基金从业资格考试题库模拟试题与答案.doc

尽力为客户提供满意的产品和服务基金资格考试题库模拟问答一、单个选择题(共80个，每个问题0.5分；以下每个问题都有四种替代方案请只填写最符合提问要求的一份文件，对应于答案的提问头上的空白处。选择错误或未选择。)，以获取详细信息(1)以下哪一项成为基金投资运营项目的一部分():A.基金交易B.基金的业绩计量C.基金的资产评估D.基金会计(2)债券型基金持续时间越长，按净利计算的利率变动幅度就越大()，利率风险()。A.小，低B.小，高C.大，低D.大，高(3)以下不属于基金经理的信息披露范围()。A.公开募捐信息B.公开基金投资运营信息C.基金净信息公开以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务D.公开基金资产存档信息(4)根据证券投资基金法，基金份额以上的基金代表时加盟者对同一事项要求持有人会议，但经营者或信托人都不是召集时代表基金份额以上的地主自己召集。A.5%，10%B.5%，5%C.10%，5%D.10%，10%(5)生存期招聘信息公开主要是指基金合同生效后各开放基金()每月公开更新一次的招聘说明书。A.3B.6C.9D.12(6)以下哪种风险与非系统风险具有相同的含义()。A.汇率风险B.运营风险管理以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务C.微观风险D.巨集风险(七)基金合同生效的()指定报纸和经理网站上刊登基金合同生公布效果A.当天B.第二天C.第三天D.第四天(8)英国第一家证券交易所在()成立。A.1602年B.1773年C.1790年D.1817年(九)基金经理和委托代理机构也要建立和完善文件管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务相关的其他资料，保存期限在()年以上。A.5以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务B.10C.15D.20(10)()行为被认为是欺骗投资者和不公平竞争A.违反承诺收益或损失B.证券投资业绩预测C.虚假记录D.误导性陈述(11)以下哪种基金最适合风险规避、资产流动性和安全要求高投资者进行短期投资吗？（）A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.倡议基金(12)目前，中华人民共和国公司法的实施日期为()A.2006年1月1日以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务B.2006年6月1日C.2007年1月1日D.2007年6月1日(13)1940年，美国制定了世界上第一套系统规范投资基金法()。A.投资公司法B.投资基金法C.证券投资基金法D.投资信托法(十四)基金募集说明书，在对投资者作出所有投资判断时是沉重的充分公开影响巨大的信息，使投资者更好地做出投资决定。A.基金经理B.基金管理人C.商业银行D.基金股票持有者(15)中国证券市场监管的主要任务()以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务A.致力于建立集中的证券市场及市场规制体制，主张建立公立开放、公平、公平的市场环境和市场调节的主要作用的投资者利益保护任务B.证券市场法律秩序的形成C.追求自律的市场秩序D.优先保护投资者利益(16) 证券投资基金销售管理办法由中国证监会公布()将从7月1日开始实施。这是我国第一个规范基金销售活动的部门门的规定。A.2003B.2004C.2005D.2006(十七)根据市场的功能，证券市场可以分为()A.第一市场和第一市场B.证券发行市场和初级市场C.证券发行市场和证券交易市场D.第二市场和第二城市以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(十八)不属于基金管理人信息披露范围的，包括()。A.公开基金资产存档信息B.会计信息披露C.公开净审查信息D.公开募捐信息(19)证券市场不是()的直接交换场所。A.价值B.财产权的权利C.危险D.关于有价证券20) 中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则是以下哪一种一个机构在宣布实施吗？（）A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国证券协会D.证券委员会以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(21)()主要是指对市场基金从业者和高级管理人员的资格审查通过核、严格的市场方法，从根本上控制、增加整个行业的运营风险行业服务级别。A.禁止进入市场的规制B.市场准入规制C.日常持续管制D.现场管制(22)首先股票的股息率()。A.普通股以上B.低于普通股C.是固定的D.普通股与正相关(23)对基金的股息收入、债券利息收入、储蓄存款利息收到上市公司、债券发行企业和银行向基金支付这些收益时代扣代收的个人所得税。A.20%B.30%C.40%D.50%以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(24)银行证券不包括：（）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股份(25)以下关于基金的纳税申报是正确的()。A.基金经理利用基金买卖股票，债券的差额收益要征收营业税B.从2008年4月24日开始，基金买卖股票以0%的税率印刷花势C.从2008年4月24日开始，基金买卖股票以0.1%的税率征收版税D.证券投资基金从证券市场获得的收入征收企业所得税(26)股票代表公司所有(即股东)的股份公司所有权权利是除以下权利外的综合权利：（）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和运营D.收到股息或共享股息以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(27)负债型基金可以在二级市场购买人的部分股份，但人的股份数不是可以超过资产净值()。A.20%B.30%C.40%D.50%(28)见狭义有价证券()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券(二十九)公司营业用主要资产的抵押、出售或处置超过该资产一次以上()的配置内幕信息。A.30%B.50%C.10%以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务D.20%(30) 证劵投资基金销售管理办法第9条规定了商业银行的申请基础金代理销售业务资格必须具备的条件，以下是错误的说法()。A.资本充足率符合国务院银行监督管理的有关规定B.有专门负责基金委托业务的部门C.财务状况良好，运行规范稳定，近两年没有违法违规引起的事情行政处罚或刑事处罚D.有健全的公司治理、健全的内部控制和风险管理体系得到有效的执行(31)以下选项中，哪些股票型基金没有按行业类型分类中的： ()A.房地产基金B.技术部基金C.资源型股票基金D.增长基金(32)股票交易价格每交易日总是在波动，但是是开放的股票基金净值计算通常()执行一次。以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务A.每分钟B.每小时C.每天D.每周(33)有关基金信息披露的部门规定主要体现在()中。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露管理办法C.上市开放式基金业务指引D.深圳交易所证券投资基金上市规则(34)基金经理在申请投资者回购时遇到困难或回购困难时。投资者的回购申请引起的资产变动会导致基金股票净收益大幅增加基金经理当天可以认定回购率不低于前一天基金总账以金额为前提，其余还款申请延期。A.5%B.10%C.15%D.20%以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(35)与基金投资者信息相关的信息管理平台的应用运行数据事务记录的备份必须在不可修改的介质上保留()年。A.5B.10C.15D.20(36)对于普通基金，基金经理应有效地从收到的基金投资者处偿还自申请之日起()个工作日内支付回购。A.3B.5C.7D.10(37)以下类型的基金属于产业股票类型基金():A.国内股票型基金B.资源型股票基金C.QDIID.增长基金以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(38)世界上第一个证券交易所成立如下：（）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利(39)按照我国基金法规定，基金经理依法设立。任。A.基金管理公司B.基金管理人C.投资管理公司D.基金赞助人(40)以下()不属于货币市场基金面临的风险。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.证券市场相关风险以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(41)股票型基金的主要投资目标是()。A.寻求长期资本增值B.追求稳定的收入C.短期资金的流动性管理D.抵抗通货膨胀(42)我国的相关法规规定，基金管理公司主要股东的注册资本不可低于人民币。A.2亿韩元B.3亿元C.5亿元D.10亿元(43)单一开放日开放式基金净还款申请超过基金份额总额()回购巨款的时候。A.5%B.10%C.15%D.20%以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(44)货币市场基金和短期负债基金可以从基金资产中销售服务费用，费用一般是：A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%以下哪项是货币市场基金不是投资对象的金融产品？（）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.流通部有限认证(46)股票的净资产也称为股票()。A.面值B.帐面价值C.市场价值D.内部价值以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(47)货币市场基金适合哪些类型的投资者()。A.具有高风险偏好和追求长期资本价值的投资者B.追求稳定收款人的投资者C.风险规避、资产流动性和安全水平高的投资者D.要求投资者抵制通货膨胀。(48)以下哪一项不属于基金投资风格分析： ()A.位置样式B.权益样式C.资产评估增值潜力D.产业规划型式(49)收购机构对投资者适用无费率，必须满足以下要求()A.需要发表B.必须明确并公布招聘准则C.应在招聘手册中注明。D.需要基金合同协议以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(50)根据中国证券监督管理委员会对基金类别分类的标准，基金资产以上投资。出资于股票的是股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%(51)开放式基金合同生效后，可以在基金合同和募集清单上注明限期内不办理回购，但其期限不得超过最大()个月。A.1B.2C.3D.4(52)以下关于基金投资运营的主张是错误的()。A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部、交易部。B.投资决策委员会根据研究部提供的资料确定投资原则、投资方向和整体投资计划。C.交易部是基金投资运营的支持部门，负责组织、开发、实施交易制定计划。D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划向交易部门投资指令。以人为本的诚实实用主义，创新和奉献尽力为客户提供满意的产品和服务(53)目前我国的开放式基金销售系统是商业银行、证券公司()和基金公司为主。A.直销，委托B.