竞争与垄断考点重点归纳总结.doc

第7章 竞争与垄断7.1 复习笔记一、竞争与垄断1. 竞争的含义竞争是指商品生产者或其他经济利益主体为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。竞争的结果关系商品生产和经营者的生死存亡。2. 竞争促进了商品经济的发展和市场经济的完善竞争就为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制。竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提商产品质量，促进社会生产力的发展。3. 竞争的分类对竞争可以从不同的角度进行科学的分类：（1）根据市场结构特征，可以把竞争区分为完全竞争与不完全竞争（不完全竞争包括垄断竞争、寡头垄断和完全垄断）。（2）根据竞争主体所在的领域，可以把竞争区分为同一产业内部企业之间的竞争和不同产业企业之间的竞争。（3）根据竞争主体之间的关系，可以把竞争区分为卖方之间的竞争、买方之间的竞争和买卖双方之间的竞争；（4）根据竞争的手段，可以把竞争区分为价格竞争与非价格竞争。4. 竞争对资源配置的影响（1）竞争有利于提高经济资源配置的效率竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。能出高价购买经济资源的企业有较高的效率，紧俏的能源和稀缺的原材料都期望让渡给出价较高的企业。竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品。（2）过度竞争对资源配置产生消极影响过度竞争的含义及判断标准过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。过度竞争的消极影响a. 过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。b. 过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。c. 过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了，企业或产业的创新能力。过度竞争在资源配置中的缺陷表明竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。5. 竞争引起资本集中和垄断竞争引起资本集中，资本集中引起垄断。（1）竞争引起资本集中同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。在价值规律作用下，同一部门中的企业必然产生分化，造成了生产和资本向优势企业的集中。不同部门企业间的竞争引起和扩大生产和资本的集中。不同产业企业间争夺有利的投资领域及企业生产经营多元化引起的产业融合及产品替代程度的提高，导致巨型企业或企业集团的出现，直接推动了生产和资本的集中。竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。机器大工业体系确立后，生产率大幅提高，社会分工也越来越细，为生产、资本向技术先进企业的集中创造了基本条件。信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。信用制度、股份公司则为生产、资本集中提供了最有效的手段。（2）生产集中引起垄断生产集中引起垄断的可能性随着以股份公司为代表的企业组织创新以及生产、资本集中的发展，社会生产越来越集中于少数大企业手中，形成垄断。生产集中引起垄断的必要性a. 生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。b.生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，这对中小企业构成较高的进入壁垒，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。c. 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。二、不完全竞争市场1. 垄断的分类按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。（1）经济垄断经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。经济垄断可分为：自然垄断。自然垄断一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。技术垄断。经济垄断是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。市场垄断。市场垄断是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。由产品差别引起的垄断。由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化而在事实上形成排他性的生产和经营。（2）行政垄断行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。2. 垄断行为（1）价格垄断行为。价格垄断行为是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调获取高额利润的行为。（2）非价格垄断行为。非价格垄断行为是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平、谋求垄断优势的行为。（3）组织垄断行为。组织垄断行为是指企业通过购并等手段消灭竞争对手、扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。3. 不完全竞争市场的类型按照垄断程度差别，不完全竞争市场可以分为完全垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场。（1）完全垄断概念:完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入不可能的市场结构。形成原因:a. 关键性资源为一家企业所拥有，或者一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。b. 政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。c. 自然垄断。在某些公共事业中，如果一家企业的生产成本比二家以上的大量生产者的生产成本更低廉，就形成了自然垄断。（2）寡头垄断概念：寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构。形成原因：a. 长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。 b. 产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。 c. 寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。 （3）垄断竞争概念：垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。特征：产业内的企业数量多；存在产品差别；企业可以不受任何限制进入或退出一个产业。形成原因：产品差别是垄断竞争形成的主要原因。产品之间存在差别的原因有：产品的物理差异、买方的知识的差异、买方主观差异、服务方面的差异、特殊销售活动、销售地理位置的差异等等。4. 垄断利润（1）垄断利润垄断利润是垄断企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。垄断利润以垄断价格为前提。（2）垄断价格含义垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格，包括两部分：垄断高价和垄断低价。a. 垄断高价：垄断组织在出售商品时制定的高于商品价值的垄断价格。b. 垄断低价：垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值的垄断价格。垄断价格的制约因素垄断价格的制定受一系列因素的制约：商品需求、商品供给和产品成本。垄断价格的负面影响垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失，主要表现有： a. 垄断价格会造成过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况。 b. 垄断价格会导致产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况。c. 一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业在产业中的地位就会相对稳定下来，竞争的压力也会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱。三、有效竞争与反垄断1. 垄断没有消除竞争（1）垄断没有完全消除竞争，垄断条件下的竞争具有特殊性：垄断组织不是以一般的平均利润为目标，而是以以垄断高额利润等特殊利益为目标。垄断条件下的竞争更侧重的是利用经济以外的手段实现特殊的垄断利益。在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。垄断条件下的竞争内容主要是垄断组织内部的争夺、垄断组织之间的角逐以及垄断组织与非垄断组织之间的斗争。由于垄断组织力量强大，使竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。2. 垄断条件下的竞争形式垄断条件下的竞争有两种基本形式：垄断资本与非垄断资本的竞争以及垄断资本之间的竞争。（1）垄断资本与非垄断资本的竞争含义：垄断资本与非垄断资本的竞争是指垄断性企业与部门内部及外部非垄断的中小企业之间发生的竞争关系。 实现手段：a. 依靠进入壁垒排挤中小企业。b. 通过转包等形式控制中小企业。c. 通过买方垄断掠夺中小企业。（2）垄断资本之间的竞争同一部门内部垄断企业之间的竞争。表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。表现形式之二是垄断企业之间进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。不同部门之间垄断企业的竞争。主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。3. 有效竞争与反垄断政策（1）有效竞争有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义可以概括为以下几点：从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是有效的。从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。当新企业必须具备一定的规模才能进入一个产业，并且使自由进入发生困难时，现有的实力强大企业却可以通过产品多样化的方式进入这个产业。这样，既有大规模生产的效率，又存在应用科学技术而带来的进步，也不会阻碍竞争机制的作用。（2）反垄断政策市场经济条件下，为了实现有效竞争，政府可通过公共政策来规范竞争秩序，制约垄断的结构和行为，政府的公共政策主要有：a. 直接规制政策。政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施带有分类指导性质的具体规范与制约措施。b. 反垄断政策。反垄断政策通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。反垄断政策及反垄断法的运用，对于限制垄断行为，克服垄断弊害，维护有效竞争发挥了重要作用。表现在： a. 反垄断法对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用。b. 反垄断对以垄断市场，操纵价格，获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。 7.2 课后习题详解一、概念题1资本集中2垄断3卡特尔 4自然垄断5完全竞争6完全垄断7寡头垄断8垄断竞争9产品差别10过度竞争11有效竞争 二、问答题1论竞争与资本集中的关系。 2谈谈垄断的各种类型及成因。 3论垄断条件下竞争的基本形式。 4论过度竞争的资源配置缺陷。5论反垄断的作用与局限。参考答案一、概念题1. 资本集中答：资本集中是指把若干个规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本。资本集中是扩大单个资本总额的一种形式，资本集中不会引起社会资本的增大，也不受社会财富增加量的限制。资本集中最强有力的杠杆是竞争和信用,它们可以使资本迅速增大。在资本主义激烈的竞争中，由于大资本拥有较优越的生产条件，处于优势地位，因而能够战胜许多中小资本，从而兼并这些中小资本，把自己变成一个更大的资本；或者两个实力相同的资本出于更高层次竞争的需要而联合成一个规模更大的资本。同时，由于信用的发展，一方面大资本能得到巨额贷款，增强竞争能力；另一方面，在信用的基础上股份公司可以广泛地形成和发展，这样就加速了资本的集中。资本集中的主要途径有：并购（包括兼并、收购）、联合、向社会发行股票。资本集中能在较短时间内实现资本规模的迅速扩张，形成合力，兴办小资本无力兴办的大型项目，并有利于优化劳动组合、降低生产成本、提高生产要素使用效率等。但是，资本集中有时也会导致垄断，对技术进步和消费者产生不利影响。2. 垄断答：垄断是指一种商品的产销量完全由一个厂商所控制的市场结构。在垄断市场上，这种商品没有一种现成的替代品，商品的价格完全由垄断者决定，垄断者可以根据最大利润原则选择最有利的价格和产量。垄断又被叫做完全垄断或纯粹垄断。纯粹垄断在实际生活中并不多见。产生垄断的原因是：(1)对关键性原料的独家占有，专门的生产技术知识也由独家占有。(2)拥有一种产品或加工过程的专利权，在其有效期内其他人不能进行生产。(3)政府颁发的特许权，允许独家经营，以排除例如外国厂商的竞争。(4)一个行业的技术设备非常庞大，如需充分发挥其效能只要一家厂商就够了。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断的实质是垄断资本家凭借垄断地位获取高额垄断利润。在垄断资本主义时期，垄断组织在经济生活中起决定作用。3. 卡特尔答：卡特尔是法文cartel的音译，垄断组织的主要形式之一，是指生产同类商品的资本主义企业为垄断商品销售市场获取高额垄断利润而订立的协定。内容包括：划分销售市场、确定商品产量或规定商品售价。参加者不得违反协定，但它们在生产上、商业上和法律上仍保持独立性。参加者之间为争取有利的销售市场和扩大产销限额进行着剧烈的竞争，常使协定瓦解。1865年最早产生于德国。第一次世界大战后在各资本主义国家迅速发展。随着垄断资本的国际化产生了国际卡特尔。按协议内容卡特尔可以分成规定销售条件的卡特尔、规定销售价格的卡特尔、规定产品产量的卡特尔、规定利润分配的卡特尔、规定原料产地分配的卡特尔等。生产同类商品的企业作为卡特尔成员，各自在法律上保持其法人资格，独立进行生产经营，但必须遵守协议所规定的内容。卡特尔成立时，一般签订书面协议，有的采取口头协议形式。成员企业共同选出卡特尔委员会，其职责是监督协议的执行，保管和使用卡特尔基金等。由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化，卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性，经常需要重新签订协议，其至会因成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解。4. 自然垄断答：自然垄断是在某些产业中，只有由一家企业进行大规模生产经营供给整个市场，才能使生产最有效率的垄断现象。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。在自然垄断行业如果由两家以上的企业进行生产，生产成本将会上升。当在任何产量范围内部有规模经济特征时，随着产出的增加，平均成本就会下降，并且对于任何一个既定的产量，一个企业生产总比几个企业共同生产更节约成本，此时就存在着自然垄断。实际上即使平均成本不是处处随着产出的增加而递减，自然垄断也可能发生。 5. 完全竞争答：完全竞争又称纯粹竞争，是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。它是厂商均衡理论的一个必要的组成部分，表明在完全竞争条件下价格与产量的决定。完全竞争必须具备的前提条件是：第一，市场上有许多生产者与消费者，任何一个人的销售量或购买量都只占有很小的市场份额，以致无法通过自己的买卖行为来影响市场价格，他们都是市场上既定价格的服从者，而不是价格的决定者。第二，不存在产品差别，也就是生产某种产品的所有厂商的供给都是同质的，其形式、包装等都是无差别的。这样任何一个生产者都无法通过自己产品的特异之处来影响价格。第三，各种生产资源(劳动、资本等)等可以完全自由流动而不受任何限制。第四，市场信息是畅通的，厂商与居民户都可以获得完备的信息，完全了解市场价格和所有交易情况，买卖双方只能按现行市场价格成交。第五，不存在外部性。完全竞争只是一种理论抽象，在现实经济生活中并不存在，但对完全竞争的分析具有基础性的理论意义。6. 完全垄断答：完全垄断是指与完全竞争相反的、完全排斥竞争的一种市场结构。市场上，一个行业中如果只有唯一的一个卖方，但有许多买方，称为“卖方垄断”；如果只有唯一的一个买方，但有许多卖方，称为“买方垄断”；如果只有一个卖方，而且只有一个买方，称为“双边垄断”。一般情况下，垄断常单指卖方垄断。垄断的主要特征有：（1）卖方垄断企业的产品独特，很难找到替代品。（2）存在市场势力。卖方垄断企业具有控制产品价格和产量的能力。与完全竞争市场相比，卖方垄断市场一般具有较低的产量和较高的价格，企业产品的定价高于边际成本，会产生垄断利润，往往导致社会经济福利和效率的损失。（3）存在着新企业进入的障碍。一种进入障碍主要是由政府干预形成的，即存在行政壁垒，如完全由政府直接经营的垄断，或由政府授予私人企业对某种产品或某个行业独家经营的专营权等；另一种进入障碍主要是由于技术和市场需求等原因形成的，如生产具有明显的规模经济特点，而市场需求又只适合一个企业存在，这便形成自然垄断。完全垄断只是一种理论抽象，在现实经济生活中很少见，但对完全垄断的分析具有基础性的理论意义。7. 寡头垄断答：寡头垄断又称“寡头”、“寡头市场”、“寡占”、“寡占市场”，是指某种商品的绝大部分， 由少数几家大企业生产和销售。每个厂商在该行业的总产销量中部占有相当大的份额， 以致其中家厂商的产量或价格的变动，都会影响该种商品价格和其他几家厂商的售销量。其主要特征是：（1）市场上，一个行业中只有少数几个企业相互竞争。（2）这些企业的产品可以是同质产品，也可以是差别产品。（3）存在市场势力，但取决于企业之间相互作用的形式是合作还是竞争。企业之间的相互作用较为复杂，常常带有博弈性质。（4）新企业的进入有障碍。寡头市场是介于完全垄断和垄断竞争之间的种市场。寡头又可以分勾纯粹寡头和产品差别寡头。生产完全相同产品的几个厂商称为纯粹寡头。生产具有差别产品的几个厂商称为差别寡头。两种类型的寡头都不是完全垄断者，但每个厂商都可以对价格有十分重要的影响。在现实资本主义经济中，寡头比完全垄断更普遍。同其他三种市场类型相比，寡头垄断具有自己的特点，这就是各个厂商之间的相互依存和相互制约性。8. 垄断竞争 答：垄断竞争是指介于完全竞争和完全垄断之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的一种市场结构。这是一种很普遍的市场结构形式，其主要特征是：（1）市场上一个行业中存在许多企业。（2）这些企业的产品属于差别产品，即它们虽然是同一类产品，但在产品的商标、包装、设计、质量、性能、声誉、服务、销售渠道等方面具有差别。一方面，由于产品具有不同特色，因此不具有完全替代性；另一方面，又因为它们具有相似之处，从而具有高度的可替代性。（3）企业所具有的市场势力的大小，取决于其产品与其他企业的产品相比是否具有很大的差别。产品差别越大，垄断程度就越高；产品差别越小，替代性越强，竞争程度就越高。每个企业既是垄断者，又是竞争者。（4）不存在企业进出市场的障碍。产品差别是垄断竞争形成的主要原因。9. 产品差别 答：产品差别是指同类产品由买方的偏好而形成的具有不完全替代关系的状态。产品差别是垄断竞争的最主要原因。产品差别形成的原因主要有；第一，产品的物理差异。同类产品可能在用途上相同，但是质量、性能、结构、设计等方面都存在差异，并因此直接影响使用效果，从而同类产品具有不完全的替代关系。第二，买方的知识的差异。一般说来，买方特别是消费者对产品的本质特征和质量都缺乏了解、缺乏足够的商品知识，在这种情况下，购买者可能会依据商品的外观、卖者的声望等来决定是否购买，造成对同类产品的不同偏好程度。第三，买方主观差异。一般说来，购买者对特定商品的偏好受到企业促销活动特别是广告的影响。第四，服务方面的差异。卖方可以通过提供有关商品信息及发送、保修、购物贷款等快捷、周到的服务来赢得消费者对本企业产品的青睐，强化产品差别。第五，特殊销售活动，如赠送礼品、配送附件、有奖销售等造成的产品差别。第六，销售地理位置的差异。企业通过选择有利的地理位置，在竞争中处于优势地位，也会造成一定的产品差别等。在多种因素中，企业研究与开发、销售活动是造成产品差别的最基本的原因。在垄断竞争条件下，如何扩大产品差别、维护产品差别，是企业间竞争的重要手段。10. 过度竞争答：过度竞争是指低集中度、持续性过度供给或过剩生产能力和经济绩效较差的现象。过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。过度竞争的存在对资源配置产生了一系列的消极影响，主要表现在以下几个方面：（1）过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。（2）过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。在过度竞争的氛围下，生产同种商品的企业数过多，消费者的搜寻次数过多，结果是其所能接受的价格始终在市场平均价格之下。因此，过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者只能通过“降价”来减少库存，从而给生产者造成损失.（3）过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。11. 有效竞争答：有效竞争是指既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义可以概括为以下几点：（1）从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离。这样的竞争才是有效的。（2）从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。（3）工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。当新企业必须具备一定的规模才能进入一个产业，并且使自由进入发生困难时，现有的实力强大企业却可以通过产品多样化的方式，即通过产品选择和设计以增加新产品的方式进入这个产业。这样，既有大规模生产的效率，又存在应用科学技术而带来的进步，也不会阻碍竞争机制的作用。二、问答题1. 论竞争与资本集中的关系。答：资本集中是指个别资本结合形成更大的资本。资本集中是竞争的结果，又因为科技进步和信用制度的完善而不断得到强化。竞争与资本集中的关系是原因与结果的关系，这是因为：（1）同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。在价值规律的作用下，同一部门中的企业必然产生分化：那些技术先进、劳动者素质高、管理先进的企业，自我积累、自我发展能力强，必然不断壮大生产经营规模，扩大市场份额；而那些生产条件和管理水平较差的企业则会缩小生产经营规模，或者停产直至退出市场。其结果是在客观上造成了生产和资本向优势企业的集中。（2）不同部门企业间的竞争也会引起和扩大生产和资本的集中。不同产业企业间的竞争，一是争夺有利的投资领域，表现为企业在不同部门的进入和退出；二是企业生产经营多角化引起的产业融合及产品替代程度的提高。由于现实中的进入和退出都是有障碍的，为了超越进入壁垒，弱化退出壁垒，减少沉没成本，不同部门企业争夺有利的投资领域的竞争越来越主要采取组建集团企业、实现跨行业多角化经营的方式来实现，从而导致规模巨大、经营多角化的巨型企业或企业集团的出现，直接推动了生产和资本的集中。（3）竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。机器大工业体系确立后，生产率得到了成百上千倍的提高，社会分工也越来越细，为生产、资本向技术先进企业的集中创造了基本条件。（4）信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。如果说技术进步及经济技术方面的合理性为竞争引起的资本集中既提供了必要条件，也提出了客观的要求的话，信用制度、股份公司则为生产，资本集中提供了最有效的手段。2. 谈谈垄断的各种类型及成因。答：垄断按照不同角度有不同的分类。（1）按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。经济垄断经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。可以区分为自然垄断、技术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。a. 自然垄断一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低的情形。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准人管制加以保障。b. 技术垄断是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。这种垄断权利受到国家法津的界定与保护。c. 市场垄断是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。d. 由产品差别引起的垄断是指由于企业生产的同类产品的差别化(相对于其他企业的产品都是独一无二的)，而在事实上形成排他性的生产、经营，如不同企业生产不同品牌的同类产品，彼此在生产经营上就是排他的。行政垄断行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。在传统计划经济体制国家或体制转型国家，行政垄断属于常态的经济现象。（2）按照不完全竞争市场垄断程度的差别，区分为完全垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场三种基本的类型或理论模型。完全垄断市场完全垄断市场完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入不可能的市场结构。它形成的基本原因是进入障碍。主要是：a. 关键性资源为一家企业所拥有，或者说，一个企业控制了某种产品生产基本要素的全部供给。b. 政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利。专利和版权法是法律保护下的完全垄断的典型例证。c. 自然垄断。在某些公共事业中，如果一家企业的生产成本比两家以上的大量生产者的生产成本更低廉，就形成了自然垄断。自然垄断的形成与技术条件、市场规模等因素密切相关，同时也是政府鉴于成本收益分析实施进入管制的结果。寡头垄断市场寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构。寡头垄断市场形成的原因主要是：a. 长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。b. 产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性。c. 寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。垄断竞争市场垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。垄断竞争市场形成的主要原因是产品差别的存在，所谓产品差别就是同类产品由买方的偏好而形成的具有不完全替代关系的状态。从而造成买者偏爱某一种产品，而冷落另一种同类产品。在垄断竞争条件下，如何扩大产品差别、维护产品差别，是企业间竞争的重要手段。3. 论垄断条件下竞争的基本形式。答：垄断条件下竞争的基本形式分为垄断资本与非垄断资本之间的竞争和垄断资本之间的竞争。（1）垄断资本与非垄断资本之间的竞争所谓垄断资本与非垄断资本之问的竞争，是指垄断性企业与部门内部及外部非垄断的中小企业之间发生的竞争关系。在垄断资本主义阶段，除了占统治地位的垄断资本以外，还存在着大量非垄断中小企业，这就在客观上造成了相互之间的竞争关系。在这种竞争关系中，垄断大企业总是力图排挤、掠夺或控制中小企业，其做法可归纳为以下几点：依靠进入壁垒排挤中小企业。大企业垄断市场的目的在于控制产品价格以提高利润，但是较高的价格和利润叉会诱使新企业的进入，因而，较高的进入壁垒是维护垄断企业统治地位的必要条件。通过转包形式控制中小企业。垄断企业可以通过对本部门或相关部门中的中小企业实行直接控制，如通过转包制度或订立购销合同等方式，把一部分生产任务交给中小企业去做，从而把它们纳入自己的生产体系。这种做法有利于垄断企业提高其利润率。通过买方垄断掠夺中小企业。几个占有较大市场购买份额的企业之间形成勾结，通过联合行动行使买方垄断，压低供应品的购买价格，牺牲卖者的利益来谋取买者的利益。（2）垄断资本之间的竞争垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。同一部门内部垄断企业之间的竞争a. 同一部门内部垄断企业之间竞争的表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。任何垄断性的勾结定价都是若干大企业激烈竞争中所达成的暂时妥协。一旦寡头垄断形成，参与寡头垄断的大企业又会产生新的竞争动机欺骗其他公司暗地降低价格或增加产量，以扩大自身的销售份额，获得更多的利润。b. 表现形式之二是垄断企业之间还进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。非价格竞争通常和寡头垄断勾结定价结合在一起，把垄断企业的竞争纳入较安全的轨道，因而成为寡头垄断企业竞争的主要形式。非价格竞争主要包括促销竞争、产品质量竞争、服务方面的竞争等。市场外的竞争主要是垄断企业在市场外进行争夺原料、技术专利、熟练工人、专业人员、运输条件和优惠信贷等竞争。此外，通过改进生产技术和经营管理以降低成本，也是垄断部门内大企业之间的一种竞争手段。不同部门之间垄断企业的竞争不同部门之间垄断企业的竞争，主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。在不同部门之间垄断企业的竞争主要发生在两个方面：a. 垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。当垄断部门具有某种纵向经济联系时，如一个垄断部门为另一个垄断部门提供原材料或半成品，它们之间便会形成双边垄断的竞争关系，实际产品价格则决定于两部门垄断企业实力的对比。b. 垄断企业在其所属垄断部门内的竞争。垄断企业积累的高额利润需要在部门外寻求投资出路，一些非垄断部门便成为垄断企业竞相投资和扩大垄断势力的重要场所。在垄断部门占统治地位的大企业，往往在许多中小企业数量众多的竞争性部门中也占有重要地位。4. 论过度竞争的资源配置缺陷。答：（1）过度竞争及其判断标准过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。 （2） 过度竞争的资源配置缺陷 过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。过度竞争方面使有效需求被高估导致生产能力过剩，造成生产者损失；另一方面，在下一个生产过程，需求又可能因前一个过度竞争过程被低估，而减少供给，导致难以满足市场需求。 过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。在过度竞争的氛围下，生产同种商品的企业数过多，消费者的搜寻次数过多，结果是其所能接受的价格始终在市场平均价格之下。因此，过度竞争对生产者来说必然是库存增加，或者只能通过“降价”来减少库存，从而给生产者造成损失。过度竞争加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。影响企业利润率的因素既有外部的，也有内部的。外部因素主要是市场竞争环境。具体来说，企业的市场份额、集中度、企业的广告行为以及新设立企业的数量都对利润率的大小有影响。过度竞争在资源配置中的缺陷表明，竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。企业在市场竞争中一直试图努力寻找的一种使竞争有效发挥作用的机制，并因而致力于资本积累、技术进步和扩大生产规模，谋求超额利润。竞争的结果是使生产、资本日趋集中，在某些产业部门甚至出现高度垄断的格局。这在很大程度上改变了企业间过度竞争的状况，增强了大企业之间、大企业与市场之间的协调能力。这在一定程度上可以克服过度竞争现象。5. 论反垄断的作用与局限。答：（1）反垄断的作用 反垄断法的运用对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用。这种作用主要是通过对企业合并的某种限制而实现的。 对以垄断市场、操纵价格、获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。（2）反垄断的局限从反垄断法的具体实施来看，并没有像法律条文界定的那样达到反垄断，保护、促进竞争的目的，也没有限制住资本集中的不断加强和垄断行为的扩张。这些法令在实施过程中，始终未能完全摆脱内容空泛、条文笼统、词意含混，可以被人随心所欲地加以解释的弊病。行政机构则通过司法部保护垄断组织。按照“三权分离”原则，司法部可以通过不起诉，使违法者不受法律制裁。此外，反垄断法的实施与否还经常取决于政府的需要。例如美国可以为提高美国航空工业竞争力而容忍波音公司与麦道公司的合并，培植航空工业“巨无霸”，也可以出于维护美国软件业领导地位的需要而试图肢解微软公司。7.3 考研真题与难题详解一、概念题1. 垄断利润（人大1999研；首都经贸大学2005研）2. 垄断价格（人大1998研；中央财大2003研）二、问答题1简论市场竞争与垄断。（财政部财政科学研究所2006研）2. 垄断利润及其来源。（浙江大学1999研）3. 为什么自由竞争引起生产集中发展到一定阶段必然引起垄断？（中央财大2002研）4为什么在垄断资本成为社会资本的主要形式后，仍然存在大量的中小企业？（浙江大学2000研）5. 简述完全竞争市场与完全垄断市场的特征差异。（社科院2007研）参考答案一、概念题1. 垄断利润（人大1999研；首都经贸大学2005研）答：垄断利润是指依靠对商品的产销垄断而获得的高额利润。在帝国主义国家中即指高额垄断利润，即依靠产销中的垄断地位而获得的大大超过一般(平均)利润的利润。是垄断资本主义生产的目的和动力。主要来自垄断企业工人所创造的剩余价值，也包括非垄断企业一部分利润的转移，广大职工实际工资的扣减，以及个体小生产者的一部分所得等。垄断资产阶级获取高额垄断利润的手段是：加强对工人的剥削，垄断新的生产技术；通过以垄断高价销售产品、垄断低价收购原材料，把非垄断企业榨取的一部分剩余价值转移到自己手中；通过资本输出和对外贸易中的剪刀差，剥削殖民地和发展中国家人民；由垄断资产阶级控制的国家机器，对垄断企业实行军事订货、财政补贴等。高额垄断利润反映了垄断资本主义时期，垄断资产阶级剥削工人阶级、农民和其他劳动者的关系，也反映了垄断企业占有非垄断企业一部分利润的关系。追求这种利润必然引起垄断组织间的竞争，导致资本进一步积聚和集中，加深垄断资产阶级和劳动人民间、垄断资本集团间、帝国主义国家间以及帝国主义和发展中国家间的矛盾。2. 垄断价格（人大1998研；中央财大2003研）答：垄断价格是指依靠市场垄断或行政垄断地位而规定的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。在垄断价格体系中，首先包括垄断组织在出售商品时制订的高于商品价值的垄断价格，简称为垄断高价；其次包括垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格，简称垄断低价。垄断价格具有以下两个基本特征： （1）垄断价格通常是一种高价格。垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价是其主要形式。垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。由于同种产品的不同购买者可能有不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。（2）垄断价格具有相对稳定性。这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理”，因此表现出相对的稳定性。垄断资本家不仅无偿占有垄断企业的工人的剩余价值，而且通过垄断价格，还侵占了广大消费者和小生产者的一部分劳动所得，以及非垄断企业的一部分利润。垄断价格并不改变全社会商品价值总额，而只是使全社会商品价值进行有利于垄断资本的再分配。它加重对劳动者的剥削，使他们的购买力下降，加深商品销售困难和经济危机，激化帝国主义各种矛盾。二、问答题1简论市场竞争与垄断。（财政部财政科学研究所2006研）答：垄断指少数企业为获取垄断高额利润而联合起来，对某个或几个部门的产品生产和销售市场实行控制或独占。垄断是垄断资本主义最基本的特征，是垄断资本主义的实质。垄断和市场竞争的关系可以简要地概括成：垄断产生于市场竞争，但它没有消灭竞争，并与竞争并存。两者的关系具体来讲：（1）垄断产生于竞争垄断是自由资本主义发展到垄断资本主义即帝国主义阶段的最本质的经济特征。市场竞争发展到一定阶段造成生产集中。 生产集中发展到一定阶段造成垄断。 当垄断在社会经济生活中占据统治地位时，市场竞争的资本主义就发展为垄断的资本主义。（2）垄断没有消除竞争垄断是在市场竞争的基础上作为竞争的对立物而产生的，但垄断并没有也不可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：垄断没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。是不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业，它们之间的竞争是不可避免的。（3）垄断下的竞争新特点垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞争内容、形式、目的、手段上都有新的特点。垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断资本主义时期的竞争不同于市场竞争，它的特点主要有以下几个方面：竞争的主要目的是要获取高额垄断利润以及巩固和扩大自己的垄断地位。在市场竞争资本主义时期，企业之间竞争的目的在于获取超额利润，为此各企业千方百计地提高劳动生产率，但结果是形成平均利润率，得到的是平均利润。在垄断时期，垄断企业之间的竞争目的是为了占领市场和获取高额垄断利润，并且这种垄断利润能够长期、稳定地维持下去。为实现这一目的，采取的方式就不仅仅是提高劳动生产率，而是包括其他一切有利于这一目的实现的手段。 竞争的规模比过去空前扩大而且性质也发生了变化。在市场竞争时期，由于各企业的数量众多并且规模也较小，因而企业之间的竞争是相对平等和自由的。但是，垄断竞争是以少数大企业在某部门中的垄断为基础的，在垄断大企业与非垄断的中小企业之间进行的竞争，已不是相对平等和自由的竞争关系，而是大企业对中小企业的排挤、掠夺和控制关系。竞争的手段更加多样。在市场竞争时期，企业之间的竞争主要是通过提高劳动生产率和运用价格手段。在垄断时期，垄断竞争更加多样化，除了提高劳动生产率以外，采取的手段还包括垄断技术、垄断原料来源等，甚至运用政治的和暴力等手段，以达到打垮对手的目的。另外，非价格竞争，如品种、服务方面的竞争，新产品、新技术、广告宣传和促销手段上的竞争已具有越来越重要的意义。竞争的范围扩大。市场竞争的主要场所在国内。在经济领域，垄断竞争则已由国内扩展到国外，而且除了经济领域的竞争之外，在政治、军事、文化领域也展开了激烈的竞争。竞争程度更加激烈，时间更加持久，破坏性后果更加严重。垄断竞争时期的竞争更加激烈、持久，竞争造成的破坏作用更大。2. 垄断利润及其来源。（浙江大学1999研）答：（1）垄断利润垄断利润指垄断资本家凭借其在生产流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。它包括四个部分：第一，平均利润。按等量资本获得的等量利润。第二，额外利润。以垄断低价购买生产资料而获得的。第三，一般超额利润。是由对生产技术条件的垄断而稳定获得的。第四，垄断超额利润。是以垄断高价销售产品而获得的。（2）垄断利润的来源 垄断资本加强对雇佣劳动者的剥削。在垄断阶段，特别是在第二次世界大战后，由于科学技术的发展和劳动生产率的提高，垄断资本大大加强了对雇佣劳动者的剥削，剩余价值量不断增大，剩余价值率不断提高。剩余价值量的增加和剩余价值率的提高，一方面是由于垄断资本凭借其对先进技术设备的垄断占有，利用其优越的生产条件，使产品的平均价值低于社会价值，从而获得超额利润的结果，这种超额利润不再像自由竞争阶段那样，是暂时的，而是比较长期的、稳定的；同时另一方面，也是由于社会生产力的发展和社会劳动生产率的普遍提高，相对剩余价值生产扩大的结果。垄断利润除来源于垄断资本对国内雇佣劳动者的剥削外，也来源于对国外特别是对殖民地、半殖民地或发展中国家的雇佣劳动者和小生产者的剥削。由于这些国家的劳动力便宜，工作日较长，劳动强度大，因而垄断资本在这些国家的直接投资获得了巨额的剩余价值或利润（其中有一部分是小生产者创造的价值的一部分转化而来），利润率很高。 垄断企业通过向非垄断企业低价购买产品和高价销售自己的产品的途径，占有非垄断企业所得到的一部分利润；同时，也通过同样的方法剥削城乡小生产者和广大消费者，把小生产者创造的价值的一部分和消费者的收入的一部分攫取过来成为垄断利润的一部分。垄断组织利用所控制的国家机器，通过国家订货、财政补贴、减免税收等手段，把国家所支配的那一部分国民收入转化为高额垄断利润。垄断组织通过不等价对外贸易，对殖民地、半殖民地和发展中国家进行剥削和掠夺，攫取高额垄断利润。 总之，高额垄断利润的来源是剩余价值和小生产者创造的一部分价值，以及其他劳动者的一部分收入。所以，高额垄断利润反映了垄断资本主义时期，垄断资产阶级剥削工人阶级、农民和其他劳动者的关系，也反映了垄断企业占有非垄断企业一部分利润的关系。3. 为什么自由竞争引起生产集中发展到一定阶段必然引起垄断？（中央财大2002研）答：19世纪最后30年是自由资本主义向垄断资本主义过渡的时期。这种过渡的中心内容是垄断逐步代替自由竞争成为经济生活的基础。垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞争中成长起来的。自由竞争引起生产集中，在生产集中的基础上出现股份公司。从资本主义发展的历史来看，19世纪最后30年是股份公司大发展的时期，也是垄断组织形成的时期。二者的同步发展说明，只有生产集中到一些大公司手里时，它们才有可能在此基础上形成垄断。生产集中是指资本主义社会的生产份额日益增大。生产集中的出现是生产社会化发展和客观经济规律作用的必然结果。生产集中发展到一定的阶段，就必然导致垄断的产生。这可以从垄断产生的可能性和必要性两方面来分析。 （1）从可能性来看，在自由竞争条件下，生产分散于大量中小企业，在为数众多的企业中要达成协议是极其困难的。而在生产集中发展到一定程度时，社会生产已集中在少数大企业手里，这样，少数大企业就完全有可能联合起来达成协定，控制某个部门的生产和流通，以获取高额利润。（2）从必要性来看：生产集中，使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致