真正意义上为企业贷款作担保，因为在具体操作上仍然存在屏障。资金不足给民营企业正常开展技术上的再创新 带来困难。因为资金紧缺会引发企业资金的挤出和替代效应，把一些原本用在技术再创新的资金挪用于其他方面。而且，大多数银行贷款比较看重有形资产，品牌、商誉以及涉及企业战略资产的系统技术软件不能成为贷款抵押物，这就从客观上导致企业注重有形资产投入而忽视由技术创新所创造的无形资产的投入。现行融资体制迫使企业不得不寻求利息很高的私人借贷，很少企业的利润率能超过利息 的 付出，这样也造成企业由于现金流大量流失，缺乏 资金进行 研发，更谈不上 创新。 12 四、提高广东民营企业消化吸收再创新能力的基本对策 （一） 把消化吸收再创新作 为企业发展的战略重点 党的十六大有关发展民营经济的决策为广东民营经济提供了难得的发展机遇， 在国家中长期科学和技术发展规划纲要中明确提出要把我国建设成为创新型国家，“增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，以建立企业为主体、产学研结合的技术创新体系为突破口”的提法，就是在观念上鼓励各种企业进行技术上的自主创新。 广东民营企业应该抓住机会，把消化吸收再创新作为企业战略的重点，加大对消化吸收再创新所需资金和人力的投入，争取一大批企业实现跳跃式发展。 目前来说，尽管广东民营企业每年投入的研发经费占 全省投入的 50%以上，但主要集中在少数企业集团和高新科技企业中（如华为、中兴、朗科、格兰仕、美的 等 ），绝大多数的中小型民营企业每年投入的研发经费占其销售额的比例小于 1%。在科研投入的不 足，严重的制约了企业的创新发展，为此，企业应建立技术再创新的长期 目标，实施以技术再创新为基础的发展战略，制定相关规章制度，加大对科研的投入力度，摆脱“重引进、轻消化吸收再创新”的思想观念。 深圳著名民营企业华为公司制定的华为基本法中就明确规定“按销售额的 10%拨付研发经费，有必要且可能时还将加大拨付比例”。 （二） 进行制度创 新以保障企业的技术创新 11 目前，广东民营企业大多数是家族制企业，这种制度在创新前期是能够起到促进作用的，但是当企业发展到一定阶段就会阻碍企业发展，这是必须进行制度上的改革和创新，引进职业经理人制度或者向现代公司制度转变。 技术创新是民营企业的发展的要求，固然要依靠 较 强的经济实力，但是技术创新说到底还是要靠人，而在现代社会的分工体系下，要激发企业研发人员积极地从事创新活动，就要依靠有效的制度。对于民营企业来说，管理者往往只重视企业的效益和产品的质量，忽视了企业本身的制度的问题。著名经济学者吴敬琏先生认为 ：“制度高于技术”。制度创新是企业技术创新机制形成的关键。民营企业成功开展技术创新的标志，不在于孤立地看它是否成功开发出新产品，而是要看它是否 存在能够 形成了绵绵不断涌出技术创新的机制。民营企业要想形成真正的引进消化吸收再创新的技术创新机制，必须依赖制度创新（包括组织制度，组织文化，分配制度和产权制度的创新）。 13 （三） 建立一支具有创新能力的人才队伍 企业的创新离不开人才，如何建立一支具有创新能力的人才队伍是民营企业创新发展的重要因素。 首先， 塑造有利于创新的企业文化。它是企业进行技术创新的动力，又是实现 创新目标的重要保证条件，也是形成员工与企业共同价值观的因素。 其次，建立有特色的薪酬制度和良好的社会福利制度，引进和留住人才。可以采取 “ 底薪奖金 ” 的 薪酬 模式 来吸引人才 。 良好的社会福利制度可以解决人才的后顾之忧，增强人才对企业的归属感。再次，要营造良好的创新环境， 形成鼓励人才脱颖而出的机制 ，形成“能者上，优者先”的氛围和士气，并 建立健全技术创新奖励制度 ， 提高员工的创新激情， 使每个员工自觉为技术创新出谋献策。 企业应该允许和鼓励创新性技术等生产要素参与企业股权分配；允许科技成果拥有者将技术和专利入股；还有职务作价 入股等。根据 马斯洛的需求层次 理论 ，人不但有物质的需求，也有精神上的需求 。因此，企业除了物质激励之外，还应对创新人员进行精神激励。最后，加强对员工的培训，提高其素质，为企业培养技术骨干和管理人才。 （四） 快速提升企业的学习能力 1993 年，管理学大师彼得 在新的经济体系里，知识不是和人力、资本或土地等并列的制造资源之一，而是唯一有意义的一项资源。”随着知识经济时代的到来，学习能力已经成为企业保持和提升竞争力的一个重要因素，也成为企业消化吸收再创新的基础。拥有较好学习能力的企 业，能快速消化吸收引进的技术，能较好结合本地情况进行再创新，能比竞争对手更快的把技术转化成商品，抢占市场先机。有效提升企业的学习能力，首先要从观念上令企业上下觉得学习的重要性， 制定有效的激励措施和办法，使 学习从“要我学”转变为“我要学”，培育员 工自觉学习、终身学习的良好行为；其次，要加强对员工的培训，对不同的岗位要有针对性的培训，达到“术业有专攻”；再次，建立一个学习交流的平台，各部门员工可以借此相互交流，相互取经，将个人的经验与他人共享，以提高整个 团队 组织的学习能力 ,创建一个学习型团队 ；最后，让企业逐步转 化为学习型组织，不断提升自身学习能力。日本企业在持续提升企业学习能力方面给我国企业提供了很好的例证，例如其企业全面质量管理中的 组形式。 14 （五） 加强企业间合作交流，搞好产学研结合 单个的企业可能会因为自身规模小，经济、技术和人才的匮乏而不愿和不能进行技术上的再创新，但是可以通过加强企业间的交流合作，形成战略联盟，利用双方、甚至是多方各自引进的技术和设备进行整合，共同进行再创新的开发和研究，以达到新产品、新技12 术的产生。近几年来，广东珠三角东西两翼的民营企业，依靠市场带动和拓展其产业链的发展，出现了 不少的专业镇。而且许多产品的上下游厂商距离很近，方便相关企业间的交流与合作。 广东省的教育资源是比较丰富的，企业应该利用这些资源与院校、研究机构