第三章-要素禀赋理论.ppt

第三章,要素禀赋理论,学习目的学习重点,从要素禀赋的角度解释比较优势的产生,H-O定理及其拓展定理的内容,要素禀赋理论,要素禀赋理论,要素禀赋理论包括以下三个基本理论：HO理论（代表人物:赫克歇尔，俄林）要素价格均等化理论（代表人物:萨缪尔森）罗伯津斯基定理（代表人物:罗伯津斯基）,本章主要内容,第一节要素禀赋理论的基本模型第二节HO理论第三节要素价格均等化理论第四节要素积累与国际贸易（罗伯津斯基定理）第五节要素禀赋理论的验证与补充（里昂剔夫之谜）,第一节要素禀赋理论的基本模型,从要素禀赋差异角度解释国际贸易的基础；222模型：两个国家，两种产品，两种生产要素（劳动和资本）；各国要素禀赋存在差异的原因，更易于解释。,一、要素禀赋理论与古典贸易理论的区别,见教材55页下,二.与要素禀赋理论有关的重要概念,（一）要素禀赋一国所拥有的两种生产要素的相对比例：KL如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。,要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响,国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异,要素丰缺的判断方法,以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的比较来解释要素的丰缺程度,国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。,判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？,例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况,图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。AB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,要素禀赋的实际衡量,要素禀赋：通过人均资本存量来衡量确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家比较人均资本存量来确定例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家,结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。,表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）,（二）要素密集度,要素密集度（Factorintensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。,在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。,在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？,习题解答,对于要素密集度含义的进一步说明,要素之间不可互相替代时：KL为一固定值可直接确定产品的要素密集度要素之间可互相替代时：KL值不固定KL值随着两种要素的价格变动而变动：当PK时，KL值PK时，KL值不同的要素价格，对应不同的KL值，当要素价格固定时，要素之间不在存在替代，KL值固定。,要素密集度的图示,B、等成本线,K,L,Q,C/k,c/w,E,C、最优点,kx=Kx/Lxky=Ky/Ly当kxky时，X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品,（三）模型基本假设,两国相同部门的生产函数相同；两国消费者偏好相同；规模收益不变；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；两国的生产要素供给是既定不变的；假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障碍。,第二节HO理论,代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林HO理论:又称赫克歇尔俄林理论或Heckcher-Ohlintheory,“靠山吃山，靠水吃水”,核心思想,HO理论的基本观点,如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。,HO理论分析思路,一、要素禀赋差异与相对供给差异,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界线,要素禀赋点,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,二、封闭条件下的相对价格,两国需求条件完全相同,要素禀赋,相对供给差异,相对价格差异,生产技术条件相同,pApB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,三、H-O定理（一）国际均衡价格,国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定结论：PAPwPB,（二）贸易三角形QAOACA和QBOBCB,案例分析,日本纺织品的相对价格是1/2，美国纺织品的相对价格是1,日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势,日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品,日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本,第三节要素价格均等化理论,又称：赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（H-O-S）,解释的主要问题：国际贸易对要素价格的影响分析思路：要素禀赋差异要素价格差异商品价格差异国际贸易商品价格均等化要素价格均等化结论：国际贸易可以导致要素价格均等化,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,一、商品价格和要素价格,X产品价格上升,资本相对越来越昂贵劳动相对越来越便宜资本-劳动比率降低资本的边际生产力提高资本的实际报酬上升劳动的边际生产力降低劳动的实际报酬下降,要素实际价格或实际报酬的变化,r=PX*MPKX=PY*MPKY,W=PX*MPLX=PY*MPLY,MPKX=r/PX,MPKY=r/PY,MPLX=W/PX,MPLY=W/PY,实际报酬=边际产出(边际生产力),结论,某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。,斯托珀-萨缪尔森定理TheStolper-SamuelsonTheorem,国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：,问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低.斯托帕萨谬尔森定理,随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。,二、国际贸易与要素价格均等化,国际贸易没有开展时,A国K丰裕，K价格相对较低L价格相对较高,B国L丰裕，L价格相对较低K价格相对较高,国际贸易开展后,A国出口X，K价格上升,B国出口Y，L价格上升,两国生产要素的价格均等,生产要素价格均等化定理,从长期来看，国际贸易将使各贸易参加国的生产要素价格达到均等化。自由贸易不仅使得商品的价格相等，而且使生产要素的价格均等，以至两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地均获得同样的地租报酬。,需要强调的是：,1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。,中美工资水平比较：,美国洗碗工现在工资大概是平均年收入1.7万元美元，相当于人民币10.7万元。而中国北京洗碗工大概工资是平均年收入2.4万人民币左右。,美国政府规定，最低工资水平是每小时7.25美元，按一周工作40小时计算的话，美国全职员工的最低工资为一周290美元(约合1850元人民币)。而目前中国最低工资标准最高的深圳，为每月1500元人民币。,中国部分高薪职位2011年年薪,首席技术执行官16.7万-33万总经理13万-33万研发总监10万-16.7万营销总监10万-13万采购总监6.7万-15万质量总监6.7万-15万区域销售经理6.7万-10万公关经理3.4万-6.7万工程主管2.5万-4.2万,相比之下，根据美国劳工部下属劳动数据局公布的2011年美国职业就业及工资报告，收入最高的十大职业中，居于首位的外科医生年平均工资22.5万美元，而公司首席执行官的平均年薪为17万美元。此外，报道指出，在一些主要城市，中国蓝领的工资也在不断上涨，一些技术型的管理职位工资都接近或者达到和发达国家相同职业的水平，并且这一趋势会越来越明显。,第四节要素积累与国际贸易,H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？,本节讨论问题：要素禀赋变化对国际贸易的影响,一、罗伯津斯基定理,假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K,罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,二、要素积累与贸易条件,大国情形（假设资本增加，劳动不变）,图中，通过Q与Q两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线资本增加后资本密集型产品的相对价格下降,资本丰裕国资本增加资本密集型产品增加出口增加出口产品价格下降贸易条件恶化资本稀缺国资本增加资本密集型产品增加进口减少进口产品价格下降贸易条件改善,二、要素积累与贸易条件,大国情形,小国在国际市场上可看成是价格接受者，要素禀赋变化之后，其贸易条件视为不变。,小国情形,悲惨增长”（immiserisinggrowth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负,所谓“贫困性增长陷阱”，是说一国无法掌控自身制造产品的定价权尤其是出口的定价权。于是，该国生产越多、出口越多、贸易条件就可能越恶化、相对收入就可能越来越低。在全球收入分配格局里处于越来越弱势的地位。,中国出现贫困化增长的条件:,一、中国是一个贸易大国：现世界第一出口大国二、中国经济对国际贸易的依赖性：中国的外贸依存度远远高出其他国家。三、国外对中国出口产品的需求价格弹性：以劳动密集型产品为主要出口品，如食品、纺织品等初级产品和工业制成品.四、中国偏向出口的国民经济增长：出口对国民经济增长的拉动作用不言而喻,“贫困性增长陷阱”的表现之一，就是人均可支配收入增长速度低于GDP增长速度。中国人均可支配收入增长速度长期低于人均GDP增长速度，早已是公认的事实。因此2011年政府工作报告和“十二五规划纲要”明确提出要确保人民可支配收入增长速度超过GDP增长速度。,尽管中国GDP总量跃居世界第二，人均GDP却在世界100名之后，人均可支配收入则更低。以中美之间差距为例。2010年，美国GDP为14.6万亿美元，以3亿人口计算，人均GDP为4.87万美元，中国人均GDP为4200美元，美国是中国的11.6倍。根据笔者的测算，如果以每小时可支配收入计算，美国人民至少是中国人民的44倍。,如果对照中国国内物价水平和欧、美、日等发达国家的物价水平，你就会发现一个匪夷所思的现象：很多商品，无论是绝对价格还是相对价格，发达国家都比中国要低。公寓、别墅、汽车自不必论，最令人沮丧的是普通消费品，如衬衫、皮鞋、运动鞋、西服、袜子、日用品、玩具等等无所不包，绝大多数是MadeinChina，国内售价竟然是欧美售价的两倍或数倍。以耐克运动鞋为例，国内一般售价在900元之上，折合美元是140元，欧美售价高者不过70美元，一般为40美元左右。,“贫困性增长陷阱”绝非是中国独有的现象。美国著名学者杰弗里萨卡斯及其合作者多年的详尽考察表明：过去40年来，尽管非洲、拉美和亚洲发展中国家之绝对收入水平有显著提升，然而人均可支配收入与发达国家之差距却反而持续放大。,如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态。,三、要素积累与比较优势,政策主张,享有资本存量相对增加的国家，应该预期到他们的劳动密集型工业的规模将会趋于收缩.,相反，对于劳动供给趋于增加的发展中国家来说，不适当的发展技术与资本要素密集型的工业则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。,第五节要素禀赋理论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜,里昂惕夫利用投入-产出模型对美国20世纪40年代和50年代的对外贸易情况进行了分析，实证检验表明：美国进口的是资本密集型产品，出口劳动密集型产品。而根据HO论，美国作为资本丰富的国家，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一推论与实证结果之间的矛盾被称为“里昂惕夫之谜”。,表3-2美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）,资料来源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.,里昂惕夫之谜的解释,A、里昂惕夫本人的解释B、人力资本说C、自然资源说D、要素密度逆转E、需求逆转,里昂惕夫本人的解释,美国的L与外国质量差别很大，美国的L多是熟练的技术工人，而外国多为不熟练的一般工业劳动者；美国W高，而外国低。如，Leontief认为1947年美国工人的劳动效率大约是其它国家的3倍，因此，在计算美国工人人数时应是实际人数的3倍，这样以劳动效率衡量，美国就成了劳动力丰富而资本短缺的国家。所以，美国出口的实际上是熟练劳动密集型产品或科技开发密集型产品，而不是一般的劳动密集型产品。,人力资本说,一个国家或某一个人为其未来的长远发展所进行的投资，并不仅仅局限于表现为企业、厂房、机器、设备、技术发明等物质形态，同时在很大程度上也表现为在教育、训练、医疗、保健、卫生、社区服务等各种人力资源开发上的投入。前者为物质形态的实物资本，后者可以概括为人力资本。综合起来看，美国劳动力的受教育程度普遍地高于其他国家，美国的平均工资也高出其他国家。这在相当程度上反映了美国同其他国家相比，在人力资源投资及其回报上的相对差异，进而也证明了美国是一个人力资本要素相对丰裕的国家。美国出口商品中理所当然地包含着相对密集程度较高的人力资本要素。因此，从这个意义上说，将美国出口商品中劳动要素的密集程度相对较高，笼而统之地理解为美国是在出口劳动密集型商品，不符合现实情况，显然是不正确的。,自然资源说,自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。,要素密度逆转,如果在某些要素价格下，X是资本密集型产品，Y