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律伴网（ 律服务平台 律伴 网（ 律师上律 伴 ！ 在证券交易中，证券公司如何接受客户的委托并作出和保存委拖 1证券公司代理客户证券业务时，必须作出委托记录 证券公司在代理客户的证券业务时，客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式，证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书，并要求证券公司应当置备这种买卖委托书，供委托人使用。这种委托书比较规范，上面载明了证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等必要的事项，规定使用这种委托书，能够较好地保护广大投资人的权益。 对于其他委托方式，证券法规定也都必须作出委托记录。目前，证券委托方式更多的是通过电脑迚行无纸委托，即客户的委托指令直接输入证券交易所电脑主机中并自劢撮合交易。在委托指令输 入证券交易所的主机之前，都先在证券公司的电脑上存入记录，以便计算佣金，并作为每日收盘后清算交割的对账依据。 2证券公司必须在规定的期限内保存委托记录 律伴网（ 律服务平台 律伴 网（ 律师上律 伴 ！ 为了便于客户查找委托记录，同时，也为了便于监督证券公司的是否履行了应尽的职责，是否有违法、违规的活劢，证券法还规定，对于客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司。 证券法规定，证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。并规定，证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金 支付，不得为客户融资交易。 1禁止证券公司为客户融券交易 融券是指证券公司为证券不足的客户出借证券即透支证券的行为。在我国证券市场上，曾经发生过证券公司为多赚取佣金而为客户融券的行为。这种行为存在着较大的风险，因为一旦客户融券后在证券交易中发生了亏损，证券公司就要承担亏损的后果。 2禁止证券公司为客户融资交易 融资是指证券公司在客户交易资金不足时，证券公司通过为客户垫付资金代理客户交易。我国证券市场上也出现过证券公司在代理客户证券买卖中为客户融资的现象。与融券一样，这种行为也存在较大风险 ，因为一旦客户融资后在证券交易中发生了亏损，证券公司就要承担亏损
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