精品课件—建设工程监理基本知识

建设工程监理第一章建设工程监理基础知识 1 第一章建设工程监理基本知识 第一节工程监理概述第二节工程监理的产生与发展第三节工程监理的法律体系第四节建设程序和建设工程管理制度第五节监理企业与监理工程师 2 第一节工程监理概述 一 工程监理的概念1 工程监理的定义工程监理是指具有相应资质的监理企业 接受建设单位的委托 根据国家批准的工程建设文件 有关的工程建设法律法规 工程监理合同以及其他工程建设合同 代表建设单位对建设工程项目进行微观监督管理的专业化 社会化的技术服务活动 3 4 名词辨析1 建设单位 与 承建单位 2 建筑工程 与 建设工程 3 工程监理 与 建设监理 2 工程监理概念的内涵 1 工程监理的对象 建设工程项目 建设工程质量管理条例 对必须实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定 建设工程监理范围和规模标准规定 则对必须实行强制性监理的工程范围作了具体规定 根据上述规定 下列工程必须实行监理 5 国家重点建设工程依据 国家重点建设项目管理办法 确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目 6 大中型公用事业工程项目总投资额在3000万元以上的供水 供电 供气 供热等市政工程项目 科技 教育 文化等项目 体育 旅游 商业等项目 卫生 社会福利等项目以及其他公用事业项目 成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理 5万平方米以下的住宅建设工程可以实行监理 具体范围和规模标准 由省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门规定 7 高层与多层如何来划分 高层住宅以及地基 结构复杂的多层住宅 8 名词辨析 高层建筑 与 多层建筑 1 住宅建筑设计规范 GB50096 1999 1 3层为低层 4 6层为多层 7 9层为中高层 10层 含 以上为高层 2 高层民用建筑设计防火规范 GB50045 95 10层 含 以上居住建筑或者高度超过24m的公共建筑称为高层建筑 建筑总高度超过100米的称为超高层建筑 通常称8 12层住宅为小高层建筑 外国政府或国际组织贷款 援助的工程包括世界银行 亚洲开发银行等国际组织贷款的项目 国外政府及其机构贷款的项目 国际组织或者国外政府援助的项目 9 国家规定必须实行监理的其他工程项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益 公众安全的交通运输 水利建设 城市基础设施 生态环境保护 信息产业 能源等基础设施项目 以及学校 影剧院 体育场馆项目 2 工程监理的行为主体 监理企业工程监理只能由具有相应资质的监理企业来开展 其行为主体必须是监理企业 其他建设主体实施的监督管理不能称为工程监理 10 3 工程监理实施的前提 业主的委托业主的委托与授权是工程监理实施的前提 委托授权的范围在业主单位与监理单位签订的工程监理合同中明确 4 建设工程监理的依据 11 工程建设文件可行性研究报告 项目选址意见书 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 施工图 施工许可证等 有关的法律法规 规章和标准规范建设工程法律 行政法规和地方性法规 部门规章 工程技术规范等 工程监理合同及其他建设工程合同 5 工程监理的阶段 主要在实施阶段我国的建设监理活动主要发生在工程建设的实施阶段 其中又以施工阶段为最主要的阶段 12 6 工程监理是微观的监督管理活动工程监理主要针对具体的工程项目开展的管理活动 而不是宏观的行业管理 1 服务性 咨询性 顾问性 工程监理的服务对象是建设单位 维护建设单位的利益 获取技术服务性报酬 二 工程监理的性质 13 2 科学性工程监理作为一种高智能的技术服务活动 必须遵循科学的准则 案例分析某中外合资项目 依据 监理合同 并参照国际惯例 监理企业进入现场后 按规定向业主报送了项目监理人员名单及其分工等资料 半年后 业主代表在检查某工地时 没有发现监理工程师在场 即函告监理方总监 要求重新报送监理人员分工名单 并要求注明上午干什么 下午干什么 室外工作几小时 室内工作几小时 等 问题 该监理单位是否应该满足业主要求重新保送人员名单的要求 应该如何答复 14 3 独立性工程监理虽然受建设单位的委托 但监理单位又是直接参与工程项目建设的 三方当事人 之一 与建设单位 承包商之间是平等的关系 工程监理的独立性有三个方面的含义 1 要严格按照建设文件 法律法规 技术标准 监理合同及有关建设合同实施监理 2 不得与承包商有隶属关系及利害关系 3 要独立开展工作不受他方干扰 15 4 公正性公正性是我国工程监理制以及 建筑法 对监理工作的基本要求 建筑法 第三十四条规定 工程监理单位应当根据建设单位的委托 客观 公正地执行监理任务 公正性是咨询监理行业的国际惯例 也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则以及顺利开展监理工作的基本条件 16 1 有利于提高项目投资决策的科学化水平 三 工程监理的作用 17 2 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3 有利于促使承建单位保证工程质量 4 有利于实现建设工程投资效益的最大化 第二节工程监理的产生与发展 一 工程监理产生的背景改革开放前 我国采用传统的固定资产投资管理体制 工程项目管理主要采用建设单位自行管理与指挥部管理两种模式 18 传统的工程项目管理模式具有很大的弊端 质量低下 工期延长 投资 三超 决算超预算 预算超概算 概算超估算 1983年开始 我国实行政府工程质量监督管理制度 各级政府及国务院相关部委均成立了专业质量监督部门及机构 但是随着投资规模的不断扩大 工程建设项目越来越多 仅仅依靠政府监督已经无法满足建设行业快速发展的需要 19 20世纪80年代中后期开始 一大批 三资 工程和国际贷款工程项目先后采用了招标投标制 承发包合同制以及建设监理制等先进的项目管理制度 这对我国传统的工程项目管理体制和政府质量监督体制造成了很大的冲击 工程监理制就是在这种情况下被提出来的 20 二 工程监理发展的阶段1988年7月 建设部发布了 关于开展工程监理工作的通知 要求在工程建设领域推行监理制度 标志着工程监理制度在我国开始建立 21 监理制度从推行以来大致经历了三个阶段 1 试点阶段 1988 1993 2 稳步推广阶段 1993 1996 3 全面推广阶段 1996 至今 1997年 建筑法 规定 国家推行建设工程监理制度 以法律的形式确立了在我国建设工程领域推行监理制度的重大举措 22 三 现阶段工程监理的特点 23 2 工程监理属于强制推行的制度 1 工程监理的服务对象具有单一性 3 工程监理具有监督功能 4 对工程监理市场准入的双重控制 四 工程监理的发展趋势1 加强法制建设 走法制化的道路2 向全方位 全过程的工程项目管理方向发展3 适应市场需求 优化工程监理企业结构4 加强培训工作 不断提高从业人员素质5 加强与国际惯例接轨 努力走向世界 24 第三节工程监理的法律体系 25 一 建设工程法律法规的层次与工程监理有关的法律体系包括法律 行政法规 部门规章和地方政府规章等内容 1 法律由全国人大及其常委会通过的规范工程建设活动的法律规范 如 建筑法 招标投标法 合同法 政府采购法 城市规划法 等 26 2 行政法规由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规 如 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 建设工程勘察设计管理条例 等 27 3 部门规章由建设部独立或同有关部门联合根据法律和相关规定制定的规范工程建设活动的各项规章 如 工程监理企业资质管理规定 等 28 效力 法律的效力高于行政法规 行政法规的效力高于部门规章 二 与工程监理有关的法律 法规 规章1 法律 建筑法 合同法 招标投标法 土地管理法 城市规划法 城市房地产管理法 环境保护法 环境影响评价法 等 29 2 行政法规 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 建设工程勘察设计管理条例 土地管理法实施条例 等 30 3 部门规章1 工程监理企业资质管理规定 2 监理工程师资格考试和注册试行办法 3 建设工程监理范围和规模标准规定 4 建筑工程设计招标投标管理办法 5 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理 6 评标委员会和评标方法暂行规定 7 建筑工程施工发包与承包计价管理办法 31 8 建筑工程施工许可管理办法 9 实施工程建设强制性标准监督规定 10 房屋建筑工程质量保修办法 11 房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法 12 建设工程施工现场管理规定 13 建筑安全生产监督管理规定 14 工程建设重大事故报告和调查程序规定 15 城市建设档案管理规定 32 第四节建设程序和建设工程管理制度 一 建设程序建设项目从投资决策 建设施工和交付使用的整个过程中各项工作必须遵循的先后次序 我国大中型以及限额以上项目的建设程序可分为如下几个阶段 33 1 项目建议书阶段 论证项目建设的必要性 2 可行性研究阶段 论证项目建设的可行性 3 编制设计任务书阶段 4 设计阶段 初步设计 技术设计 施工图设计 5 建设准备阶段 6 工程施工阶段 7 竣工验收并交付使用阶段 8 项目后评价阶段 34 35 当前一般的房地产项目开发流程 1 获取项目信息2 取得土地3 向规划部门申领 建设项目选址意见书 4 建筑方案招标5 建筑方案设计6 建筑方案报批 向规划部门申领 建设用地规划许可证 并向国土部门申领 国有土地使用权证 7 设计招标 36 8 初步设计或扩大初步设计完成建筑结构等专业的初步设计以及环境影响评价 交通影响评价 日照及景观分析等 9 初步设计报批报批的部门有 建委 土管 规划 消防 绿化 文物 卫生 环保 市政 交通 教育 人防 电力 电信 自来水 燃气 热气等 10 施工图设计 建筑 结构 水电 暖通等 11 施工图报批12 管线综合设计 市政 电力 供电 供热 37 13 缴纳相关规费如施工招投标费 新型墙改费 白蚁防治费 民工工资保证金及临时用水用电费用等 14 向规划部门申领 建设工程规划许可证 15 招标代理16 监理招标17 施工招标18 向建委部门申领 建筑工程施工许可证 38 19 银行融资 四证齐全 自有资金要求 20 施工准备21 建设施工22 房屋销售 四证齐全 形象进度要求 23 工程验收包括工程竣工研究 规划研究 消防研究 环卫研究 人防研究等 24 交房入住25 物业管理 二 建设工程主要管理制度新中国建立以来 我国的工程建设管理制度经过了一个不断完善的工程 与计划经济时期比较 当前建设工程的主要管理制度有 1 项目法人责任制 2 工程招标投标制 3 建设工程监理制 4 合同管理制 5 项目决策咨询评估制 39 2020年4月17日星期五 40 第五节监理工程师和监理企业 监理工程师监理企业 40 2020年4月17日星期五 41 监理工程师 一 监理工程师的概念1 监理工程师的概念监理工程师是指通过全国监理工程师执业资格考试 取得监理工程师执业资格证书 经注册从事建设工程监理活动的专业人员 41 2020年4月17日星期五 42 监理工程师的概念包含三层含义 1 监理工程师是从事监理工作的人员 2 监理工程师必须取得职业资格证书 3 监理工程师需要注册取得注册证书 42 根据监理工作需要及职能划分 监理人员可分为 总监理工程师 总监 总监理工程师代表 总监代表 专业监理工程师 监理员 2020年4月17日星期五 43 43 总监 由单位法定代表人书面授权 主持项目监理机构工作 是项目监理机构的第一责任人 总监代表 由总监书面授权 代表总监行使其部分职责和权力的监理工程师 专业监理工程师 负责实施某一专业或某一方面的监理工作 具有监理文件签发权 监理员 从事具体监理工作 但尚未取得监理工程师注册证书的人员 不具有监理文件签发权 2020年4月17日星期五 44 2 监理工程师的素质要求 监理工程师应具备以下素质 1 较高的工程专业学历和复合型的知识结构 2 丰富的工程建设实践经验 3 良好的品德 4 健康的体魄和充沛的精力 44 2020年4月17日星期五 45 1 总监的职责 1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2 主持编写项目监理规划 审批监理细则 负责管理项目监理机构的日常工作 4 审查分包单位的资质 并提出审查意见 4 根据项目进展情况可进行监理人员调配 5 主持监理工作会议 签发监理机构的文件和指令 二 监理工程师的职责 45 2020年4月17日星期五 46 6 审定承包单位提交的开工报告 施工组织设计 技术方案 进度计划等 7 审核承包单位的支付申请 支付证书和竣工结算 8 审查和处理工程变更 9 主持或参与工程质量事故的调查 10 调解甲 乙方的争议 处理索赔 审批工程延期 11 组织编写并签发监理月报 监理工作阶段报告 专题报告和项目监理工作总结 12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料 审查承包单位的竣工申请 参与竣工验收 13 主持整理工程项目的监理资料 46 2020年4月17日星期五 47 2 总监代表的职责 1 负责总监指定或交办的监理工作 2 按总监的授权 行使总监的部份职责和权力 总监不得将下列工作委托给总监代表 1 主持编写项目监理规划 审批项目监理实施细则 2 签发工程开 复工报告 工程暂停令 工程款支付证书 工程竣工报验单 3 审核签认竣工结算 4 调解甲 乙方的争议 处理索赔 审批工程延期 5 调配监理人员 调换不称职的监理人员 47 2020年4月17日星期五 48 3 专业监理工程师的职责 1 负责编制本专业的监理实施细则 2 负责本专业监理工作的具体实施 3 组织 指导 检查和监督本专业监理员的工作 当需要调整时 向总监提出建议 4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划 方案 申请 变更 并向总监提出报告 5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收 6 定期向总监报告本专业监理工作实施情况 48 2020年4月17日星期五 49 7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 8 负责本专业监理资料的收集 汇总及整理 参与编写监理月报 9 核查进场材料 设备 构配件的原始凭证 检测报告等质量证明文件及其质量情况 根据实际情况对进场材料 设备 构配件进行平行检验 合格时予以签认 10 负责本专业的工程计量工作 审核工程计量的数据和原始凭证 49 2020年4月17日星期五 50 4 监理员的职责 1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 2 检查承包商投入本项目的人力 材料 设备及其使用 运行状况 并做好检查记录 3 获取或复核工程计量的有关数据并签署原始凭证 4 按设计图及有关标准 规范 对承包商的施工工序或工艺进行检查和记录 5 担任旁站监理工作 6 做好监理日记和有关的监理记录 50 2020年4月17日星期五 51 1 职业道德守则 1 按照 守法 诚信 公正 科学 的准则执业 2 执行有关工程建设的法律 法规 标准 规范和制度 履行监理合同规定的义务和职责 3 努力学习专业技术和工程监理知识 不断提高业务能力和监理水平 4 不损害工程建设各方合法利益 三 监理工程师的职业道德与法律责任 51 2020年4月17日星期五 52 5 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 不在政府部门和施工 材料设备的生产供应等单位兼职 6 不为所监理项目指定承包商 不指定建筑构配件 设备 材料生产厂家和施工方法 7 不收受被监理单位的任何礼金 8 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 9 坚持独立自主地开展工作 52 2020年4月17日星期五 53 2 FIDIC道德准则FIDIC成员行为的准则分为 1 对社会和职业的责任 2 能力 3 正直性 4 公正性 5 对他人的公正等五个方面共14条内容 53 2020年4月17日星期五 54 3 监理工程师的权利与义务 1 监理工程师的权利 使用监理工程师名称 依法自主执行业务 依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章 法律 法规赋予的其他权利 54 2020年4月17日星期五 55 2 监理工程师的义务 严格依照法律法规 技术标准和监理合同开展工作 恪守职业道德 维护社会公共利益 在执业中保守委托单位申明的商业秘密 不得同时受聘于两个及以上单位执业 不得以个人名义承接工程监理及相关业务 不得出借 监理工程师执业资格证书 监理工程师注册证书 和执业印章 接受继续教育 不断提高业务水平 55 2020年4月17日星期五 56 4 监理工程师的法律责任 1 违法责任现行法律法规 如 建筑法 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 等 对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定 2 违约责任如果监理工程师出现工作过失 违反了合同约定 其行为将被视为监理企业违约 由监理企业承担相应的违约责任 56 2020年4月17日星期五 57 1 监理工程师执业资格考试 四 监理工程师的资质管理 57 1 考试科目监理工程师执业资格考试的考试科目为 建设工程合同管理 建设工程质量 投资 进度控制 建设工程监理基本理论与相关法规 建设工程监理案例分析 主观题 2020年4月17日星期五 58 58 2 报考条件我国对监理工程师执业资格考试的报名条件从两方面作出了限制 具有工程技术或工程经济专业大专以上学历 具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务并任职满3年 2020年4月17日星期五 59 3 考试方式全国统一考试 闭卷考试 每年举行一次 59 4 获得执业资格的条件必须在连续两个年度通过全部科目的考试方可取得监理工程师执业资格证书 2020年4月17日星期五 60 2 监理工程师注册监理人员只有经过注册 方可获得政府对其以监理工程师名义进行从业的行政许可 根据注册内容 监理工程师的注册可分为三种形式 即 初始注册 续期注册 变更注册 初始注册和续期注册的有效期均为2年 60 3 注册监理工程师继续教育监理工程师每年均需接受一定学时的继续教育 2020年4月17日星期五 61 监理企业 一 监理企业的概念 工程监理企业 取得建设行政主管部门资质等级证书和工商行政管理部门营业执照 从事工程监理业务的经济组织 它是监理工程师的执业机构 61 2020年4月17日星期五 62 我国目前监理企业的组织形式主要有 1 公司制监理企业 2 合伙监理企业 3 个人独资监理企业 4 中外合资经营监理企业 5 中外合作经营监理企业 62 2020年4月17日星期五 63 1 监理企业的资质等级按照监理企业所拥有的注册资本 监理工程师数量和监理业绩等条件分为甲级 乙级和丙级 监理企业的资质包括主项资质和增项资质 增项资质级别不得高于主项资质级别 二 监理企业的资质管理 63 2020年4月17日星期五 64 工程监理企业资质等级标准 64 2020年4月17日星期五 65 2 监理企业的业务范围 工程监理企业资质管理规定 2001年 对监理企业的业务范围规定如下 1 甲级监理企业可以监理一 二 三等工程 2 乙级监理企业可以监理二 三等工程 3 丙级监理企业只可监理三等工程 4 甲 乙 丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制 65 2020年4月17日星期五 66 66 名词辨析 专业工程类别和等级专业工程类别 房屋建筑 冶炼 化工石油 水利水电 电力 农林 铁路 公路 港口与航道 航天航空 通信 市政 机电安装工程共14个大类 68个小类 每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个工程等级 2020年4月17日星期五 67 67 2020年4月17日星期五 68 3 监理企业的资质管理工程监理企业资质管理 主要是指对工程监理企业的设立 定级 升级 降级 变更 终止等的资质审查或批准及资质年检工作等 68 2020年4月17日星期五 69 1 管理机构根据我国现阶段管理体制 监理企业资质管理的原则是 分级管理 统分结合 按中央和地方两个层次进行管理 建设部负责全国监理企业资质管理的归口管理工作 铁道 交通 水利 信息 民航等专业的监理企业资质由各相关部门配合建设部实施资质管理 69 2020年4月17日星期五 70 2 资质申请新设立的工程监理企业申请资质 应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后 才能到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理资质申请手续 新设立的工程监理企业 其资质等级按照最低等级 丙级 核定并设1年暂定期 70 2020年4月17日星期五 71 3 资质审批工程监理企业资质条件符合相应资质等级标准 并且未发生下列行为的 建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的 工程监理企业资质证书 与建设单位或监理企业之间相互串通投标 或以行贿等不正当手段谋取中标的 与建设单位或施工单位串通 弄虚作假 降低工程质量的 将不合格的建设工程 建筑材料 建筑构配件和设备按照合格签字的 超越本单位资质等级承揽监理业务的 允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的 转让工程监理业务的 因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的 其他违反法律法规的行为 71 2020年4月17日星期五 72 4 资质年检对监理企业实行资质年检是政府对监理企业实行动态管理的重要手段 目的在于督促企业不断加强自身建设 提高企业管理水平和业务水平 资质年检一般在每一年的第一季度进行 72 2020年4月17日星期五 73 1 年检机构监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责 甲级监理企业的资质年检由国务院建设行政主管部门委托各省 自治区 直辖市建设行政主管部门办理 乙级监理企业的资质年检直接由各省 自治区 直辖市建设行政主管部门办理 73 2020年4月17日星期五 74 2 年检内容检查监理企业资质条件是否符合资质标准 是否存在质量 市场行为等方面的违法 违规行为 3 年检程序 监理企业向建设行政主管部门提交 资质年检表 等有关资料并交验 企业法人营业执照 建设行政主管部门会同有关部门在收到监理企业年检资料后40日内 对企业资质年检作出结论 74 2020年4月17日星期五 75 4