2016期货从业考试《法律法规》考前练习题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/62016期货从业考试法律法规考前练习题及答案1单选题天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由承担。A天啸公司承担B笑天承担C天啸与笑天同时承担D该交易无效参考答案A参考解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条第一项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。单选题侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依确定管辖。A侵权行为发生地B侵权结果发生地C当事人选择的诉由D违约方住所地精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/6参考答案C参考解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。单选题期货交易所的负责人由任免2016期货从业考试法律法规考前练习题及答案2016期货从业考试法律法规考前练习题及答案。A全国人民代表大会B全国人大常委会C国务院期货监督管理机构D中国期货业协会参考答案C参考解析期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。单选题甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/6产情况参考答案D参考解析参见期货交易所管理办法第九条规定。单选题客户下达的交易指令中没有，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外2016期货从业考试法律法规考前练习题及答案文章2016期货从业考试法律法规考前练习题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001185392HTML，转载请保留此链接。A有效期限B开平仓方向C品种、数量、买卖方向D成交价格参考答案C参考解析参见最高法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第一条规定。单选题期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的。A有效身份证明文件扫描件B有效身份证明原件精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/6C有效身份证明复印件D有效身份证明复印件加原件参考答案A参考解析期货市场客户开户管理规定第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。单选题自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2B3C5D7参考答案A参考解析依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。单选题国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同制定2016精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/6期货从业考试法律法规考前练习题及答案期货从业员。A国务院商务主管部门B国务院财政部门C工商管理机构D国务院银行业监督管理机构参考答案B参考解析期货交易管理条例第五十一条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。单选题期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场。A监管费B交易费C管理费D检查费参考答案A参考解析参见期货交易所管理办法第一百零九条的规定。10单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/6以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2年B3年C5年D10年参考答案C参考解析期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员一因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监