2016年北京证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2016年北京证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司申请其股票上市应有_记录。 A最近3年连续盈利 B3年盈利 C5年盈利 D最近5年连续盈利 2._的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D混合型基金 3.资产评估报告的有效期为（）。 A评估报告日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的2年 D评估基准日起的1年 4.安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 5. 理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。 A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性 6. 开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 7. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 8. _不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。 A股票价格波动 B原材料供应及价格变化 C股票分割 D公司资产净值 9. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha套利 D跨品种价差套利 10. 基金投资运作监督的方式包括_。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 11. 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D2000 12. 基金管理公司的收入主要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 13. 反映企业变现能力的财务指标有_。 A或有负债和担保负债 B流动资产和获利能力 C固定资产和流动比率 D流动比率和速动比率 14. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的_。 A40% B30% C50% D20% 15. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 16. _第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A2005年10月26日 B2006年10月26日 C2005年10月27日 D2006年10月27日 17. 全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 18. 维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A100% B150% C300% D500% 19. 上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前_个工作日内刊登。 A1 B2 C3 D4 20. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A有限公司 B合伙企业 C股份有限公司 D注册公司 21. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。_ A市场价格 B买入价格 C卖出价格 D约定价格 22. 金融期货不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货 23. LOF的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 24. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 25. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 26.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。 A现在债券的理论价格 B买卖债券所需支付的手续费用 C预期未来现金流量的现值 D未来债券的市场价格 27.下列关于优先股票的阐述，错误的是_。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 28.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 29.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D认股权证基金 30. 某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_ A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 31. 发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A10，10 B5，10 C10，5 D5，5 32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A可行性  B齐备性  C合规性  D真实性 33. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 34. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。 A超过1/2 B超过2/3 C超过3/4 D全体一致 35. 属于体现基金信息披露形式性原则的是_。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时性 36. 下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。 A在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本 B资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 C在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本 D在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本 37. 行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A3 B5 C10 D15 38. 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B经营证券业务许可证 C营业执照(副本) D证券公司职工名册及身份证明 39. 通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 40. 根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人 41. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 42. 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以_的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 43. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 44. 确定基金价格最根本的依据是_。 A每基金单位资产净值及其变动情况 B基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策 C市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况 D每基金单位费用水平及其变动情况 45. _通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 46. 根据组合管理者对_的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A市场效率 B市场规模 C市场结构 D市场环境 47. 若流动比率大于1，则下列成立的是_。 A速动比率大于1 B营运资金大于0 C资产负债率大于1 D短期偿债能力绝对有保障 48. 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公