工商所行政执法现状调研报告(精选多篇).doc

工商所行政执法现状调研报告(精选多篇) 基层工商所行政执法现状调研报告 基层工商所是县级以上工商行政管理机关的派出机构，是工商行政管理队伍的基础，是履行行政执法，市场监管职能的窗口部门，是整个工商局的门面，而在这个门面里，工作人员的一言一行都代表着大众对整个工商系统的认知，因此基层工商所的工作，是整个工商系统工作中的重中之重，而行政执法又是基层工商所的一重要职能，作为一名基层工商所工作人员，对于基层工商所行政执法现状及应对，有如下粗浅体会与认识： 一、外部执法环境 国家提出了有法可依、有法必依、执法必严、违法必究的法制方针后，要求各执法机关都必须严格遵守这一大的准则，在这个建立法制社会的大环境下，国家对于工商行政执法有着高标准、高要求，同时工商行政执法受社会、舆论、司法机关，及上级部门等诸多监督，更进一步督促了工商行政执法水平的提高。现今，基层工商所基本杜绝了乱收费、乱罚款、乱摊派的“三乱”行为，从以前的不合法、不规范，转变成了以事实为依据，以法律为准绳为宗旨办案，力争个个是铁案。 但是在众多监督下，大众也应该看到工商行政管理机关在行政执法过程中，遇到了许多问题和困难。一方面，国家逐步走向法制化的轨道使我国工商行政执法环境得到了很大提高，但是中国行政执法的本身就是具有范围广、数量大、任务重、执法依据的层次和种类多等特点，特别是基层工商所在行政执法中，面对和接触的有部分法律知识缺乏，对于工商的职能不了解的当事人，执法人员时常会面临言语污辱及打击报复的言论威协，甚至暴力抗法的情况。而舆论环境中也有部分不明真相、跟随起哄的群众以及某些不负责任，为吸引大众眼球，报道偏颇的媒体。这些因素构成了目前压力大的、条件艰苦的执法环境。 二、内部执法现状 （一）指导力度不统一 各工商局根据职能分工划分了各个部门，有法制股、办公室等，而各部门的业务范围侧重不同，但又有交汇之处，对于交汇之处，经常由于所站角度不同，考虑的问题也有不同，从而意见不统一，要求基层工商所执行的也各不相同，这让基层很难得心应手，从而在一定程度上影响了办案效率。 （二）重程序、轻实体 实体指具有权利和义务的事物，程序是指法律规定所必须具备的法律要件。可见，程序和实体都是执法中必不可少的，二者是缺一不可的。在我国法制不健全的前几年，工商行政执法过程中，确实存在很多“重实体、轻程序”现象，但经过几年对执法人员的法律知识培训，及文化素养的提高，全国范围内的重实体，轻程序现象得到了很大的改善，然而，一些行政复议、行政诉讼实践中，对于一些违法行为，执法机关认定的事实清楚，适用法律正确，但只要程序有瑕疵，就将行政处罚行为予以撤销；一些人总在程序上大做文章，某些专家在评论一个案件办得是否合法时，总是以程序放在第一位，不注重实体效果。在这些个案冲突中，造就了现今一些工商行政机关过于重视程序，把程序放在第一位，生怕被人发现一丁点的漏洞，而对于实体，相比之下，被人轻视，从而从“重实体、轻程序”走向了“轻实体、重程序”的极端。 以上二种做法都是违背了制定法律的初衷，制定法律不是为了程序而办案，而是为了保护大多数人的合法权益。程序与实体是辩证统一的，程序法的功能是辅助性的，国家制定程序，是为了使实体法运用时，更具有公正性，但总的来说程序的启动是以实体法的实现为目的的，所以，不能简单的认为程序合法，实体必然合法，过于强调程序，只能造成人力物力资源的浪费，同时助长了违法行为的气焰，对于完全可以补正的，不影响实体权力义务的程序瑕疵，完全可以及时予以补正，而不是单一的进行撤销。 三、应对措施 在分析目前外部及内部执法环境及现状的基础上，笔者认为，在执法办案时发现违法行为，不但要按照法律法规，对当事人进行处罚，更要注重发现该违法行为有可能产生的严重后果，以便及时，有效的防治。同时，对于一些人为思想的变化，可能产生的违法行为，及时的预以提醒，警示，做到防微杜渐，将违法行为制止于萌芽状态。 不可否认，以前的工商行政执法，手段单一，以罚代处；乱收罚款，重复执法，同时，工商行政执法人员法律素质不高，文化程度较低，然而在工商行政管理机关的不断改革与发展中，这些问题都已基本得到了解决，工商行政执法人员的整体素质有了明显的提高，总之，基层工商所作为工商行政管理部门的市场监管与行政执法的第一线，直接关系到民众心中的工商形象，切实提高行政管理执法水平，为基层工商所创立良好的执法环境，对于促进当地经济的发展，维护社会稳定，有着举足轻重的作用。 为全面了解我县执法状况，县政府法制办采取问卷调查、研究分析行政争议案件、赴执法机关抽查执法案卷等形式，对我县执法状况进行调查了解，初步掌握了我县行政执法现状。调查结果表明：一方面，我县行政执法总体情况良好，行政争议发生较少；另一方面，执法中存在的问题也不容忽视，我县在建设法治政府、实现社会和谐的进程中仍需努力。 一、我县行 政执法现状 （一）企业对我县执法工作满意度较高 今年5月，根据市委办、市政府办关于加强涉企行政执法检查管理监督工作的通知文件精神和县领导批示，县政府法制办面向县领导分包的120家企业开展依法行政问卷调查，并对其中部分企业进行走访。此次问卷调查主要以省政府在“企业服务年”中对各级行政执法机关规定的“十不准”为内容开展，同时公布了县政府法制办的电子邮箱地址以方便企业更为详细地反映情况。企业反馈的信息表明，我县各执法机关在行政管理中，能够较好地执行法律、法规和省、市、县关于优化经济发展环境的各项规定，依法办事，文明执法，切实为企业发展做好服务，没有违反“十不准”等规定的行为。 （二）因行政争议引发的信访案件不多 从调查的情况看，通过信访渠道寻求行政争议解决的案件不多。今年上半年我县去京信访8批50人，其中集访1批43人，去省信访23批80人，其中集访3批54人，去市信访35批183人，其中集访9批145人，在赴市以上66起信访案件中，仅集访2批、个访2批为行政争议引发的信访案件，占整个信访案件总数不足6.7%，行政争议主要是通过行政诉讼、行政复议形式反映出来。 （三）行政争议呈现 “三少一无”的特点 一是案件数量少。从近三年上半年发生的行政争议案件数量来看，无论是行政诉讼还是行政复议，总量同期比逐年走低。（见表一） 表一、行政诉讼、行政复议案件情况表（单位：件） xx年上半年 xx年上半年 xx年上半年 行政诉讼 12 12 9 行政复议 11 6 0 总计 23 18 9 二是行政诉讼中执法机关败诉少。在已审结的22件案件中，法院判决撤销的3件，所占比例不足14%，更多的案件以行政机关胜诉结案，包括以判决形式维持原具体行政行为、驳回诉讼请求和以裁定形式驳回起诉、准许当事人撤诉四种结案方式。（见表二） 表二、应诉案件结案情况表 （单位：件） 撤诉 驳回诉讼请求 驳回起诉 撤销 维持 备注 xx上半年 6 2 2 1 1 xx上半年 6 1 1 2 延期2件 xx上半年 尚未结案 三是行政争议类型少。从统计的三个时间段立案的行政争议类型看， xx年上半年有6种，xx年上半年有5种，今年上半年仅有3种，行政争议类型也呈逐年减少趋势。在行政争议类型中，土地行政管理因与房产的权利、与广大农民的生产生活直接挂钩，成为引发行政争议最多的执法领域；治安管理工作因涉及面大，与群众的生活息息相关，成为继土地执法领域外行政争议第二大高发领域。（见表三） 表三、行政争议类型情况表 xx年上半年 xx年上半年 xx年上半年 总计 土地 11 11 2 24 治安 7 4 6 17 劳动人事 1 1 1 3 房产 2 2 1 1 工商 1 1 质监 1 1 1 1 四是无群体性行政争议案件。从全国范围来说，城市拆迁、城区规划、土地征用等领域为牵涉面广、容易引发集诉集访的领域。我县因为不存在旧城拆迁改造、旧城区规范建设等问题，再加上在土地征用方面执行法律、把握政策较好，所以近年来没有大的行政争议发生。 二、我县行政执法中存在的问题 预防行政争议的产生，关键是要依法行政。从对部分行政争议案件原因的分析来看，引发行政争议主要是执法过程中时有违法或不当问题出现： 一是有些部门没有查清事实或没有充分取证就作出具体行政行为，因事实不清、证据不足引起行政争议导致被动； 二是有些部门不当行使行政自由裁量权，显失公正； 三是一些机关工作人员没有严格树立“依照法定程序行政”的观念，没有做到实体和程序并重、结果和过程并重，出现一些该告知不告知等损害当事人陈述权、申辩权的违法行为。 三、关于进一步做好预防和化解行政争议的几点建议 有效预防和化解行政争议，是全面贯彻科学发展观、构建社会主义和谐社会的必然要求，是法治政府建设的核心内容，也是维护人民群众权利，切实解决民生问题的重要保证。当前我县行政争议虽然数量少、类型少、涉及部门少，预防和化解行政 基层工商所行政执法现状剖析 一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析 1、工商所整体执法水平亟待提高 归纳起来，工商所整体执法仍存在三种现象：一是“重罚轻纠”现象。一些工商所在执法办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，虽然在市场中推行了“警示预警”，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：1、只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；2、只打不追。一些工商所只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。3、手段单一。基层执法人员对行政法律规定的处罚与相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，很少运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。二是“重实体、轻程序”现象。 这类现象通常表现为： 1、随意简化程序。其一，将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在基层执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味图简单省事。其二，任意简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书，省略了亮证、告知等现象。2、有意规避法定程序。其一，对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉，要求工商部门不要下处罚决定，自己以变通的方法交罚没款，如交赞助费或交管理费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收，又可以抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。其二，执法人员主 动与当事人协商来规避法律。少数工商所鉴于当地执法环境，社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事人提起复议或诉讼，工商部门将必败无疑。3、故意违反法定程序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存、扣押强制措施超时限，这些问题许多执法人员觉得无关紧要，但在诉讼中往往就是这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部门极有可能“吃官司”。三是“重证据、轻规范”现象。 这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所法律文书的制作在实践中不规范，归纳起来，主要有：1.有的文书没有执法人员的签名；2.有的案件当事人在文书上不签字，只按手印； 3.有的询问笔录修改过后不要求当事人签名； 4.处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致；5.收集的证据没有提供人签字，证据不清；6.现场检查笔录和询问笔录内容过于简单，不反映违法事实和违法现场涉案物品的数量、质量和状态；7.复议期间和复议机关交代不准确等。 上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工作。究其原由，主要有以下几点： 1、工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题不断。 2、少数办案单位和执法人员思想偏差，存在一切向“钱”看的倾向，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、 怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放。 3、是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。 （二）基层执法环境亟待改善 主要体现在五个方面的突出问题： 一是多头执法的问题突出。如与质监、卫生等部门职能重叠，执法范围模糊不清，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法。 二是孤立执法。具体表现：许可审批部门发放许可证、批准文件或者吊销、撤销许可证（或批准文件），并不主动通知工商部门，完全靠主体当事人自觉行为来沟通。反过来，即使工商部门对主体当事人作出了吊销营业执照的行政处罚，也仅仅只公告而已，各行政许可部门仍然按照本部门的规定作出行政许可行为。孤立执法，缺乏有效的行政执法链接，必然影响工商部门的行政执法效力。 三是协作困难。当出现暴力抗法事件时，工商部门只能依靠公安部门来处理；当事人拒不履行处罚决(推荐你关注：)定书规定的义务时，只能申请法院强制执行。但此时的工作主动权已不在工商部门手中，公安、法院的办事效率如何，提出怎样的要求或条件，工商部门只能看别人的脸色行事。高门槛、高成本的执法协作，使基层工商部门始终处于十分尴尬的境地。 四是执法“死角”较多。基层工商所管辖的区域一般在农村，随着农村购买力的旺盛，在城区监管较严的情况下，违法分子往往认为，广大农村是消费的金矿，也是有关管理部门不设防的空档、薄弱处，他们纷纷将大批假冒伪劣产品从城市向农村进军，发生在农村的违法案件逐渐增多。而根据目前工商所的职权，许多案件不能处理或处理的力度明显不足。相对于城区来讲，农村经营者 的法律意识相对较差，各种违法行为相对较多，对抗检查的心理较强，过激行为也较多，查处难度较大。农民的法律意识不强，缺乏举报违法行为的主动性和责任性，自我保护意识薄弱，普遍存在事不关己，高高挂起或为了那么点吃亏，何必去较真的思想，既让违法者有机可乘，客观上纵容和助长了各种违法经营行为的产生和蔓延，又影响了工商机关对各种违法行为的查处。例如我们在调查中就发现，执法人员在检查经销假烟的商店时，围观的农民就说，假烟便宜，又不会吃死人，查它干什么。在这样的环境中执法，难度是可以想象的。五是执法（或处罚）难。现在，在基层工商行政执法过程中，说情太多、干预太重、执行太难等问题较这突出。 现代通信联络的发达，使得案件的说情越来越多，原则在人情的攻势下往往会作出让步；行政干预过重的问题还一时得不到很好解决。处理好服务企业、优化环境与强化监管执法力度之间的矛盾很难把握。 三、强化基层工商所执法的几点建议 1、配强人员，建立一支相对稳定的高素质执法队伍。目前的执法队伍现状，较难适应日益复杂的行政执法重任，理应结合机构改革和公务员制度的实行，将人员力量合理地向执法岗位倾斜，配齐配强各类执法业务人员，逐步加大执法力度。可以通过考评考核，尽快把那些政治、业务素质过硬的人员充实到执法岗位，并通过循环考评淘汰制度，优化执法队伍。同时，由于胜任执法工作并非一朝一夕之功，在系统培训的基础上，尽可能稳定这部分人员，不能“走马灯”似的调换，以保证执法稳定性、连续性。 2、优化环境，为基层创造相对宽松的执法条件。特别是县局机关，要重点解决暴力抗法的应对、解决办案手段的不足、解决案件的有效执行、解决与相关职能部门的执法链接、解决地方行政干预等问题，为具体执法办案工作减轻阻力，排除干扰，并提供强有力的保障。 3、改善装备，解决基层办案、通讯、经费支出等困难。必要的执法装备是提高执法效力的有力保证。 4、把握原则，科学处理好严格执法与规范约束的关系。没有执法办案的规范是空洞无物的依法行政，基层的执法工作，走“发展规范再发展”的路子。在指导执法办案方面，坚持循序渐进、松驰有度的原则，既不能一味强调案件的高质量而箍得过死，也不能一味强调加强案件办理而放松质量要求。在这一问题上，统一发展观念、统一执法思路、统一操作原则、统一考评标准，十分必要。 5、基层工商所要积极抓住工作的重点、难点和社会热点，作为改善执法环境，树立工商形象的突破口，并以此带动其它工作的开展。例如，可结合优化经济发展环境，大力查处与人民群众利益息息相关的违法经营行为(例如欺诈消费、虚假宣传、假冒伪劣等违法行为)，树立起切实为群众办实事的良好执法形象。 同时，要善于抓住执法机遇，营造执法声势。如对电子、电脑游戏、网吧和各类娱乐场所的整顿，基层工商所要在辖区开展有力的执法行动，坚决取缔无照经营电子、电脑游戏场所和各类无照经营美容院茶室、舞厅，对娱乐业中存在的各类违法经营行为进行严厉查处，进而树立工商执法威信，获得群众的好评。 6、积极争取当地政府重视，谋求执法工作得到理解支持。工商所的各项工作离不开当地党委、政府的大力支持，因此，基层工商所要积极主动地向当地政府多请示多汇报，加强理解和沟通，正确处理好严格执法与优质服务的关系，使地方党委、政府作为我们行政执法的坚强后盾。 垦利县工商行政管理局张华林 李雪兵邮编257500 基层工商所行政执法现状剖析 巢湖市工商局辖四县一区，共有 个工商所， 名工商干部，其中 %分布在工商所，承担着全市 户国有集体企业、 户个私企业及 户个体工商户的监督管理工作。基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。当前，基层工商所的行政执法现状如何，存在哪些问题及产生这些问题的主要原因？近年来，通过对我市基层公平交易执法及部分工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析（一）工商所整体执法水平亟待提高上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工作，虽然近三年来，我市基层工商所在执法办案的数量上有了很大的提高，每年工商所办理的案件占案件总量的百分比达到了 %，但大案要案很少，万元以上的案件比率只有 %。究其原由，主要有以下几点：1、工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题不断。2、少数办案单位和执法人员思想偏差，存在一切向“钱”看的倾向，对已经流向市场、存在隐患的涉案物品的危害性认识不足，而且存在怕麻烦、怕费事、怕人情、怕出错的消极畏难情绪，认为差不多就可以了，没有必要深究不放。3、是综合执法手段不强，工商执法依据不足。在众多工商执法法规中，有执法力度和强制措施的甚少，而且可操作性不强，这就导致行政执法依据不足，手段不硬，难以达到理想的执法效果。 （二）基层执法体制不尽完善这主要体现在以下三个方面：1、“两个认识”不统一一是县局各股室对执法办案工作的观念认识不统一，重视程度不统一，指导力度不统一，难以形成合力。出于职责本位考虑，公平交易局侧重于执法办案，法制股侧重于执法监督和案件质量，办公室或财务股侧重于收支和财务纪律，各业务科室则偏重于各自业务范围内的事。这本十分正常，但涉及执法办案工作时，往往出现各持各的态度，各出各的力，各支各的招，很难协调一致形成合力。 二是县局机关各股室对基层分局（所）具体执法办案的指导意见不统一，基层难以执行。由于职责不同，各有侧重，各科室站在不同角度考虑问题，发出指导意见。意见的不统一，甚至相左，让基层很难应对，有的直接影响到办事效率和执法效力。 2、“三个方面“不完善 一是机构设置方面，仍然存在着职责交叉问题，没能很好解决统分结合的矛盾。如县区局的公平交易局、直属局、市场监管往往三管齐下，一项工作，工商所往往以一对三，做无用功，导致基层工商所彼于应付。二是人员培训方面。上级对基层工商所培训滞缓，没有很好解决执法指导的问题。基层所精通法律、懂业务、善执法的业务骨干非常少，能办案、有经验的经检人员不成比例，现行的培训工作明显存在不足，从各县区局自行组织的培训来看，一是培训的内容滞后，新的法律、法规或规章出台，上级机关不能及时进行培训，如何运用，只能由基层去摸索；二是培训的方式落后，所举办的执法培训多是从规范角度讲述不能怎样做，禁止怎样做，至于可以怎样做，应对问题可以怎样变通适用，无这方面的培训指导。这就使得执法培训在指导性、实用 【】 基层工商所行政执法现状剖析巢湖市工商局辖四县一区，共有 个工商所，名工商干部，其中 %分布在工商所，承担着全市 户国有集体企业、 户个私企业及户个体工商户的监督管理工作。基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。当前，基层工商所的行政执法现状如何，存在哪些问题及产生这些问题的主要原因？近年来，通过对我市基层公平交易执法及部分工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。 一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析 （一）工商所整体执法水平亟待提高 归纳起来，工商所整体执法仍存在三种现象：一是“重罚轻纠”现象。通过调查，发现一些工商所在执法办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，虽然有些地方也在市场中推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：1、只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；2、只打不追。一些工商所只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。3、手段单一。通过我们对部分工商所处罚文书的调阅，发现部分基层执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，不会运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。二是“重实体、轻程序”现象。 这类现象通常表现为： 1、随意简化程序。其一，将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在基层执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简易