V4-06-企业绩效评估-印刷版.doc

现 场 评 估 记 录（六） 评估单位： 一级指标：6. 建设项目和变更管理二级指标内容描述评分参考分值设置现场发现得分6.1项目策划2556.1.1企业是否有文件化的项目管理流程和制度？X0-606.1.2企业是否对项目管理进行了整体的策划，包括：应明确企业机构和职责Part/Whole 15/601. 项目初期（如可行性研究、技术路线和方法、策划、设计）阶段？要体现职业健康、安全、环境预评价的内容2. 项目执行（如原形设计、开发、建造、调试、试运行）阶段？3项目结束（如验收、评审、关闭）阶段？4项目变更（包括范围变更、设计变更、计划变更、预算变更、施工企业变更、人员变更）6.1.3 企业的项目计划是否包括下列内容：定期地对所有相关活动做出正式的计划和安排，以便从项目计划中获得最大收益Part/Whole 3/301. 目标？2. 项目各阶段验收标准？3. 工作任务及日程安排?4. 职责?5. 资源?6. 进度监测和阶段性认可？7. 预算控制？8. 风险管理？9. 企业接口和技术接口？10. 法规、规范及标准的要求?6.1.4 企业的项目小组和有关人员的选择是否基于：Part/Whole 15/451. 资质、知识和技能？2. 工作经验？3. 协作能力？6.1.5 企业在项目设计阶段是否进行了风险评估？ 0-10 应用了适当的作业风险评估流程 0-10 确定了最佳的安全技术和操作方法 0-10 以上结果要有效地应用于项目设计阶段PJ-306.1.6 企业是否将项目策划文件上报上级单位备案？ 0-10 项目建议书、项目效益测算报告、项目可行性研究报告 0-5 市场分析报告 0-10 健康/安全/环境预评价报告 0-5 财务、法律、人力资源调查报告PJ-306.2项目控制3156.2.1 项目实施前，企业是否将风险向施工人员（包括承包商）进行现场交底？ 0-25 交底内容应覆盖所有风险 0-25 交底对象应覆盖所有相关人员 0-25 应提供现场交底的记录PJ-756.2.2 企业是否根据已确定的安排对项目进行评审，以监督项目进展情况?正式的记录（如项目协调会的记录），表明每个项目需要的适当的评审被策划和实施，X0-456.2.3 企业是否对项目实施的进程进行沟通：需要会议和沟通的记录Part/Whole 10/301. 有相关的内部和外部人员参与?2. 进行了记录?3. 必要时通报相关方?如股东、投资方、政府、社区等6.2.4 企业应保留以下项目过程控制记录：有记录，且内容充分Part/Whole15 /1051. 项目评审记录?2. 测试和试验记录?3. 验收记录?4. 满足法规要求的记录?5. 重要问题的记录?6. 纠正/预防措施的记录?7. 其它?6.2.5 项目发生下列变更时，企业是否调整项目计划：Part/Whole10 /601. 范围变更？2. 设计变更?3. 时间变更?4. 预算变更?5. 施工企业变更？6. 人员变更？6.3项目关闭906.3.1 企业是否按流程要求对项目进行了验收?需要正式的记录X0-306.3.2 企业是否进行项目后评审，以确保从每个项目中吸取教训?在项目后评审中要包括5个方面的问题，并予以解答，并在企业内广泛沟通： 0-6 明确了预期目标 0-6 达预期目标的达成情况 0-6 存在的差距 0-6 应吸取的经验教训 0-6 应改进的方面PJ-306.3.3 企业是否整理和归档项目文件？参见2.4-管理制度与资料，2.5-记录管理X0-306.4变更管理4226.4.1 企业是否建立了变更管理的流程？X0-306.4.2 企业是否对以下变更管理进行管理：Part/Whole10 /1401. 新项目？2. 新设施/设备？ 3. 任何永久性的变更？ 4. 任何超出设计范围和正常工作参数的运行条件更改？5. 在任何流程和设施中，采用新化学品或原料，或改变现有化学品和原料的使用方法？6. 仪器仪表的变更如控制阀参数调整，以及报警参数设定变化？7. 除了更换标准件以外的任何维修活动？8. 任何临时性的改变？9. 闲置设备的启用？10. 任何涉及车间、管道和装置承重能力和负荷能力的结构改变？11. 建筑物及其它构筑物的改变？12. 计算机软件的改变？13. 供应商/客户的改变？14. 其他？6.4.3 变更管理是否包括以下内容：这个指标的得分应按6.4.2的得分比例计算。 应有正规的记录Part/Whole15 /1051. 各类变更的流程？2. 变更授权的责任人？3. 实施风险评估？4. 变更前评审？对变更可能对系统造成的影响和风险的控制措施进行评审5. 变更前的最终确认？ 6. 变更实施？7. 变更后评审？对变更的过程和结果进行评审6.4.4 当变更发生时，企业是否有方法确保下列信息被及时更新，适当的沟通或及时进行重新培训？应有适当的记录Part/Whole9 /1171. 图表和图纸？2. 运行程序和工作惯例？3. 风险评价？4. 相关岗位的教育和培训计划？5. 守则？6. 作业许可制度？7. 关键工艺参数？8.