【毕业学位论文】（Word原稿）中国乳品企业风险预警研究农业经济管理博士论文

密级：内部 10 年 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 中国乳品企业风险预警研究 0 I 摘 要 本文从乳品企业风险防范的角度出发，系统地分析了我国乳品企业面临的主要风险，构建了乳品企业风险预警管理系统，设计了乳品企业风险预警指标体系，采用模糊综合评价法建立了乳品企业风险预警模型，在此基础上进行乳品企业风险预警的实证研究，同时给出了乳品企业处于不同状态下的风险预控对策，主要的研究结论及创新如下： 1、通过分析风险及企业风险的概念，从中归纳总结出乳品企业风险的概念、特征 及分类，描述了乳品企业风险因素识别的方法。分析表明，在乳品企业面临的诸多风险中，奶源风险、生产风险和产品风险是乳品企业特有的风险，管理风险、财务风险和市场风险是企业的共有风险。构成风险的因素一方面来自企业内部环境，另一方面来自外部环境。结合乳品企业风险的构成因素以及乳品企业的生产经营流程，可应用二维分析方法对乳品企业风险进行动态识别。 2、从风险预警系统构建的原则出发，详细描述了乳品企业风险预警系统的目标、职能以及保障机制，对风险预警系统的运行环节和工作流程进行了分析，初步确立了乳品企业风险预警管理系统。研 究结果表明： 通过构建乳品企业风险预警管理系统，并加强企业预警部门与其他部门的协作，可 使乳品企业的经营管理始终保持在有序可控的状态下， 从而 减轻和消除企业经营中的不确定性因素，保持企业经营管理活动的稳定性和持续性。 3、利用调研收集的 11 家乳品企业的数据，采用聚类分析法对乳品企业风险因素共计 37 项指标进行了筛选，建立起乳品企业风险预警指标体系。然后，利用模糊综合评价方法对乳品企业的风险进行预警，根据最大隶属度法和级别特征值法对企业风险状态和风险程度进行判定，并确定风险等级的阈值范围。测算结果表明：众指标中， 奶源 风险 对乳品企业影响程度最大，其次是管理风险要素，具体指标中原奶自给率、工业废物排放总量、规模生产线的投资额、冷链条件保障设施投资额、资产负债率是具体指标中影响较大的指标。 4、应用所调查乳品企业 2003 年的截面数据，构建了该乳品企业的风险预警模型，并对样本乳品企业 A 进行了实证分析和计量。计量结果表明：该乳品企业处于不存在管理风险，存在轻微的财务风险的状态。另外，应用我国的伊利、蒙牛、光明和外资企业雀巢公司以及日本的雪印公司的风险事件案例进一步证明了乳品企业风险预警的重要意义。 5、对乳品企业风险预警管理和 预控对策的研究。通过整理乳品企业风险预警管理的思路，总结乳品企业风险预警管理的方法，提出了乳品企业不同状态下的风险预控对策。研究结果表明：企业应当区分“无警”状态、“轻警”状态、“中警”状态和“重警” 采取不同的预警管理措施和预控对策。 在以上研究的基础上，提出了乳品企业风险预警的政策建议： 1、狠抓奶源基地建设，为保障乳品企业的发展奠定良好的基础。 2、建立健全的乳品企业管理制度，从而降低企业的内部风险。 3、转变乳品产业发展战略，规范行业市场秩序，降低乳品企业面临的外部风险因素。 4、提高乳品企业的风险防范意识，健全乳品企业的风险预警管理系统，建立乳品行业的风险监测和警情信息通报机制。 5、加强标准化管理，应对入世后乳品市场风险变化的新形势。 关键词： 乳品企业，风险预警，指标体系，预警模型，预控对策 a a of in as a of of in on of is is be of in be by in to an a it up an of on by by of a is of of of on a by of 003. t a to of in a to on on in a it at as on 1. on to of 2, a to 3, to 4, a 5, of to of in 录 第一章 导 论 . 1 题背景 . 1 际背景 . 1 内背景 . 2 究的目的和意义 . 3 究的目的 . 3 究的意义 . 3 究思路及主要内容 . 3 究的基本思路 . 3 究的主要内容 . 3 究技术路线图 . 4 究方法及数据来源 . 5 究方法 . 5 据来源 . 6 解决的关键问题与可能的创新点 . 7 解决的关键问题 . 7 究的可能创新点 . 7 第二章 风险预警基本理论与相关研究概述 . 8 险预警的概念 . 8 险的概念 . 8 警的概念 . 9 险预警的基本理论与研究方法 . 9 险预警的基本理论 . 9 险 预警的研究方法 . 13 内外风险预警研究的现状 . 16 外风险预警研究的现状 . 16 内风险预警研究的现状 . 18 内外乳品企业总体研究状况 . 19 外乳品企业研究现状 . 19 国内乳品企业研究现状 . 20 要评述 . 22 第三章 乳品企业风险的界定及成因分析 . 23 品企业风险的概念及特点 . 23 品企业风险的概念 . 23 品企业风险的特点 . 24 品企业风险的分类 . 25 品企业特有风险 . 26 业共有风险 . 28 品企业风险的成因 . 31 部环境因素 . 31 部环境因素 . 31 品企业风险的识别 . 32 章小结 . 34 第四章 乳品企业风险预警管理系统的构建 . 36 品企业风险预警管理系统的构建原 则 . 36 统性原则 . 36 警性原则 . 36 用性原则 . 36 同性原则 . 36 效性原则 . 37 济性原则 . 37 品企业风险预警管理系统的目标 . 37 体目标 . 37 体目标 . 37 品企业风险预警管理系统的职能 . 38 观描述职能 . 38 析解释职能 . 38 合评价职能 . 38 险预测职能 . 38 控对策职能 . 38 V 品企业风险预警管理系统的机制 . 39 织保障机制 . 39 员配置机制 . 39 品企业风险预警管理系统的运行 . 39 行环节 . 39 作流程 . 40 章小结 . 42 第五章 乳品企业风险预警指标体系的设计 . 43 品企业风险预警指标的设计准则 . 43 统性原则 . 43 操作性原则 . 43 括性和代表性原则 . 43 感性原则 . 43 量化原则 . 44 态性原则 . 44 品企业风险预警指标的初步选择 . 44 源风险指标 . 44 产风险指标 . 44 品风险指标 . 44 理风险指标 . 44 务风险指标 . 45 场风险指标 . 46 品企业风险预警指标体系的建立 . 47 类分 析法简介 . 48 标的筛选过程 . 48 标体系的建立 . 51 5. 4 乳品企业风险预警指标体系的特点 . 52 第六章 乳品企业风险预警模型的建立 . 53 6. 1 模糊综合评价方法介绍 . 53 糊数学与经典数学 . 53 糊综合评价方法 . 53 糊综合评价的步骤 . 54 评价因素论域的确定 . 54 价因素权重集的确定 . 54 语集的确定 . 55 因素的评价 . 55 糊综合评价 . 56 品企业风险预警模型指标的权重分配 . 57 标的赋权方法 . 57 品企业风险 预警指标的权重分配 . 59 一指标的评价 . 63 品企业风险预警的综合评价模型 . 65 警模型的建立 . 65 险状态及风险程度的判定 . 67 险等级阈值范围的确定 . 68 品企业风险预警模型的特征 . 68 第七章 乳品企业风险预警的实证研究 . 69 品企业风险预警模型的应用 . 69 险预警模型的评价因素论域 . 69