奥尔森《集体行动的逻辑》课堂汇报PPT课件

1 专题五利益集团理论 2 集体行动的逻辑 3 基本信息 姓名 MancurLloydOlson曼瑟尔 奥尔森 1932年1月 1998年2月 研究方向 关注参与利益集团的成员 其背后的逻辑支撑 对制度经济学的诸多方面 私有财产 税收 公共物品 集体决议 合同权利等 也有很大贡献 教育经历 1963年在哈佛大学获得博士学位工作经历 1990 1998年马利兰大学经济系教授 1990年在马利兰大学创立 体制改革与非正规部门研究中心IRIS 专门研究发展中国家和转型经济国家 4 代表性成果 论文 通向经济成功的一条暗道 1992 专制 民主与发展 1993 掉到地上的大面額钞票沒人捡 为什么有的国家富裕有的国家贫穷 1996 著作 战时短缺经济学 1963 集体行动的逻辑 1965 一份准备中的社会报告 1969 没有增长的社会 1974 健康护理经济学新方法 1982 国家兴衰探源 1982 权力与繁荣 2000 奥尔森 5 荣誉 1986年获得美国政治学会颁发的最高奖之一 GladysM KammererAward 1993年获得美国管理学会颁发的 最持久贡献著作奖 1995年获得美国政治学会颁发的里昂 爱泼斯坦奖 美国政治科学联合会引入奥尔森奖 专门用于表彰最佳政治经济学博士学术论文获得者 以表彰奥尔森在经济和政治科学方面的诸多贡献 奥尔森去世两周后 经济学家 发表讣告 并称其为利益集团的鞭挞者 6 集团和组织理论 集体行动的逻辑 集团规模和集团行为 工会和经济自由 国家和阶级的正统理论 压力集团的正统理论 副产品 和 特殊利益 理论 第1章 第2章 第3章 第4章 第5章 第6章 对集团和组织行为的逻辑分析 区分小集团和大集团 研究工会 大型潜在集团 批判 批判 提出 7 集体行动困境 为什么会产生集体行动困境 集体行动的困境是什么 怎样破解集体行动的困境 集体行动的逻辑 8 单击此处添加标题 9 为什么个人的理性行为往往无法产生集体或社会的理性结果 难题 是什么 提出 举个栗子 10 传统理论 正如单独的个人会为他们的个人利益而行事一样 有着共同利益的个人所组成的集团会为他们的共同利益而行事 奥尔森 传统理论 小集团的理论经验可以运用于大集团 只要把对于小集团的研究结果乘上一个规模系数就可以直接运用于较大的集团 奥尔森 集体行动的逻辑 有理性 寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益 小集团比大集体更有生命力 大集团不可能自发形成集体行动 集团内部个人偏好或禀赋的不同 会影响集体行动的结果 难题 是什么 提出 11 前提假设 理性人 有理性的 寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益 理论基础 公共物品理论 集体行动的逻辑 公共物品与集团理论 集体利益是 公共物品 难题 是什么 提出 12 纯粹垄断集团 中间集团 寡头卖方垄断集团 特权集团 原子式集团 潜在集团 有人会受到激励 没人受到激励 但彼此会注意到 没人受激励 没人被注意到 势均力敌 互相影响少 少量企业占据市场绝大多数份额 难题 是什么 提出 13 单击此处添加标题 14 公共物品理论和 理性人 假设出发 除非一个集团中人数很少 或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事 有理性的 寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益 个人选择搭便车是符合个人理性的最佳选择 而这种选择却导致了集体非理性的结果 2020 4 21 15 小集团 大集团 规模是决定对个人利益自发 理性的追求是否会导致有利于集团的行为的决定性因素 小集团比大集团能更好地增进其共同利益 2020 4 21 16 2020 4 21 17 奥尔森描述 集体行动的逻辑 的最简单的方程为 Ri 第i名成员从总的集体产品中得到的总收益C 获取集体产品的总成本Pi 第i名成员的净收益 2020 4 21 18 小集团 规模小 成员人数少 成员之间相互熟悉 地位易受影响个人获得的收益超过了提供一定量集体物品的成本 Pi 0 每个人可以获得总收益中相当大的一部分 理性人假设 通过自发 自利的行为形成 2020 4 21 19 一个个体成员只能获得他为获取更多的集体物品而支出的费用所带来的部分利益 他在达到对集团整体来说是最优数量之前 就停止购买集体物品 另外 一个集体成员从他人那里免费得到的集体物品会进一步降低他自己支付成本来提供那一物品的动力 理性人假设 集体物品属性 20 2020 4 21 21 在存在着相当程度的不平等的小集体中 即在成员的 规模 不等或对集体物品的兴趣不等的集团中 集体物品很有可能被提供 因为某个成员对集体物品的兴趣越大 他想要获得的集体物品带来的收益的份额就越大 即使他不得不成承担全部的成本 他也会提供这种集体物品 Eg 水鬼 VS 耐干旱品种 日本积极出钱设立 亚洲货币基金 美国愿意负担高达70 的北约经费 2020 4 21 22 一旦一个小成员免费地从最大成员那里获取一定量的集体物品 就已经比他通过自己的付出而得到的要多了 所以他根本不会受到激励自己付出去获取任何集体物品 2020 4 21 23 集团越大 他提供的集体物品的数量就会越低于最优数量 2020 4 21 24 2020 4 21 25 2020 4 21 26 27 单击此处添加标题 28 矛盾 个人理性 集体理性 29 个人理性和集体理性 搭便车的现象 集体行动的困境 选择性激励 针对这一问题 奥尔森设计了一种动力机制 选择性激励 30 选择性激励 就是如果你不参加某一集体行动就一集体行动就不能得到或将失去的东西 1 什么是选择性激励 选择性激励 奥尔森根据性质和作用的不同把 选择性激励 分为 正面 positive 激励 和 负面 negative 激励 即社会奖励和社会制裁 奥尔森指出 社会制裁和社会奖励是 选择性激励 即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励 不服从的个人受到排斥 合作的个人被邀请参加特权小集团 31 选择性激励 就是如果你不参加某一集体行动就一集体行动就不能得到或将失去的东西 1 什么是选择性激励 选择性激励 反向惩罚 正向激励 正向激励通过搭卖私人物品的方法 刺激集体成员为负担集体行动的成本作贡献 反向激励是惩罚搭便车的措施 最常见的是禁止搭便车者享受集体行动的成果 32 社会地位和社会承认是个人的非集体物品 社会制裁和社会奖励是 选择性激励 即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励 2 大集团和小集团激励的差异 社会激励 社会激励 经济激励不是唯一的激励 人们有时候还希望去获得声望 尊敬 友谊以及其他社会和心理目标 当不存在经济激励趋势个人为集团利益做贡献时 可能有一种社会激励会驱使他这么做 来自俱乐部的 社会压力 2020 4 21 33 2 大集团和小集团激励的差异 社会激励 社会地位和社会承认是个人的非集体物品 社会制裁和社会奖励是 选择性激励 即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励 大 集 团 社会压力和社会激励只有在较小的集团中才起作用 这是因为 小集团成员之间有着面对面的接触 在潜在的大集团中 每个成员都微不足道 他的行为不会产生什么影响 在任何大集团中 成员都不可能彼此认识 因而集团事实上也不可能是一个友谊集团 所以即使一个成员没有为其集团的目标作出什么牺牲 他的社会地位一般也不会受到影响 34 在联邦集团中 社会激励可以导致集团导向的行动 2 大集团和小集团激励的差异 联邦集团 联邦集团 联邦集团 一个集团被分成几个小集团 每个小集团都出于某种理由与别的集团一起组成一个大集团的联邦 如果中央或联邦组织为其成员组织提供某种服务 他们可能会运用社会激励来使每个小集团的成员为实现整个集团的集体目标作出贡献 这样 运用选择性的社会激励来动员潜在集团获得集体物品的组织必须是较小集团的联邦 2020 4 21 35 2 大集团和小集团激励的差异 社会激励主要是在小集团中才显得重要 只有当大集团是较小集团的联邦时 他们才在大集团中起作用 在此被划分为 特权 或 中介 集团的足够小的集团就收到双重激励 不光是经济激励 还可能是社会激励 这些激励引导其成员为获取集体物品而努力 大的 潜在 集团总包括许多人 他们不可能彼此都认识 因此不大可能产生一定的社会压力来帮助它获得集体物品 除非大集团是由小集团构成的 大集团或潜在集团不会组织起来采取合作行动 36 集体行动问题的解决依赖于选择性激励 实施选择性激励有赖于具有强制力的组织 3 实施选择性激励有依赖于有强制力的组织 以工会为例 强制和选择性激励 奥尔森 除非一个集团中人数很少 或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事 有理性的 寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益 工会 以强制为大集团提供公共物品 37 3 实施选择性激励有依赖于有强制力的组织 以工会为例 强制成员制度和纠察线 工会主义的精华 强制工人参加罢工职业控制负面激励 选择性激励 非集体收益 告诉你工会只靠道德说教就能增加工资就像告诉你老虎光靠橘子就能维生一样荒唐 不参加的人则得不到非集体收益 这些非集体物品有时是很重要的 如英国第一个成熟的全国性大工会从纠纷和失业救济到生病和退休救济金的非集体收益 38 集体行动问题的解决依赖于选择性激励 实施选择性激励有赖于具有强制力的组织 3 实施选择性激励有依赖于有强制力的组织 以工会为例 集体行动问题实质是组织问题 组织作为制度化存在为选择性激励的提供和实施提供了保障力量 39 3 奥尔森选择性激励理论的局限性 非零和型公共物品 关键群体理论 内在选择性激励 40 奥尔森的利益集团理论其他学者利益集团理论 41 奥尔森的利益集团理论 42 奥尔森的利益集团理论 利益集团的发生理论 一 传统的利益集团发生理论 批判 二 奥尔森利益集团发生的 副产品 理论 三 应用 副产品 理论解释美国的利益集团 43 奥尔森的利益集团理论 一 传统的利益集团发生理论 Q 利益集团何以发生 自利的个人自觉加入集团 以获得离开集团自己就无法获得的利益 麦迪逊 利益集团的出现是由于 一些公民 团结在一起 被某种共同情感或利益所驱使 托克维尔 人们越来越不能单由自己去生产生活上最常用和最需要东西的时代 正在来临 他们如不学会自动地互助 就将全部陷于无能为力的状态 44 奥尔森的利益集团理论 分工和专业化对集团的产生具有直接作用 林顿 因为制度化的专业分工 使得互相依赖成为必需 人口中的其他部分对专业人员的行为和表现形成了特定的期望 杜鲁门 不断提高的专业化程度和劳动分工的一个不可避免的结果是 日益增长的互相依存活动链条的不同阶段上形成各种各样的集团 协会的功能是为了稳定成员之间的关系 并维持集团与其他集团之间的关系 亚当 斯密 劳动分工是组织存在的基础 甚至是组织产生的理由 45 奥尔森的利益集团理论 自利动机驱使具有共同利益诉求的人们形成集团 以维护自己的利益 或救济可能和已经遭受损失的利益 基本前提 共同利益基本动力 自利和互助需要直接原因 分工和专业化 46 奥尔森的利益集团理论 二 奥尔森利益集团发生的 副产品 理论 奥尔森同传统的集团理论家一样承认人的自我利益维护在集团产生中的初始意义 也看到共同利益作为利益集团产生的必要条件 但他指出自利 互助 分工 共同利益等因素并不是集团形成的充要条件 奥尔森 由于成功的集体行动所带来的收益具有公共产品性质 因此只要大集团是由理性的个人组成 个人就不会按照集体利益行事 矛盾 利益集团广泛存在 47 奥尔森的利益集团理论 Q 如何解释这一矛盾 利益集团的发生基础 游说疏通活动 集团成员组织起来 为增加集团利益而向政府部门或政党施加压力的一种活动 个人参加游说疏通活动的直接动力 作为私利的选择性收益 搭便车心理 坐享其成 选择性激励 私利诱导 使其不袖手旁观 额外收益 集团共同利益 具有排他性 直接动力 作为私利的额外收益 结论 游说疏通活动以及利益集团的产生 是集团中成员追逐选择性激励的 副产品 48 奥尔森的利益集团理论 已经组织起来的大型利益集团同时是 为了某种别的目的 而组织起来的 集团除去游说疏通利益之外的特殊利益 那些强大的经济游说活动实际上是使其获得力量和支持的组织的副产品 因为它们行使了为集体利益而作游说疏通工作之外的某些职能 组织所提供的针对支持游说活动者的选择性激励 49 奥尔森的利益集团理论 具有行使强制性措施的权威和能力以合法 合理的理由采取强制措施发展成员 如工会 具有能向潜在集团中的个人提供积极诱导能力源泉若不能强制 则必须提供非集体性的 选择性的收益 具有 选择性激励 的组织 大型集团 潜在集团 小集团 50 奥尔森的利益集团理论 三 应用 副产品 理论解释美国的利益集团 51 奥尔森的利益集团理论 1 脑力职业者游说疏通团体 普遍存在强制倾向 州立法 开业律师必须为州律师协会会员 州政府 赋予律师协会管理权力 并授权协会惩戒任何不遵守本行业 道德 规范的成员 医疗事故诉讼中的保护性帮助 出版会员需要的医学杂志 大会既有政治性又有教育性 假设 只有美国大学教授协会才可以向学术杂志投稿 出席学术会议 像美国医学会那样出版大量技术杂志 52 奥尔森的利益集团理论 2 商界游说疏通团体 拥有数量最多游说疏通团体的部门 不需要选择性激励 组织起来并强化自身的共同利益 商界通常划分为一系列 产业 且这些产业通常是垄断的 每一种产业容纳的企业数量有限 规模刚够自愿组织一个游说疏通团体 商业利益 由大单位组成的小集团 Eg 全美商会 即 一些联合会的联合会 成员 地方商会或类似组织 小集团 特殊利益 理论 53 奥尔森的利益集团理论 3 非经济 游说疏通团体 工会 脑力职业者 商界 社会 政治 宗教 慈善 行为非理性Eg 志愿者 心理学或社会心理学 54 奥尔森的利益集团理论 4 被遗忘的集团 忍气吞声的集团 特点 没有游说疏通团体 也不采取任何行动的无组织集团 全国最大的集团之一 具有某些最重要的共同利益 示例 农场季节工 申诉要求 消费者VS有组织的垄断生产者 和平VS有时可以从战争中获得利益的集团 原因 仅凭自己的努力是无法改变现状的 个人能在任何情况下从别人争取到的利益中获益 只有当集团很小或他们受到了选择性激励时 他们才会组织起来或采取行动来实现其目标 55 奥尔森的利益集团理论 利益集团的发生是理性个体追求私利的副产品 动力机制 原动力 组织为积极分子所提供的额外收益 而非集团公共利益 游说疏通活动的终极目的 获得本集团特殊利益 集团 国家VS个人 集团作为理性人 利益集团寻求针对本集团的特别税率 准入保护 特殊机会等 56 肯定和赞誉不足与批判1 对所用的概念缺乏清晰的界定 2 没有回答组织实施选择性激励的资源从何而来 3 没有分析集体物品的非竞争性对集体行动的影响 4 没有动态地考察时间序列对集体行动的影响 其他学者眼中的奥尔森理论 57 单击此处添加标题 一 利益集团的政治学研究二 利益集团经济学研究三 对利益集团的概括总结 58 单击此处添加标题 政治学者一般从相对狭窄的含义上使用利益集团概念 1 如阿尔蒙德等使用它来指 因兴趣和利益而联系在一起 并意识到这些共同利益的人的组合 2 罗伯特 达尔 1981 认为 任何一群为了争取或维护某种共同的利益或目标而一起行动的人 就是一个利益集团 3 美国政治学家DavidB Truman 1951 的看法 利益集团 就是 有着共同态度的团体 对社会上其他团体提出一定的要求 如果通过政府或者向政府机构提出要求 它就成为政治性的利益集团 59 单击此处添加标题 4 布莱克维尔政治学百科全书 则这样来定义利益集团 利益集团是致力于影响国家政策方向的组织 它们自身并不图谋组织政府 5 麦迪逊认为 如果说存在一个所谓社会的公共利益 那么 利益集团作为局部利益是与公共利益相悖的 因而 利益集团的存在对于社会公共利益 对于社会中其他人的权利都是有害的 因为利益集团的出现来自于经济人的本性 来自于部分人对共同利益的维护 所以 利益集团不可能自动消失 也不应该使用强制的方法加以消除 麦迪逊提出了利益集团之间 遏制与平衡 的概念 60 单击此处添加标题 麦迪逊认为 必须依靠一个利益集团的 野心 与另一些利益集团的 自私倾向 相互对立的办法来使 利益集团的祸害 受到遏制 为此 提出了3个主张 一是代议制民主 代议制下的代表 可以用其开明观点和高尚情操克服其地区性偏见和不公正的图谋 二是增加派别即利益集团的数量 这样可以制衡并稀释强势派别的力量 三是联邦制 因为联邦制可以容纳更多的公民和疆域 导致强势党派联合的难度加大 61 单击此处添加标题 6 在麦迪逊提出利益集团之间遏制与平衡概念的基础上 另一些政治学家认为 多元的利益集团存在本身就是民主的一种形式 是美国民主的一种固有的特征 所以并不是什么坏事 在所举出的理由中有这样关键性的两条 第一 美国社会中绝大多数人口都参加到了有组织的集团中去了 一份研究表明 大约有2 3的美国人至少属于一个集团 虽然个人并不直接参与决策 但他们可以参加到有组织的集团中去 并通过集团参与决策而显示出他们的影响 第二 公共决策也可能不代表多数人的意愿 但它是各集团影响大体均衡的表现 因而会相当近似于整个社会的意愿 这一思想突出地表现在亚瑟 本特利关于集团政治理论之中 亚瑟 本特利是20世纪美国提出集团政治理论的第一人 也是较系统地用集团概念解释美国政治的重要学者 62 单击此处添加标题 7 美国在20世纪50年代产生了多元主义集团政治理论 该理论认为 多元社会源于社会结构的变化和社会的分工导致了新的区别于以往以家庭为核心的社会组织的出现 新的社会关系得以发展 从而使新的以共同利益为核心的集团应运而生 在复杂的多元主义社会中 大量社会组织如种族集团 工会组织和教会组织等等以共同的价值观念和社会认同为中介而形成 在现代社会中 集团具有重要作用 集团是个人和大范围的国家政体之间的中介 是领袖和公民之间联系的媒介 在多元主义社会中 领袖需要依赖人们的广泛支持 这种支持通过选举和集团参与来体现 当集团较为强大 能够使个人不受煽动蛊惑时 社会就能保持稳定 多元主义的理论家们更多地从积极的方面看待集团 认为集团的存在有利于政治制度 因为它能够在政府面前反映选民的意愿 使社会的许多利益能够通过组织的游说 通过集团和政府间的讨价还价 达成妥协和一致 最终使决策能够反映公众的利益 63 单击此处添加标题 与经济学将每个人视为理性经济人的原子式分析相对应 经济学家往往把利益集团看成是 一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体 1 古典经济学关于利益集团理论不过是市场理论的副产品而已 早在200多年前 亚当 斯密就曾指出 扩张市场 缩小竞争 无疑是一般商人的利益 因此 这一阶级所建立的任何新商业法规 都应当十分小心地加以考察 决不应随便采用 因为他们这帮人的利益 从来不是和公众利益完全一致的 事实上 公众也常为他们所欺骗所压迫 这表明亚当 斯密已经意识到 市场可能会因商人作为一个阶级或集体追求本集团的利益而失灵 64 单击此处添加标题 2 1960年代 公共选择理论兴起 其代表性人物之一就是我们前面提到的著名经济学家奥尔森 之后 对利益集团的经济学研究首推芝加哥学派相关观点 其理论代表人物包括施蒂格勒 配兹曼 贝克尔 波斯纳等 其中 斯蒂格勒于1971年在其发表的 经济管制论 中首次运用经济学理论分析利益集团对政府政策影响 并开创性提出了国家俘获 StateCapture 理论 所谓国家俘获 是指立法者和管制机构也追求自身利益的最大化 因而某些特殊利益集团能够通过 俘获 立法者和管制者而使政府提供有利于他们的管制 配兹曼对斯蒂格勒的观点进行了广泛的讨论 并将其理论进一步模型化 认为管制政策的决策者将在竞争的利益集团中进行协调 而不总是取悦于某些产业集团 贝克尔则分析了在政治过程中的利益集团之间的竞争 认为利益集团的竞争有利于纠正市场失败和降低社会福利损失 波斯纳则进一步讨论了管制机制在政府重新配置资源的角色 认为交叉价格补贴本质上就是将财富从一个消费者集团向另一个消费者集团转移的重新配置的工具 在贝克尔模型基础上 波斯纳认为交叉补助实质上是揭示了一些消费者比其他消费者对政治过程更有影响力 它解释了在利益集团之间的竞争对于提高社会福利的优势 65 单击此处添加标题 3 20世纪70年代以后 在传统芝加哥学派的模型基础上 经济学关于利益集团管制理论发展得更快更远 通过修改 政治家是处于竞争性私人寻租者 利益集团 之间的被动局中人 的假定 麦克切斯尼构建了创租模型 进而 在西方国家大规模放松管制运动的背景下 通过引入时间因子和对未来成本 收益现值的理性预期 埃利格 Ellig 1991 将贝克尔模型由静态转变成动态 目前 利益集团政治的委托 代理理论可谓利益集团管制理论中最前沿的发展方向 它在信息不对称的框架下 通过将管制供给方剖析为管制机构和国会两部分 构建起一个包括企业等利益集团 管制机构和国会在内的三层机构的激励模型 4 20