房地产公司法律风险管理体系建设方案

房地产公司法律风险管理体系构建方案1.目标和原则1.1在全面评估房地产公司(以下简称公司)法律风险的基础上，结合公司自身特点和行业特点，建立和完善各项相关制度，建立有效的企业法律风险管理体系，消除或减少法律风险给公司带来的不利影响和经济损失，为下一步集团法律风险管理运作奠定基础。1.2坚持“全员、务实、长远、前瞻”的原则。2.实施主体2.1法律部负责组织实施，具体经办人员为法律部法律人员。2.2施工计划涉及专业知识，包括但不限于设计、工程、项目、采购、财务、投融资、人力资源等。公司相关部门配合，专业管理体系由相关部门起草，报法律部汇总修订。3.实施计划该计划分为三个阶段：法律风险评估、建立法律风险控制体系和实施效果评估。实施效果评估在前两个阶段起作用，并形成一个闭环。此外，在正式实施之前，应安排不少于60天的准备和动员期。3.1法律风险评估阶段3.1.1法律部全面负责综合投资的法律风险评估，综合运用以下手段：3.1.1.1整理了已签署的合同，澄清了合同条款中是否有遗漏、违规和含糊之处，合同的履行是否正常，表现异常的合同是否得到及时反馈。3.1.1.2在每个业务部门、每个重要业务活动及其重要业务流程中寻找法律风险和法律风险。3.1.1.3调查各种防止法律风险的制度是否健全、有效和得到严格执行。3.1.1.4总结了已经发生或正在进行的争议和诉讼。3.1.2各部门应主动总结生产经营中涉及的风险和法律问题，并向法律部报告。3.1.3形成书面的法律风险评估报告，明确界定和描述已识别的法律风险及其特征，分析和描述法律风险的可能性和条件，并根据评估结果制定风险控制计划。3.1.4此项工作应在开工后五个月内完成。3.2法律风险控制体系的建立控制法律风险的目的是通过建立和完善以下制度来实现的：3.2.1合同管理系统根据公司的授权级别，3.2.1.1简化了合同审批流程，提高了合同质量，避免了签订合同的风险，并考虑了合同审批的效率。3.2.1.2建立了合同履约监测系统，以加强合同履约异常情况的反馈机制。在充分调查的基础上，3.2.1.3分阶段制定了公司普通合同的标准版本。3.2.2法律培训系统3.2.2.1法律部的法律人员在内部学习全面的法律知识。3.2.2.2公司高级管理人员法律知识培训。为3.2.2.3不同部门的人员提供专门的法律知识培训。面向3.2.2.4所有员工的大众法律知识培训。3.2.2.5的培训方式包括法律部法律人员授课、外部专家授课、利用办公自动化系统发布普法或普法宣传的书面信息、与兄弟单位横向沟通、新法律法规的安排和发布等。3.2.3各部门专业工作管理体系各部门应根据自己的工作特点建立或完善本部门的工作管理体系，并具有可操作的业务流程，包括但不限于：招标管理系统、工程管理系统、人事手册、公司授权系统、财务管理系统、应急响应系统、印章管理系统、收发管理系统等。法律部对相关制度进行评估后，给予协助并提出改进建议。3.2.4项目直接干预系统为了少校3.2.5.2法务部法律人员应及时向公司主管领导汇报，对工作中发现的员工违法犯罪行为提出法律意见。3.2.5.3公司员工在工作中发现他人的违法犯罪行为，应及时向公司主管领导或法律人员报告。3.2.6争议解决系统3.2.6.1公司经营过程中发生的合同纠纷和劳动人事纠纷，应立即通知法律部法律经理，并在法律人员的指导下进行处理。在3.2.6.2发生的诉讼和仲裁都由法律人员处理。3.2.7本阶段的第3.2.1项和第3.2.2项可与法律风险评估阶段同时进行。3.2.4、3.2.5和3.2.6是常规工作。相应的书面制度应在法律风险评估阶段结束后6个月内完成。3.2.3各部门专业工作管理体系的建立和完善由各部门自行制定(分为制定、试行、修订和正式实施四个阶段)，并报法律部备案，但最迟应在法律风险评估阶段结束后12个月内完成。3.3实施效果评估阶段3.3.1前两阶段完成后，法律部负责在60天内对实施效果进行综合评价。评价标准为：公司法律风险实施后是否降低或消除，同时公司工作效率降低是否不明显，经营是否可行。3.3.2应在评估完成后15天内形成书面评估报告，并提交给公司主管领导。报告应包括项目实施效果、改进措施、下一步工作计划等。4.本计划报公司领导批准后公布实施。相关部门应根据公布的实施