2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习17）_第1页
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2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习17） A、. B、. C、. D、. 答案：D 2、基金销售机构理应建立基金销售适用性管理制度，至少要包括()内容，对基金管理人实行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级实行设置、对基金产品实行风险评价的方式和方法;对基金投资人风险承受水平实行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人实行匹配的方法。 A、. B、. C、. D、. 答案：D 3、公开募集基金的基金管理人履行职责包括()，依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;办理基金备案手续;对管理的不同基金财产分别管理、分别记账，实行证券投资;编制中期和年度基金报告 A、. B、. C、. D、. 答案：D 4、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。责令处理非法持有的证券;没收违法所得，并处罚款;暂停或撤销相关业务许可;单处罚款 A、. B、. C、. D、. 答案：A 5、证券公司从事证券自营业务的，理应按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。业务管理制度;投资决策机制;操作流程;风险监控体系 A、. B、. C、. D、. 答案：D 6、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。处以3万元以上10万元以下的罚款;给予警告;情节特别严重的，送司法机关处理;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A、. B、. C、. D、. 答案：D 7、下列关于集合资产管理计划表述准确的是()募集资金规模在50亿元以下;单个客户参与金额不低于100万元人民币;客户人数在200人以上;证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、. B、. C、. D、. 答案：D 8、证券公司融券，能够使用()。自有资金;自由证券;依法筹集的资金;依法取得处分权的证券 A、. B、. C、. D、. 答案：B 9、下列关于监事会会议的表述中，说法准确的有()。每年至少召开一次会议;理应于每年下半年召开会议;理应于股东大会结束后召开会议;监事能够提议召开临时监事会会议 A、. B、. C、. D、. 答案：D 10、下列关于公司合并的说法中，准确的有()公司合并能够采取吸收合并或者新设合并;吸收合并，合并的各方解散;新设合并，被吸收的公司解散;公司合并
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