2009年内审计划、报告.doc

环境管理体系年度审核计划一 审核目的和范围：对本公司现有环境管理体系进行全面审核，通过审核了解并向领导通报本公司环境管理体系运行情况，了解是否具备申请ISO 14001：2004认证的条件；了解环境品质管理体系（CQMS/022006）运行、控制情况。范围： ISO 14001：2004、环境品质管理体系（CQMS/022006）所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理，管理者代表，副总经理，生产部，企划部，财务部，质保部，市场部，研发部。 天竺空港工业区B区裕华路26号厂区范围内。二 审核依据：1）ISO 14001：2004 标准；2）环境品质管理体系文件；3）有关的环境法律法规及其他要求； 4）本公司的环境管理体系文件。三 审核方式：按部门审核。四 审核时间： 自查：2009年4月，2008年度外部审核开具的不符合项和改进建议项；文件、记录清单符合性，有效性。内审：2009年11月，GB/T 19001-2000标准、GB/T 24001-2004 标准、环境品质管理体系内审；五 审核要求：1、符合资质的内审员；2、避免审核本部门； 3、确保审核过程的客观性和公正性。 拟制： 时间： 审核： 时间： 批准： 时间： 环境管理体系审核实施计划审核目的： 对本公司现有环境管理体系、环境品质管理体系进行全面审核，通过审核了解并向领导报告本公司环境管理体系运行是否符合策划的安排和GB/T 24001-2004标准的要求，环境管理体系是否得到正确的实施和保持。范围： GB/T 24001-2004 标准中17个要素所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理，管理者代表，副总经理，生产部，企划部，财务部，质保部，市场部，研发部。 天竺空港工业区B区裕华路26号厂区范围内。审核依据：1）GB/T 24001-2004 标准；2）环境品质管理体系；3）有关的环境法律法规及其他要求； 4）本公司的环境管理体系文件。审核时间： 2009 年 11 月 18 日 至 11 月 20 日首次会议时间： 2009.11.18 9：30-10：30未次会议时间： 2009.11.20 14：30-16：00审核人员：组长： 危平第一组： 林军、刘少华、郭鹏飞； 第二组： 王昊、张亮； 第三组： 危平、夏娇娇； 审核安排时间第一组第二组第三组部门部门部门11月18日 8：40 - 11：30质保部：4.4.1、4.2、4.3.3、4.4.2、4.4.4、4.4.5、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6；市场部：4.4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6；生产部及生产车间：4.4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3、4.5.5；11月19日 8：40 - 11：30管理层：4.1、4.2、4.4.1、4.6；财务部：4.4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.6；企划部：4.4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7；11月18日 2：30 -3：30研发部：4.4.1、4.2、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3；编制： 批准： 日期：内部审核报告审核目的：对本公司现有质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系进行全面审核，通过审核了解体系实施和保持情况并向领导汇报本公司管理体系内审结果。通过内审确定管理体系是否符合策划的安排，是否符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的要求及公司所确定的管理体系的要求。审核范围： GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理，管理者代表，副总经理，生产部，企划部，财务部，质保部，市场部，研发部； 地点： 天竺空港工业区B区裕华路26号厂区范围内；审核依据： 1）GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准；2）有关的法律法规及其他要求； 3）本公司的管理体系文件要求。受审核部门： 同审核范围审核时间 20091118-20审核组长： 危平 审核员： 林军、刘少华、郭鹏飞、王昊、张亮、危平、夏娇娇、苏辰宇、张青、宋可偲、张伟、罗静、李志、尹美桃、郭培柱、孟旭峰、张海英、刘建立、杨勇、武啸；审核计划实施情况： 按计划正常实施。存在的主要问题及改进意见： 财务部：化工库温湿度记录：10C/12%，湿度超出规定范围（15%-85%），记录完整。对于湿度不符合的情况没有反馈、采取措施改善的记录，不符合不合格处理流程。化工库没有加湿、除湿设备，未提供适宜的设备。生产部：1、制片车间危险化学品用铁柜储存，柜门敞开，柜体有锈迹。 2、记录顾客提供的包装材料结算后余量、废品清单未集中存放，未按记录控制程序贮存、保护，不易识别和检索。企划部：重要环境因素岗位人员名单未及时更新，有的已经调离重要环境因素岗位而没有删掉，有的新任重要环境因素岗位没有增加，更新不及时。没看见2009年上半年的培训效果评价记录。体系运行情况总结及有效性、符合性结论：体系运行有效，个别不符合项通报管理层、各部门领导及内审员，管理者代表、各部门领导及内审员讨论确定开不合格报告项目和通报限期整改的项目，各部门按计划整改；到整改完成日期，由内审员追踪全部不合格项目，不完善通报整改项目的改进落实情况，整改效果很好。通过内审，自查，达到了公司管理，各方面工作不断改进、提高的目标。分发范围： 总经理、管代、企划部、质保部、生产部、市场部、财务部、研发部审核组长： 危平 日期： 2009.11.20 管理者代表： 日期： 不 符 合 项 报 告受审核部门财务部编 号 1 11 -2009审核部门质保部审核员尹美桃审核日期2009-11-20 不合格现象描述：化工库温湿度记录：10C/12%，湿度超出规定范围（15%-85%），记录完整。对于湿度不符合的情况没有反馈、采取措施改善的记录，不符合不合格处理流程。化工库没有加湿、除湿设备，未提供适宜的设备。不符合程序： GB/T 19001-2008 8.5.2纠正措施和6.3基础设施条款。不合格类型（划圈）： 1 (2 )3审核员（签字）：日期：部门确认： 签字： 日期：纠正措施计划及完成时间： 部门负责人： 日期：纠正措施计划的审批意见： 管理者代表： 日期：纠正措施完成情况： 部门负责人：日期：验证结论： 内审员： 日期：注： 1 体系性； 2 实施性； 3 有效性；不 符 合 项 报 告受审核部门生产部编 号 2 11 -2009审核部门财务部审核员张青审核日期2009-11-20不合格现象描述：记录顾客提供的包装材料结算后余量、废品清单未集中存放，未按记录控制程序贮存、保护，不易识别和检索。不符合程序：GB/T 19001-2008 4.2.4记录控制条款，不合格类型（划圈）： 1 （2）3审核员（签字）：日期：部门确认： 签字： 日期：纠正措施计划及完成时间： 部门负责人： 日期：纠正措施计划的审批意见： 管理者代表： 日期：纠正措施完成情况： 部门负责人：日期：验证结论： 内审员： 日期：注： 1 体系性； 2 实施性； 3 有效性；不 符 合 项 报 告受审核部门企划部编 号 3 11 -2009审核部门财务部审核员夏娇娇审核日期2009-11-20不合格现象描述：重要环境因素岗位人员名单未及时更新，有的已经调离重要环境因素岗位而没有删掉，有的新任重要环境因素岗位没有增加，更新不及时。没看见2009年上半年的培训效果评价记录。不符合程序：GB/T24001-2004 4.4.5文件控制和4.4.2能力、培训和意识不合格类型（划圈）： 1 （2）3审核员（签字）：日期：部门确认： 签字： 日期：纠正措施计划及完成时间： 部门负责人： 日期：纠正措施计划的审批意见： 管理者代表： 日期：纠正措施完成情况： 部门负责人：日期：验证结论： 内审员： 日期：注： 1 体系性； 2 实施性； 3 有效性；不 符 合 项 报 告受审核部门生产部编 号 4 11 -2009审核部门质保部审核员杨勇审核日期2009-11-20不合格现象描述：制片车间危险化学品用铁柜储存，柜